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1、国际经济法学国际经济法学第四十五讲主讲教师：何志鹏总课时：64学时国际投资法国际投资法投资的国际法管制双边管制：双边投资条约BIT5050年代末开始，大规模的国有化运动在发展中年代末开始，大规模的国有化运动在发展中年代末开始，大规模的国有化运动在发展中年代末开始，大规模的国有化运动在发展中国家逐渐展开，至国家逐渐展开，至国家逐渐展开，至国家逐渐展开，至60-7060-70年代达到高潮年代达到高潮年代达到高潮年代达到高潮4040年代开始，美国等发达国家纷纷立法，建立年代开始，美国等发达国家纷纷立法，建立年代开始，美国等发达国家纷纷立法，建立年代开始，美国等发达国家纷纷立法，建立保护本国海外投资的
2、保险制度。但对海外投资者保护本国海外投资的保险制度。但对海外投资者保护本国海外投资的保险制度。但对海外投资者保护本国海外投资的保险制度。但对海外投资者母国投资保险机构国际代位索赔权的实现仍无法母国投资保险机构国际代位索赔权的实现仍无法母国投资保险机构国际代位索赔权的实现仍无法母国投资保险机构国际代位索赔权的实现仍无法保证保证保证保证发展中国家继大规模国有化浪潮之后，在其国内发展中国家继大规模国有化浪潮之后，在其国内发展中国家继大规模国有化浪潮之后，在其国内发展中国家继大规模国有化浪潮之后，在其国内新的立法中鼓励和保护外商投资，但仍不足以切新的立法中鼓励和保护外商投资，但仍不足以切新的立法中鼓励
3、和保护外商投资，但仍不足以切新的立法中鼓励和保护外商投资，但仍不足以切实消除外国投资者的疑虑实消除外国投资者的疑虑实消除外国投资者的疑虑实消除外国投资者的疑虑有关国际投资保护的双边专约（协定）得以逐渐有关国际投资保护的双边专约（协定）得以逐渐有关国际投资保护的双边专约（协定）得以逐渐有关国际投资保护的双边专约（协定）得以逐渐盛行盛行盛行盛行双边投资协定的类型 友好通商航海条约：牵涉的范围广泛，对于外国投资的友好通商航海条约：牵涉的范围广泛，对于外国投资的友好通商航海条约：牵涉的范围广泛，对于外国投资的友好通商航海条约：牵涉的范围广泛，对于外国投资的法律保护往往缺乏明确具体的专门规定法律保护往往
4、缺乏明确具体的专门规定法律保护往往缺乏明确具体的专门规定法律保护往往缺乏明确具体的专门规定 投资保证协议（美国）：核心在于让对方缔约国正式确投资保证协议（美国）：核心在于让对方缔约国正式确投资保证协议（美国）：核心在于让对方缔约国正式确投资保证协议（美国）：核心在于让对方缔约国正式确认美国国内的承保机构在有关的政治风险事故发生并依认美国国内的承保机构在有关的政治风险事故发生并依认美国国内的承保机构在有关的政治风险事故发生并依认美国国内的承保机构在有关的政治风险事故发生并依约向投保的海外投资者理赔之后，享有海外投资者向东约向投保的海外投资者理赔之后，享有海外投资者向东约向投保的海外投资者理赔之后
5、，享有海外投资者向东约向投保的海外投资者理赔之后，享有海外投资者向东道国政府索赔的代位权和其他相关权利及地位道国政府索赔的代位权和其他相关权利及地位道国政府索赔的代位权和其他相关权利及地位道国政府索赔的代位权和其他相关权利及地位 促进和保护投资协定促进和保护投资协定促进和保护投资协定促进和保护投资协定( (德国德国德国德国) )：内容详实具体，实体性规：内容详实具体，实体性规：内容详实具体，实体性规：内容详实具体，实体性规定和程序性规定并举，能为资本输出国的海外投资提供定和程序性规定并举，能为资本输出国的海外投资提供定和程序性规定并举，能为资本输出国的海外投资提供定和程序性规定并举，能为资本输
6、出国的海外投资提供切实有效的保护，得到各发达国家的竞相效仿和大力推切实有效的保护，得到各发达国家的竞相效仿和大力推切实有效的保护，得到各发达国家的竞相效仿和大力推切实有效的保护，得到各发达国家的竞相效仿和大力推行，也为发展中国家所广泛接受行，也为发展中国家所广泛接受行，也为发展中国家所广泛接受行，也为发展中国家所广泛接受 双边投资协定的作用优点为东道国创设良好的投资环境为东道国创设良好的投资环境利益达成一致较容易利益达成一致较容易增强资本输出国的国内法增强资本输出国的国内法为私人规定权利义务为私人规定权利义务双方的关系以及东道国与私人争端的解决双方的关系以及东道国与私人争端的解决局限利益容易不
