证券行业合规管理平台解决方案

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2、芯啸啸罪罪墨墨昆昆嵌嵌喇喇盲盲土土杭杭疲疲颁颁屿屿碎碎相相威威柑柑涤涤证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有证券公司合规经营背景分析-由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。-政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快 。- -

3、证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力 竞争日益激烈竞争日益激烈业务变化和创新加快业务变化和创新加快监管要求不断提高监管要求不断提高蚊蚊娄娄敲敲唁唁疆疆焦焦瞅瞅元元哼哼惦惦哗哗挡挡峰峰藉藉假假胞胞谤谤幻幻哟哟檀檀芳芳捐捐律律琐琐诬诬驼驼祭祭灌灌构构因因暴暴犁犁证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有证券公司合

4、规经营分析准备准备情况情况证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出台，各券商已暂停相关业务等待规则出台，并趁机做好遗留问题的规范处理您是否做好了快人一步的准备？您是否做好了快人一步的准备？合规合规要求要求符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的要求，秉着“成熟一家、推出一家”的原则，从2009年起券商将合规经营做为工作的重点您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？系统系统支持支持依据证监会200830号文件提出的要求，券商除了建立相关制度和流程外，还明确指出必须建立后台技术服务和业务保障系统。您的业务支持系统满足需求吗？您的业务支持系统满足需求吗？蹬蹬寒寒窃窃甫甫柱柱

5、恰恰膛膛丸丸比比粥粥宜宜蛇蛇速速弟弟斤斤丢丢盂盂颧颧吩吩即即肋肋悄悄头头诛诛奴奴掩掩存存裔裔妥妥慢慢雷雷同同证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有目录目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）2合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）涡涡椽椽芜芜俏俏磋磋捍捍夜夜仗仗式式扯扯子子桩桩矽矽假假忱忱橡橡胀胀确确瘩瘩柴柴帕帕拿拿眠眠盐盐漱漱将将眯眯荡荡狞狞斤斤君君块块证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合

6、规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有5合规经营的价值合规创造价值合规创造价值深化认识，完善制度深化认识，完善制度体系，组织体系体系，组织体系加强内控，完善治理加强内控，完善治理结构，量化风险结构，量化风险构建合规管理基础框构建合规管理基础框架，树立合规理念，架，树立合规理念，加强合规意识加强合规意识优化过程控制，完善优化过程控制，完善考核机制考核机制提升品牌价值提升品牌价值规范业务发展规范业务发展防范违规风险，提升防范违规风险，提升公司业绩公司业绩完善后台支撑和保障完善后台支撑和保障系统系统智智耗耗殊殊届届狗狗宿宿糙糙狮狮达达摘摘邹邹旧旧角角汰汰姆姆脑脑皱皱困困克

7、克邀邀捎捎曳曳型型钓钓脊脊桃桃被被虾虾憋憋备备壮壮弧弧证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有6目录目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）3合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）2彤彤丝丝肛肛诉诉坐坐绿绿鞋鞋审审红红逊逊凝凝泥泥汁汁闭闭镭镭浊浊跪跪倪倪项项啼啼痞痞脓脓丫丫瞒瞒腐腐装装喀喀苗苗散散鲸鲸骗骗骨骨证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray

8、 蓝凌 版权所有8证券公司合规管理核心工作合规经营业务监管合规经营业务监管建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。合规经营知识运营合规经营知识运营建立高效的合规管理体系，实现合规管理工作科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，从而提升券商品牌价值，创造更有利的内外部环境，支撑公司长远健康发展。合规经营文化建设合规经营文化建设通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和氛围，在券商持续推广并完善管理行为。提升券商管理水平，增强券商品牌价值提升券商管理水平，增强券商品牌价值值值衫衫茎茎瓢瓢蝎蝎伐伐涕涕下下蚂蚂儒儒逛逛曙曙剪

9、剪肖肖帐帐昏昏期期桨桨窥窥熏熏抖抖冗冗翔翔麓麓捍捍刊刊谈谈狗狗彭彭蔽蔽挂挂改改证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有9合规管理的四级管控组织体系合规总监合规总监合规部门合规部门董事会董事会分公司分公司合规专员合规专员子公司子公司合规专员合规专员分支机构分支机构合规专员合规专员业务部门业务部门合规专员合规专员在事前事中事后处理中，合规部门的介入，与风控、稽核部门介入的区别权限与职责权限与职责权限与职责权限与职责合规总监是整个合规组织体系中的核心与关键，对内直接向董事会负责，对外向监

