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1、第四章第四章 西方国际分工和贸易理论西方国际分工和贸易理论Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第一节第一节 原始积累时期的重商主义学说原始积累时期的重商主义学说Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n 重商主义是资本主
2、义原始积累时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种经济学说和政策体系。它产生于15世纪，盛行于16世纪和17世纪上半叶，从17世纪下半叶开始便盛极而衰。它是西方资本原始积累时期反映商人资本思想见解与主张的贸易学说。重商主义最初出现在意大利，后来流行到西班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国等。16世纪末叶以后，在英国和法国得到了重大的发展。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、理论产生的背景n15世纪以后，西欧
3、封建自然经济逐渐瓦解，商品货币经济关系急剧发展，封建地主阶级力量不断削弱，商业资产阶级的力量不断增强，社会经济生活对商业资本的依赖日益加深。与此同时，社会财富的重心由土地转向了金银货币，货币成为全社会上至国王下至农民所追求的东西，并被认为是财富的代表形态和国家富强的象征。为了减轻贸易的风险，商人阶级需要开辟殖民地和国外市场，以此控制同海外各地的贸易，这一理想的实现，需要借助于国家强大的政治与军事力量的保护，“这样，贸易界和国家之间的联系就更进一步紧密了，国家政策的考虑日益集中于贸易问题上”。而当时金银货币主要来自商业资产阶级所经营的内外贸易，尤其是对外贸易。因此，对外贸易被认为是财富的源泉，重
4、商主便应运而生。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、重商主义的实质n 重商主义学说实质上是重商主义对外贸易学说，以重商主义的财富观为理论基础，认为货币是一国财富的根本、富强的象征，一切经济活动的目的是积累财富，获取财富的途径则是对外贸易顺差，因而主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，“多卖少买”，追求顺差，使货币流入国内，以增加国家财富和增强国力。Evaluation only.C
5、reated with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.三、重商主义的发展阶段n重商主义的对外贸易政策产生于重商主义的对外贸易政策产生于1515世纪，全盛世纪，全盛于于16171617世纪，衰落于世纪，衰落于1818世纪世纪n早期的重商主义早期的重商主义重金主义，也称为货币差重金主义，也称为货币差额论额论 ，其主要代表人物是英国的斯塔福德和，其主要代表人物是英国的斯塔福德和法国的孟克列钦法国的孟克列钦禁止金银输出。禁止金银输出。 n晚期的重商主义也称贸易差额
6、论，其主要代表晚期的重商主义也称贸易差额论，其主要代表人物是英国的托马斯人物是英国的托马斯孟孟货币产生贸易，货币产生贸易，贸易增加货币，追求贸易顺差。贸易增加货币，追求贸易顺差。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.四、货币差额论n 又称重金主义，认为金银货币是唯一的财富，通过种种直接强制的手段控制货币的国际流通以达到积累财富的目的，货币差额论孤立地对待货币运动，把增加国内货币积累，防止货币外流视为对外贸易
7、政策的指导原则，认为国家应采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出，把货币与商品绝对的对立起来，要求在对外贸易上遵循少买（或不买）,多卖的原则，使每笔交易和对每个国家都保持顺差，使金银流入国内。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.五、贸易差额论n 晚期对外贸易学说称贸易差额论 。贸易差额论在保持早期的重商主义的基本思想的同时，已经将思考的重点由货币管制转向贸易管制。贸易差额论认为，对外贸易能使国家富
8、足，但必须谨守进出口贸易总额保持顺差的原则。国家应准许适量货币输出国外，以吸收进更多的货币，使国家更加富裕。贸易差额论者信奉“货币产生贸易，贸易增加货币。” Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.六、历史地位n 重商主义的思想及相应的政策体系加速了资本的积累，促进了资本主义生产方式的建立，故在一定的历史时期起了进步作用。但它对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未进入到生产领域，这是其根本的错误。 Eva
9、luation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第二节第二节自由竞争时期的国际贸易理论自由竞争时期的国际贸易理论Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、自由贸易理论n（一）绝对优势理论（一）绝对优势理论n亚当亚当. .斯密斯密Adam
