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1、 企业家成长机制企业家成长机制一、一、企业家成长模式企业家成长模式 从历史的制度变迁中考察从历史的制度变迁中考察 从中国的制度变迁中考察从中国的制度变迁中考察二、中西差异（文化、沟通）二、中西差异（文化、沟通）三、企业家成长因素与环境三、企业家成长因素与环境1企业家及其成长机制一、企业家成长模式一、企业家成长模式从历史的制度变迁中考察从历史的制度变迁中考察n业主型企业家业主型企业家n发明家型企业家发明家型企业家n经理型企业家经理型企业家n专家型企业家专家型企业家2企业家及其成长机制业主型企业家业主型企业家n权能结构：权能结构： 私有制私有制 私人利润私人利润 主体整合（私有财产的占有者和利润追
2、逐者）主体整合（私有财产的占有者和利润追逐者）n成长演绎成长演绎 土地资源土地资源 土地资本的形成土地资本的形成 业主型业主型企业家的兴起企业家的兴起 业主革命（农业革命）业主革命（农业革命）3企业家及其成长机制发明家型企业家发明家型企业家n权能结构：权能结构： 分工明确分工明确 充分协作充分协作n成长演绎成长演绎 技术资源技术资源 技术资本的形成技术资本的形成 发明家发明家型企业家的兴起型企业家的兴起 发明家革命（工业革发明家革命（工业革命）命）4企业家及其成长机制经理型企业家经理型企业家n权能结构：权能结构： 科层制（科层制（Hierarchy） 公司制公司制n成长演绎成长演绎 创新资源创
3、新资源 创新资本的形成创新资本的形成 经理型经理型企业家的兴起企业家的兴起 经理革命（管理革命）经理革命（管理革命）5企业家及其成长机制专家型企业家专家型企业家n权能结构：权能结构： 科层制（科层制（Hierarchy）扁平化扁平化 n成长演绎成长演绎 信息资源信息资源 信息资本的形成信息资本的形成 专家型专家型企业家的兴起企业家的兴起 专家革命（信息革命）专家革命（信息革命）6企业家及其成长机制总结总结n私有化是制度变迁的第一个历史形态私有化是制度变迁的第一个历史形态 （17世纪）世纪）n市场化是制度变迁的第二个历史形态市场化是制度变迁的第二个历史形态 （18世纪）世纪）n代理化是制度变迁的
4、第三个历史形态代理化是制度变迁的第三个历史形态 （19世纪）世纪）n信息化是制度变迁的第四个历史形态信息化是制度变迁的第四个历史形态 （20世纪）世纪）7企业家及其成长机制企业家成长模式企业家成长模式从中国的制度变迁中考察从中国的制度变迁中考察n地主企业家地主企业家n官僚企业家官僚企业家n民族企业家民族企业家n国营企业家国营企业家中国企业家的成长历史：以政治资本主导；中国企业家的成长历史：以政治资本主导；人力资本发展艰难的历史人力资本发展艰难的历史8企业家及其成长机制官匠制度（官匠制度（Official Grafts）n保证皇室和官府需要的手工业品能充分供应而保证皇室和官府需要的手工业品能充分
5、供应而存在。存在。n不计成本、不计利润。不计成本、不计利润。n明代后期匠户制度才崩溃明代后期匠户制度才崩溃9企业家及其成长机制地主企业家地主企业家（Landlord entrepreneur)n属于业主型，但与西方的业主型企业家在本质上有很大的属于业主型，但与西方的业主型企业家在本质上有很大的不同。不同。n占有权：政治支配地权占有占有权：政治支配地权占有n使用权：进行非经济的政治投资使用权：进行非经济的政治投资n收益权：压抑个人财富积累收益权：压抑个人财富积累n处分权：政治变迁主宰产权更替处分权：政治变迁主宰产权更替 结论：结论： 产权与政权结合。纯粹经济意义上的私人土地所产权与政权结合。纯粹
