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1、、“、证券代码：002317广东众生药业股份有限公司投资者关系管理制度投资者关系管理制度第一章总 则第一条 为加强广东众生药业股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，规范公司投资者关系管理及其信息披露，充分保护投资者公平获取信息的权利，根据证券法深圳证券交易所股票上市规则(以下简称“股票上市规则”)、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(以下简称 上市公司规范运作指引”)、中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：投资者关系管理及其信息披露等法律法规以及公司章程信息披露事务管理制度等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条 投资者
2、关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条 投资者关系工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条 投资者关系工作的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合
3、规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。1证券代码：002317投资者关系管理制度（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实
4、现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第五条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。第二章投资者关系管理负责人、部门及其职责第六条 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员及员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。投资者关系活动的开展应事先征得董事会秘书的同意，未经董事会秘书的同意任何人不得进行投资者关系活动。第七条 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作,负责组织协调投资者关系管理工作，制订公司投资者关系管理的业务
5、制度和流程，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第八条 证券部是投资者关系管理的日常工作部门，负责配合董事会秘书进行公司投资者关系管理工作。第九条 公司董事会秘书应当对董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分公司、子公司负责人及相关人员进行投资者关系管理相关知识的培训，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。第十条 公司董事会秘书应对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员进行网络信息的管理和监控，防止通过非正式渠2证券代码：002317投资者关系管理制度道泄漏未公开重大信息
6、。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员以及公司的其他职能部门、分公司、子公司及其责任人应当配合董事会秘书开展投资者关系管理工作，主动提供相关信息。第三章投资者关系管理活动第十二条 投资者关系管理的活动对象：（一）中小投资者。（二）特定对象。特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包括但不仅限于：1、从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；2、从事证券投资的机构、个人及其关联人；3、持有、控制上市公司 5%以上股份的股东及其关联人；4、新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；5、公司或监管部门认
7、定的其他机构或个人。第十三条 在遵循公开信息披露原则的前提下，投资者关系管理工作中，公司与投资者沟通的主要内容包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等。（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等。（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。3证券代码：002317投
8、资者关系管理制度第十四条 公司与投资者沟通中如涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司有权拒绝回答。第十五条 公司通过股东大会、网站、说明会、路演、一对一沟通、现场参观、电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。第十六条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者沟通交流。公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（至少一名）应当出席说明会，会议包括下列
9、内容：（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险。（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势。（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失。（五）投资者关心的其他内容。公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间（不少于二个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。第十七条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。第十八条 公司应当通过深圳证券交易
10、所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问，依照股票上市规则等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。第十九条 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。第二十条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，由专人负责认真接听4证券代码：002317投资者关系管理制度并做好相关记录。第二十一条 投资者要求到公司调研、采访以及参加股东大会等的活动，公司实行预约制度，投资者需提前至少 3 个工作日与公司进行预约登记。投
11、资者向公司进行预约时，应当提供参加调研、采访或会议的相关人员名单、所属单位、调研或采访的主题及提纲等内容，报公司董事会秘书批准方可安排。第二十二条 投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。第二十三条 公司在定期报告披露前三十日内应当尽量避免安排投资者现场调研、媒体采访等。第二十四条 公司与投资者进行直接沟通时，有权要求投资者出具公司证明或身份证等资料，并要求投资者按照深圳证券交易所规定签署承诺书。投资者可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。如以所在机构名义与公司签
12、署承诺书，应在承诺书上加盖机构签章。投资者可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。投资者与公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。第二十五条 公司在与投资者交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向投资者提供的文档（如有）等文件资料统一由公司证券部存档并妥善保管，保存期限不少于十年。第二十六条 公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当按照上市公司规范运作指引的规定，对上述文件进
13、行核查。第二十七条 公司应当建立与投资者交流沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，应时刻关注新闻媒体关于公司的报道，并密切注意公司证券及其衍生产品的价格波动情况。如公司确信相关信息已无法保密或公司证券及其衍生产品价格已发生异常波动，公司应立即按照有关规定进行信息披露，确保所有投资者可以获取同样信息。5证券代码：002317投资者关系管理制度第二十八条 公司基于对全体投资者利益的保护，对旨在干扰公司会议进程、干扰公司正常经营与管理秩序、套取公司未公开信息以获取个人利益等不正当行为的，公司有权行使制止权和沉默权。第四章投资者关系管理活动的信息披露第二十九条
14、董事会秘书作为公司投资者关系管理的负责人，负责投资者关系管理及其信息披露事务。第三十条 公司在投资者关系管理活动结束后两个交易日内，应当按深圳证券交易所规定编制投资者关系活动的记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所互动易（以下简称“互动易”）网站刊载，同时在公司网站刊载。第三十一条 公司不得通过互动易网站披露未公开重大信息。公司在投资者关系管理活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。第三十二条 公司董事会应当保证在互动易网站刊载的投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。相关文件一旦在互动易网站刊载，原则上不得撤回或替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向互动易网站申请在文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。第三十三条 公司董事会应当保证投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。第五章附 则第三十四条 本制度未尽事宜，按照法律法规、规范性文件和公司章程等的相关规定执行。第三十五条 本制度的解释权和修订权属公司董事会。第三十六条 本制度由公司董事会审议通过后实施。修改时亦同。广东众生药业股份有限公司董事会二一二年八月一日6