10、 SmithAdam Smith（172317231790)1790)n是英国资产阶级经济学古典学派的代表人物之是英国资产阶级经济学古典学派的代表人物之一，国际分工和国际贸易理论的创始者。他的一，国际分工和国际贸易理论的创始者。他的代表作是代表作是17761776年出版的国富论（全称国年出版的国富论（全称国民财富的性质和原因的研究民财富的性质和原因的研究(An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations) ）早以被翻译成十几）早以被翻译成十几种文字，全球发行。而他本人也因此被奉为现种文字，全球发行。而他本人也因此被奉为
11、现代西方经济学的鼻祖。代西方经济学的鼻祖。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n亚当斯密出生于苏格兰的克科第的一个海关官员的家庭，14岁考入格拉斯哥大学，格拉斯哥是当时苏格兰的工业中心。学习数学和哲学，17岁时转入牛津大学。他毕业后，于1748年到爱丁堡大学讲授修辞学与文学。1751年返回格拉斯哥大学讲授逻辑学，次年担任道德哲学讲座。他讲的道德哲学包括神学、论理学、法学和政治学四个部分。他的伦理学讲义后来
12、经过修订在1759年作为道德情操论出版，为他赢得了声誉。而他关于法学和政治学的讲义包含了贸易、价格、税收等财政经济问题，表明他在这个时期已经开始研究经济学了。亚当斯密在格拉斯哥一直居住到1764年，这使他有可能长期实地观察这个工业中心的经济生活。他曾积极参与当地的社会活动，尤其是经济学会的活动，并支持瓦特改进蒸汽机的实验活动。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n1764年，他辞退了大学教授的职务，担任布
13、克莱公爵的私人教师，并陪同公爵到欧洲大陆旅行。在法国巴黎，他认识了启蒙思想家伏尔泰、重农学派代表魁奈和杜尔阁等名流，这对他的经济学说的形成有很大的影响。1767年，他辞去私人教师的职务，返回家乡克科第埋首于国富论的写作。1776年，凝聚了亚当斯密十年心血的国富论终于问世。此书一出，极受英国资产阶级的欢迎与褒誉，因为它为实行自由放任的经济政策提供了理论根据。亚当斯密成了最受欢迎的经济学家，国富论的观点成了国会议员的常用论据，甚至连当时的英国首相皮特也自称是斯密的学生。1778年，他出任爱丁堡的海关专员，1787年一度出任格拉斯哥大学的校长，但在经济理论再也没有什么新成就。国富论是一部划时代的巨著
14、。它概括了古典政治经济学在形成阶段的理论成就，它最早系统地阐述了政治经济学的各个主要学说，它标志着自由资本主义时代的到来。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.历史背景n在斯密所处的时代，英国的产业革命逐渐展开，经济实力不断增强，新兴的产业资产阶级迫切要求在国民经济各个领域中迅速发展资本主义，但却受到了中世纪遗留下来的封建行会制度和资本原始积累时期建立起来的重商主义政策体系的重重束缚。仍存在于乡间的行会
15、制度严重限制了生产者和商人的正常活动，重商的极端保护主义则从根本上阻碍了对外贸易的扩大，使新兴资产阶级从海外获得生产所需的廉价原料、并为其产品寻找更大的海外市场的愿望难以实现。亚当斯密站在产业资产阶级的立场上，在1776年发表的国富论（全称国民财富的性质和原因的研究）中，批判了重商主义，创立了自由放任的自由主义经济理论。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2. 绝对优势理论内容n 一个人所需要的东西不能样
16、样都自己生产，而是利用其优势，生产最擅长的东西，然后与别人相交换，这样才有利。同样，每一个国家也应发展他最具实力的生产部门，从事专业化生产，实现地域分工，通过国际贸易才能增加财富。即一国应专门生产并出口具有绝对成本优势的商品，进口具有绝对劣势的商品。通过对外贸易，双方都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。n（1）分工可以提高劳动生产率n（2）分工的原则是绝对优势n（3）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client P
17、rofile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3. 图表分析 品 名 国 家小麦(蒲式耳)工时棉布（码） 工时美国英国分工前 6 111 4 511合计 72 92美国英国分工后 12 2 0 10 0 2合计 122 10 2美国英国国际交换 8 4 4 6Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 国家小麦产量(吨)劳动投入生铁产量(吨)劳动投入法国英国
18、分工前 1 1100天200天 1 1200天100天合计 2300天 2300天法国英国分工后 3 0300天 0 0 3 0300天合计 3300天 3300天法国英国国际交换 2 1 1 2Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.历史地位及局限n 亚当斯密的地域分工论在历史上起过进步作用。它是英国工业阶级反对封建残余，鼓吹自由贸易的重要理论基础之一。他的绝对成本理论反映了当时英国新兴资产阶级反对封建
19、贵族和重商主义者，发展资本主义的要求。他把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。 n 亚当斯密的绝对成本理论还有很大的局限性。在该理论中，斯密把自然条件说成是国际分工形成的决定因素是错误的，他完全忽视了阶级社会里经济关系的阶级实质。如果一个国家没有一种产品在生产上处于绝对优势，那么，应该怎么办呢?这个国家应该奉行保护贸易政策，限制外国货物进口，还是听任外国进口，遏制本国工农业生产的发展呢?这是亚当斯密未能解决的问题。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.
