高级项目管理师采购和合同管理

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1、采购管理采购管理2011年高级项目管理师培训项目采目采购管理管理 项目管理目管理师技能要求：技能要求：能够编制采购计划和有关文件能够编制采购计划和有关文件 能够主持招标工作能够主持招标工作能够评价投标文件能够评价投标文件能够审核付款申请能够审核付款申请 2011年高级项目管理师培训项目采购管理项目采购管理v项目采购计划项目采购计划v项目采购项目采购2011年高级项目管理师培训1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理 P51P51(1)(1)项目采购与采购管理的含义项目采购与采购管理的含义 项目采购是指从项目组织外部获得货物项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含

2、的买和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商、常常又叫做供应商。承包商约商、常常又叫做供应商。承包商/卖方一卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。作当成一个项目来管理。 2011年高级项目管理师培训采购管理具有以下特点：采购管理具有以下特点： 1 1）买方就成为顾客，因而也就成为一个）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者；主要的利益相关者； 2 2）卖方的项目管理组织必须关心项目

3、管）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程；理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程； 3 3）分包合同的条款和条件就构成了许多）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。过程的关键依据。 2011年高级项目管理师培训(2)(2)采采购管理的原管理的原则成本效益原则；成本效益原则；满足需要的原则；满足需要的原则；整体性原则整体性原则-采购时间与整个项目实施采购时间与整个项目实施进进度相适应；度相适应；公平竞争。通过招投标活动实现。公平竞争。通过招投标活动实现。2011年高级项目管理师培训(3)(3)采购管理的意义采购管理的意义保证采购的经济性。周密地采购计划，即

4、可保证采购的经济性。周密地采购计划，即可以降低成本，又能购买质量好的物品。以降低成本，又能购买质量好的物品。保证采购物品及时到位。进度匹配，少库存。保证采购物品及时到位。进度匹配，少库存。保证采购物品的质量符合项目要求。保证采购物品的质量符合项目要求。保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、公开、透明的程序和制度，公平竞争。公开、透明的程序和制度，公平竞争。 2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程1）做好准备工作）做好准备工作 根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服务的品种类型、

5、性能规格、质量要求和数量等等。务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等等。 了解市场情况。国际国内的价格和供求情况。了解市场情况。国际国内的价格和供求情况。 了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法规及通行惯例。规及通行惯例。如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。 如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解国家赁的方式采购一些大型设备，那么还

6、需要了解国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件等等。等等。2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程2）制定项目采购计划）制定项目采购计划 项目在什么时间需要投入什么产品；项目在什么时间需要投入什么产品； 需要采购哪些产品；需要采购哪些产品； 何时采购；何时采购； 怎样采购；怎样采购； 采购多少。采购多少。2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程3）制定项目采购工作计划）制定项目采购工作计划 项目采购工作计划是以项目采购计划为项目采购工作计划是以项目采购计划为依据的一个有关项目具体采购工

7、作安排的依据的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，描述了项目采购有关工作的具细化文件，描述了项目采购有关工作的具体实施方案比如确定各种货物的采购方体实施方案比如确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、何时定货、何式，何时招标、何时询价、何时定货、何时签订合同、何时提货、何时付款等具体时签订合同、何时提货、何时付款等具体安排以确保项目需要采购的各种资源能安排以确保项目需要采购的各种资源能够在需要的时候准确到位。够在需要的时候准确到位。2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程4）选择项目采购方式）选择项目采购方式:依据项目采购计划和项目采购工作计依据项目采购计划

8、和项目采购工作计划来选择项目采购方式。不同的采购方式划来选择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的采购规模、不同的资金来源适合于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对象。在项目的采购工渠道、不同的采购对象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象的不同情况，作中必须根据以上采购对象的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合使用不选择适当的采购方式或者合理组合使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，同的采购方式，以提高采购效率和质量，降低采购成本。降低采购成本。2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程5）询价）询价确定了项目所需产品的采购方式之后，确定了项

9、目所需产品的采购方式之后，接下来项目组织要根据采购方式的不同，接下来项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应商的报价单。商的报价单。6）选择产品供应商）选择产品供应商询价工作完成之后，根据不同供应商的询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，按照事先制定的评价标准众多的供报价，按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一个或多个作为项目所需采购应商中选择一个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。产品的供应来源。2011年高级项目管理师培训（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程7）合同管理）合同管理是指选定采购产品的供应商之后，项是指选

10、定采购产品的供应商之后，项目组织与各个供应商进行谈判确定供货目组织与各个供应商进行谈判确定供货条件，明确合同条款，签订合同，监督合条件，明确合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列管理工作。同履行等一系列管理工作。8）采购收尾工作）采购收尾工作项目采购工作完成，或因故终止之后，项目采购工作完成，或因故终止之后，所开展的诸如采购结算，交接决算，以及所开展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工作。作。2011年高级项目管理师培训2 2、项目采购计划、项目采购计划 2.12.1项目采购计划制定的前期准备项目采购计划制定的前期准备采采购购

11、计计划划前前期期准准备备的的重重要要内内容容之之一一是是熟熟悉悉市市场场情情况况，掌掌握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。1)建建立立重重要要的的货货物物来来源源的的记记录录，以以便便需需要要时时就就能能随随时时提提出出不不同同的的供供应应商商所所能能供供应应的的货货物物的的规规格格性性能能及及其其可可靠靠性的相关信息；性的相关信息；2)建建立立同同一一类类目目货货物物的的价价格格目目录录，以以便便采采购购者者能能利利用用竞竞争性价格得到好处，例如：商业折扣；争性价格得到好处，例如：商业折扣；3)对对市市场场情情况况进进行行分分析析研研究究，做做出出

12、预预测测，使使采采购购者者在在制制定定采采购购计计划划、决决定定如如何何分分别别包包装装及及采采取取何何种种采采购购方方式式时，能有比较可靠的依据作为参考。时，能有比较可靠的依据作为参考。2011年高级项目管理师培训2.22.2采采购方案的方案的选择 A.通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次；要实施一次；B.向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的

13、各个采购过程都要在采购情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。 C.采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。为每一采购活动实施一次。D.不采购货物和设备。这种方法常用于研究和科技开发项不采购货物和设备。这种方法常用于研究和

14、科技开发项目目(当实施组织不愿别人得到项目技术信息时当实施组织不愿别人得到项目技术信息时)和许多小型和许多小型的、机构内部的项目的、机构内部的项目(当寻找和管理某种外部来源的费用当寻找和管理某种外部来源的费用可能超出潜在的节省时可能超出潜在的节省时)。2011年高级项目管理师培训2.32.3制定采购计划的依据制定采购计划的依据1)1)范围说明范围说明 项目的合理性说明项目的合理性说明( (设计说明书设计说明书) )：解释为什么要进行：解释为什么要进行这一项目。这一项目。 项目可交付成果（执行说明书）：这是一份主要的、项目可交付成果（执行说明书）：这是一份主要的、属于归纳性的项目清单，其完整、令