7、均衡利益容易不均衡双边投资协定的主要内容受保护的投资者和投资范围投资者投资者具有缔约国国籍或者住所具有缔约国国籍或者住所具有缔约国国籍或者住所具有缔约国国籍或者住所依缔约国法律设立依缔约国法律设立依缔约国法律设立依缔约国法律设立缔约国公民或法人控制的第三国或对方的公缔约国公民或法人控制的第三国或对方的公缔约国公民或法人控制的第三国或对方的公缔约国公民或法人控制的第三国或对方的公司司司司 投资投资资产和与投资有关的活动资产和与投资有关的活动资产和与投资有关的活动资产和与投资有关的活动给予入境投资的待遇双边投资条约通常要对投资者及其投资的双边投资条约通常要对投资者及其投资的待遇作出规定待遇作出规定
8、公平和公正待遇公平和公正待遇优点：灵活优点：灵活优点：灵活优点：灵活缺陷：模糊、霸权缺陷：模糊、霸权缺陷：模糊、霸权缺陷：模糊、霸权最惠国待遇：投资、投资活动、例外最惠国待遇：投资、投资活动、例外国民待遇：竞争国民待遇：竞争国民待遇与最惠国待遇相结合国民待遇与最惠国待遇相结合关于政治风险的保证征用与国有化征用与国有化条件：公共利益条件：公共利益条件：公共利益条件：公共利益/ /无差别无差别无差别无差别/ /公证补偿公证补偿公证补偿公证补偿/ /法律程序法律程序法律程序法律程序方式：一般不明确定义，广泛保护方式：一般不明确定义，广泛保护方式：一般不明确定义，广泛保护方式：一般不明确定义，广泛保护
9、补偿：充分、及时、有效补偿：充分、及时、有效补偿：充分、及时、有效补偿：充分、及时、有效/ /适当、合理适当、合理适当、合理适当、合理汇兑与转移汇兑与转移自由转移自由转移自由转移自由转移遵守东道国的法律遵守东道国的法律遵守东道国的法律遵守东道国的法律币种：可自由兑换币种：可自由兑换币种：可自由兑换币种：可自由兑换例外规定例外规定例外规定例外规定缔约方的代位权赔偿后，母国政府将取得投资者在东道国赔偿后，母国政府将取得投资者在东道国的有关权益和追偿权的有关权益和追偿权不超过原投资者的权益不超过原投资者的权益受东道国法律制约受东道国法律制约争端的解决双边多边区域管制某一区域的一些国家，为了避免竞争，
10、协某一区域的一些国家，为了避免竞争，协同步调，采取共同立场，往往以区域性多同步调，采取共同立场，往往以区域性多边协定或条约的形式，制定用以调整涉及边协定或条约的形式，制定用以调整涉及本区域的资本跨国流动的行为规范或行动本区域的资本跨国流动的行为规范或行动准则准则 欧洲共同体 19571957欧洲经济共同体条约（罗马条约）要求在共欧洲经济共同体条约（罗马条约）要求在共欧洲经济共同体条约（罗马条约）要求在共欧洲经济共同体条约（罗马条约）要求在共同体内逐步废止对成员国国民在另一成员国领土内营业自同体内逐步废止对成员国国民在另一成员国领土内营业自同体内逐步废止对成员国国民在另一成员国领土内营业自同体内
11、逐步废止对成员国国民在另一成员国领土内营业自由和资本流动的限制，以及基于国籍、当事人的住址或投由和资本流动的限制，以及基于国籍、当事人的住址或投由和资本流动的限制，以及基于国籍、当事人的住址或投由和资本流动的限制，以及基于国籍、当事人的住址或投资的地方所施加的任何歧视待遇资的地方所施加的任何歧视待遇资的地方所施加的任何歧视待遇资的地方所施加的任何歧视待遇 马斯特时赫特条约马斯特时赫特条约马斯特时赫特条约马斯特时赫特条约19931993年生效，标志着作为经济一体年生效，标志着作为经济一体年生效，标志着作为经济一体年生效，标志着作为经济一体化组织的化组织的化组织的化组织的“ “欧共体欧共体欧共体欧
12、共体” ”已开始向作为政治、经济一体化组织已开始向作为政治、经济一体化组织已开始向作为政治、经济一体化组织已开始向作为政治、经济一体化组织的的的的“ “欧洲联盟欧洲联盟欧洲联盟欧洲联盟” ”过渡过渡过渡过渡 马约从原则上禁止对欧盟成员国之间以及成员国和第马约从原则上禁止对欧盟成员国之间以及成员国和第马约从原则上禁止对欧盟成员国之间以及成员国和第马约从原则上禁止对欧盟成员国之间以及成员国和第三国之间的资本跨国流动和支付施加限制，从而资本跨国三国之间的资本跨国流动和支付施加限制，从而资本跨国三国之间的资本跨国流动和支付施加限制，从而资本跨国三国之间的资本跨国流动和支付施加限制，从而资本跨国流动自由
13、化的原则规定扩大适用于非成员国和欧盟之间的流动自由化的原则规定扩大适用于非成员国和欧盟之间的流动自由化的原则规定扩大适用于非成员国和欧盟之间的流动自由化的原则规定扩大适用于非成员国和欧盟之间的资本流动。资本流动。资本流动。资本流动。 马约将使欧盟各成员国在贸易、劳务、金融、交通等马约将使欧盟各成员国在贸易、劳务、金融、交通等马约将使欧盟各成员国在贸易、劳务、金融、交通等马约将使欧盟各成员国在贸易、劳务、金融、交通等方面实现全面融合，使用统一的欧洲货币方面实现全面融合，使用统一的欧洲货币方面实现全面融合，使用统一的欧洲货币方面实现全面融合，使用统一的欧洲货币安第斯集团对待外资共同规则作为纯粹由发