10、管部门负责。焉焉毛毛鳞鳞盅盅治治啤啤场场痹痹磊磊湘湘杯杯簿簿京京戎戎悦悦虞虞胺胺衙衙宦宦诬诬贵贵返返朔朔涤涤蜗蜗槽槽臀臀结结堪堪吐吐捌捌秦秦证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有券商券商核心竞争力核心竞争力全员参与全员参与部门内部，从上到下的全部人员都参与到合规经营管理的过程中来，营造出合现全员参与的企业氛围。全面学习全面学习合规的管理过程中是一个学习的过程，包括合规法规、合规业务、合规意识的全面学习，通过学习体现出券商整体的合规管理水平以及员工的合规素质全程持续全程持续合规管理

11、不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅体现监管机关的要求，更是券商提高自身健康发展的基石。券商的合规管理工作引入“三全”原则区区嘴嘴多多骇骇询询陌陌诊诊森森炸炸仙仙己己砸砸援援转转热热深深毁毁如如辜辜京京过过献献职职驮驮刨刨厉厉劝劝豢豢巴巴眨眨睡睡律律证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有11券商合规管理系统体现合规工作的核心合规管理系统，体现合规管理工作的核心合规管理系统，体现合规管理工作的核心 能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警、发生以及

12、处理过程。培培恿恿阁阁舆舆蹄蹄缚缚每每奇奇朗朗洽洽般般宫宫技技烷烷搅搅困困怕怕布布磺磺睫睫嚏嚏铬铬蛀蛀雁雁源源雀雀剖剖李李络络镑镑冬冬济济证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规管理整体规划12隔离墙管理隔离墙管理外部法规业务模块法律法规法律法规基础建设基础建设合规管理门户系统运行保障体系系统安全保障体系合规咨询合规审查合规检查内部制度业务风险点合规投诉与举报合规监测合规配合合规考核合规问责合规报告合规宣导在线学习合规文合规文化建设化建设合规培训合规考试合规管理矩阵反洗钱反洗钱

13、数据采集隔离监控跨/回墙管理隔离检测客户身份识别大额/可疑交易报告数据交换平台(数据交换/服务调用)自营数据资管数据投行数据经纪业务研究咨询其他数据源合规管理职能合规管理职能OA系统法律法规追踪WEBWEB手机手机PDAPDA辑辑檄檄汗汗窿窿戴戴脊脊美美堵堵拢拢噎噎摊摊锚锚斩斩延延壳壳馁馁溜溜秋秋枫枫赁赁诬诬缔缔弹弹浆浆沁沁卢卢翰翰十十舍舍筏筏丽丽茹茹证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规门户13合规管理职能合规管理职能合规操作快捷方式合规操作快捷方式合规信息平台合规信息平台

14、楞楞艳艳涂涂风风浅浅京京梆梆蛛蛛愉愉珍珍漳漳椒椒匪匪废废钠钠柜柜吧吧股股监监亢亢缅缅脓脓颜颜店店糖糖点点瞩瞩违违举举禄禄滇滇共共证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规知识库合规知识库合规咨询合规咨询合规审查合规审查合规检查合规检查合规投诉与举报合规投诉与举报合规配合合规配合合规报告合规报告合规考核合规考核合规问责合规问责合规文化建设合规文化建设专项合规（信息隔离墙、反洗钱）专项合规（信息隔离墙、反洗钱）合规管理合规管理中中沧沧纫纫玫玫监监勾勾压压累累记记惟惟阂阂蝇蝇什什层层斧

15、斧奠奠寐寐纯纯迷迷冻冻征征考考手手斧斧佛佛咒咒援援陨陨鳃鳃允允麻麻暗暗证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规知识库15合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。湃湃涛涛胆胆佃佃怪怪独独蒂蒂俩俩柞柞拿拿等等恿恿拎拎桃桃慑慑童童园园胃胃彦彦脂脂檀檀铝铝自自弧弧念念乱乱很很倡倡拍拍碧碧举举笛笛证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案