15、人满意的支付，标属于归纳性的项目清单，其完整、令人满意的支付，标志着项目的完成。项目存在的执行风险由承包商承担。志着项目的完成。项目存在的执行风险由承包商承担。 项目目标（功能说明书）项目目标（功能说明书）2)2)产品说明。项目产品说明，提供了有关在采购计划过程产品说明。项目产品说明，提供了有关在采购计划过程中需要考虑的所有技术问题或注意事项的重要资料。项中需要考虑的所有技术问题或注意事项的重要资料。项目产品说明在早期阶段一般比较粗略，而后则越来越细，目产品说明在早期阶段一般比较粗略，而后则越来越细，这是随着成果特性的逐步深入了解必然产生的结果。这是随着成果特性的逐步深入了解必然产生的结果。

16、2011年高级项目管理师培训2.32.3制定采购计划的依据制定采购计划的依据3)3)采购活动所需的资源。项目实施组织若没有正式采购活动所需的资源。项目实施组织若没有正式的订货单位，则项目管理班子将不得不自己提供的订货单位，则项目管理班子将不得不自己提供资源和专业知识支持项目的各种采购活动。资源和专业知识支持项目的各种采购活动。4)4)市场状况。采购计划过程必须考虑市场上有何种市场状况。采购计划过程必须考虑市场上有何种产品可以买到、从何处购买，以及采购的条款和产品可以买到、从何处购买，以及采购的条款和条件是怎样的。条件是怎样的。 5)5)其他计划结果。项目成本初步估算、质量管理计其他计划结果。项

17、目成本初步估算、质量管理计划等等在采购计划过程中必须加以考虑。划等等在采购计划过程中必须加以考虑。 6)6)制约条件和基本假设。诸多变化不定的环境因制约条件和基本假设。诸多变化不定的环境因素，要求项目实施组织面对变化不定的环境所做素，要求项目实施组织面对变化不定的环境所做出合理推断。出合理推断。 2011年高级项目管理师培训2.42.4采购计划制定的结果采购计划制定的结果1)1)采购管理计划。包括：采购管理计划。包括：应当使用何种类型的合同应当使用何种类型的合同? ?是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算及何时编制这些估算

18、? ? 项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动过程中自己能采取何种行动? ?是否需要使用是否需要使用标准的采准的采购文件，从哪里找到文件，从哪里找到这些些标准准文件文件? ? 2)2)要求说明。要求说明。详细地地说明了采明了采购项目，以便潜在的承包商确目，以便潜在的承包商确定他定他们是否能是否能够提供提供该采采购项目的目的货物或服物或服务。要求。要求说明明的的详细程度可以程度可以视采采购项目的性目的性质、买主的要求或者主的要求或者预计的合同形式而异。的合同形式而异。它它在采在采购过程中可能被修改和程中可能被修改和细化

19、。化。 2011年高级项目管理师培训3 3、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求P73P73 (1)(1)采购需求文件采购需求文件 采购工作的计划性与规范性是采购工作采购工作的计划性与规范性是采购工作取得良好效果的基础，而采购计划的贯彻执取得良好效果的基础，而采购计划的贯彻执行情况就是运用采购计划指导具体工作的过行情况就是运用采购计划指导具体工作的过程，执行的效果将对项目实施的后续工作产程，执行的效果将对项目实施的后续工作产生深远的影响。生深远的影响。 采购需求书作为采购计划采购需求书作为采购计划的细化文件，在采购执行工作中具有非常重的细化文件，在采购执行工作中具有非常重要的作用。要

20、的作用。 2011年高级项目管理师培训3 3、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求(2)(2)采购需求文件编写采购需求文件编写 1)1)采购设备、货物或服务的数量、技术采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；规格、参数和要求； 2)2)采购的设备、货物或服务在整个项目实采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用；施过程中的哪一阶段投人使用； 3)3)所采购的每一种产品间彼此的联系；所采购的每一种产品间彼此的联系；2011年高级项目管理师培训1 1、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求(2)(2)采购需求文件编写采购需求文件编写 4)4)全部产品采

21、购如何分别包装，每个包装应包全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目；括哪些类目； 5)5)每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表；表；6）对整个采购工作的总体要求。对整个采购工作的总体要求。 2011年高级项目管理师培训4 4、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (1)(1)公开竞争性招标。公开竞争性招标。 (2)(2)有限竞争性招标。有限竞争性招标。又称又称为邀

22、邀请招招标，或，或选择招招标。有限。有限竞争性招争性招标是由招是由招标单位根据自己位根据自己积累累的的资料，或由料，或由权威的咨威的咨询机构提供的信息，机构提供的信息，选择一些合格的一些合格的单位位发出邀出邀请，应邀邀请单位位( (必必须有有三家以上三家以上) )在在规定定时间内向招内向招标单位提交投位提交投标意意向，向，购买投投标文件文件进行投行投标。 (3)(3)询价采购。询价采购。即比价方式，一般即比价方式，一般习惯称作称作“货比三比三家家”。它适用于。它适用于项目采目采购时即可直接取得的即可直接取得的现货采采购，或价，或价值较小，属于小，属于标准准规格的格的产品采品采购。有有时也适用于

23、小型、也适用于小型、简单的工程承包。的工程承包。2011年高级项目管理师培训4 4、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (4)(4)直接签订合同直接签订合同在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定合同的采购方法。适用于不能或不便进行竞争性合同的采购方法。适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。例如，招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商处获得；在重新招标时没有一家承包商或承包商处获得；在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。商愿意

24、投标等。 (5)(5)自制或自己提供服务自制或自己提供服务这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。果所决定的。2011年高级项目管理师培训5 5、项目合同、项目合同 (1)(1)项目合同的概念项目合同的概念 项目合同是指目合同是指项目目业主或其代理人主或其代理人与与项目承包人或供目承包人或供应人

25、人为完成一个确定完成一个确定的的项目所指向的目目所指向的目标或或规定的内容，明定的内容，明确相互的确相互的权利利义务关系而达成的关系而达成的协议。 2011年高级项目管理师培训5 5、项目合同、项目合同 (2)(2)项目合同的构成要素项目合同的构成要素 1)合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。个双方均可接受的提议基础之上。2)报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。支付价金的方式。3)合同规章。合同规章。4)合法的合同目的。合法的合同目的。5)5)依据法律确定的合同类型。依

26、据法律确定的合同类型。2011年高级项目管理师培训6 6、项目采购合同分类、项目采购合同分类 P136 P136 （1 1）固定价或总价合同。这种类型的合同）固定价或总价合同。这种类型的合同 就是把各方面非常明确的产品的总价格固定下来。就是把各方面非常明确的产品的总价格固定下来。如果该产品不是各方面都很明确，则买主和卖主如果该产品不是各方面都很明确，则买主和卖主将会有风险。买主可能收不到希望的产品，或者将会有风险。买主可能收不到希望的产品，或者卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过定价合同还可以增加激励措施