14、展中国家组成的区域性经济集团，作为纯粹由发展中国家组成的区域性经济集团，作为纯粹由发展中国家组成的区域性经济集团，作为纯粹由发展中国家组成的区域性经济集团，更注意对来自区域外国家的直接投资进行共同的、更注意对来自区域外国家的直接投资进行共同的、更注意对来自区域外国家的直接投资进行共同的、更注意对来自区域外国家的直接投资进行共同的、协调一致的限制和监督协调一致的限制和监督协调一致的限制和监督协调一致的限制和监督成立了成立了成立了成立了“ “卡塔赫纳协定委员会卡塔赫纳协定委员会卡塔赫纳协定委员会卡塔赫纳协定委员会” ”19701970年，该委员会发布了第年，该委员会发布了第年，该委员会发布了第年，
15、该委员会发布了第2424号议，规定了成号议，规定了成号议，规定了成号议，规定了成员国对外国投资施加限制的最小限度员国对外国投资施加限制的最小限度员国对外国投资施加限制的最小限度员国对外国投资施加限制的最小限度由于对外资限制过严，导致流向这一地区的外资由于对外资限制过严，导致流向这一地区的外资由于对外资限制过严，导致流向这一地区的外资由于对外资限制过严，导致流向这一地区的外资从从从从7070年代末开始急剧减少。年代末开始急剧减少。年代末开始急剧减少。年代末开始急剧减少。19871987年委员会通过年委员会通过年委员会通过年委员会通过了取代第了取代第了取代第了取代第2424号的第号的第号的第号的第
16、220220号决议，号决议，号决议，号决议，19911991年发布了取年发布了取年发布了取年发布了取代第代第代第代第220220号决议的第号决议的第号决议的第号决议的第291291号决议，共同外资政策号决议，共同外资政策号决议，共同外资政策号决议，共同外资政策不断放宽不断放宽不断放宽不断放宽 北美自由贸易协定美国和加拿大、墨西哥三国美国和加拿大、墨西哥三国1994年年1月月1日生效日生效广泛涉及美国、加拿大和墨西哥三国各个广泛涉及美国、加拿大和墨西哥三国各个领域的贸易关系领域的贸易关系第十一章专门对投资问题作出规定第十一章专门对投资问题作出规定框架及内容与一般双边性国际投资条约有框架及内容与一
17、般双边性国际投资条约有许多相似之处。但附件中又规定了较多的许多相似之处。但附件中又规定了较多的例外（特别是在墨西哥方面）例外（特别是在墨西哥方面） 东盟促进和保护投资协定东南亚国家联盟签订东南亚国家联盟签订1990年年7月月1日开始生效日开始生效标志着东盟区域内跨国投资法制的正式建标志着东盟区域内跨国投资法制的正式建立立东盟的经济一体化程度还不高东盟的经济一体化程度还不高 尽管为东盟各国间的相互投资提供了一个尽管为东盟各国间的相互投资提供了一个相当完善的保护机制，但并不保证外国投相当完善的保护机制，但并不保证外国投资者在东道国享有国民待遇资者在东道国享有国民待遇全球管制订立一系列专门以资本跨国
18、流动产生的普遍性矛订立一系列专门以资本跨国流动产生的普遍性矛订立一系列专门以资本跨国流动产生的普遍性矛订立一系列专门以资本跨国流动产生的普遍性矛盾为主题、以解决或协调在这个问题上的南北矛盾为主题、以解决或协调在这个问题上的南北矛盾为主题、以解决或协调在这个问题上的南北矛盾为主题、以解决或协调在这个问题上的南北矛盾、提倡南北合作为主旨的国际公约盾、提倡南北合作为主旨的国际公约盾、提倡南北合作为主旨的国际公约盾、提倡南北合作为主旨的国际公约某些国际政府间机构或国际民间机构也陆续制定某些国际政府间机构或国际民间机构也陆续制定某些国际政府间机构或国际民间机构也陆续制定某些国际政府间机构或国际民间机构也
19、陆续制定或拟定了若干有关跨国投资活动的规范性文件或或拟定了若干有关跨国投资活动的规范性文件或或拟定了若干有关跨国投资活动的规范性文件或或拟定了若干有关跨国投资活动的规范性文件或建设性文件，作为上述国际公约的补充，或作为建设性文件，作为上述国际公约的补充，或作为建设性文件，作为上述国际公约的补充，或作为建设性文件，作为上述国际公约的补充，或作为未来相关国际公约的倡谈、酝酿、先导或雏形未来相关国际公约的倡谈、酝酿、先导或雏形未来相关国际公约的倡谈、酝酿、先导或雏形未来相关国际公约的倡谈、酝酿、先导或雏形 制定国际投资法典的努力19481948年，在拟定的国际贸易组织宪章（哈瓦那年，在拟定的国际贸易