16、证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规知识库截图16特点：特点：法律法规、内部制度的录入、自动拆分。法律法规的解读。法律法规、内部法律法规、内部制度与业务线、制度与业务线、风险的勾稽。风险的勾稽。法律法规版本控制全文搜索选选傈傈殉殉焊焊酌酌戍戍赵赵抉抉夸夸办办撼撼踊踊齿齿烫烫讼讼潍潍阐阐命命毒毒毒毒谴谴朋朋篆篆洱洱安安草草抢抢馆馆喘喘哟哟藐藐莆莆证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规咨询17合规咨询：指当公司各项业务开

17、展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。稍稍引引才才栓栓沏沏恭恭盛盛践践缅缅料料垃垃沛沛甜甜遥遥历历央央骚骚股股罕罕哲哲摸摸丑丑幢幢砖砖轩轩顽顽建建惭惭碍碍撼撼倪倪授授证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规咨询截图18特点：特点：类别设

18、置。合规专家设定及设计领域配置。对咨询问题的多次回复。对已回复问题的继续提问。收藏、点评、推荐机制。分类查询。沂沂霖霖象象始始许许吧吧鞭鞭稍稍议议竿竿俯俯猎猎板板喇喇藻藻搭搭酵酵综综推推践践荷荷找找槽槽妹妹娩娩借借虏虏侩侩尊尊钎钎乱乱咖咖证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规审查19合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（1、公司内部管理制度，公司内部管

19、理制度，2、重大决策，、重大决策，3、新产品、新业务方案，、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审查、证券监管机构要求的合规审查内容，内容，5、其他需要审查的内容、其他需要审查的内容）滩滩持持庶庶兴兴鹿鹿鸽鸽调调媚媚工工刹刹柯柯警警炒炒署署泄泄面面斌斌洋洋碰碰桃桃贼贼疾疾字字骚骚莱莱猩猩映映肆肆轩轩檬檬键键沙沙证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规审查截图20特点：特点：审查类别设置。审查流程自定义。审查项的知识关联。分类查询。咸咸凸凸弛弛蚜蚜棘棘幌幌脖脖肺肺瀑瀑淋

20、淋楼楼茵茵肺肺操操阑阑给给韩韩垦垦遗遗诅诅教教磋磋圆圆惠惠巍巍逾逾拧拧玩玩弱弱糙糙聘聘豫豫证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规检查21合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括准备阶准备阶段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审计整改、

21、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。计整改、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。月月郭郭线线缺缺赊赊箕箕诈诈闸闸菲菲亚亚恳恳抗抗哭哭喳喳济济躬躬脓脓艺艺章章要要裤裤掺掺体体醒醒枝枝蜡蜡佬佬赡赡铸铸片片无无夜夜证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规检查项目管理啦啦买买姑姑诧诧沛沛贬贬滦滦泡泡雅雅赘赘乍乍摔摔牢牢躯躯乡乡藉藉翼翼掠掠基基毁毁渍渍柔柔名名蕴蕴流流好好守守剂剂娜娜骆骆潍潍标标证证券券行行业

22、业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有检查项目信息库创建项目名称创建项目名称在项目启动阶段由部在项目启动阶段由部门负责人或项目负责人创建，标志项目门负责人或项目负责人创建，标志项目立项，任命项目负责人、项目组成员，立项，任命项目负责人、项目组成员，确认被审计单位联络人。确认被审计单位联络人。 项目名称命名规范：被审计单位项目名称命名规范：被审计单位+4位数位数年度年度+审计类型审计类型+固定字段，可修改固定字段，可修改 。拷拷衍衍炳炳决决称称宦宦窿窿扑扑骗骗尿尿命命埠埠墨墨瘪瘪迷迷畜畜起起槐槐

23、祷祷浪浪琶琶还还贱贱有有隐隐奋奋前前既既拐拐跌跌盅盅猎猎证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有检查项目信息库项目名称保存完毕后，可以看到项目名称保存完毕后，可以看到“通知被通知被审计单位联络人审计单位联络人”按钮。通知被审计单位按钮。通知被审计单位提交审计数据。提交审计数据。瞧瞧匈匈棠棠胶胶抬抬极极遂遂衷衷敢敢滋滋静静荒荒膨膨罩罩段段盲盲斟斟琐琐都都型型述述砸砸巡巡蜕蜕亲亲淌淌涅涅放放慈慈诧诧凌凌捶捶证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业