6、经济意义上的私人土地所有权从未获得独立的地位，达到自主的地步。有权从未获得独立的地位，达到自主的地步。封建地主的经济利益主要由政治途径实现封建地主的经济利益主要由政治途径实现10企业家及其成长机制官僚企业家官僚企业家（Bureaucrat entrepreneur)n第二代企业家，主要指官私合办企业的企业家。第二代企业家，主要指官私合办企业的企业家。n来源：在职官吏、退职官吏、官吏亲属、捐纳获官衔来源：在职官吏、退职官吏、官吏亲属、捐纳获官衔n三类：三类：n权力支配型（盛宣怀、张作霖、孔祥熙、宋子文等）权力支配型（盛宣怀、张作霖、孔祥熙、宋子文等）n一般特权型（周学熙、黎元洪等）一般特权型（周
7、学熙、黎元洪等）n普通民营型（张謇、严信厚等）普通民营型（张謇、严信厚等） 见：陈自芳见：陈自芳“中国近代官僚私人资本的比较分析中国近代官僚私人资本的比较分析” 结论结论产生靠政治资本，成长也靠政治资本产生靠政治资本，成长也靠政治资本11企业家及其成长机制民族企业家民族企业家（Civilian entrepreneur)n第三代企业家，主要指民营企业的企业家。属于中国企业第三代企业家，主要指民营企业的企业家。属于中国企业家历史上比较成熟的企业家类型家历史上比较成熟的企业家类型n兴起兴起：外来军事、经济与社会力量强行打开中国国门后外来军事、经济与社会力量强行打开中国国门后形成的社会冲击；内部以辛
8、亥革命为核心的社会变革。形成的社会冲击；内部以辛亥革命为核心的社会变革。三类：三类：n由封建官僚、地主、商人和买办转化而来由封建官僚、地主、商人和买办转化而来n由手工业、小商贩和学徒发展而成由手工业、小商贩和学徒发展而成n海外华侨商人向国内投资者海外华侨商人向国内投资者n中国留洋学生归国后投身实业者中国留洋学生归国后投身实业者结论结论产生靠人力资本，成长却一直受政治资本的产生靠人力资本，成长却一直受政治资本的严重制约严重制约 夹缝中生存夹缝中生存12企业家及其成长机制国营企业家国营企业家（Official entrepreneur)n第四代企业家，是实行社会主义经济体制改革前的国第四代企业家，
9、是实行社会主义经济体制改革前的国营企业的经营管理者。营企业的经营管理者。经营行为：经营行为：n行为多重约束行为多重约束n责任虚置责任虚置n目标多重化目标多重化n手段非经营性手段非经营性n管理复杂化管理复杂化 结论结论依托政治资本依托政治资本企业家经营行为低效；交易成本高、受权力机制影响企业家经营行为低效；交易成本高、受权力机制影响13企业家及其成长机制双重资本双重资本=人力资本人力资本+政治资本政治资本1、国有企业家、国有企业家n承包制具有共有产权、租佃经营和内涵不确定等特点。承包制具有共有产权、租佃经营和内涵不确定等特点。n股份制也是一种非所有权改革、组织崇拜和较高代理成本股份制也是一种非所
10、有权改革、组织崇拜和较高代理成本的改革的改革n以上两种改革措施在给予经营者一定程度自主权的同时，以上两种改革措施在给予经营者一定程度自主权的同时，并没有从本质上动摇对政府及其体制、机制的依赖。并没有从本质上动摇对政府及其体制、机制的依赖。n因此在既有的制度下，企业家只可能产生因此在既有的制度下，企业家只可能产生“不合理不合理”的行的行为。为。导致：导致：n企业家数量稀缺企业家数量稀缺n企业家活动稀缺企业家活动稀缺 14企业家及其成长机制2、民营企业家、民营企业家n改革的产物改革的产物n混合经济体制的性质混合经济体制的性质不同于完全市场经济条件下的民不同于完全市场经济条件下的民营企业家，具有非文