20、组织宪章（哈瓦那年，在拟定的国际贸易组织宪章（哈瓦那年，在拟定的国际贸易组织宪章（哈瓦那宪章）中纳入了具有国际投资法典性质的内容宪章）中纳入了具有国际投资法典性质的内容宪章）中纳入了具有国际投资法典性质的内容宪章）中纳入了具有国际投资法典性质的内容19491949年，国际商会起草了外国投资公正待遇法典年，国际商会起草了外国投资公正待遇法典年，国际商会起草了外国投资公正待遇法典年，国际商会起草了外国投资公正待遇法典草案草案草案草案19591959年阿部斯年阿部斯年阿部斯年阿部斯/ /绍克罗斯外国投资公约草案绍克罗斯外国投资公约草案绍克罗斯外国投资公约草案绍克罗斯外国投资公约草案19621962年
21、经合组织提出了一份保护外国人财产公约年经合组织提出了一份保护外国人财产公约年经合组织提出了一份保护外国人财产公约年经合组织提出了一份保护外国人财产公约草案草案草案草案19611961年哈佛关于侵害外国人经济利益的国家责任年哈佛关于侵害外国人经济利益的国家责任年哈佛关于侵害外国人经济利益的国家责任年哈佛关于侵害外国人经济利益的国家责任公约草案公约草案公约草案公约草案这些草案都试图为外国投资者提供极其充分的保护，这些草案都试图为外国投资者提供极其充分的保护，这些草案都试图为外国投资者提供极其充分的保护，这些草案都试图为外国投资者提供极其充分的保护，却忽视了东道国的主权权利，未能得到大多数国家的却忽
22、视了东道国的主权权利，未能得到大多数国家的却忽视了东道国的主权权利，未能得到大多数国家的却忽视了东道国的主权权利，未能得到大多数国家的同意同意同意同意 世界贸易组织有关投资的协定与贸易有关的投资措施协定（与贸易有关的投资措施协定（TRIMS协定）协定）服务贸易总协定（服务贸易总协定（GATS）与贸易有关的知识产权协定（与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定）协定）联合国大会决议联合国通过了一系列关于国际经济方面的规范性联合国通过了一系列关于国际经济方面的规范性联合国通过了一系列关于国际经济方面的规范性联合国通过了一系列关于国际经济方面的规范性决议，对确立国家的经济主权作用巨大，影响深决议，对
23、确立国家的经济主权作用巨大，影响深决议，对确立国家的经济主权作用巨大，影响深决议，对确立国家的经济主权作用巨大，影响深远。远。远。远。国家经济主权原则：国家经济主权原则：国家经济主权原则：国家经济主权原则：自然资源享有永久主权自然资源享有永久主权自然资源享有永久主权自然资源享有永久主权对境内的外国投资以及跨国公司的管理监督权对境内的外国投资以及跨国公司的管理监督权对境内的外国投资以及跨国公司的管理监督权对境内的外国投资以及跨国公司的管理监督权对境内的外国资产的征用权对境内的外国资产的征用权对境内的外国资产的征用权对境内的外国资产的征用权关于国际资本跨国流动的一些基本行为准则成为关于国际资本跨国
24、流动的一些基本行为准则成为关于国际资本跨国流动的一些基本行为准则成为关于国际资本跨国流动的一些基本行为准则成为进一步建立世界性跨国投资法制的重要基石进一步建立世界性跨国投资法制的重要基石进一步建立世界性跨国投资法制的重要基石进一步建立世界性跨国投资法制的重要基石 跨国公司行为守则19741974年，联合国经社理事会成立跨国公司委员会，年，联合国经社理事会成立跨国公司委员会，年，联合国经社理事会成立跨国公司委员会，年，联合国经社理事会成立跨国公司委员会，中国中国中国中国19811981年成为跨国公司委员会的委员年成为跨国公司委员会的委员年成为跨国公司委员会的委员年成为跨国公司委员会的委员 跨国公
25、司委员会于跨国公司委员会于跨国公司委员会于跨国公司委员会于19821982年完成，未达成最后协议年完成，未达成最后协议年完成，未达成最后协议年完成，未达成最后协议 主要内容主要内容主要内容主要内容 序言序言序言序言 定义和适用范围定义和适用范围定义和适用范围定义和适用范围 跨国公司的活动与行为跨国公司的活动与行为跨国公司的活动与行为跨国公司的活动与行为 跨国公司的待遇跨国公司的待遇跨国公司的待遇跨国公司的待遇 政府间合作政府间合作政府间合作政府间合作 守则的实施守则的实施守则的实施守则的实施外国直接投资待遇指南世界银行集团世界银行集团1992年制定并颁布年制定并颁布只是指导方向的文件，无约束力
26、；但影只是指导方向的文件，无约束力；但影响不可否认响不可否认分五个部分：适用范围；外国投资入境分五个部分：适用范围；外国投资入境的批准问题；外国投资的待遇，以的批准问题；外国投资的待遇，以“公公正、平等正、平等”待遇为基准，以国民待遇为待遇为基准，以国民待遇为补充；还规定了征收和补偿原则；以及补充；还规定了征收和补偿原则；以及解决争端的途径解决争端的途径对外国投资者的保护极其充分对外国投资者的保护极其充分 汉城公约与MIGA体制 多边投资担保机构公约 12020世纪世纪世纪世纪8080年代初，许多发展中国家面临严重的年代初，许多发展中国家面临严重的年代初，许多发展中国家面临严重的年代初，许多发