27、，以便达到或超过预定的项目目标。预定的项目目标。 （2 2）单价合同。付给承包商的报酬按单位服务计算。）单价合同。付给承包商的报酬按单位服务计算。因此该合同的总价值是为完成该项目所需工作量因此该合同的总价值是为完成该项目所需工作量的函数。的函数。 2011年高级项目管理师培训6 6、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成成本本加加酬酬金金合合同同。这这种种类类型型的的合合同同就就是是向向承承包包商商支支付付( (报报销销) )项项目目的的实实际际成成本本。成成本本一一般般分分为为直直接接费费( (项项目目直直接接开开支支的的费费用用，例例如如项项目目人人员员的的薪薪水水) )和和间间

28、接接费费( (由由实实施施组组织织分分摊摊到到该该项项目目上上作作为为经经营营费费用用的的费费用用，例例如如承承包包商商行行政政人人员员的的工工资资) )。间间接接费费用用在在计计算算时时一一般般都都取取直直接接费费的的某某个个百百分分比比。成成本本加加酬酬金金合合同同经经常常包包括括某某些些激激励励措措施施，以以便便达达到到或或超超过过某某些些预预定定的的项项目目目目标标。 2011年高级项目管理师培训6 6、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。 1 1）成本加固定百分比酬金：）成本加固定百分比酬金： C CC Cd d + + C Cd d P

29、P 式中，式中，C C为合同总价；为合同总价； C Cd d为实际发生的项目成本；为实际发生的项目成本； P P为固定百分比。为固定百分比。从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾客客( (买主买主) )不利，现在较少采用。不利，现在较少采用。 2011年高级项目管理师培训（3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。2 2）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数目，可按下式计算。事先商定一个固定数目，可按下

30、式计算。 C CC Cd d + F + F 式中，式中，F F为固定酬金。为固定酬金。 这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金出发，将会关心缩短项目周期。出发，将会关心缩短项目周期。 2011年高级项目管理师培训（3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。 3 3）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为：预

31、期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为： 当当C Cd dC Co o 则则C CC Cd d + F + F 当当C CJ JCCo o 则则C CC Cd d + F - F + F - F 当当C CJ JCCo o 则则C CC Cd d + F + F + F + F 式中，式中，C Co o为预期成本；为预期成本； FF为酬金的增减部分为酬金的增减部分( (可以是一个百分比，也可以是一个百分比，也可以是绝对数可以是绝对数) )。 2011年高级项目管理师培训（3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。 4 4）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加

32、浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗加浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成本作为目标成本，随着项目设计的略估算成本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为：标成本的关系确定计算公式为： C CC Cd d + P + P1 1 C Co o+ P+ P2 2 (C (Co o- - C Cd d) ) 式中，式中，C Co o为目标成本；为目标成本

33、； P Pl l为基本酬金百分数；为基本酬金百分数；P P2 2为奖罚百分数。为奖罚百分数。 2011年高级项目管理师培训7 7、采购合同编制的原则、采购合同编制的原则 平等原则。法律地位平等，权利义务对等。平等原则。法律地位平等，权利义务对等。自愿原则。自愿原则。公平原则。公平原则。诚实信用原则。诚实信用原则。守法、不损害社会公共利益原则。守法、不损害社会公共利益原则。成本效益原则。成本效益原则。适合项目需求原则。适合项目需求原则。2011年高级项目管理师培训8 8、采购合同的主要内容、采购合同的主要内容 合同的彼此一致性。双方均可接受。合同的彼此一致性。双方均可接受。报酬原则。要有一个统一

34、的计算和支付价金的方报酬原则。要有一个统一的计算和支付价金的方式。式。合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们才会受到合同的约束，并享受合同的保时，他们才会受到合同的约束，并享受合同的保护。护。合法的合同目的。目的或标的物应当不是法律所合法的合同目的。目的或标的物应当不是法律所禁止的。禁止的。依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决于此。合同的类型也取决于此。2011年高级项目管理师培训一个标准的项目

35、采购合同应包含下列内容：一个标准的项目采购合同应包含下列内容： l l产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货进度产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货进度与日期。与日期。 l l质量要求，技术标准，供方对质量负责的条件和权质量要求，技术标准，供方对质量负责的条件和权 l l交货地点和方式。交货地点和方式。l l运输方式及到达站港和运输费用的承担方式。运输方式及到达站港和运输费用的承担方式。l l合理损耗及计算办法。合理损耗及计算办法。l l包装标准、包装物的供应与回收。包装标准、包装物的供应与回收。l l验收日期、标准、方法及提出异议的期限。验收日期、标准、方法及提出异议的期限。l

36、 l产品附件，配备工具的数量及供应方法。产品附件，配备工具的数量及供应方法。l l合同结算方式及期限。合同结算方式及期限。l l如需提供担保，则另立合同担保书，作为本合同附件。如需提供担保，则另立合同担保书，作为本合同附件。l l界定违约行为及应承担的责任。界定违约行为及应承担的责任。l l解决合同纠纷的方式。解决合同纠纷的方式。2011年高级项目管理师培训9 9、招投标的概念、招投标的概念 P158P158(1) (1) 招投标的概念与特征招投标的概念与特征投投标标是是一一种种因因招招标标人人的的要要约约，引引发发投投标标者者的的承承诺诺，经经过过招招标标人人的的择择优优选选定定，最最终终形

37、形成成协协议议和和合合同同关关系系的的平平等等主主体体之之间间的的经经济济活活动动过过程程，是是“法法人人”之之间间有有偿偿的的、具具有约束力的法律行为。有约束力的法律行为。招投标是商品经济发展到一定阶段的产招投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种特殊的商品交易方式。招标方物，是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为与投标方交易的商品统称为“标的标的”。2011年高级项目管理师培训招招标标前前准准备备工工作作签签订订委委托托招招标标协协议议、组组班班子子、定定工工作作计计划划编编报报资资格格预预审审文文件件、招招标标文文件件，准准备备编编标标底底发发布布资资格格预预审审公公

38、告告购购、销销资资格格预预审审文文件件现现场场考考察察，招招标标文文件件澄澄清清与与修修改改投投标标人人编编制制投投标标文文件件、投投标标开开标标评评标标定定标标发发中中标标通通知知书书签签订订合合同同落标通知落标通知未中标未中标中中标标投投标标人人编编、报报资资格格申申请请文文件件发发资资格格预预审审合合格格通通知知书书和和投投标标邀邀请请购购销销招招标标文文件件资资格格预预审审标底报审、密封与保管标底报审、密封与保管（在设有标底时适用）（在设有标底时适用）无投标资格无投标资格未通过未通过项目招标与投标流程项目招标与投标流程2011年高级项目管理师培训招投标的基本特征是：招投标的基本特征是：

39、1 1）平平等等性性。招招标标投投标标是是独独立立法法人人之之间间的的经经济济活活动动，按按照照平平等等、自自愿愿、互互利利的的原原则则和和规规范范的的程程序序进进行行，双双方方享享有有同同等等的的权权利利和和义义务务受受到到法法律律的的保保护护和和监监督督。招招标标方方应应为为所所有有投投标标者者提提供供同同等等条条件件，让让他们展开公平竞争。他们展开公平竞争。 2 2）竞争性。投招标的核心是竞争，有三家以上。）竞争性。投招标的核心是竞争，有三家以上。 3 3）开开放放性性。公公开开刊刊登登招招标标公公告告，打打破破界界限限，在在最最大大限限度度的的范范围围内内让让所所有有符符合合条条件件的