20、0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（二）比较优势理论n 大卫大卫李嘉图李嘉图(David Ricardo 1772(David Ricardo 17721823)1823)，英国工业革命深入发展时期的，英国工业革命深入发展时期的经济学家和政治活动家，古典学派的代经济学家和政治活动家，古典学派的代表人物之一。他的代表作是表人物之一。他的代表作是18171817年出版年出版的政治经济学及税赋原理，在该书的政治经济学及税赋原理，在该书第七章中提出按比较优势进行国际分工第七章中提出按比较优势进行国际分工的理论。的理论。Evaluation only.Crea
21、ted with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n李嘉图于1772年4月18日出生在伦敦城。他是犹太人，有学者说，他之所以在后来的著作中喜欢抽象的演绎推理，就跟他的犹太血统有关。李嘉图的父亲是个富裕的证券经纪人，所以，尽管李嘉图并没有正儿八经地上过什么学，但他的父亲却有钱给他请任何他喜欢的家庭老师来给自己讲课。他12岁的时候，就曾被父亲派到荷兰留学，那时候的荷兰，可是全球商业最发达的地区。两年后，李嘉图回到英国，开始下海，跟父亲经商。如果是这样一路下去，英
22、国不过又多了个天才的证券经纪人而已。然而，李嘉图却爱上了一个跟自己家的宗教信仰不同的姑娘。父亲坚决不同意这门亲事，年轻气盛的李嘉图跟老父亲闹翻，21岁那年，父亲将李嘉图革出家门。李嘉图只好独立经营。他已经在证券交易界摸爬滚打了七年,所以，已经有了自己的朋友圈子，在这些朋友们的帮忙下，他的事业很快就上了正轨。短短几年时间，他就已经发财致富.据说,在他去世时，他的资产大约价值70万镑（如果折合成现在的货币可能价值数千万美元），每年还有2.8万镑的收入。他的一个得意之作是在滑铁卢战役前4天，成功地买进大量政府债券，结果英军打败拿破仑，他大赚了一笔。Evaluation only.Created wi
23、th Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 至此，仅仅发财致富已经不能让李嘉图看到人生的意义了，于是，他开始寻找在知识领域搞点什么。27岁那年，他偶而读到了亚当斯密的国富论，对政治经济学产生了兴趣。不过，与其说是他选择了政治经济学，不如说是政治经济学选择了他。因为，两年前，英国宣布脱离金本位制，英镑正在经历剧烈波动，年轻的金融家李嘉图不能不思考货币问题。因此，很容易理解，李嘉图最初的经济学研究几乎完全集中在货币问题上，他的第一篇文章就是黄金的价格。发表这篇文章已
24、经是1809年了，在这之前长达十年，即从27岁到37岁，是李嘉图学习研究政治经济学的时期。这中间，他得到了英国当时著名学者、功利主义的创始人詹姆斯穆勒（即后来写论自由的密尔的爸爸）的无私帮助。李嘉图虽然是天才，但搞经济学还得学会研究问题，尤其得学会写文章。对于没有好好上过学的李嘉图来说，这方面的训练是痛苦的，但又是绝对必要的，否则，我们也不会看到他那11大卷著述了。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n事
25、实上，即使在修炼完成之后，李嘉图也不是一个坐在书斋里高学问的人好象英国古典经济学家没有人安于坐在书斋中相反，他是个活跃的社会活动家，是个活跃的议员，整天为经济政策和政治问题忙碌着。跟穆勒的友谊对于李嘉图来说非常重要。正是在穆勒的再三催促下，李嘉图开始竞选国会议员，并于1819年2月当选。也是在穆勒的帮助下，他完成了自己的名著政治经济学及赋税原理，这本书于1817年4月出版。李嘉图相当自负，他说，他的观点和大权威斯密及马尔萨斯不同，在英国，能读懂他的书的人，不会超过25个人。但不管人们是否读懂，反正他已经大大地有名了，他一举成为当时最著名的经济学家。与另一位大经济学家马尔萨斯的论战，也是李嘉图学
26、术上迅速成熟的一个助推器。他们两人几乎在每件事上都有争执，讨论无休无止，直至李嘉图去世为止。李嘉图在给马尔萨斯的最后一封信里说：“像别的争论者一样，经过了多次讨论之后，我们依然各持己见，相持不下，然而这些讨论丝毫没有影响我们的友谊；即使您是同意了我的意见的，我对您的敬爱也不会比今天更进一步。”李嘉图是1823年9月11日去世的，年仅51岁。他死得很突然，小小一只耳朵的感染就夺取了这位天才的生命。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 As
27、pose Pty Ltd. 1.比较优势的产生背景n 李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速发展，资本主义不断上升的时代。当时英国社会的主要矛盾是工业资产阶级同地主贵族阶级的矛盾，这一矛盾由于工业革命的进展而达到异常尖锐的程度。1815年英国政府颁布了谷物法，英国产业革命后，谷物自给困难，价格上涨，输入逐渐增加。但执政的地主贵族阶级为维护本阶级的利益，主张限制输入，谷物法正是维护地主贵族阶级利益的法令。该法令规定，必须在国内谷物价格上涨到限额以上时，才准进口，而这个价格限额却不断提高。谷物法实行后，谷物价格昂贵，限制了英国对谷物的进口，使国内粮价和地租长期保持在很高的水平上。Evaluation
28、only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1. 比较优势的产生背景n 一方面，国内居民对工业品的消费因吃粮开支增加而相应减少；另一方面，工业品成本因粮价上涨而提高，削弱了工业品的国际竞争力。因限制谷物进口而招致的国外报复，亦不利于英国工业品出口。于是，英国工业资产阶级和地主贵族阶级围绕谷物法的存废展开了激烈的斗争，工人要求增加工资，罢工不断。工业资产阶级迫切需要从理论上论证谷物自由贸易的优越性。作为工业资产阶级代言人李嘉图在这场斗
29、争中站在工业资产阶级一边，他继承和发展了亚当斯密的理论，在政治经济学及赋税原理一书中提出了以自由贸易为前题的比较利益论(The Theory of Comparative Advantage)，为工业资产阶级的斗争提供了有力的理论武器。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2.比较优势的主要内容n一个国家在两种商品的生产上都处于绝对有利的地位，但有利的程度不同，而另一个国家在两种商品的生产上都处于不利的地
30、位，但不利的程度也不同。在此情况下，前者应专门生产比较最有利（有利程度最大）的商品，后者应专门生产其不利程度最小的商品，通过对外贸易，双方都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。即两优取其重，两劣取其轻。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 国家酒产量(单位)所需劳动人数（人/年）毛呢产量(单位)所需劳动人数（人/年）英国葡萄牙分工前 1 112080