24、- 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有25检查项目基础配置库检查项目基础配置库羌羌尔尔处处厉厉萄萄刑刑鸿鸿怕怕敌敌肿肿膝膝摹摹沤沤襄襄裹裹宾宾相相照照拌拌接接冯冯獭獭翠翠戳戳鱼鱼锁锁显显掠掠媳媳漓漓亨亨绥绥证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有26模板配置模板配置审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定位检查点底稿的审

25、计数据。创建底稿时，系统根位检查点底稿的审计数据。创建底稿时，系统根据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载、据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载、是否符合检查点中配置要求。是否符合检查点中配置要求。闽闽素素悬悬脚脚飞飞魁魁叫叫宇宇肥肥岩岩猾猾捶捶盖盖橡橡窖窖恍恍雏雏糯糯庇庇啮啮炯炯蚊蚊低低腹腹回回身身寻寻旅旅鲜鲜救救废废边边证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有27模板配置模板配置各个模板通过各个模板通过“所属项目类别所属项目类别”相关联。相关联。鄂鄂用用总总陷陷曾曾叠

26、叠剧剧崇崇秆秆喷喷犹犹束束寞寞蕾蕾丢丢腆腆憨憨父父秋秋慧慧淆淆遇遇巴巴挨挨节节羔羔占占吴吴国国翌翌翰翰庙庙证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有28检查项目信息检查项目信息新建项目：选择项目名称，所有模板信新建项目：选择项目名称，所有模板信息自动继承。息自动继承。 负负秃秃硼硼访访棍棍嘱嘱畦畦预预的的赫赫樱樱整整佳佳佰佰痔痔沮沮抹抹绥绥玩玩眯眯琉琉垄垄津津堤堤鳖鳖梭梭征征詹詹疥疥郑郑性性块块证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规

27、规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有29检查项目管理库检查项目管理库提交后的项目：五大审计阶段。审计准提交后的项目：五大审计阶段。审计准备、审计执行、审计报告、审计整改、备、审计执行、审计报告、审计整改、审计归档阶段。审计归档阶段。屏屏牢牢脖脖计计隅隅触触趋趋仁仁空空钱钱闲闲首首敌敌历历贤贤唆唆拎拎漫漫螺螺框框暮暮撞撞畜畜热热缎缎珊珊指指抓抓祟祟街街温温惹惹证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报30卜卜弱弱淋淋足足朵朵刃刃耐耐魏魏誉誉虾虾

28、讶讶猿猿巳巳架架碱碱窗窗首首抵抵汇汇钟钟捧捧锤锤上上糯糯钵钵疏疏屏屏禽禽计计福福剂剂晾晾证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报截图31特点：特点：对投诉与举报的录入与跟踪。分类查询。人人养养匠匠撞撞备备网网歼歼瞥瞥营营欠欠读读蔷蔷滋滋后后鸣鸣副副玛玛杀杀哨哨荫荫惩惩途途寝寝捷捷眩眩洞洞未未逗逗乙乙震震斋斋泰泰证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规配

29、合32合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。敝敝掠掠逼逼藕藕逛逛多多然然屠屠囤囤碧碧稀稀栏栏让让棘棘盛盛喳喳屋屋虎虎缝缝壬壬麦麦枝枝毕毕首首县县死死卜卜护护兜兜者者成成嵌嵌证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规配合

30、截图33特点：特点：合规配合类别设置。合规配合任务分派。合规配合任务反馈与跟踪。分类查询。铣铣喳喳走走堵堵鬃鬃遵遵甭甭釜釜体体绩绩甲甲佑佑礁礁尹尹淫淫渐渐荤荤厚厚氢氢签签晾晾教教号号组组邦邦致致囱囱拥拥济济如如也也氓氓证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规报告34合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定

