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1、第九章第九章 市场失灵与政府调节市场失灵与政府调节 教材第十一章教材第十一章第一节第一节 政府对完全垄断的调节政府对完全垄断的调节第二节第二节 外部性与政府干预外部性与政府干预第三节第三节 公共产品公共产品第四节第四节 公共选择公共选择1西方经济学简明教程市场失灵与政府调节 市场机制在某些领域不能起作用或不能起有效作用的情况，称为市场市场失灵失灵（market failure）。市场失灵是指市场在这种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。导致市场失导致市场失灵的原因主要有这样几种灵的原因主要有这样几种：外部性外部性（externalities）、公共产品公共产品（public goods）
2、、垄断（垄断（monopoly）。2西方经济学简明教程市场失灵与政府调节第一节第一节 政府对完全垄断的调节政府对完全垄断的调节 一、垄断的缺陷损失效率二、反垄断法三、对自然垄断的管制3西方经济学简明教程市场失灵与政府调节（一）对自然垄断厂商的价格调节（一）对自然垄断厂商的价格调节由于与完全竞争厂商相比由于与完全竞争厂商相比,完全垄断厂商完全垄断厂商总是实行高价格、低产量政策，所以总是实行高价格、低产量政策，所以对对完全垄断厂商的价格调节是指对垄断产完全垄断厂商的价格调节是指对垄断产品实行限价政策品实行限价政策，也就是说政府的调节价总是低于垄断价。4西方经济学简明教程市场失灵与政府调节对自然垄断
3、产业的价格调节 为了既为了既能使完全垄能使完全垄断厂商弥补断厂商弥补平均成本，平均成本，又能尽可能又能尽可能减少社会福减少社会福利的无谓损利的无谓损失，政府应失，政府应该把调节价该把调节价定为定为的的水平。水平。5西方经济学简明教程市场失灵与政府调节（二）对完全垄断厂商的税收调节（二）对完全垄断厂商的税收调节 所谓从量税从量税，是指对生产者所生产的每一单位产品，征收某一固定数量的税收。 一次总付税一次总付税是指一次性征收的税收，例如营业执照税。6西方经济学简明教程市场失灵与政府调节对完全垄断厂商征收从量税 对完全垄对完全垄断厂商征收从断厂商征收从量税不仅不能量税不仅不能改进资源配置改进资源配置
4、的效率，反而的效率，反而会使资源配置会使资源配置的效率进一步的效率进一步降低，使社会降低，使社会福利的无谓损福利的无谓损失进一步增大。失进一步增大。7西方经济学简明教程市场失灵与政府调节 如果对完如果对完全垄断厂商恰全垄断厂商恰当地征收一次当地征收一次总付税，既不总付税，既不会改变均衡价会改变均衡价格，也不会改格，也不会改变均衡产量，变均衡产量，而且能够消除而且能够消除完全垄断厂商完全垄断厂商的超额利润。的超额利润。对完全垄断厂商征收一次总付税8西方经济学简明教程市场失灵与政府调节*燃油税燃油税就是将现有的养路费转换成燃油税，实行“捆绑”收费。这种燃油税制实质上是通过将养路费“捆绑”到油价上，
5、将每辆汽车要交的养路费转换成税费，在道路等公共设施日益成为一种稀缺资源的大背景下，更多地体现了“多用多缴，少用少缴”的公平原则。它利用税收杠杆引导燃油消费者节能减排，达到环境保护的目的 。国务院自2009年1月1日起实施成品油税费改革：一、取消公路养路费等收费 取消公路养路费、航道养护费、公路运输管理费、公路客货运附加费、水路运输管理费、水运客货运附加费等六项收费。 二、成品油消费税单位税额安排 汽油消费税单位税额由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元，其它成品油单位税额相应提高。汽、柴油等成品油消费税价内征收，单位税额提高后，现行汽、柴油价格水平不提高。 三、成品油消费税
6、收入的使用 这次调整税额形成的成品油消费税收入一律专款专用，主要用于替代公路养路费等六项收费的支出 9西方经济学简明教程市场失灵与政府调节*暴利税，是针对行业取得的不合理的过高利润征税。通过测算各种资源的成本、各种费用以及利润空间，保证留给企业足够的收入用于可持续发展的开支后，计算出暴利阶段，主要为了调控垄断行业的高利润。暴利税”实行5级超额累进从价定率计征，按月计算、按季缴纳。例如，对石油行业征收的税收，按照规定，起征门槛定为40美元/桶。对于40到60美元的部分,征收比率为20%到35%不等,对60美元以上部分统一按40%的比例征收。 在中国，“暴利税”指的是中国相关垄断行业企业，如石油、