27、展中国家面临严重的债务危机，国际债务纠纷频起债务危机，国际债务纠纷频起债务危机，国际债务纠纷频起债务危机，国际债务纠纷频起流向发展中国家的外国直接投资出于对东道国政流向发展中国家的外国直接投资出于对东道国政流向发展中国家的外国直接投资出于对东道国政流向发展中国家的外国直接投资出于对东道国政治风险的担心，在全球国际直接投资流动总额中治风险的担心，在全球国际直接投资流动总额中治风险的担心，在全球国际直接投资流动总额中治风险的担心，在全球国际直接投资流动总额中的比重急剧下降的比重急剧下降的比重急剧下降的比重急剧下降世界银行制定了多边投资担保机构公约草案世界银行制定了多边投资担保机构公约草案世界银行制
28、定了多边投资担保机构公约草案世界银行制定了多边投资担保机构公约草案19851985年年年年1010月在世界银行汉城年会上正式通过月在世界银行汉城年会上正式通过月在世界银行汉城年会上正式通过月在世界银行汉城年会上正式通过简称汉城公约或简称汉城公约或简称汉城公约或简称汉城公约或“MIGA“MIGA公约公约公约公约” ”19881988年年年年MIGAMIGA公约生效公约生效公约生效公约生效“ “多边投资担保机构多边投资担保机构多边投资担保机构多边投资担保机构” ”组建成立组建成立组建成立组建成立中国中国中国中国19881988年日签署并批准年日签署并批准年日签署并批准年日签署并批准MIGAMIGA
29、公约公约公约公约MIGA的宗旨与职责鼓励生产性资本跨国流动职责担保：共保、分保担保：共保、分保辅助活动辅助活动适宜的附带权利适宜的附带权利MIGA的法律地位世界银行集团的第五成员世界银行集团的第五成员国际组织国际组织拥有完全的法律人格拥有完全的法律人格有权缔结合同，取得并处理不动产和动产有权缔结合同，取得并处理不动产和动产及进行法律诉讼及进行法律诉讼 MIGA的会员资格向国际复兴开发银行和瑞士开放第一类：发达国家第二类：发展中国家国家应签约并按国内宪法程序批准或接受MIGA的资本10亿SDRs10万股成员国最低50股MIGA的组织管理机构模仿世界银行和国际金融公司，有三级结模仿世界银行和国际金
30、融公司，有三级结构构理事会理事会理事会理事会董事会董事会董事会董事会总裁总裁总裁总裁工作人员组成工作人员组成工作人员组成工作人员组成MIGA的投票表决制度加权投票制每一国家有177张基本资格票每一股份增加一票均衡国家力量MIGA的投资担保业务（一）合格的投资者具备东道国以外的会员国国籍的自然人具备东道国以外的会员国国籍的自然人在东道国以外一会员国注册并设有主要营在东道国以外一会员国注册并设有主要营业点的法人业点的法人其多数股本为东道国以外一个或几个会员其多数股本为东道国以外一个或几个会员国所有或其国民所有的法人国所有或其国民所有的法人商业基础上经营商业基础上经营（二）合格的投资具体形式未作严格
31、限定，将此项权力留给具体形式未作严格限定，将此项权力留给董事会董事会投资的内容和投资的内容和“质量质量”方面要求相当严格方面要求相当严格投资类型、投资资产、投资时间以及投资投资类型、投资资产、投资时间以及投资的东道国几方面符合一定的要求并符合规的东道国几方面符合一定的要求并符合规定的标准定的标准经济合理性经济合理性/发展性发展性/合法性合法性/目标与东道目标与东道国一致国一致（三）合格的东道国发展中国家会员国发展中国家会员国同意担保特定风险同意担保特定风险投资条件合格投资条件合格（四）承保的险别“货币汇兑险货币汇兑险”“征收和类似措施险征收和类似措施险” 新险种：新险种：“违约险违约险”：拒绝
32、司法：拒绝司法无法求助于司法无法求助于司法无法求助于司法无法求助于司法不能在合理期限内裁决不能在合理期限内裁决不能在合理期限内裁决不能在合理期限内裁决终局裁决不能执行终局裁决不能执行终局裁决不能执行终局裁决不能执行“战争和内乱险战争和内乱险”其他非商业风险其他非商业风险（五）代位求偿权MIGA一经向投保人支付或同意支付赔偿，一经向投保人支付或同意支付赔偿，即代位取得投保人对东道国或其他债务人即代位取得投保人对东道国或其他债务人所拥有的有关承保投资的各种权利或索赔所拥有的有关承保投资的各种权利或索赔权权不优于出让者的权利不优于出让者的权利（六）分保与“赞助担保”会员国或会员国机构、或其多数资本为