31、1 110090合计 2200 2190英国葡萄牙分工后 2.125 170 2.2 220合计 2.125170 2.2 220英国葡萄牙国际交换 1 1.125 1.2 13. 图表分析Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.假设条件n（1）世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或22模型；（2）两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；（3）两国在不同产品上的生产技术
32、不同，存在着劳动生产率上的差异；（4）给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；（5）规模报酬不变；（6）完全竞争市场；（7）无运输成本；（8）两国之间的贸易是平衡的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5.比较优势的历史地位n李嘉图的比较优势理论具有合理的和科学的成份和历史的进步意义。n首先，比较成本理论比绝对成本理论更全面、更深刻，具有划时代的意义。这一理论为世界各国参与
33、国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易理论的一大基石。n其次，比较利益论在历史上起过重大的进步作用。它曾为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的理论武器。 n再次，比较成本理论是建立在劳动价值论基础之上的。表现为用劳动这个生产要素进行比较，是比较劳动成本。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5. 比较优势的历史地位n但是，比较成本理论仍有一定的局限性。 n其一，李嘉图和斯密一样，研究问题的出发
34、点是一个永恒的世界。 n其二，李嘉图的比较成本理论在泛泛地论证了按照比较优势原则开展专业化生产和贸易，对所有参加国都有利之后，对于更复杂的问题，诸如引起各国劳动成本差异的原因、互利贸易利益的范围以及贸易利得的分配等问题，却没有触及。 n其三，比较利益论虽然以劳动价值论为基础，但就整体而言，李嘉图的劳动价值论是不完全的、不彻底的，而且掩盖了国际分工中生产关系的作用。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三
35、）相互需求理论n约翰穆勒（Mill，18061873，是位天才般的人物，3岁学习希腊文，7岁熟读柏拉图的对话，8岁学习拉丁语，13岁时已对经济学有了相当的见解。他一生著述颇丰，其中1848年出版的代表作政治经济学原理一书获得极大成功，使他得以留芳百世。在该书第三篇“交换”中的第18章中，Mill提出了相互需求原理，第一次从理论上解决了两国贸易利益的共享机制问题。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n马歇尔
36、（马歇尔（Marshall, AlfredMarshall, Alfred，1842184219241924）n 19世纪末20世纪初西方最著名的经济学家，新古典学派的创始人。他的经济学的理论核心是边际效用论和生产费用论相结合的均衡价格论。其代表作经济学原理（1890年初版，192O年终版第8版）。在凯恩斯通论风行之前的几十年间一直被看作标准经济学教科书。马歇尔学说对当代西方经济学有着广泛和深远的影响，许多新理论的发展皆导源于对其学说的扩展或争辩。n 马歇尔生于英国中产阶级家庭，1861年进入剑桥大学，毕业留校任教学讲师（18681877）。在此期间，英国所面临的国内外严峻形势，促使马歇尔对经
37、济学发生兴趣。在任不列斯图大学学院主任期间（18771882），发表了他（与妻合著）的第一部主要经济学著作经济学（1879）。在学院短期任教后，马歇尔于1885年回到剑桥大学，就聘经济学教授达23年，直到1908年退休。他的最主要著作经济学原理就是在此期间问世和一再修订出版的。退休后，马歇尔继续从事著述，先后发表了工业与贸易、贸易和信用等著作。马歇尔是英国皇家经济学会的奠基者，又是著名的经济学杂志的发起人，他还曾任职于皇家劳工委员会（18911895）。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile
38、5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.主要内容n 所谓相互需求原理（Reciprocal Demand Theory），实质上是指由供求关系决定商品价值的理论。Mill在相互需求原理的基础上，用两国商品交换比例的上下限解释贸易双方获利的范围，国际交换比例越接近本国国内交换比例，对本国越不利，分得的贸易利益越少；越接近对方的交换比例对本国越有利，分得的贸易利益越多。贸易条件说明贸易利益的分配，用相互需求强度解释贸易条件的变化。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clie
39、nt Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（1）互惠贸易的范围和贸易利益的分配n用两国商品交换比例的上下限解释贸易双方获利的范围。OXYK（6：5）L（8：9）AB互利贸易的范围毛呢酒英国不参加贸易的范围葡萄牙不参加贸易的范围英国和葡萄牙的互利贸易范围Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（2）贸易条件的均衡点OXYJKEE毛呢酒英国和葡萄牙
40、的互利贸易范围提供曲线（提供曲线（Offer CurveOffer Curve），又称相互需求曲线），又称相互需求曲线(Reciprocal Demand (Reciprocal Demand Curve),Curve),它表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品它表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系。它表明一国进出口的贸易意向随着商品的相对数量之间的函数关系。它表明一国进出口的贸易意向随着商品的相对价格（交易条件）的变化而变化。价格（交易条件）的变化而变化。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for
41、.NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.历史地位n Mill的相互需求理论对比较成本理论作了两点补充：一是补充了国际贸易为双方带来利益的范围，二是补充了贸易利益如何进行分配的问题。n 但是这一理论有其局限性。这个原理只适用于经济规模相当，相互需求对市场价格有显著影响的两个国家。如果两个国家经济规模相差悬殊，小国的需求相对于大国来说微不足道，那么，大国的国内交换比例，也就是两国间的贸易条件。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5
42、Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、保护贸易理论n 19世纪资本主义竞争时期，当英国极力主张自由贸易的时候，相对落后的资本主义国家德国和美国却反其道而行之，先后实行了保护贸易政策。1776年美国建国后，第一任财政部长汉密尔顿 （A.Hanmilton,1757-1840）代表独立发展美国经济的资产阶级的要求，在1791年12月提出的“制造业报告”中认为，为使美国经济自立，应当保护美国的幼稚工业，其主要的方式是提高进口商品的关税。德国在19世纪70年代后，新兴的产业资产阶级为避免外国工业品的竞争，使之能充分的发展