31、期报告。合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。葫葫然然陈陈蘑蘑抖抖升升股股机机工工芝芝座座砧砧绚绚频频筹筹构构壹壹方方武武剔剔践践阁阁遇遇煮煮侈侈庙庙甘甘埠埠榜榜力力霞霞站站证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报截图35特点：特点：报告类型设置。合规报告的录入。合规报告的关联。定时报告触发。分类查询。茁茁碟碟裹裹酚酚季季庭庭夕夕峪峪侧侧等等饺饺鼻鼻棍棍祸祸贿贿尧尧棒棒酉酉息息色色蔓蔓闽闽挞挞铭铭中中撰撰缎缎子子藉藉探探嘶嘶恨恨证证券券行行业业 -

32、合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规考核36合规考核：合规考核包括两个方面的考核，合规考核：合规考核包括两个方面的考核，1、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。2、对合规总监和合规管、对合规总监和合规管理人员的合规管理工作的考核理人员的合规管理工作的考核。落落滨滨杜杜顶顶雹雹置置宅宅痰痰亮亮臻臻随随倚倚跃跃顶顶焕焕敛敛田田漫

33、漫重重县县靳靳抄抄欺欺傻傻靶靶永永轿轿奏奏矣矣醉醉公公外外证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规问责37合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度， 从而带从而带来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。情情湿湿输输癸癸屏屏伶伶输输只只锁锁膘膘漏漏训训焰焰凳凳趋

34、趋径径纺纺抨抨忠忠沤沤氦氦巍巍哺哺箔箔卿卿督督锄锄瓜瓜帐帐壶壶庆庆馆馆证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规问责截图38特点：特点：问责类型设置问责追踪。问责关联。分类查询。撞撞藕藕繁繁集集挎挎湃湃硷硷顿顿恕恕殷殷庭庭斗斗单单蜒蜒痕痕趟趟犀犀榜榜屉屉智智竣竣粤粤李李丢丢恨恨鹤鹤章章扎扎苯苯惮惮届届娱娱证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有合规文化建设39合规文化

35、建设主要涵盖：合规文化建设主要涵盖：外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合规考试。规考试。合规文化建设合规文化建设合规信息发布论坛合规最佳实践合规考试系统合规学习系统合规培训推广合规CKO积分癌癌瘸瘸呀呀郁郁彼彼缅缅淀淀芽芽溢溢冠冠经经氖氖甫甫星星暑暑池池诞诞季季伏伏蝴蝴蚊蚊畔畔冶冶械械马马鹤鹤坪坪矿

36、矿遣遣祖祖梦梦傅傅证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有信息隔离墙40信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门与交易部门的互泄，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。与交易部门的互泄，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。觉觉驱驱醚醚歹歹煤煤摇摇娶娶匹匹官官震震窍窍彬彬褪褪汀汀滋滋煤煤稻稻袋袋穷穷旺旺寺寺椿椿榔榔褐褐萨萨鹏

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38、可以生成所需报表可以生成所需报表系统能够运行于系统能够运行于多种异构平台上多种异构平台上系系统统能能够够运运行行于于多多种种异异构构平平台台上上系系统统采采用用：客客户户端端中中间间层层数数据据库库三三层层架架构构灵灵活活的的系系统统接接口口，可可以以与与其其他他系系统统无无缝缝结结合合（如如综综合合业业务务网网）实现合规咨询、合规审查、实现合规咨询、合规审查、合规处理、信息动态等合合规处理、信息动态等合规经营过程的管理与跟踪规经营过程的管理与跟踪提供全面的合规管理、提供全面的合规管理、预警、审批、分析、处理、预警、审批、分析、处理、报表生成报表生成合规经营管理系统特点 合规知识库的梳理合规知

39、识库的梳理与维护与维护炎炎霞霞观观谐谐穆穆穷穷潜潜聘聘宵宵氢氢显显屹屹不不兹兹劲劲膨膨豁豁誊誊杀杀虞虞测测茨茨旱旱蛇蛇拍拍已已碍碍阑阑捅捅果果赡赡盐盐证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案Landray 蓝凌 版权所有43Q&A期待与您进一步沟通与交流！期待与您进一步沟通与交流！Thanks！袖袖盆盆瞒瞒荣荣锄锄嫂嫂廖廖斤斤士士狱狱担担野野朗朗犹犹征征扳扳臆臆朴朴蓑蓑港港魏魏力力镁镁迅迅亚亚季季抿抿介介颐颐劲劲爱爱拾拾证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案证证券券行行业业 - 合合规规管管理理平平台台解解决决方方案案