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1、第八章第八章 控制控制第一节控制的基本原理第一节控制的基本原理第二节第二节 管理控制的程序及有效性管理控制的程序及有效性 第一节控制的基本原理第一节控制的基本原理n控制及其作用控制及其作用n控制的类型控制的类型一、控制及其作用一、控制及其作用控制器（控制器（R R） 被控系统（被控系统（S S）系统输出（系统输出（O O）系统输入（系统输入（I I）OOII（一）控制的涵义（一）控制的涵义n控制：是按照预定标准，通过信息流对系统运行控制：是按照预定标准，通过信息流对系统运行状态进行监督和调整，使之按计划进行，并趋近状态进行监督和调整，使之按计划进行，并趋近目标（标准）状态的活动过程。目标（标准
2、）状态的活动过程。n控制的目的是使系统运行状态趋近目标控制的目的是使系统运行状态趋近目标（标准）状态（标准）状态n控制是按预定标准进行的控制是按预定标准进行的n信息是实施控制的手段信息是实施控制的手段n控制的措施来源于差异分析控制的措施来源于差异分析 （二）控制作用的价值（二）控制作用的价值n计划计划n向员工授权向员工授权n保护工作场所保护工作场所二、控制的类型二、控制的类型 （一）开环控制与闭环控制n标志n是否存在信息反馈是否存在信息反馈n闭环控制：具有反馈回路闭环控制：具有反馈回路n开环控制：没有反馈回路开环控制：没有反馈回路（二（二) )程序控制、跟踪控制、自适程序控制、跟踪控制、自适应
3、控制、最优控制应控制、最优控制 n标志n控制目标函数（控制标准值）控制目标函数（控制标准值）n程序控制n一般以时间为序，控制标准值一般以时间为序，控制标准值S S常常是常常是一个随时间而变化的函数，其函数式一个随时间而变化的函数，其函数式为：为：nS = fS = f（t t）跟踪控制 n跟踪控制跟踪控制，其控制标准值，其控制标准值S S，常常以控制对象所，常常以控制对象所跟踪的先行变量跟踪的先行变量C C为自变量，其函数式：为自变量，其函数式：n S = fS = f（C C） O K M S1 S2 S3 S4自适应控制 n自适应控制没有明确的先行量，控制标准自适应控制没有明确的先行量，控
4、制标准S S值是过值是过去时刻（或时期）已达状态去时刻（或时期）已达状态P Pt t的函数。的函数。也就是说，也就是说，S S值是通过学习过去的经验而建立起来的。即：值是通过学习过去的经验而建立起来的。即：S = fS = f（P Pt t）n这也可以理解为控制标准是随本系统前期输出结这也可以理解为控制标准是随本系统前期输出结果而变化的函数果而变化的函数。最优控制n又谓最佳控制，其控制标准值又谓最佳控制，其控制标准值S S由目标函数的最大值或由目标函数的最大值或最小值构成。最小值构成。目标函数通常含有输入量目标函数通常含有输入量M M，传递因子，传递因子G G和和P P及各种附加参数及各种附加
5、参数K K，即：，即：n S = maxS = max，minfminf（M M、G G、P P、K K） S（N1、M1）N10M1B（t）NM（三)预先控制、过程控制、事后控制执行过程执行过程预先控制预先控制反馈控制反馈控制现场控制现场控制输入输入输出输出信息流向信息流向纠正措施纠正措施预先、现场、反馈控制过程预先、现场、反馈控制过程1 1、预先控制（前馈控制、事前控、预先控制（前馈控制、事前控制）制）n预先控制是在工作开始之前对工作中可能出现的潜预先控制是在工作开始之前对工作中可能出现的潜在问题及产生的偏差进行预测和估计，并采取防范在问题及产生的偏差进行预测和估计，并采取防范措施，将工作
