《东方钽业募集资金存放与使用情况鉴证报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东方钽业募集资金存放与使用情况鉴证报告（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、宁夏东方钽业股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况鉴证报告年度募集资金存放与使用情况鉴证报告中天运2012普字第 90127 号宁夏东方钽业股份有限公司全体股东：我们审核了后附的宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称东方钽业公司）编制的2011年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告。一、管理层的责任按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定及相关格式指引编制专项报告是东方钽业公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、完整的鉴证材料，设计、实施和维护与专项报告编制相关的内部控制，保证专项报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、注
2、册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了了解、询问、检查等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。三、鉴证意见我们认为，东方钽业公司管理层编制的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引的规定，在所有重大方面如实反映了东方钽业公司 2011年度募集资金实际存放与使用的实际
3、情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供东方钽业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为东方钽业公司年度报告披露的必备文件，随其他申报材料一起上报。中天运会计师事务所有限公司中国北京二一二年三月二十三日3中国注册会计师：中国注册会计师：宁夏东方钽业股份有限公司关于2011年度募集资金使用情况专项报告本公司董事会根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了截至2011年12月31日止的“募集资金年度存放与使用情况的专项报告”。本公司及董事会全体成员保
4、证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、 募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会关于核准宁夏东方钽业股份有限公司配股的批复（证监许可20111648号）核准，向全体股东每10股配售2.5股，共计可配售8,910万股。截止2011年11月2日，公司通过向原股东配售境内上市人民币普通股84,432,644股（每股配售价格人民币10.68元），募集资金总额人民币901,740,637.92元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币883,082,499.83元。募集资金已由主承销东北证券股
5、份有限公司（以下简称：东北证券）于2011年11月2日汇入公司在中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行开设的募集资金专用人民币账户（账号：106014877122）。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所有限公司验证，并由其出具中天运 2011 验字第0063号验资报告。本公司按照深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引以及宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。截至2011年12月31日止，已分别在中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国建设股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行、中国工商银行股份有
6、限公司宁夏石嘴山青山路支行、招商银行银川分行营业部开设了募集资金的存储专户。（二）2011年度募集资金使用情况截至2011年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：4。单位：（人民币）元项目以前年度已使用金额本年度金额募集资金净额1、募集资金账户资金的减少项（1）对募集资金项目的投入（注）其中：置换先期投入的自筹资金（2）暂时补充流动资金（3）非募投项目支出2、募集资金账户资金的增加项（1）补充流动资金到期归还（2）利息收入尚未使用的募集资金余额883,082,499.83344,436,959.77344,436,959.77429,735.29429,735.29539,075,275.
7、35注：对募集资金项目的投入包含2,052.96元的银行手续费支出。二、 募集资金管理和存储情况（一） 募集资金的管理情况为规范募集资金管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护中小投资者的利益，公司根据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等法律法规和规范性文件以及公司章程，结合公司实际情况，制定了宁夏东方钽业股份有限公司募集资金管理制度，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。2011 年 12 月 7 日，本公司分别与保荐机构东北证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司石嘴山支行、中国建设银行股份有限公司石嘴山分行、招商银行股份有限公司银川分行、中
8、国银行股份有限公司石嘴山市分行四家银行签署了募集资金三方监管协议三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况51234截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 539,075,275.35 元，具体存放情况如下：单位：（人民币）元序号专户银行名称中国银行股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行中国建设股份有限公司宁夏石嘴山市冶金路支行中国工商银行股份有限公司宁夏石嘴山青山路支行招商银行银川分行营业部合计银行账号10601487712264001300
9、8000525017552904040629201005270931903241510807期末余额263,625,863.97120,372,473.9769,444,214.9085,632,722.51539,075,275.35三、 本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表。（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司第五届董事会第十一次会议于 2012 年 1 月 16 日审议通过了公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 35,468,277.70
10、元，中天运会计师事务所有限公司对此出具了中天运2012普字第 90013 号宁夏东方钽业股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告，该款项公司已于 2012 年 3 月 16 日由募集资金专户转出。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。五、 募集资金使用及披露中存在的问题6公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息。公司不存在募集资金管理违规情形。六、 专项报告的批准报出本专项报告已经公司董事会于2012年3月23日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表宁夏东方钽业股份有限公司二 O 一二年三月二十三日739.00
11、募集资金使用情况对照表本年度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例883,082,499.83 募集资金总额已累计投入募集资金总额344,436,959.77344,436,959.77承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资 本年度投入 截至期末累计总额（1） 金额 投入金额(2)截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性资进度（%）定可使用状 实现的 到预计 是否发生重(3)(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化承诺投资项目年产 3000 吨钛及钛合金高技术产业化示范工程
12、项目60 吨/年一氧化铌高技术产业化项目否否270,730,700.00 270,730,700.00122,857,800.00 122,857,800.007,401,031.102,548,345.247,401,031.102,548,345.242.732.07否否铌及铌基材料高技术产业化示范工程项目极大规模集成电路用靶材高技术产业化示范工程项目否否70,790,000.0088,040,000.0070,790,000.0088,040,000.001,372,325.002,451,258.601,372,325.002,451,258.601.942.78否否偿还银行贷款否330,663,999.83 330,663,999.83 330,663,999.83 330,663,999.83 100.00否承诺投资项目小计883,082,499.83 883,082,499.83 344,436,959.77 344,436,959.778