40、的投投标标者者前前来来投投标，进行自由的竞争。标，进行自由的竞争。2011年高级项目管理师培训9 9、招投标的概念、招投标的概念 (2)(2)招投标的基本原则招投标的基本原则1)1)公开原则。公开原则。2)2)公平原则。公平原则。3)3)公正原则。公正原则。4)4)诚实信用原则。诚实信用原则。2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序1)1)招招标准准备阶段。基本分段。基本分为以下八个步以下八个步骤：具有招：具有招标条件的条件的单位填写招位填写招标申申请书，报有关部有关部门审批；批；获准后，准后，组织招招标班子和班子和

41、评标委委员会；会；编制招制招标文件和文件和标底；底；发布招布招标公告；公告；审定投定投标单位；位；发放招放招标文件；文件；组织招招标会会议；接受投；接受投标文件。文件。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序2)2)投投标准准备阶段。根据招段。根据招标公告或招公告或招标单位位的邀的邀请，投，投标单位位选择符合本符合本单位能力的位能力的项目，向招目，向招标单位提交投位提交投标意向，并提供意向，并提供资格格证明文件和明文件和资料；料；资格格预审通通过后，后，组织投投标班子，跟踪投班子，跟踪投标项目，目，购买招招标文件；

42、参加招文件；参加招标会会议；编制投制投标文件，并文件，并在在规定定时间内内报送送给招招标单位。位。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序3)3)评标阶段。按照招段。按照招标公告公告规定的定的时间、地点，由招投地点，由招投标方派代表并有公方派代表并有公证人在人在场的情况下，当众开的情况下，当众开标；招；招标方方对投投标者作者作资料料审查、询标、评标；投；投标方作方作好好询标解答准解答准备，接受，接受询标质疑，等待疑，等待评标决决标。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(

43、1)招投标的一般程序招投标的一般程序4)4)签约阶段。段。评标委委员会提出会提出评标意意见，报送决定送决定单位确定；依据决位确定；依据决标内容向内容向中中标单位位发出出中中标通知通知书；中；中标单位在接到通知位在接到通知书后，在后，在规定的期限定的期限中与招中与招标单位位签订合同。合同。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 1)1)招标工作班子的组建招标工作班子的组建. . 有项目组织的代表或其委托的代理有项目组织的代表或其委托的代理人参加；人参加； 有与项目采购规模相适应的技术、有与项目采购规模相适应的技

44、术、预算、财务和项目管理人员；预算、财务和项目管理人员； 有对投标企业进行资格评审的能力。有对投标企业进行资格评审的能力。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 2)2)编制招标文件和标底。编制招标文件和标底。 编制标底。标底又称底价，是招标编制标底。标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招投标可行性的重要依据，也是衡量招投标活动经济效果的依据。标底应具有合活动经济效果的依据

45、。标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性。理性、公正性、真实性和可行性。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 3)3)发布招标公告。招标文件编制好后，即可发布招标公告。招标文件编制好后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。标公告或发出投标邀请通知。 4)4)投标者资格预审。资格预审是对申请投标投标者资格预审。资格预审是对申请投标的单位进行事先的资质审查。的单位进行事先的资质审查。 5)5)文件答疑。标前会议是采购者给所有投文件答疑。标前

46、会议是采购者给所有投标者提供的一次质疑机会。标者提供的一次质疑机会。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 6)6)开标、询标与评标。开标是在招标公告事先确开标、询标与评标。开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标方代表和有关人士，在公证人员监督下，有投标方代表和有关人士，在公证人员监督下，将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等并一一记录在案，由招名称、投标项目、报价等并

47、一一记录在案，由招标方法定代表签字认可。标方法定代表签字认可。 7)7)决标、授标与签约。国际上公开招标通用的决决标、授标与签约。国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文标办法是，只要投标文 件是符合要求的，就选件是符合要求的，就选择评标价最低者中标。然而，单以报价定标会导择评标价最低者中标。然而，单以报价定标会导致许多风险和后患，影响项目的顺利实施，我国致许多风险和后患，影响项目的顺利实施，我国颁布的招投标工作条例中均规定要选出报价低而颁布的招投标工作条例中均规定要选出报价低而又合理的投标者中标。又合理的投标者中标。 2011年高级项目管理师培训1010、招投标的工作程序、招投标的工作程序

48、 (3)(3)投投标的程序的程序 1)1)填写资格预审调查表，申报资格预审；填写资格预审调查表，申报资格预审； 2)2)购买、译读招标文件购买、译读招标文件( (资格预审通过后资格预审通过后) )； 3)3)组织投标班子；组织投标班子； 4)4)进行投标前调查与现场考察；进行投标前调查与现场考察； 5)5)分析招标文件，校核工程量，编制规划；分析招标文件，校核工程量，编制规划； 6)6)结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；结算价格，确定利润方针，计算和确定报价； 7)7)编制投标文件；编制投标文件； 8)8)办理投理投标担保，担保，递交投交投标文件。文件。 2011年高级项目管理师培训10

49、10、招投标的文件编写、招投标的文件编写 (1)(1)招招标文件的文件的编写写 1)1)招标邀请书，投标人须知；招标邀请书，投标人须知； 2)2)合同的通用条款、专用条款；合同的通用条款、专用条款； 3)3)项目组织对资源与服务方面的要求一览项目组织对资源与服务方面的要求一览( (表格式表格式) )、技术规格技术规格( (规范规范) )、图纸；、图纸； 4)4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表；式及其他补充资料表； 5)5)双方签署的协议书格

50、式、履约保证金格式、动员双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。预付款保函格式等。2011年高级项目管理师培训1010、招投标的文件编写、招投标的文件编写 (2)(2)投标文件的编写投标文件的编写 投投标文件一般由下列内容文件一般由下列内容组成：投成：投标书、投投标书附附录、投、投标保保证金、法定代表人的金、法定代表人的资格格证明明书、授、授权委托委托书、具有价格的工程量、具有价格的工程量清清单与与报价表、价表、辅助材料表、助材料表、资格格审查表表( (有有资格格预审的可不采用的可不采用) )，按招，按招标须知知规定提出定提出的其他的其他资料。投料。投标文件中的以上内容通常

51、都文件中的以上内容通常都在招在招标文件中提供文件中提供统一的格式，投一的格式，投标单位按位按招招标文件的文件的统一一规定和要求定和要求进行填行填报。 2011年高级项目管理师培训项目采目采购计划划 P253P253 1.1.自制与外自制与外购分析法分析法2.2.编制制采采购计划划的的技技术和工具和工具2011年高级项目管理师培训1.1.自制与外自制与外购分析法分析法 利利用用转折折点点分分析析法法进行行自自制制或或外外购的的选择决决策策分分析析，这是是一一种种普普遍遍采采用用的的管管理理技技术，可可以以用用来来确确定定某某种种具具体体的的产品品是是否否可可由由实施施组织自自己己生生产出出来来，