6、中可能出现的问题消除在产生之前。措施，将工作中可能出现的问题消除在产生之前。n优点：优点：可以防患于未然，避免事后造成的损失；适可以防患于未然，避免事后造成的损失；适用于各个领域的各个方面的工作；预先控制对事不用于各个领域的各个方面的工作；预先控制对事不对人，可以避免心理冲突，容易被员工接受。对人，可以避免心理冲突，容易被员工接受。n不足：不足：对活动信息的要求比较高；对事物的发展规对活动信息的要求比较高；对事物的发展规律要求有比较透彻的了解；预防的成本比较高。律要求有比较透彻的了解；预防的成本比较高。2、过程控制（同期控制、现场控制）n现场控制是在工作进行之中开展的控制。现场控制是在工作进行
7、之中开展的控制。n现场控制主要有监督和指导两项职能。现场控制主要有监督和指导两项职能。n监督是按照预定的标准检查正在进行的工作，监督是按照预定的标准检查正在进行的工作，以保证目标的实现；以保证目标的实现；n指导是管理者针对工作中出现的问题，根据指导是管理者针对工作中出现的问题，根据自己的经验指导下属改进工作，或者与下属自己的经验指导下属改进工作，或者与下属共同讨论纠偏的措施。共同讨论纠偏的措施。 n现场控制有利于提高工作人员的工作能力和自我现场控制有利于提高工作人员的工作能力和自我控制能力。控制能力。n但是，现场控制受管理者的时间、精力、业务水但是，现场控制受管理者的时间、精力、业务水平等的限
8、制，不能事事都采取现场控制的方法；平等的限制，不能事事都采取现场控制的方法；一些工作无法运用现场控制；现场控制容易给受一些工作无法运用现场控制；现场控制容易给受控者造成心理压力，影响其积极性。控者造成心理压力，影响其积极性。3、事后控制（反馈控制、成果控制） n事后控制是在工作结束之后进行的控制。事后控制是在工作结束之后进行的控制。n事后控制是将计划执行的结果与计划、标事后控制是将计划执行的结果与计划、标准进行对比、分析和评价，采取措施，改准进行对比、分析和评价，采取措施，改进控制方法。进控制方法。n事后控制是最常用的类型，事后控制是最常用的类型，如财务报表。如财务报表。n与与预先控制和预先控
9、制和现场控制相比，事后控制在两个方现场控制相比，事后控制在两个方面较优：面较优：n为管理者提供了关于计划的效果究竟如何的真为管理者提供了关于计划的效果究竟如何的真实信息实信息n可以增强员工的积极性可以增强员工的积极性n事后控制的主要缺点：事后控制的主要缺点：n管理者获得信息时浪费或损失已经造成管理者获得信息时浪费或损失已经造成（四）预算控制、信息控制、质量控制 1 1、预算控制、预算控制n预算控制就是对组织活动所需的费用、成本、支预算控制就是对组织活动所需的费用、成本、支出等进行事前安排，以及支出过程的控制。出等进行事前安排，以及支出过程的控制。n以企业为例，按照不同的内容，可以将预算分为以企
10、业为例，按照不同的内容，可以将预算分为经营预算、投资预算和财务预算。经营预算、投资预算和财务预算。n在预算控制中，最为重要的是财务预算。在预算控制中，最为重要的是财务预算。n财务预算是指企业在计划期内反映有关预计现金财务预算是指企业在计划期内反映有关预计现金收支、经营成果和财务状况的预算。它主要包括收支、经营成果和财务状况的预算。它主要包括现金预算、预计收益表、预计资产负债表等。现金预算、预计收益表、预计资产负债表等。 2 2、信息控制、信息控制n信息控制信息控制指对组织的信息流动进行的指对组织的信息流动进行的控制。控制。n信息是控制的前提，同时又是控制的信息是控制的前提，同时又是控制的对象。
11、对象。 3 3、质量控制、质量控制n质量控制包括产品质量控制和工作质量控质量控制包括产品质量控制和工作质量控制。制。n质量控制是保证企业所生产的产品达到质质量控制是保证企业所生产的产品达到质量标准，工作水平达到工作质量标准的重量标准，工作水平达到工作质量标准的重要管理活动。要管理活动。( (一一) )质量管理相关概念质量管理相关概念n计量值数据计量值数据: :可以连续取值的，或可以用测可以连续取值的，或可以用测量仪器测量的数据量仪器测量的数据n计数值数据计数值数据: :不能连续取值的数据不能连续取值的数据n偶然因素偶然因素: :数量多数量多, ,对质量影响不大对质量影响不大n系统因素系统因素:
12、 :数量不多数量不多, ,对质量影响很大对质量影响很大( (二二) )控制图控制图n控制图控制图是判别生产过程是否处于控制状态是判别生产过程是否处于控制状态的一种手段，利用它可以区分质量波动究的一种手段，利用它可以区分质量波动究竟是偶然因素还是系统因素造成的。竟是偶然因素还是系统因素造成的。 控制图的主要作用控制图的主要作用 （1 1）分析工艺过程是否稳定；）分析工艺过程是否稳定； （2 2）控制工艺过程质量状态，预防不）控制工艺过程质量状态，预防不合格品的发生；合格品的发生； （3 3）为评定质量能力提供依据。）为评定质量能力提供依据。控制图控制图原理原理012345678910 11 12
13、 13 14 15LCLUCLCL3 1.351.35LCLUCL3 99.73%控制图的分类控制图的分类n分为分为计量控制图和计数控制图计量控制图和计数控制图n常用的常用的计量控制图计量控制图有如下有如下4 4种类型：种类型： (1)(1)平均值与极差控制图，即平均值与极差控制图，即X-RX-R图。图。 (2)(2)平均值与标准偏差控制图，即平均值与标准偏差控制图，即X-SX-S图。图。 (3)(3)中位数与极差控制图，即中位数与极差控制图，即Me-RMe-R图。图。 (4)(4)单值与移动极差控制图，即单值与移动极差控制图，即X-X-RsRs图。图。n常用的常用的计数控制图计数控制图类型有
14、：类型有： (1)(1)不合格品率控制图，即不合格品率控制图，即P P图。图。 (2)(2)不合格品数控制图，即不合格品数控制图，即PnPn图。图。 (3)(3)缺陷数控制图，即缺陷数控制图，即C C图。图。 (4)(4)单位产品缺陷数控制图，即单位产品缺陷数控制图，即U U图。图。（五）市场控制、官僚控制、小集团控制（五）市场控制、官僚控制、小集团控制n市场控制：使用外在市场机制市场控制：使用外在市场机制n官僚控制：强调组织的权威官僚控制：强调组织的权威n小集团控制：依靠共同的价值观、规范、小集团控制：依靠共同的价值观、规范、传统等传统等计划计划- -控制链控制链计划计划目标目标目的目的战略
15、战略计划计划领导领导激励激励领导领导沟通沟通组织组织结构结构人力人力资源资源管理管理控制控制标准标准衡量衡量比较比较行动行动第二节第二节 管理控制的程序及有效性管理控制的程序及有效性 n管理控制的程序管理控制的程序n管理控制的有效性管理控制的有效性 一、控制的程序一、控制的程序否否否否是是是是否否是是目目标标计划计划标准标准对比标准对比标准与与实际绩效实际绩效标准标准是否达到是否达到实际实际绩效绩效标准标准是否可行是否可行修订修订标准标准偏差偏差可否接受可否接受判别不可判别不可行原因行原因采取措施采取措施纠正偏差纠正偏差识别偏识别偏差的原差的原因因合格合格通过通过合格合格通过通过一、管理控制的
16、程序一、管理控制的程序n制定控制标准制定控制标准n了解情况、分析差异了解情况、分析差异n采取措施，纠正偏差采取措施，纠正偏差（一）制定控制标准（一）制定控制标准 n管理控制标准管理控制标准n管理控制标准是关于组织运行以及其中某方面、管理控制标准是关于组织运行以及其中某方面、某环节的期望状态。某环节的期望状态。n内容内容n组织的宗旨、目标；决策、计划、组织战略；组织的宗旨、目标；决策、计划、组织战略；规章制度；工作程序、业务流程、技术规范；规章制度；工作程序、业务流程、技术规范；工作定额、财务指标；工作定额、财务指标；n要求要求n合理性、权威性、战略性合理性、权威性、战略性（一）制定控制标准（一