33、会员国所会员国或会员国机构、或其多数资本为会员国所会员国或会员国机构、或其多数资本为会员国所会员国或会员国机构、或其多数资本为会员国所有的区域性投资保险机构已予保险的特定投资，有的区域性投资保险机构已予保险的特定投资，有的区域性投资保险机构已予保险的特定投资，有的区域性投资保险机构已予保险的特定投资，MIGAMIGA可以提供分保可以提供分保可以提供分保可以提供分保MIGAMIGA公约公约公约公约“ “附件一附件一附件一附件一” ”规定任何一个或几个规定任何一个或几个规定任何一个或几个规定任何一个或几个会员国可自行筹款，在本机构内另设基金，为任会员国可自行筹款，在本机构内另设基金，为任会员国可自
34、行筹款，在本机构内另设基金，为任会员国可自行筹款，在本机构内另设基金，为任何国籍的投资者在发展中国家的投资提供担保，何国籍的投资者在发展中国家的投资提供担保，何国籍的投资者在发展中国家的投资提供担保，何国籍的投资者在发展中国家的投资提供担保，即即即即“ “赞助担保赞助担保赞助担保赞助担保” ” ；公约有关担保业务的各；公约有关担保业务的各；公约有关担保业务的各；公约有关担保业务的各项基本规定同样适用于项基本规定同样适用于项基本规定同样适用于项基本规定同样适用于“ “赞助担保赞助担保赞助担保赞助担保” ”； “ “赞助赞助赞助赞助担保担保担保担保” ”的投保人不受国籍的限制的投保人不受国籍的限制
35、的投保人不受国籍的限制的投保人不受国籍的限制投资促进业务 促使投资保证业务健康发展促使投资保证业务健康发展研究、开展活动研究、开展活动传播信息传播信息MIGA的作用国际保障国际投资的非商业风险弥补区域性和国家性担保机制的不足有利于发展中国家吸引外资发展经济有利于东道国与投资者之间的争端解决对MIGA机制的几点评论 MIGAMIGA体制源于体制源于体制源于体制源于OPICOPIC体制，又远高于体制，又远高于体制，又远高于体制，又远高于OPICOPIC体制；体制；体制；体制； MIGAMIGA是当今世界南、北两大类国家之间经济上互相依存、是当今世界南、北两大类国家之间经济上互相依存、是当今世界南、
36、北两大类国家之间经济上互相依存、是当今世界南、北两大类国家之间经济上互相依存、冲突、妥协和合作的产物；冲突、妥协和合作的产物；冲突、妥协和合作的产物；冲突、妥协和合作的产物； 这种妥协的结果之一，就是作为东道国的发展中国家在一定这种妥协的结果之一，就是作为东道国的发展中国家在一定这种妥协的结果之一，就是作为东道国的发展中国家在一定这种妥协的结果之一，就是作为东道国的发展中国家在一定程序上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权；程序上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权；程序上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权；程序上自我限制本国在外国投资担保问题上的主权； 妥协的另一方面的结果是妥协的另
37、一方面的结果是妥协的另一方面的结果是妥协的另一方面的结果是MIGAMIGA公约成员国中的发达国公约成员国中的发达国公约成员国中的发达国公约成员国中的发达国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国家同意敦促本国投资者更加尊重东道国- -发展中国家的政治发展中国家的政治发展中国家的政治发展中国家的政治主权和经济主权。主权和经济主权。主权和经济主权。主权和经济主权。 MIGAMIGA机制不同于任何国家官办保险机制的突出特点，在于机制不同于任何国家官办保险机制的突出特点，在于机制不同于任何国家官办保险机制的突出特点，在于机制不同于任何国家官
38、办保险机制的突出特点，在于它对吸收外资的每一个发展中国家会员国，同时赋以它对吸收外资的每一个发展中国家会员国，同时赋以它对吸收外资的每一个发展中国家会员国，同时赋以它对吸收外资的每一个发展中国家会员国，同时赋以“ “双重双重双重双重身份身份身份身份” ”：一方面，它是外资所在的东道国，同时又是：一方面，它是外资所在的东道国，同时又是：一方面，它是外资所在的东道国，同时又是：一方面，它是外资所在的东道国，同时又是MIGAMIGA的股东，从而部分地承担了外资风险承保人的责任的股东，从而部分地承担了外资风险承保人的责任的股东，从而部分地承担了外资风险承保人的责任的股东，从而部分地承担了外资风险承保人