52、而而且且成成本本又又很很节省。省。 2011年高级项目管理师培训1.1.自制与外自制与外购分析法分析法 例例：某某项目目实施施需需用用某某产品品，若若自自制制，单位位产品品变动成成本本为1212元元，并并需需另另外外增增加加一一台台专用用设备价价值4 4 000000元元；若若外外购，购买量量大大于于3 3 000000件件，购价价为1313元元件件；购买量量小小于于3 3 000000件件时，购价价为1414元元件件。试问：该项目目组织如如何何根根据据用用量量做做出出该产品品取得方式的决策？取得方式的决策？ 2011年高级项目管理师培训1.1.自制与外自制与外购分析法分析法 2011年高级项

53、目管理师培训1.1.自制与外自制与外购分析法分析法 决策分析时应以下列结果为依据：决策分析时应以下列结果为依据： 当用量在当用量在0 02 0002 000件时，外购为宜；件时，外购为宜；当当用用量量在在2 2 0003 0003 000000件件时时，自自制制为宜；为宜；当当用用量量在在3 3 0004 0004 000000件件时时，外外购购为宜；为宜；当用量大于当用量大于4 0004 000件件时，自制，自制为宜。宜。 2011年高级项目管理师培训2.2.编制采制采购计划的技划的技术和工具和工具 1 1）自制或外）自制或外购分析分析 2 2）短短期期租租赁还是是长期期租租赁（介介绍绍一例

54、证）一例证） 3 3）采）采购专家家 2011年高级项目管理师培训项目采目采购 P281P2811.1.招投标的评标招投标的评标2.2.供货方选择方法供货方选择方法3.3.合同管理合同管理招投标合同2011年高级项目管理师培训1.1.招投标的评标招投标的评标 评标由由评标委委员会会负责, ,评标委委员会会由由招招标单位位代代表表和和有有关关技技术、经济等等方方面面的的专家家组成成，成成员人人数数为5 5人人以以上上单数数，其其中中技技术、经济等等方方面面的的专家不得少于成家不得少于成员总数的数的2/32/3。 2011年高级项目管理师培训评标报告包括的主要内容评标报告包括的主要内容: :1 1

55、）招标情况）招标情况, ,包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。2 2）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单位和人员以及唱标等情况。位和人员以及唱标等情况。3 3）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标法、内容和依据，对各投标文件的分析文件的分析论证及及评审意意见。4 4）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。名单。5 5）评标报告须经评标委员

56、会全体成员签字确认。）评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。6 6）如果）如果评标委委员会会经评审，认为所有投所有投标都不符合招都不符合招标文文件要求的，可以否决所有投件要求的，可以否决所有投标。依法必。依法必须进行招行招标的的项目目的所有投的所有投标被否决的，招被否决的，招标单位就必位就必须重新招重新招标。2011年高级项目管理师培训2.2.供货方选择方法供货方选择方法 1 1）承包与分包）承包与分包 选择供供应商商首首先先要要解解决决的的问题就就是是在在总包包和和分分包包之之间做做出出选择。在在总包包的的情情况况下下，完完成成整整个个任任务( (经常常包包括括设计工工作作) )的的责任任

57、被被交交给于于供供应商商。在在分分包包中中，任任务被被分分成成了了几几个个部部分分, ,分分别包包给不不同同的的供供应商。商。协调由委托人由委托人负责。 2011年高级项目管理师培训2.2.供货方选择方法供货方选择方法 2)2)供供货方方选择 提出供提出供应商的商的资格格预审要求要求。 列列出出竞标者大名者大名单。 通知通知竞标者提供有关者提供有关资格的格的证明和信息。明和信息。 对供供应商商进行行调查或或审核。核。 选定选定竞标供供应商。商。 对对报价价单初初步步的的技技术和和商商业评估估。（技技术、物物流、流、质量、量、财务和法律等各方面）。和法律等各方面）。 产产生生一一份份供供应商商选

58、择建建议书。（选择某某一一供供应商商的的决决定定；优先先的的评级方方案案；优先先被被考考虑的的报价价单。）。）2011年高级项目管理师培训3.3.合同管理合同管理1)1)项目合同类型的选择依据项目合同类型的选择依据v项目实际成本与项目日常风险评价；项目实际成本与项目日常风险评价；v双方要求合同类型的复杂程度双方要求合同类型的复杂程度( (技术风险评价技术风险评价) )； v竞价范围；竞价范围；v成本价格分析；成本价格分析；v项目紧急程度项目紧急程度( (顾客要求顾客要求) )；v项目周期；项目周期；v承承包包商商( (卖卖主主) )财财务务系系统统评评价价( (是是否否有有能能力力通通过过合合

59、同盈利同盈利) )；v合作合同合作合同( (是否允许其他卖主介入是否允许其他卖主介入) )；v转包范围的限定。转包范围的限定。2011年高级项目管理师培训3.3.合同管理合同管理2)2)项目合同管理项目合同管理(1)(1)项目合同的签订项目合同的签订邀邀约的邀的邀请 要要约 还约 承承诺 要约邀请 要约 承诺 合同成立 招 标 投标 中标 谈判签约订立合同的程序2011年高级项目管理师培训3.3.合同管理合同管理2)2)项目合同管理项目合同管理(2)(2)项目合同的履行项目合同的履行项目合同的实际履行项目合同的实际履行项目合同的适当履行目合同的适当履行 2011年高级项目管理师培训3.3.合同

60、管理合同管理(3)(3)项目合同的目合同的变更和解除更和解除 项目合同目合同变更的特征更的特征 项目合同解除的特征目合同解除的特征 合同合同变更或解除的条件更或解除的条件 项目合同目合同变更或解除的程序更或解除的程序 项目合同的目合同的违约责任任 2011年高级项目管理师培训(4)(4)项目合同的目合同的终止止 合同因履行而合同因履行而终止止 合同因行政关系而合同因行政关系而终止止 合同因不可抗力的原因而合同因不可抗力的原因而终止止 当事人双方混同一人而当事人双方混同一人而终止止 合同因双方当事人合同因双方当事人协商同意而商同意而终止止 仲裁机构或者法院判决仲裁机构或者法院判决终止合同止合同

61、2011年高级项目管理师培训3.3.合同管理合同管理(5)(5)解决解决项目合同目合同纠纷的主要方式的主要方式 协商解决商解决 调解解决解解决 仲裁解决仲裁解决 诉讼解决解决 2011年高级项目管理师培训高级高级: :项目采购计项目采购计划审核划审核作为高级项目管理人员作为高级项目管理人员对项目采购的成败负有对项目采购的成败负有重要责任，做好对项目重要责任，做好对项目采购计划的审核工作是采购计划的审核工作是保证项目采购顺利有效保证项目采购顺利有效进行的重要一环，对整进行的重要一环，对整个项目的成功都有重要个项目的成功都有重要意义。意义。2011年高级项目管理师培训1.1.采购计划审核的主要步骤