43、，不断要求实施保护贸易政策。李斯特的保护幼稚工业学说就是在这一背景下提出来的。资本主义自由竞争时期的德美两种保护贸易思想，就其影响而言，李斯特的保护幼稚工业学说更具有代表性。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（一）保护幼稚工业理论n 李斯特(FList，17891846年)是德国历史学派的先驱者，早年在德国提倡自由主义。自1825年作为外交官出使美国后，受到汉密尔顿的影响，并亲眼见到美国实施保护贸易政策
44、的成效，乃转而提倡贸易保护主义。他在1841年出版了政治经济学的国民体系，系统地提出了他的保护幼稚工业的学说。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1. 理论提出的背景n 19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国家。直到1848年封建割据的局面才结束。工业上仍以工场手工业和分散的小手工业为主，工厂生产的比重很小。在对外贸易方面，主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品。落后的经济受到外来经济力量
45、的巨大冲击和对外的严重依赖。为发展德国经济，国内围绕对外贸易政策选择展开了激烈的论战。一方主张实行自由贸易政策；另一派主张实行保护关税制度。在这样的时代背景下，作为德国工商业协会的顾问和保护贸易学派旗手的李斯特从民族利益出发，以生产力理论为基础，猛烈抨击了古典学派的自由贸易说，建立了一套以保护关税制度为核心，以幼稚工业为保护对象，为经济落后国家服务的国际贸易学说保护幼稚工业论。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty
46、Ltd.2.理论基础生产力理论n 李斯特认为，一国在对外贸易中实行什么样的政策，首先考虑的是国内生产力的发展，而不是从交换中获得的财富增加多少。因此，他认为自由贸易理论不适用于经济落后的国家，提出了生产力理论，并以作为其保护贸易学说的理论基础。在他看来，财富本身和财富的生产力是有重大区别的。财富本身固然重要，但发展生产力更为重要。他主张德国和一些经济落后国家在实行保护贸易政策，认为这是抵御外国竞争，促进国内生产力成长的必要手段。同时他也承认，在保护贸易政策实行之初，会使工业品的价格提高，消费者利益受到损害，但经过一段时期，国内工业得到发展，生产力水平将会提高、生产成本下降、商品价格下降甚至会低
47、于外国进口的商品价格。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3.理论依据n 经济发展阶段论是李斯特保护幼稚工业论的理论依据。他按照不同的生产力发展水平，把各国的经济发展分为5个阶段：原始末开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。各国所处的经济发展阶段不同，采取的贸易也应不同。由未开化转入畜牧或农业初期发展阶段的国家，同先进的国家进行自由贸易是大有好处的；处在农工业阶段的国家，由于本国现有的
48、幼稚工业已有一定的基础，尚未发展到能与外国产品相竞争的地步，故需实施保护关税制度来保护本国的幼稚工业，使它不受外国产品的打击，但这种保护贸易政策是暂时的、有条件的；进入农工商阶段的国家，由于已经具备了对外自由竞争的能力，就可逐渐实行自由贸易政策。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4. 保护幼稚工业论的主要论点n（1）保护的前提和目的。保护的前提是一个国家处于农工业发展阶段；目的是通过保护国内市场以促进国
49、内生产力的发展。n（2）保护的重点和时间。保护的重点是与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。保护时间以30年为最高界限。在此期限内，被保护的工业还扶植不起来，政府就不应当继续保护下去了。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4. 保护幼稚工业论的主要论点n（3）保护的手段和程度。保护幼稚工业的主要手段是禁止输入和征收高关税。李斯特认为应根据不同类型的产品
50、来征收关税。如果是普遍消费的产品，可以征收较高关税；对在国内生产比较困难、价值昂贵又容易走私的产品，税率应按程度逐渐降低。同时，为了促进本国工业的发展，在本国的专门技术和机器制造业还未获得高度发展时，就应对国外输入的一切复杂机器设备免税或征收较低的税率。n（4）主张国家干预经济。古典经济学派认为，私人利益与国家利益是一致的。国家不应对经济包括外贸活动进行干预。李斯特不同意这种看法。他指出，国家利益独立于私人利益，私人利益应当服从于国家利益。每个人所追求和促进的只是他自己的利益，追求私人利益不一定必然促进整个社会的利益。“国家为了民族的最高利益，不但有理由而且有责任对商业也加以某种的约束和限制”
51、。国家在必要时，应限制国民经济活动的一部分，如干预对外贸易，以促进国民经济的发展。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5. 保护幼稚理论的历史地位n 首先，它在德国工业资本主义的发展过程中起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争；其次，其保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易的利益也予以承认。从这点来看，这一理论是积极的，对经济不发达国家具有重大
52、参考价值。n 但李斯特的保护幼稚工业学说也存在着许多缺陷：首先，这一理论中有关生产力的概念是错误的，对影响生产力发展的各种因素的分析也是混乱的；其次，这一理论以经济部门作为划分经济发展阶段的基础是错误的，歪曲了社会经济发展的真实过程。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第三节第三节 资本主义垄断时期的国际贸易理论资本主义垄断时期的国际贸易理论Evaluation only.Created with Asp
53、ose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n 这一时期，资产阶级外贸学说继续发展“比较成本说”，表现在“新古典学派”对“比较成本说”进行修饰和补充，有的学者在“一般均衡理论”基础上提出新的贸易学说，在诸多的外贸学说中，赫克歇尔俄林的要素禀赋论和凯恩斯主义的对外贸易乘数理论颇有影响。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-201