39、的责任 国际投资争议的解决 解决国际投资争议的方法协商或谈判解决协商或谈判解决东道国当地救济东道国当地救济外国法院诉讼外国法院诉讼国际仲裁国际仲裁 协商协商解决的原则协商解决的原则自愿的原则自愿的原则自愿的原则自愿的原则平等互利平等互利平等互利平等互利协商一致的原则协商一致的原则协商一致的原则协商一致的原则合法的原则合法的原则合法的原则合法的原则调解调解的原则调解的原则调解的原则调解的原则 自愿的原则自愿的原则自愿的原则自愿的原则 查明事实、分清是非的原则查明事实、分清是非的原则查明事实、分清是非的原则查明事实、分清是非的原则 合法的原则；合法的原则；合法的原则；合法的原则；调解的方式调解的方
40、式调解的方式调解的方式 从国际法上看，处理投资争议的调解方式可以分为常从国际法上看，处理投资争议的调解方式可以分为常从国际法上看，处理投资争议的调解方式可以分为常从国际法上看，处理投资争议的调解方式可以分为常设机构进行的调解和临时机构进行的调解设机构进行的调解和临时机构进行的调解设机构进行的调解和临时机构进行的调解设机构进行的调解和临时机构进行的调解 实践中，我国处理涉外投资争议的调解主要有以下方实践中，我国处理涉外投资争议的调解主要有以下方实践中，我国处理涉外投资争议的调解主要有以下方实践中，我国处理涉外投资争议的调解主要有以下方式：涉外调解机构调解；涉外仲裁机构调解；法院调式：涉外调解机构
41、调解；涉外仲裁机构调解；法院调式：涉外调解机构调解；涉外仲裁机构调解；法院调式：涉外调解机构调解；涉外仲裁机构调解；法院调解；民间机构调解；行政机构调解；律师调解解；民间机构调解；行政机构调解；律师调解解；民间机构调解；行政机构调解；律师调解解；民间机构调解；行政机构调解；律师调解东道国当地救济法律依据法律依据国家属地管辖权原则国家属地管辖权原则国家属地管辖权原则国家属地管辖权原则用尽当地救济规则用尽当地救济规则用尽当地救济规则用尽当地救济规则卡尔沃主义卡尔沃主义卡尔沃主义卡尔沃主义对自然资源永久主权原则对自然资源永久主权原则对自然资源永久主权原则对自然资源永久主权原则外交保护外交保护的限制条
42、件外交保护的限制条件国籍继续规则国籍继续规则国籍继续规则国籍继续规则用尽当地救济规则用尽当地救济规则用尽当地救济规则用尽当地救济规则关于卡尔沃条款对外交保护的限制问题关于卡尔沃条款对外交保护的限制问题关于卡尔沃条款对外交保护的限制问题关于卡尔沃条款对外交保护的限制问题外国法院诉讼外国法院诉讼的种类外国法院诉讼的种类追索诉讼追索诉讼追索诉讼追索诉讼反托拉斯诉讼反托拉斯诉讼反托拉斯诉讼反托拉斯诉讼对外国法院诉讼的抗辩对外国法院诉讼的抗辩主权豁免主权豁免主权豁免主权豁免国家行为学说国家行为学说国家行为学说国家行为学说外国主权强制外国主权强制外国主权强制外国主权强制解决国家与他国国民间投资争议公约世界
43、银行主持世界银行主持发达国家和发展中国家达成妥协发达国家和发展中国家达成妥协1965年拟定年拟定1966年生效年生效ICSID体制 11965年华盛顿公约组建解决投资争端年华盛顿公约组建解决投资争端国际中心，负责组织处理国家与他国国民国际中心，负责组织处理国家与他国国民间投资争端间投资争端 “中心中心”本身不直接承担调解和仲裁工作，本身不直接承担调解和仲裁工作，只为解决争端提供各种设施和方便只为解决争端提供各种设施和方便独立的国际机构，并具备缔约、取得和处独立的国际机构，并具备缔约、取得和处置财产以及进行法律诉讼的能力置财产以及进行法律诉讼的能力 ICSID体制 2解决投资争议国际中心管辖的条
44、件解决投资争议国际中心管辖的条件主体要件主体要件主体要件主体要件当事人资格：一缔约国政府（东当事人资格：一缔约国政府（东当事人资格：一缔约国政府（东当事人资格：一缔约国政府（东道国）与另一缔约国国民（外国投资者）的道国）与另一缔约国国民（外国投资者）的道国）与另一缔约国国民（外国投资者）的道国）与另一缔约国国民（外国投资者）的法律争端法律争端法律争端法律争端 客体要件客体要件客体要件客体要件争议的性质：直接因国际投资而争议的性质：直接因国际投资而争议的性质：直接因国际投资而争议的性质：直接因国际投资而引起引起引起引起主观要件主观要件主观要件主观要件当事人同意当事人同意当事人同意当事人同意ICS
45、ID体制 3备有备有备有备有“ “调解员名册调解员名册调解员名册调解员名册” ”和和和和“ “仲裁员名册仲裁员名册仲裁员名册仲裁员名册” ”，供争端，供争端，供争端，供争端当事人选择当事人选择当事人选择当事人选择每一缔约国可就每种名册指定每一缔约国可就每种名册指定每一缔约国可就每种名册指定每一缔约国可就每种名册指定4 4人参加人参加人参加人参加 调解委员会或仲裁庭的调解员或仲裁员的人数应调解委员会或仲裁庭的调解员或仲裁员的人数应调解委员会或仲裁庭的调解员或仲裁员的人数应调解委员会或仲裁庭的调解员或仲裁员的人数应为奇数，在仲裁的场合，仲裁员的多数必须是争为奇数，在仲裁的场合，仲裁员的多数必须是争