62、和内容：采购计划审核的主要步骤和内容：v（1 1）明确：）明确：1 1）项目在什么时间需要投入什么产品；）项目在什么时间需要投入什么产品；2 2）需要采购哪些产品；）需要采购哪些产品；3 3）何时采购；）何时采购；4 4）怎样采）怎样采购：购：5 5）采购多少。以及由此产生的项目采购计划）采购多少。以及由此产生的项目采购计划的全面性。的全面性。v（2 2）要审核采购计划制定的依据的确切性、可靠）要审核采购计划制定的依据的确切性、可靠性，确保采购计划准确、可靠，以防出现错漏，造性，确保采购计划准确、可靠，以防出现错漏，造成严重损失。成严重损失。v（3 3）对采购计划的制定结果：采购管理计划和工）

63、对采购计划的制定结果：采购管理计划和工程说明进行审核，必要时进行采购执行工作的实施程说明进行审核，必要时进行采购执行工作的实施模拟检查，以确保采购计划的有效性和可行性，尽模拟检查，以确保采购计划的有效性和可行性，尽量避免采购执行过程中的意外，尽早解决采购执行量避免采购执行过程中的意外，尽早解决采购执行中可能出现的问题，保证采购工作的顺利完成。中可能出现的问题，保证采购工作的顺利完成。2011年高级项目管理师培训2.2.项目合同管理项目合同管理 项目合同是指目合同是指项目目业主或其代主或其代理人与理人与项目承包人或供目承包人或供应人人为完成完成一个确定的一个确定的项目所指向的目目所指向的目标或或

64、规定的内容，明确相互的定的内容，明确相互的权利利义务关关系而达成的系而达成的协议。 2011年高级项目管理师培训合同当事人在履行施工合同时发生争议，合同当事人在履行施工合同时发生争议，可以和解或者要求合同管理及其他有关主管部可以和解或者要求合同管理及其他有关主管部门调解。和解或调解不成的，双方可以在专用门调解。和解或调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一种方式解决争议：条款内约定以下一种方式解决争议：(1)双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁。员会申请仲裁。(2)向有管辖权的人民法院起诉。向有管辖权的人民法院起诉。争议的解决争议的解决2011年高级项

65、目管理师培训(1)单方违约导致合同确已无法履行，单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止；双方协议停止；(2)调解要求停止，且为双方接受；调解要求停止，且为双方接受；(3)仲裁机构要求停止；仲裁机构要求停止；(4)法院要求停止。法院要求停止。出现下列情况，可停止履行合同出现下列情况，可停止履行合同2011年高级项目管理师培训索赔是当事人在合同实施过程中，根据索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、行政法规及合同等规定，对于并非由法律、行政法规及合同等规定，对于并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对责任的情况造成

66、，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。补偿包括经济补偿方提出给予补偿的要求。补偿包括经济补偿和时间补偿即顺延工期。索赔是合同当事人和时间补偿即顺延工期。索赔是合同当事人的权利，既包括承包人向发包人索赔，也包的权利，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向承包人索赔。当合同当事人一方括发包人向承包人索赔。当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。且有索赔事件发生时的有效证据。3.索赔索赔2011年高级项目管理师培训(1)合同条款不全面。合同条款不全面、合同条款不全面。合同条款不全面、不完善，合同文字不细致

67、、不严密，致使不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞；或者合同存在合同存在比较严重的漏洞；或者合同存在着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平衡条款。衡条款。(2)合同内没有或不完善的转移风险的合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等相应条款。担保、索赔、保险等相应条款。(3)合同内缺少因第三方影响造成工期合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。延误或经济损失的条款。4.合同签订和履行方面的风险2011年高级项目管理师培训(4)发包方资信因素。发包方履约能力差，由发包方资信因素。发包方履约能力差，由于发包方经济情况变化，无

68、力支付工程款；或是于发包方经济情况变化，无力支付工程款；或是发包方信誉差，不诚实，有意拖欠工程款。发包方信誉差，不诚实，有意拖欠工程款。(5)分包。由于选择分包商不当，会遇到分包分包。由于选择分包商不当，会遇到分包商违约，不能按质按量按时完成分包工程，致使商违约，不能按质按量按时完成分包工程，致使影响整个工程进度或发生经济损失。影响整个工程进度或发生经济损失。(6)合同履行过程中，由于发包方驻工地代表合同履行过程中，由于发包方驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或者是发出错误的指令。付款，或者是发出错误的指令。合同签订和履行方面的

69、风险合同签订和履行方面的风险2011年高级项目管理师培训控制风险控制风险(1)重视合同谈判，签订完善的施工合同。作为承重视合同谈判，签订完善的施工合同。作为承包商宁可不承包工程，也不能签订不利的、独立承担包商宁可不承包工程，也不能签订不利的、独立承担过多风险的合同。减少或避免风险是谈判施工合同的过多风险的合同。减少或避免风险是谈判施工合同的重点，通过合同谈判，对合同条款拾遗补缺，尽量完重点，通过合同谈判，对合同条款拾遗补缺，尽量完整，防止不必要的风险，对不可避免的风险，由双方整，防止不必要的风险，对不可避免的风险，由双方合理分担。使用合同示范文本合理分担。使用合同示范文本(或称标准文本或称标准

70、文本)签订合签订合同是使施工合同趋于完善的有效途径。由于合同示范同是使施工合同趋于完善的有效途径。由于合同示范文本内容完整，条款齐全，双方责权利明确、平衡，文本内容完整，条款齐全，双方责权利明确、平衡，从而风险较小，对一些不可避免的风险，分担也比较从而风险较小，对一些不可避免的风险，分担也比较公正合理。公正合理。5.合同风险的处理合同风险的处理2011年高级项目管理师培训(2)加强合同履行管理，分析工程风险。加强合同履行管理，分析工程风险。虽然在合同谈判和签订过程中对工程风险已虽然在合同谈判和签订过程中对工程风险已经发现，但是合同中还会存在词语含糊，约经发现，但是合同中还会存在词语含糊，约定不

71、具体、不全面，责任不明确，甚至矛盾定不具体、不全面，责任不明确，甚至矛盾的条款。因此任何建设工程施工合同履行过的条款。因此任何建设工程施工合同履行过程中都要加强合同管理，分析不可避免的风程中都要加强合同管理，分析不可避免的风险，如果不能及时透彻地分析出风险，就不险，如果不能及时透彻地分析出风险，就不可能对风险有充分的准备，则在合同履行中可能对风险有充分的准备，则在合同履行中很难进行有效的控制。特别是对风险大的工很难进行有效的控制。特别是对风险大的工程更要强化合同分析工作。程更要强化合同分析工作。 2011年高级项目管理师培训转移风险包括相互转移风险和向第三方转转移风险包括相互转移风险和向第三方