7、房地产和股市等行业收取的特别收益金；国家财政部从2006年3月起开始对国内的石油上游开采企业征收的非税收入即所谓的暴利税。2009年8月份，中国两大石油巨头从2006-2008年三年间上缴了2100亿的特别收益金，也就是俗称的“暴利税”。其中，中石油上缴了约1600亿，中石化则上缴了约530亿。 10西方经济学简明教程市场失灵与政府调节第二节第二节 外部性与政府干预外部性与政府干预 一、外部性及其后果二、政府干预三、明确产权四、排污权交易五、合并企业六、共有财产 11西方经济学简明教程市场失灵与政府调节一、外部性及其后果一、外部性及其后果外部性外部性是指个人（包括自然人与法人）经济活动对他人造
8、成了影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。外部性分为有利的外部性（正外部性）与有害的外部性（负外部性）。有有利的外部性利的外部性(positive externalities)是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价。有害的外部性有害的外部性(negative externalities)是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。12西方经济学简明教程市场失灵与政
9、府调节生产的外部不经济13西方经济学简明教程市场失灵与政府调节二、政府干预二、政府干预政府干预的方法主要有两种，一种是对污染的企业征收排污费，另一种方法是颁布污染物排放标准。对于整个社会而言，产出的最优条件是对于整个社会而言，产出的最优条件是边际社会成本等于边际社会收益。边际社会成本等于边际社会收益。14西方经济学简明教程市场失灵与政府调节三、明确产权三、明确产权通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学派经济学家提出的。科斯定理科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要
10、的。只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不会影响资源有效配置的最终结果。响资源有效配置的最终结果。例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。 15西方经济学简明教程市场
11、失灵与政府调节 一些经济学家认为，由于环境与生态资源属由于环境与生态资源属于公共财产于公共财产（common property），根本不可能做根本不可能做到明确产权到明确产权。 另一些经济学家则指出，即使可能做到明即使可能做到明确产权，除了当代人以外的受害者也无法亲自确产权，除了当代人以外的受害者也无法亲自维护自身的利益。维护自身的利益。 还有一些经济学家认为，由于在环境和生态问题上，明确产权只意味着将某些权利给予某一方，而不是具体的经济当事人，因而就存在着拥存在着拥有产权一方的某些经济当事人通过发出威胁来获有产权一方的某些经济当事人通过发出威胁来获利的可能性，这就表明市场机制无法使环境污染利
12、的可能性，这就表明市场机制无法使环境污染最优化。最优化。16西方经济学简明教程市场失灵与政府调节四、排污权交易四、排污权交易排污权交易排污权交易的基本内容是：实行排污许可证制度，政府向厂商发放排污许可证，厂商则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物；排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出排污权。排污权交易有利于政府的宏观调控排污权交易有利于政府的宏观调控。17西方经济学简明教程市场失灵与政府调节五、合并企业五、合并企业合并企业合并企业是解决外部性问题、使资源配置符合帕累托效率的另一种办法。这种办法既可能产生于外部性制造者与受外部性影响者之间的