46、为奇数，在仲裁的场合，仲裁员的多数必须是争为奇数，在仲裁的场合，仲裁员的多数必须是争端当事国或当事人所属国以外的国民端当事国或当事人所属国以外的国民端当事国或当事人所属国以外的国民端当事国或当事人所属国以外的国民裁决由仲裁庭多数作出；对双方有约束力；但当裁决由仲裁庭多数作出；对双方有约束力；但当裁决由仲裁庭多数作出；对双方有约束力；但当裁决由仲裁庭多数作出；对双方有约束力；但当事任何一方可以根据新发现的、对裁决有决定性事任何一方可以根据新发现的、对裁决有决定性事任何一方可以根据新发现的、对裁决有决定性事任何一方可以根据新发现的、对裁决有决定性影响的事实为理由，要求修改裁决影响的事实为理由，要求
47、修改裁决影响的事实为理由，要求修改裁决影响的事实为理由，要求修改裁决 中心裁决的承认与执行中心裁决的承认与执行中心裁决的承认与执行中心裁决的承认与执行 ICSID体制 4 实际宗旨是为了切实保障资本输出国（绝大部分是发达国家）实际宗旨是为了切实保障资本输出国（绝大部分是发达国家）实际宗旨是为了切实保障资本输出国（绝大部分是发达国家）实际宗旨是为了切实保障资本输出国（绝大部分是发达国家）海外投资家的利益海外投资家的利益海外投资家的利益海外投资家的利益 “ “中心中心中心中心” ” 受理的投资争端案件中，绝大受理的投资争端案件中，绝大受理的投资争端案件中，绝大受理的投资争端案件中，绝大多数东道国政
48、府都直接处于被诉人的地位，且大多为是发展多数东道国政府都直接处于被诉人的地位，且大多为是发展多数东道国政府都直接处于被诉人的地位，且大多为是发展多数东道国政府都直接处于被诉人的地位，且大多为是发展中国家中国家中国家中国家 法律适用：公约规定如争端当事国（东道国）根据其国法律适用：公约规定如争端当事国（东道国）根据其国法律适用：公约规定如争端当事国（东道国）根据其国法律适用：公约规定如争端当事国（东道国）根据其国内法所采取的行动不符合内法所采取的行动不符合内法所采取的行动不符合内法所采取的行动不符合“ “国际法国际法国际法国际法” ”，仲裁庭将适用，仲裁庭将适用，仲裁庭将适用，仲裁庭将适用“ “
49、国际国际国际国际法法法法” ”。 公约和公约和公约和公约和“ “中心中心中心中心” ”既是南北矛盾和利害冲突的产物，又是既是南北矛盾和利害冲突的产物，又是既是南北矛盾和利害冲突的产物，又是既是南北矛盾和利害冲突的产物，又是南北双方互相妥协退让的产物南北双方互相妥协退让的产物南北双方互相妥协退让的产物南北双方互相妥协退让的产物 公约的签署，使得本来属于东道国自己对外投资行政讼公约的签署，使得本来属于东道国自己对外投资行政讼公约的签署，使得本来属于东道国自己对外投资行政讼公约的签署，使得本来属于东道国自己对外投资行政讼争的管辖权，在一定程序上转移给了国际组织。争的管辖权，在一定程序上转移给了国际组
50、织。争的管辖权，在一定程序上转移给了国际组织。争的管辖权，在一定程序上转移给了国际组织。 我国我国我国我国19901990年签署了华盛顿公约，年签署了华盛顿公约，年签署了华盛顿公约，年签署了华盛顿公约，19931993年年年年1 1月月月月7 7日批准日批准日批准日批准我国关于解决投资争议的法律规定关于外国投资者同中国政府之间争议的解决关于外国投资者同中国政府之间争议的解决关于外国投资者同中国政府之间争议的解决关于外国投资者同中国政府之间争议的解决 对于这类争议，目前我国主要是通过与有关国家签订对于这类争议，目前我国主要是通过与有关国家签订对于这类争议，目前我国主要是通过与有关国家签订对于这类
51、争议，目前我国主要是通过与有关国家签订双边投资保护或保险协定来规定如何解决，即中国政双边投资保护或保险协定来规定如何解决，即中国政双边投资保护或保险协定来规定如何解决，即中国政双边投资保护或保险协定来规定如何解决，即中国政府在国际法层面上承担义务，解决争议。府在国际法层面上承担义务，解决争议。府在国际法层面上承担义务，解决争议。府在国际法层面上承担义务，解决争议。关于外国投资者与中国合作者之间争议的解决关于外国投资者与中国合作者之间争议的解决关于外国投资者与中国合作者之间争议的解决关于外国投资者与中国合作者之间争议的解决 解决争议的方法：协商或调解；仲裁；司法诉讼解决争议的方法：协商或调解；仲裁；司法诉讼解决争议的方法：协商或调解；仲裁；司法诉讼解决争议的方法：协商或调解；仲裁；司法诉讼