72、转移风险。转移工程项目风险有如下几种措施：移风险。转移工程项目风险有如下几种措施：(1)推行索赔制度，相互转移风险。在合推行索赔制度，相互转移风险。在合同履行中，推行索赔制度是相互转移风险的有同履行中，推行索赔制度是相互转移风险的有效方法。工程索赔制度在我国尚未普遍推行，效方法。工程索赔制度在我国尚未普遍推行，承发包双方对索赔的认识还很不足，索赔和反承发包双方对索赔的认识还很不足，索赔和反索赔具体作法也还十分生疏。因此，政府主管索赔具体作法也还十分生疏。因此，政府主管部门和中介机构要向承发包方不断宣传推行索部门和中介机构要向承发包方不断宣传推行索赔制度，转移风险的意义，教会索赔方法，制赔制度，

73、转移风险的意义，教会索赔方法，制定有关推行索赔的管理办法，使转移工程风险定有关推行索赔的管理办法，使转移工程风险的合理合法的索赔制度健康地开展起来，逐步的合理合法的索赔制度健康地开展起来，逐步向国际工程惯例接轨。向国际工程惯例接轨。转移风险转移风险2011年高级项目管理师培训(2)向第三方转移风险。向第三方转移向第三方转移风险。向第三方转移风险包括推行担保制度和进行工程保险。推风险包括推行担保制度和进行工程保险。推行担保制度是向第三方转移风险的一种有法行担保制度是向第三方转移风险的一种有法律保证的做法。我国律保证的做法。我国担保担保法法内规定有五内规定有五种担保方式，在建设工程施工阶段以推行保

74、种担保方式，在建设工程施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。工程保险是业主和证和抵押两种方式为宜。工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。当出现保承包商转移风险的一种重要手段。当出现保险范围内的风险，造成经济损失时，业主和险范围内的风险，造成经济损失时，业主和承包商可以向保险公司索赔，以获得相应的承包商可以向保险公司索赔，以获得相应的赔偿。赔偿。 转移风险转移风险2011年高级项目管理师培训6.国际竞争性招标国际竞争性招标2011年高级项目管理师培训（1）国际招标方式）国际招标方式v国际招标可分为国际竞争性招标和有限国国际招标可分为国际竞争性招标和有限国际招标，世界银行于际招标，世界银行

75、于1951年将国际竞争性年将国际竞争性招标招标ICB（international competitive biddding）作为一种极好的采购方式加以作为一种极好的采购方式加以推广。自那时以来，绝大部分世界银行贷推广。自那时以来，绝大部分世界银行贷款项目的采购都采用了这种方式。实践证款项目的采购都采用了这种方式。实践证明，采用这种方式进行采购，能够很好地明，采用这种方式进行采购，能够很好地达到世界银行对采购的基本要求达到世界银行对采购的基本要求.2011年高级项目管理师培训国际招标方式取得的效果国际招标方式取得的效果 1）帮助借款者以最低价格取得符合要）帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或

76、货物；求的工程或货物；2）保证世界银行规定的所有合格货源）保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；国的投标者有机会参加投标；3）确保根据事先确定的各方所知的准）确保根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购；则，公正、公开地进行采购；4）避免贪污贿赂的行为；）避免贪污贿赂的行为；5）有利于促进发展中国家的承包商和）有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。制造商参加投标。2011年高级项目管理师培训有限国际招标有限国际招标v有限国际招标有限国际招标(1imited international bidding，简称简称LIB)方式实际上是一种不公开刊登广告，方式实际上

77、是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：于下述情况：1）采购金额较小；）采购金额较小；2）有能力提供所需货物的供货商承包商数量）有能力提供所需货物的供货商承包商数量有限；有限；3）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，比如紧急的援建项竞争性招标方式进行采购，比如紧急的援建项目等。目等。2011年高级项目管理师培训（2）国际招标的程序）国际招标的程序 vICB有一套完整的程序，世界银行贷款

78、有一套完整的程序，世界银行贷款项目国竞争性招标的程序在项目国竞争性招标的程序在采购指南采购指南中均有原则性的规定和要求，具体内中均有原则性的规定和要求，具体内容读者可以参考。招标程序是为了使项容读者可以参考。招标程序是为了使项目执行单位能够经济有效地采购到所需目执行单位能够经济有效地采购到所需的货物、土建和服务，并保证世界银行的货物、土建和服务，并保证世界银行成员国的供货商和承包商有一个公平参成员国的供货商和承包商有一个公平参与投标竞争的机会，使世界银行的采购与投标竞争的机会，使世界银行的采购政策和原则得以贯彻执行。政策和原则得以贯彻执行。2011年高级项目管理师培训ICB的基本程序的基本程序

79、v1）刊登采购总公告）刊登采购总公告(GPN)国际竞争性招标方式的根本特点之一在国际竞争性招标方式的根本特点之一在于，国际竞争性的投标机会必须通过国于，国际竞争性的投标机会必须通过国际公开广告的途径予以通知，使所有合际公开广告的途径予以通知，使所有合格国家的投标者都有同等的机会了解投格国家的投标者都有同等的机会了解投标要求，以形成尽可能广泛的竞争局面。标要求，以形成尽可能广泛的竞争局面。这种国际广告形式是国际竞争性招标方这种国际广告形式是国际竞争性招标方式与国内竞争性招标方式之间的主要区式与国内竞争性招标方式之间的主要区别。别。2011年高级项目管理师培训v在项目评估结束时，借款者必须准备一份

80、采购在项目评估结束时，借款者必须准备一份采购总公告，并在发行资格预审文件或招标文件前总公告，并在发行资格预审文件或招标文件前至少至少60天寄给世界银行项目官员，由其通过联天寄给世界银行项目官员，由其通过联合国公共信息部出版的合国公共信息部出版的发展论坛报发展论坛报联络办联络办公室，安排在公室，安排在发展论坛报发展论坛报商业版上刊登。商业版上刊登。刊登采购总公告的目的是使所有的供货商或承刊登采购总公告的目的是使所有的供货商或承包商能随时不断地了解世界银行贷款项目的采包商能随时不断地了解世界银行贷款项目的采购动向，它仅是对具体招标通告的补充，并不购动向，它仅是对具体招标通告的补充，并不能代替具体招

81、标通告。采购总公告提供的采购能代替具体招标通告。采购总公告提供的采购情况应足以使未来的供货商或承包商判断是否情况应足以使未来的供货商或承包商判断是否对将来的招标有兴趣。对将来的招标有兴趣。2011年高级项目管理师培训采购总公告包括采购总公告包括v贷款国家、借款者及贷款金额、用途、贷款国家、借款者及贷款金额、用途、国际竞争性招标方式采购的范围，货物国际竞争性招标方式采购的范围，货物或工程大体内容、发行资格预审文件或或工程大体内容、发行资格预审文件或招标文件的时间招标文件的时间(如可能的话如可能的话)，负责招，负责招标的单位名称、地址等。有关资格预审标的单位名称、地址等。有关资格预审文件或招标文件