54、1 Aspose Pty Ltd.一、自由贸易理论n（一）生产要素禀赋说n要素禀赋论又称要素比例说，或赫克歇尔俄林理论（HO理论），是著名瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Filip heckscher, 18791952）和俄林（Bertil ohlin, 18991979）提出的关于国际分工和贸易的理论。1919年厄里赫克歇尔发表了题为对外贸易对收入分配的影响(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)的重要论文，最先尝试把国际贸易和利益分配、产品价格的作用结合在一起分析，初步分析了国际贸易中的生产要素的相对稀缺问题，提
55、出了要素禀赋理论的基本观点。伯蒂尔俄林受赫克歇尔文章中提出的许多观点的启发，于1933年出版了其代表作域际和国际贸易一书，创立了比较完整的要素禀赋理论，该书被认为是现代国际贸易的最重要的著作。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n伯蒂尔俄林也是瑞典著名的经济学家，赫克歇尔的学生，1924年在斯德哥尔摩大学经济学院获博士学位，其先后任教于哥本哈根大学、英国剑桥大学、美国哈佛大学等。俄林的著作产生了很大的影响
56、，于1977年获诺贝尔经济学奖。由于两人的理论关系密切，所以他们的理论在学术界又被称作赫-俄理论（H-O理论）。赫-俄理论是国际贸易理论从古典向新古典和现代理论发展的标志，是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石。当代著名的美国经济学家，凯恩斯主义的新古典综合派的主要代表保罗萨缪尔森（Paul A.Samuelson 1915），在美国经济由盛走向极盛、再走向衰落的时代背景下，1941年与斯托尔珀(W.F.Stolper)合著并发表了实际工资和保护主义一文，提出了生产要素价格日趋均等化的观点。萨缪尔森还在1948年前后发表的国际贸易和要素价格均衡、国际要素价格均衡及再论国际要
57、素价格均衡等文中进一步论证了上述观点，建立了要素价格均等化学说，发展了要素禀赋论。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.与要素禀赋有关的概念n（1）生产要素：生产活动必须具备的主要因素，或在生产中必须投入使用的主要手段。包括土地、劳动、资本、企业家才能、技术知识和经济信息。n（2）要素价格：生产要素的使用费用和要素的报酬。n（3）要素密集度：产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该
58、要素密集程度高。这是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.与要素禀赋有关的概念n（4）要素密集型产品n 根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品分成不同种类的要素密集型产品。例如，土地密集型产品、劳动密集型产品、资本密集型产品。n 在只有两种商品（X和Y），两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动比例大于X
59、商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，X商品为劳动密集型产品。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.与要素禀赋有关的概念n（5）要素禀赋与要素丰裕度n要素禀赋：一国所拥有的各种生产要素的数量。也是一个相对的概念。n要素丰裕度：一国的生产要素禀赋中，某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例，而相对价格低于别国同种要素的相对价格。以要素的相对价格来衡量要素的丰裕度。Evaluatio
60、n only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2. 理论假设n1. 生产要素在一国之内可以自由流动，在国际间不能流动。n2.不存在运输成本或其他贸易障碍。n3.只有商品贸易，贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口。n4.规模收益不变。n5.两国生产要素供给是既定不变的，相同部门的生产函数相同。n6.两国消费者偏好相同。n7.世界上仅有两个国家国为资本丰富的国家和国为劳动丰富的国家，每个国家都只生产两种产品，都使用两种生产要素K,L。n8
61、.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3. 要素禀赋论主要内容n(1)狭义：生产要素供给比例说，对相互依存的价格体系进行分析，用不同国家生产诸要素的丰缺解释国际分工和贸易。n(2)广义：生产要素供给比例说+生产要素价格均等化说。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile
62、5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（1）生产要素供给比例说各国产品的价格绝对差商品进出口成本的绝对差不同的成本比例生产要素价格比例不同生产要素供求要素禀赋不同各环节的依赖关系决定了各国的价格结构，进而决定各国在国际分工和国际贸易体系中的比较利益，进而更有效地利用生产要素，得到更多的社会产品。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（2）要素价格均等化 相对价
63、格差 国际贸易 各贸易国商品相对价格均等生产要素再配置要素价格均等例子：PX X部门生产要素报酬w、r增加 K、L从Y部门流向X部门 X部门生产扩大 生产要素重新配 置（在两个部门间） 要素市场 上，资本价格将会上升，劳动价格将下跌 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.要素相对价格均等商品市场、要素市场完全竞争两种商品要素密集度不同，两国技术条件相同两国要素价格完全均等化国际贸易不仅可以合理配置资源，调整
64、贸易经济结构，还可以“改善”各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。两种要素、两种商品、两个国家； 每种生产要素供应量不变，国际间不能流动； 没有贸易限制 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.主要结论n（1）每个区域或国家利用它相对丰富的生产要素从事商品生产，就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。因此，每个国家在国际分工和贸易体系中生产和输出前面那些商品，输
65、入后面那些商品。n（2）区域贸易和国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。n（3）商品贸易一般趋向于消除生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。n（4）为实现根据生产要素进行国际分工的利益，应实行自由贸易政策。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5. 要素禀赋理论的贡献与不足n贡献n（1）李嘉图用比较优势理论确定国际分工的格局，而俄林用生产要素禀赋的差异分析