13、自愿交易，也可能产生于政府的干预。18西方经济学简明教程市场失灵与政府调节六、共有财产六、共有财产共有财产共有财产是指那些没有明确的所有者，人人都可以免费使用的财产，包括共有资源，比如海洋、湖泊、草场等资源。如果能够对共有财产的产权进行重新构如果能够对共有财产的产权进行重新构造，使之界定明确，则可以改进资源配造，使之界定明确，则可以改进资源配置的效率。如果无法界定产权，则必须置的效率。如果无法界定产权，则必须通过法律或行政手段进行严格控制，才通过法律或行政手段进行严格控制，才能使共有财产免遭滥用。能使共有财产免遭滥用。19西方经济学简明教程市场失灵与政府调节第三节第三节 公共产品公共产品一、公
14、共产品的特征二、公共产品的效率条件三、公共产品有效提供的决策机制公共物品公共物品(public goods)是指供整个社会共同享用的物品。是指供整个社会共同享用的物品。例如，国防、警察、消防、公共道路、教育、公共卫生。例如，国防、警察、消防、公共道路、教育、公共卫生。20西方经济学简明教程市场失灵与政府调节一、公共产品的特征一、公共产品的特征 产品有公共产品与私人产品之分。私人产品私人产品是指那些在消费上具有竞争性竞争性（rival）与排他性排他性（exclusive）的产品。公共产品公共产品是指那些在消费上具有非竞争性非竞争性（nonrival）与非排他性非排他性（nonexclusive）
15、的产品。 非竞争性非竞争性是指，对于任一给定的公共产品产出水平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品边际成本等于零。 非排他性非排他性是指只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该种产品。 只有同时具备非竞争性与非排他性两种特征才是真正的公共产品。21西方经济学简明教程市场失灵与政府调节 不同的公共产品非竞争性与非排他性的程度是不同的。根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一步划分为纯公共产纯公共产品品（pure public goods）与准公共产品准公共产品（quasi-public goods）。纯公共产品具有完全的非竞争性
16、与完全的非排他性。准公共产品只具有局部非竞争性与局部非排他性。例如，电影院、游泳池、收费道路、球场等。22西方经济学简明教程市场失灵与政府调节二、公共产品的效率条件二、公共产品的效率条件判断产品生产是否达到有效率的水平需要比较产品的边际成本与边际收益。任何单个人对公共产品与私人产品间的边际替代率都远远小于公共产品与私人产品间的边际转换率。公共产品的效率条件是所有消费公共公共产品的效率条件是所有消费公共产品的人对公共产品与私人产品间边际替代率产品的人对公共产品与私人产品间边际替代率的加总等于公共产品与私人产品间的边际转换的加总等于公共产品与私人产品间的边际转换率率。23西方经济学简明教程市场失灵
17、与政府调节图10-5 公共产品有效提供量图10-6 私人产品有效提供量24西方经济学简明教程市场失灵与政府调节三、公共产品有效提供的决策机制三、公共产品有效提供的决策机制所谓免费搭车问题免费搭车问题，是指个人不愿出资负担公共产品生产的成本，而依赖别人生产公共产品以便自己不花任何代价地消费。在民主制度下，通常采取投票方式决定在民主制度下，通常采取投票方式决定公共产品支出。公共产品支出。满意的投票结果是在对投票者的偏好作满意的投票结果是在对投票者的偏好作出若干严格假定的基础上导出的。出若干严格假定的基础上导出的。25西方经济学简明教程市场失灵与政府调节 在按照多数票规则对公共支出方案进在按照多数票规则对公共支出方案进行投票的情况下，适中投票者所偏好的支行投票的情况下，适中投票者所偏好的支出方案总会获得通过。出方案总会获得通过。 尽管投票方式并不总能获得有效率的公尽管投票方式并不总能获得有效率的公共支出水平，但是在民主制度下，用投票共支出水平，但是在民主制度下，用投票的方法决定公共支出方案仍是调节公共产的方法决定公共支出方案仍是调节公共产品生产的较好方法。品生产的较好方法。26西方经济学简明教程市场失灵与政府调节第四节 公共选择一、政府的职能与公共选择二、阿罗不可能定理三、寻租行为(rent seeking)27西方经济学简明教程市场失灵与政府调节