17、）制定控制标准n计划与控制标准n计划本身就是一种控制，但又不等于控制。计划本身就是一种控制，但又不等于控制。n组织计划是控制的总体标准组织计划是控制的总体标准n各项专业计划确定了大量的控制标准各项专业计划确定了大量的控制标准n管理控制本身也要制定计划管理控制本身也要制定计划 （二）（二）监控运作成效，监控运作成效，分析差异分析差异 n获取信息，掌握情况n施控者可采取如下方法获取关于被控对象的信施控者可采取如下方法获取关于被控对象的信息，以掌握组织运行各方面的情况。息，以掌握组织运行各方面的情况。n个人观察个人观察n统计报告统计报告n听取汇报听取汇报n书面报告书面报告（二）（二）监控运作成效，监
18、控运作成效，分析差异分析差异 n衡量和比较分析差异的内容和量n（1 1）符合计划、达到标准的：分析成功的原）符合计划、达到标准的：分析成功的原因，总结交流经验。因，总结交流经验。n（2 2）不符合计划、不达标准的：要分析）不符合计划、不达标准的：要分析n差异的性质（什么样的差异）差异的性质（什么样的差异）n差异的量（差异有多大）差异的量（差异有多大）n造成偏差原因（标准、工作）造成偏差原因（标准、工作） 某分销商某分销商7 7月份销售数据月份销售数据 单位：百箱单位：百箱品牌品牌标准标准实际实际超出超出A A1200120010901090-110-110B B7007007307303030
19、C C500500620620120120D D1401401481488 8总计总计25402540258825884848（三）采取措施，纠正偏差（三）采取措施，纠正偏差n采取措施，纠正偏差采取措施，纠正偏差n符合标准符合标准巩固、强化巩固、强化n不符合标准不符合标准修改标准；改进执行修改标准；改进执行过程过程 二、管理控制的有效性二、管理控制的有效性 n系统性系统性 n适时性适时性n实用性实用性 （一）系统性n控制主体的全员性控制主体的全员性n完善组织结构设计完善组织结构设计n协调组织各部门之间的运作协调组织各部门之间的运作n建立控制制度建立控制制度n合理授权合理授权n控制对象的全面性控
20、制对象的全面性n决策、计划、组织战略；供产销、人财物决策、计划、组织战略；供产销、人财物n控制方式的多样性控制方式的多样性n（1 1）排除干扰、补偿干扰、平衡偏差）排除干扰、补偿干扰、平衡偏差n（2 2）行政方法、经济方法、教育方法、）行政方法、经济方法、教育方法、技术方法、政治方法、法律方法技术方法、政治方法、法律方法 （二）适时性n及时反馈及时反馈n管理控制过程实质上就是一个施控者向受控者管理控制过程实质上就是一个施控者向受控者传递指挥和决策信息，受控者向施控者反馈执传递指挥和决策信息，受控者向施控者反馈执行信息的过程。行信息的过程。n适时行动适时行动n反应要快，滞后的行动会降低控制的有效
21、性；反应要快，滞后的行动会降低控制的有效性；n要把握节奏、时机和火候，有时欲速则不达要把握节奏、时机和火候，有时欲速则不达 （三）实用性n经济性经济性n适度性适度性n灵活性灵活性n例外性例外性n可接受性可接受性0 0B B A AP P2 2P P1 1管理控制程度管理控制程度金金额额控制净收益（控制净收益（M M）控制收益（控制收益（W W）控制成本（控制成本（C C）三、有效控制的基础三、有效控制的基础n科学的计划科学的计划n及时收集准确的信息及时收集准确的信息n建立明确的责任制建立明确的责任制n建立严密的组织建立严密的组织四、影响有效控制的因素四、影响有效控制的因素n信息不畅通不准确信息不畅通不准确n管理者分权不当管理者分权不当n组织制定的标准不实组织制定的标准不实n组织控制制度不完善组织控制制度不完善n组织各部门之间运作不协调组织各部门之间运作不协调五、提高控制有效性的措施五、提高控制有效性的措施n树立现代控制观念树立现代控制观念n合理分权合理分权n建立控制制度建立控制制度