66、比较优势的来源。n（2）俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析。n（3）俄林把国家之间的分工扩大到地区之间的分工。n（4）该理论为各国合理配置资源，建立结构产业，提高经济效率提供依据。n不足n（1）要素禀赋理论是静态的，舍弃了技术差别与经济条件差别，又假定各种生产要素本身生产效率是相同的，从而把比较优势和生产要素的禀赋差别看成是绝对的和不变的。n（2）俄林假定完全竞争、自由贸易，排除垄断和国家对外贸易的干预，也是不现实的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright
67、 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、保护贸易理论n 资本主义垄断时期的保护贸易理论以凯恩斯(John Maynard Keynesl8831946年)的“对外贸易乘数理论” (Foreign Trade Multiplier)为代表。凯恩斯是英国资产阶级经济学家，是凯恩斯主义的创始人。他的代表作是就业、利息和货币通论，于1936年出版。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（一）对外贸
68、易乘数理论n1.理论提出的背景n 在资本主义经济大危机（19291933）以前，凯恩斯是一个自由贸易的拥护者。但是，在经济大危机之后，资本主义国家陷入了长期萧条之中，这使凯恩斯改变了立场。因为古典派的贸易理论是建立在国内充分就业这个前提下的。凯恩斯及其追随者认为古典派的自由贸易理论过时了。在30年代，尤其是资本主义经济大危机后，大量失业存在，“充分就业”这个自由贸易理论的前提条件已不存在了；贸易顺差可以为一国带来黄金，扩大货币的供应量，降低利息率，使投资成本下降，增加国民收入，缓和国内经济危机的影响；相反，一国贸易的逆差会造成黄金外流，货币供应量减少，利率上升，导致国内经济萧条，失业增加，国民
69、收入下降，危机加重。因此，凯恩斯主义者极力主张国家干预对外贸易活动，运用各种措施来扩大出口，限制进口，实行奖出限入以实现贸易顺差，从而可以缓和经济危机，增加就业。由于凯恩斯的保护贸易学说的政策主张和重商主义的政策主张十分相似，因此，也被称为新重商主义。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2. 理论的主要内容n 他们认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口则与国内储蓄一样，有减少国民
70、收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。它必然引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加。如此反复下去，收入增量将为出口增量的若干倍。当商品劳务进口时，必然向国外支付货币，于是收入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。他们得出结论，只有当贸易为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业量，提高国民收入。此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright
71、 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3.公式表示nY表示国民收入的增加额；I投资的增加额；X表示出口的增加额；M 表示进口的增加额；K 表示乘数；C表示边际消费倾向。 K=1(1C)nY=I(XM)KnY=I(XM)K=1(1C)n在I和K一定的条件下，如果贸易顺差越大,Y越大，即国民收入增加越大；反之，如果贸易差额是逆差，则Y要缩小。因此，一国扩大出口，减少进口，贸易顺差越大，对本国经济发展所起的作用越大。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyri
72、ght 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.进步性和局限性n进步性：为垄断资产阶级奉行超保护贸易政策提供了理论依据。n局限性：n 首先，假定国内已经处在充分就业状态，这时出口继续增加意味着总需求的进一步增加，从而将出现过度需求，引起通货膨胀；n 其次，从世界市场的角度出发，假定其它一切条件不变(包括世界的总进口价值不变)，这时，除非降低出口商品的价格，否则，出口无法继续增加。但是如果降低出口商品的价格，私人企业会因利润率的下降而不愿扩大产量。所以，对外贸易乘数的作用只有在世界总进口值增加的条件下才能发生作用；n 最后，不可否认，对外贸易顺差在一定条件下可以增加国民收入，增加就
73、业。但如果为了追求贸易顺差，不加节制地实行“奖出限入”政策，势必导致关税、非关税壁垒盛行，使贸易障碍增多，发生各种贸易战，必将阻碍整个国际贸易的发展。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第四节第四节 二战后的国际贸易理论二战后的国际贸易理论Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyr
74、ight 2004-2011 Aspose Pty Ltd.一、“里昂惕夫之谜”与释“谜”n（一）“里昂惕夫之谜”的提出n 美国经济学家里昂惕夫(Vassily WLeonitief)，1906年在俄国出生，1930年定居美国，哈佛大学教授。由于他的投入-产出分析法对经济学的杰出贡献，获得了1973年诺贝尔经济学奖。主要著作有投入-产出经济学生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析等。里昂惕夫对H-O定理深信不疑，对美国200种商品进行分析，计算了1947年和1951年美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量。结果与H-O定理相反，使西方经济学界大为震惊，称为“里昂惕夫之
75、谜”，并掀起了一个验证、探讨和解释“里昂惕夫之谜”的热潮。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.美国出口产品与进口替代商品对国内资本和劳动的需求量美国出口产品与进口替代商品对国内资本和劳动的需求量18184 1947年13991人平均年资本量170.004182.313劳动（人/年）30913392550780资本（美元）进口替代出口商品 1951年1372612977167.81173.912303400
76、2256800进口替代出口商品 1951年1372612977167.81173.9123034002256800进口替代出口商品Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（二）对“里昂惕夫之谜”解释的有关学说n1.劳动熟练说(Skilled Labor Theory)n劳动熟练劳动说最先是由里昂惕夫提出来的，后来美国经济学家基辛（D.B.Keesing）加以发展。这个观点认为，生产要素禀赋理论假定各国的每一种