11、化主导性、缺乏独立性和难以阶层化营企业家，具有非文化主导性、缺乏独立性和难以阶层化困境：困境：n1）人力资本发展的困境（家族传统与现代管理冲突；财）人力资本发展的困境（家族传统与现代管理冲突；财富积累与私有财产缺乏保护）富积累与私有财产缺乏保护）n2）政治资本拥有的困境（所有制上、经营上的受控、剩）政治资本拥有的困境（所有制上、经营上的受控、剩余价值的分配上、融资渠道、行政事务的困扰等）余价值的分配上、融资渠道、行政事务的困扰等）结论结论相对性的成长相对性的成长伴随着国有企业家的衰退和政府伴随着国有企业家的衰退和政府机制的缺陷而成长。机制的缺陷而成长。人力资本虚弱，打江山容易坐江山难。人力资本
12、虚弱，打江山容易坐江山难。15企业家及其成长机制中国的传统文化有如下的特征：中国的传统文化有如下的特征：（1）对对理理想想的的追追求求和和为为实实现现理理想想的的不不懈懈努努力力，这这种种精精神神与与创创新新的企业家精神正相符。的企业家精神正相符。（2）古古语语“天天将将降降大大任任于于斯斯人人也也，必必先先苦苦其其心心志志，劳劳其其筋筋骨骨”。即使在恶略环境下，这也是中国文化的最重要的精神支柱。即使在恶略环境下，这也是中国文化的最重要的精神支柱。（3）倡导勤劳、经济和节俭，鼓励艰苦奋斗。）倡导勤劳、经济和节俭，鼓励艰苦奋斗。（4）热爱国家和家庭。）热爱国家和家庭。（5）尊重知识，崇尚道德，公
13、正、正直，但鄙视个人利益。）尊重知识，崇尚道德，公正、正直，但鄙视个人利益。（6）注注重重战战术术上上的的敏敏捷捷、灵灵活活和和适适应应，如如三三十十六六计计、孙孙子子兵兵法法等在今天的商业战场中被许多企业家成功的采用。等在今天的商业战场中被许多企业家成功的采用。中国传统文化如同中国传统文化如同“双面刃双面刃”比较比较表表16企业家及其成长机制中西思维方式比较中西思维方式比较中国中国西方西方逻辑特征逻辑特征总体的总体的综合的综合的非线性的非线性的围棋逻辑的围棋逻辑的功能功能就事论事的就事论事的分解的分解的线性的线性的象棋逻辑的象棋逻辑的等级或团队等级或团队注重等级的注重等级的团队取向的团队取向
14、的人或事人或事侧重人的方面的侧重人的方面的侧侧重重事事或或物物的的方方面的面的特殊性或原则特殊性或原则因时因地制宜的因时因地制宜的忠诚于原则的忠诚于原则的整体或个人整体或个人注重整体的注重整体的注重个人的注重个人的17企业家及其成长机制中西沟通习惯比较中西沟通习惯比较 中国中国 西方西方注重人的注重人的注重事的注重事的注重等级的注重等级的注重合作的注重合作的被动的被动的主动的主动的间接委婉的间接委婉的直接公开的直接公开的内向的内向的外向的外向的学习式的（请教式的）学习式的（请教式的）教导式的（诲人不倦的）教导式的（诲人不倦的）注重过程的注重过程的简明扼要的简明扼要的注重和谐的气氛注重和谐的气氛
15、注重具体相关事项上的一致注重具体相关事项上的一致注重给予与获取的平衡注重给予与获取的平衡注重收益注重收益18企业家及其成长机制中西对待协议态度比较中西对待协议态度比较 中国中国 西方西方没有信任就没有协议没有信任就没有协议协议执行培养信任协议执行培养信任协议是协商的基础协议是协商的基础协议是协商的结果协议是协商的结果协议可随时灵活调整协议可随时灵活调整协议变更只能经书面形式做出协议变更只能经书面形式做出分步骤解决争议分步骤解决争议争议仲裁由第三者做出争议仲裁由第三者做出19企业家及其成长机制企业家精神企业家精神最稀缺的资源最稀缺的资源经济学家刘易斯认为：一个贫穷国家，最经济学家刘易斯认为：一个
16、贫穷国家，最稀缺的资源就是企业家。稀缺的资源就是企业家。u企业家精神，是从千千万万个企业家个体所企业家精神，是从千千万万个企业家个体所具有的精神中抽象出来的，具有系统而普遍意具有的精神中抽象出来的，具有系统而普遍意义的精神。义的精神。u是企业家作为个体的人格化力量，它包含了是企业家作为个体的人格化力量，它包含了企业家的人生观、信仰和意志力。企业家的人生观、信仰和意志力。u可以说：没有敬业和奉献精神，就不可能成可以说：没有敬业和奉献精神，就不可能成为企业家。为企业家。20企业家及其成长机制发挥企业家精神的条件发挥企业家精神的条件经济体制和经济政策的连续性与稳健性。经济体制和经济政策的连续性与稳健
