工程索赔管理

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1、第八章、工程索赔管理第一节建设工程施工索赔概述 一、施工索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。二、工程索赔的特点1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔必须有切实有效的证据；o6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。o7）索赔是双向的。三、索赔的作用 1保证合同的实施。

2、2落实和调整合同双方经济责任关系。 3维护合同当事人正当权益。 4促使工程造价更合理。四、索赔的分类o按索赔有关当事人分类o（1）承包商与发包人间的索赔o（2）承包商与分包商间的索赔o（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔o（4）承包商（或业主）与保险公司的索赔o按索赔的依据分类o（1）合同内索赔(ContractualClaim)o（2）合同外索赔(Non-ContractualClaim)o（3）道义索赔(Ex-GratiaPayment)o按索赔处理方式分类分为单项索赔和总索赔o单项索赔是针对某一干扰事件提出的。 总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。 通常在如下情况下采用一揽子索赔： a)在

3、施工过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。 b)业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。 c)在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。总索赔特点： 处理和解决都很复杂，索赔报告的起草、审阅、分析、评价难度大。 为了索赔的成功，承包人必须保存全部的工程资料和其他作为证据的资料，这使得工程项目的文档管理任务极为繁重。 索赔的集中解决使索赔额集中起来，造成谈判的困难。通常在最终一揽子方案中，承

4、包商往往必须作出较大让步，有些重大的一揽子索赔谈判一拖几年，花费大量的时间和金钱。 由于合理的索赔要求得不到解决，影响承包人的资金周转和施工速度，影响承包人履行合同的能力和积极性。按索赔目的分类o（1）工期索赔 o（2）费用索赔 五、施工索赔原因（一）索赔的必然性1.工程项目的特殊性2.工程项目内外部环境的复杂性和特殊性 3.参与工程建设主体的多元性4. 业主负责起草合同5投标的竞争性 6、不可预见事件的影响（二）施工索赔的原因 1、业主违约 2.工程师指令 3.合同缺陷 4、施工条件变化 5、工程变更 6、不可抗力 7、国家政策及法律、法令变更 8、其他承包商干扰 六.工程索赔的处理原则o1

5、.索赔必须以合同为依据o2.及时合理的处理索赔o3.加强主动控制,减少或增加工程索赔七、索赔程序 承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤： 1、索赔意向通知 承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。 2、索赔报告递交 索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间内，承包人应递送正式的索赔报告。3、工程师审核索赔报告 （1）工程师审核承包人的索赔申请 （2）索赔成立条件 a)事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失； b)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； c)承包人按合同规定的程序提

6、交了索赔意向通知和索赔报告。 上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。 4、工程师与承包人协商补偿 5、工程师索赔处理决定 工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求，则视为该项索赔已经认可。6、业主审查索赔处理 当工程师确定的索赔超过其权限范围时，必须报请业主批准。7、承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁解决

7、.工程师对索赔管理一、工程师对工程索赔的影响 1、工程师受业主委托进行工程项目管理 2、工程师有处理索赔问题的权力 3、作为索赔争议的调解人 4、在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人二、工程师索赔管理任务 1、预测和分析导致索赔的原因和可能性 2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生 3、公正地处理和解决索赔工程师索赔管理原则1、公正原则 2、及时履行职责原则 3、协商一致原则 4、诚实信用原则四、工程师对索赔的审查 1、审查索赔证据 (1)合同文件；（2）经工程师批准的施工进度计划； （3）合同履行过程中的来往函件；（4）施工现场记录；（5）施工会议记录；（6）工程照片；（7）工程师发布的各种书

8、面指令；（8）中期支付工程进度款的单证；（9）检查和试验记录；（10）汇率变化表；（11）各类财务凭证；（12）其他有关资料。审查工期延展要求对索赔工期延展，在审核中应注意以下几点：（1）划清施工进度拖延的责任。（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。（3）无权要求承包人缩短合同工期。3、审查费用索赔要求 除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。 （1）承包人可索赔的费用 （2）审核索赔取费的合理性 （3）审核索赔计算的正确性。工程师对索赔的反驳工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有： （1）索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包人有关

9、的其他第三方的责任； （2）业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小； （3）事实依据不足； （4）合同依据不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任； （7）承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求； （8）承包人没有采取适当措施避免或减少损失； （9）承包人必须提供进一步的证据； （10）损失计算夸大等等。o【背景】某建筑工程，建筑面积3.8万m2，地下一层，地上十六层。施工单位(以下简称“乙方”)与建设单位（以下简称“甲方”）签订了施工总承包合同，合同期600天。合同约定工期每提前（或拖后）1天奖励（或罚款）l万元。乙

10、方将屋面工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误一天，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误一天，供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图如下所示：o施工过程中发生了以下事件：o事件一，基础底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5天，因人员窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元o事件二，主体结构施工时，大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，直接经济损失10万元；o事件三，屋面工程施工时，乙方的劳务分包方

11、不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，直接经济损失0.8万元；o事件四，中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，直接费用增加3万元；o事件五，因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，直接费损失0.5万元;o其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。o问题：1用文字或符号标出该网络计划的关键线路o2指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。o3分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包方索赔的内容和理由。o4该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天？

12、工期奖(罚)款是多少万元？o5乙方可得到各劳务分包方和大模板供货方的费用赔偿各是多少万元？o答案：o问题1：o线路1持续时间之和：1-2-3-8（420天）o线路2持续时间之和：1-2-3-4-6-8（600天）o线路3持续时间之和：1-2-3-4-5-7-8（550天）o线路4持续时间之和：1-2-3-5-7-8（540天）o所以该网络计划的关键线路为：o问题2：索赔成立的有事件一、事件四、事件五。事件一，按不可抗力处理，又是在关键线路上，所以只赔工期5天，不赔费用。事件四，安全是甲方的责任，也是在关键线路上，所以可赔工期9天，还可赔费用3万元。事件五，是甲方的责任，但工作不在关键线路上，有时差存在（时差值为：600-55050天），没有超出时差，所以只赔费用，不赔工期。o问题3：乙方可向模板供应商索赔10万元，向劳务分包商索赔0.8万元；因为它们之间有合同关系，而且责任不在乙方，索赔成立。o问题4：实际总工期为：600+24=624天，乙方可得到甲方的工期补偿为：5+9=14天，工期罚款为：1万元10天=10万元。o说明：实际延误的时间24天5+9+10（事件二），其中事件三虽延误，但没有超出总时差（TF600-54060天）。问题5：乙方可向模板供应商索赔10万元，向劳务分包商索赔0.8万元，总计10、8万元。