82、的对外发布不得早于刊文件或招标文件的对外发布不得早于刊登采购总公告之后登采购总公告之后8周；在项目进行期间，周；在项目进行期间，借款者要每年提供补充情况以更新采购借款者要每年提供补充情况以更新采购总公告的内容总公告的内容2011年高级项目管理师培训资格预审资格预审v凡是大型复杂的土建工程，大型成套复杂设备凡是大型复杂的土建工程，大型成套复杂设备或专门的服务，或交钥匙合同、设计与施工合或专门的服务，或交钥匙合同、设计与施工合同、管理承包合同等，在正式组织招标之前要同、管理承包合同等，在正式组织招标之前要先进行资格审查，对投标人是否有资格和足够先进行资格审查，对投标人是否有资格和足够的能力承担这项

83、工程或制造设备预先进行审查，的能力承担这项工程或制造设备预先进行审查，以便缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因以便缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担，同时有助于确定享受国内优惠轻评标的负担，同时有助于确定享受国内优惠的合格性等。具体预审程序参见有关书目的合格性等。具体预审程序参见有关书目(采购指南采购指南)。2011年高级项目管理师培训编制招标文件编制招标文件v招标文件编制质量的优劣，直接影响到采购的效招标文件编制质量的优劣，直接影响到采购的效果和进度。招标文件是招标者招标承建工程项目果和进度。招标文

84、件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件。按照世界银行规或采购货物及服务的法律文件。按照世界银行规定，招标单位在开标后不得再对招标文件定，招标单位在开标后不得再对招标文件(包括补包括补遗书遗书)进行更改由于投标人已按招标文件做出了进行更改由于投标人已按招标文件做出了响应，并且各投标人的标价已在开标时完全公开，响应，并且各投标人的标价已在开标时完全公开，若此后修改招标文件，相应的投标报价都需变动，若此后修改招标文件，相应的投标报价都需变动，而这种变动将被认为是不合法的、不公平的。由而这种变动将被认为是不合法的、不公平的。由此可见，下大力量编写招标文件，是招标采购工此可见，下大力量编写

85、招标文件，是招标采购工作得以顺利进行的关键一步。作得以顺利进行的关键一步。2011年高级项目管理师培训刊登具体招标通告刊登具体招标通告v在发行资格预审文件或招标文件之前，要至少在在发行资格预审文件或招标文件之前，要至少在借款者国内借款者国内1份广泛发行的报纸及官方杂志份广泛发行的报纸及官方杂志(如有如有)上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。招标或预审通告还要发给对采购总公告做出了反招标或预审通告还要发给对采购总公告做出了反应的厂商。也鼓励将具体招标或预审通告刊登在应的厂商。也鼓励将具体招标或预审通告刊登在发展论坛报发展论坛报上，还鼓励发给可能投标

86、的厂商上，还鼓励发给可能投标的厂商或承包商所在国家使馆的商务代表处。但是具体或承包商所在国家使馆的商务代表处。但是具体招标或预审通告要尽早地提交给世界银行，使在招标或预审通告要尽早地提交给世界银行，使在发展论坛报发展论坛报上刊登的时间与在国内刊登的广上刊登的时间与在国内刊登的广告时间相一致。对大型、复杂或重大的项目，世告时间相一致。对大型、复杂或重大的项目，世界银行可要求借款者在国际上广泛发行的著名技界银行可要求借款者在国际上广泛发行的著名技术杂志、报刊和贸易刊物上刊登具体通告。术杂志、报刊和贸易刊物上刊登具体通告。2011年高级项目管理师培训投标、开标、评标和授标投标、开标、评标和授标v根据

87、世界银行的规定，合同要授予最低评标价的根据世界银行的规定，合同要授予最低评标价的投标商。在评标报告与授标建议经世界银行批准投标商。在评标报告与授标建议经世界银行批准后，可以发出中标通知书。合同的授予要在投标后，可以发出中标通知书。合同的授予要在投标有效期内进行。授标时不得要求中标单位承担招有效期内进行。授标时不得要求中标单位承担招标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标中的某些内容作为授标的条件，标后压价是绝对中的某些内容作为授标的条件，标后压价是绝对不允许的。在发中标通知书的同时，还耍通知其不允许的。在发中标通知书的同时，还耍通知其他没有中标的单位

88、，并按招标文件中规定的期限，他没有中标的单位，并按招标文件中规定的期限，及时退还投标保证金及时退还投标保证金(不计利息不计利息)。2011年高级项目管理师培训签订合同签订合同v在发中标通知书的同时，将合同文在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间本寄给中标单位，让其在规定的时间内内(一般是一般是28天天)签字退回。此方式适签字退回。此方式适用于较简单的仪器、工具和设备采购。用于较简单的仪器、工具和设备采购。如中标人不能按上述要求签订合同，如中标人不能按上述要求签订合同，招标人可有充分理由取消其中标资格，招标人可有充分理由取消其中标资格，并没收投标保证金。并没收投标保证金。

89、中标单位收到中标通知书后，在规中标单位收到中标通知书后，在规定的时间定的时间(一般是一般是28天天)内，派人前来内，派人前来洽谈并签订合同。洽谈并签订合同。2011年高级项目管理师培训洽谈洽谈v合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性或商务性的问题。例如：在招标文件事先明确的范或商务性的问题。例如：在招标文件事先明确的范围内和单位不变的前提下，原招标文件中规定采购围内和单位不变的前提下，原招标文件中规定采购的设备、货物或工程的少量的数量可能发生增减，的设备、货物或工程的少量的数量可能发生增减，合同总价也相应发生变化。投标商对原招标文件中合同总价也

90、相应发生变化。投标商对原招标文件中提出的各种标准及要求，会有一些非实质性的差异，提出的各种标准及要求，会有一些非实质性的差异，比如在技术规格、交货期、付款条件、价格调整公比如在技术规格、交货期、付款条件、价格调整公式以及指数要求等方面，只要不是重大的、实质性式以及指数要求等方面，只要不是重大的、实质性的改变，均可在合同签订前进的改变，均可在合同签订前进步明确，以利合同步明确，以利合同的实施。但合同签订之前不能允许重新谈判投标价的实施。但合同签订之前不能允许重新谈判投标价格和合同双方的权利义务。格和合同双方的权利义务。2011年高级项目管理师培训v在签订合同后，除内部办理有关手续外在签订合同后，

91、除内部办理有关手续外(如申报批准生效，向有关部门发送合同如申报批准生效，向有关部门发送合同副本和或订货通知单副本和或订货通知单)，应尽快，应尽快(最晚最晚在向世界银行提出申请用款前在向世界银行提出申请用款前)将合同副将合同副本一式两份寄给世界银行，其中一份由本一式两份寄给世界银行，其中一份由世界银行项目官员存档留用，另一份由世界银行项目官员存档留用，另一份由项目官员提交给发放贷款的官员，作为项目官员提交给发放贷款的官员，作为世界银行支付的依据之一。世界银行支付的依据之一。合同签字和提交履约保证金之后，合同合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。就正式生效。然后进入合同实施阶段。签订签订2011年高级项目管理师培训