17、性。对企业和公民创新行为的尊重与保护。对企业和公民创新行为的尊重与保护。鼓励企业家创业，降低创业壁垒。鼓励企业家创业，降低创业壁垒。建立高效和廉洁的行政体系。建立高效和廉洁的行政体系。摒弃身份限制的公平竞争体系。摒弃身份限制的公平竞争体系。21企业家及其成长机制企业家价值评估企业家价值评估n1978-1998：经营机制的转变：经营机制的转变n1998-2008：产权的重组与清晰：产权的重组与清晰n1997-2003：“国退民进国退民进”运动（运动（MBO）22企业家及其成长机制n在国外，在国外，MBO的目的是解决委托人和代理的目的是解决委托人和代理人之间目标和利益的非一致性，以及他们之人之间目
18、标和利益的非一致性，以及他们之间信息不对称而导致的委托代理问题成本问间信息不对称而导致的委托代理问题成本问题而出现的。题而出现的。n到了中国，却成为国企改革中一种明晰产权到了中国，却成为国企改革中一种明晰产权的手段，并且在引进之初在上市公司中被神的手段，并且在引进之初在上市公司中被神话为取代国有股一股独大的有效法宝。话为取代国有股一股独大的有效法宝。23企业家及其成长机制先看事实：成功的成功的MBO案例：案例：n四川剑南春集团：任职四川剑南春集团：任职22年的董事长兼总年的董事长兼总经理乔天明等经理乔天明等146位高官人员获得集团位高官人员获得集团69.54%的股份。的股份。n娃哈哈集团（娃哈
19、哈集团（18年历史）创始人宗庆后个年历史）创始人宗庆后个人持股人持股30%（管理层和员工共持股（管理层和员工共持股55%）。）。n24企业家及其成长机制失败的：失败的：n南孚集团：南孚集团：1999年当地政府的错误合资决年当地政府的错误合资决定（吸引外资是政绩），最终被间接控股的定（吸引外资是政绩），最终被间接控股的72%的摩根斯坦利卖给其竞争对手美国吉列的摩根斯坦利卖给其竞争对手美国吉列公司（其中国市场份额不足南孚的公司（其中国市场份额不足南孚的10%）。）。南服从美国市场撤离，中国市场全面收缩，南服从美国市场撤离，中国市场全面收缩，基本变成跨国公司的加工车间。创始人陈来基本变成跨国公司的加
20、工车间。创始人陈来茂黯然辞职，没有获得任何回报。茂黯然辞职，没有获得任何回报。n中国产业的未来？！中国产业的未来？！25企业家及其成长机制n哈药集团创始人刘存周不满哈尔滨市政府将哈药集团创始人刘存周不满哈尔滨市政府将集团出售给跨国公司而辞职集团出售给跨国公司而辞职n李经纬在健力宝被排挤李经纬在健力宝被排挤n伊力董事长郑俊怀被抓伊力董事长郑俊怀被抓n科龙潘宁、春兰陶建幸科龙潘宁、春兰陶建幸 等等等等n百年张裕、徐工集团、哈啤争购案、倪润峰百年张裕、徐工集团、哈啤争购案、倪润峰出局等出局等26企业家及其成长机制n长期争论长期争论郎咸平、张维迎与张五常等郎咸平、张维迎与张五常等n “冰棒理论冰棒理论”n创始人该退隐？创始人该退隐？27企业家及其成长机制中国独特的商业环境和企业组织形式决定：中国独特的商业环境和企业组织形式决定：n“体制内创业体制内创业”n国企、国家股、国有资产国企、国家股、国有资产n创始人价值低估且无法真正实现：创始人价值低估且无法真正实现：“储时健储时健”们的遭遇？激流勇退们的遭遇？激流勇退-避免一世英名避免一世英名“风风流总被风吹雨打去流总被风吹雨打去”！还有企业家本身的思维模式的因素：还有企业家本身的思维模式的因素：n“猛龙过江之后猛龙过江之后”有点找不着北：巨人、秦有点找不着北：巨人、秦池池.案例准备：海尔的创新案例准备：海尔的创新 28企业家及其成长机制