77、生产要素本身都是同一的，没有任何差异。然而，每种生产要素实际上都不是同一的，各国的生产要素禀赋既有数量上的差异，也有质量上的差异。忽略这点，就难以合理解释贸易格局。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.结论n资本丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型产品，资本较缺乏的国家倾向于出口非熟练劳动密集型产品。即发达国家在生产含有较多的熟练劳动的商品方面有比较优势，发展中国家在生产含有较少熟练劳动的商品方面有比较优势
78、。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.人力资本说(Human Capital Theory)n在里昂惕夫之后，美国许多经济学家如克拉维斯(Kravis)、基辛(Keesing)、凯南(Keuen)、鲍德温(Baldwin)、舒尔茨(Schnltz)等用人力资本的差异来解释里昂惕夫之谜的产生。该学说认为，里昂惕夫的统计检验中，存在明显的缺陷，里昂惕夫所计量的资本要素实际上只是物质资本，如机器、厂房、设备
79、等，而忽视了人力资本。由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力。因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，经过这样处理之后，美国仍然是出口资本密集型产品。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3.技术差距说(Theory of Technology Gap)n美国经济学家波斯纳(M.U Posner)提出，格鲁伯(W.Gr
80、uber)和弗农(R.Vernon)等人进一步论证。他们认为，技术领先的国家具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某种高技术产品的比较优势。各国技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在技术差距。技术资源相对丰富或者技术发展中处于领先的国家有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.结论n出口科研和技术密集型产品的国家
81、也就出口科研和技术密集型产品的国家也就是资本要素相对丰富的国家。是资本要素相对丰富的国家。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.需求偏好相似论需求偏好相似论(Demand Preference Similarty) n瑞典经济学家林德（S.B.Linder）提出，用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论。他认为，赫俄原理只适用于工业制成品和初级产品之间的贸易，而不能适用于工业制成品的贸易。这
82、是因为前者的贸易发展主要是由供给方面决定的，而后者的贸易发展主要是由需求方面决定的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.oyqyByAHGFBpAEDC横坐标表示一国的人均收入水平(y)，纵坐标表示消费者所需的各种商品品质等级(q) 。二者的关系由图中op线表示A国人均收入水平为yA，所需商品品质等级处于FC的范围内，B国人均收入水平为yB，所需商品品质等级处于HE范围内。A国的品质等级处于CE之间的商品
83、、B国的品质等级处于FH之间的商品，均只有国内需求，没有国外需求，所以不可能成为贸易品。但EF之间的商品在两国都有需求，即所谓的重叠需求。品质处于这一范围内的商品，AB两国均可输出或输入。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5.产品生命周期说产品生命周期说(Product Cycle Theory) n由美国经济学家弗农（R.Vernon）提出，并由威尔士（L.T.Wells）等人加以发展。n弗农在论述技
84、术差距说的基础上，将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论，认为许多新产品的生命周期经历三个时期。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n（1）创新时期(Introduction)，产品研制与开发阶段，研究与开发费用在成本结构中占据最大比重，少数先进国家拥有比较优势。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间。产品是技术密集型产品。Evaluation only.Created with Aspose.
85、Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n（2）成熟期(Growth) ，产品在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本管理、营销所需的人力资本）密集型，进入大量生产与销售阶段。资本成为最主要的构成成本。发达国家拥有比较优势。贸易主要发生在发达国家与发展中国家之间。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose P
86、ty Ltd.n（3）标准化期(Maturity)，产品已实现了标准化并普及，属于劳动密集型产品。原材料和劳动工资是最重要的成本，尤其是低工资的劳动。发展中国家，特别是工业化方面已取得相当成效的发展中国家有比较优势。产品主要由发展中国家向发达国家和少数先进国家输出。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.t0-t1创新国研制出新产品仅供国内消费t1创新国开始出口，进口国主要为一些收入水平和创新国接近的其他发达
87、国家t2随着时间的变化，进口国开始掌握技术，能够自己生产，替代一部分出口，进口量下降t3一小部分发展中国家需求扩大，少量从创新国进口t4生产技术成型，发达国家的第二代生产者开始大量生产并出口到发展中国家t5创新国放弃生产，开始研究另一种新产品，成为净进口国t7产品标准化，发展中国家专门生产并出口到发达国家和创新国t6发展中国家生产扩大并开始出口净出口t2t3t5t1t0t4创新国其他发达国家发展中国家t6t7Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-
88、2011 Aspose Pty Ltd.（三）里昂惕夫之谜简评n里昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论发展的界碑，对要素禀赋理论的检验具有重大的理论意义。它推动了二战后国际贸易理论的迅速发展。它的投入-产出分析法对美国的进出口贸易结构进行了定量分析，开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路，具有一定的科学性和现实意义。里昂惕夫之谜和谜的检验说明，要素禀赋理论已经不能对战后国际贸易的商品结构和流向作出有力的解释，因为战后科学技术、熟练劳动力在生产中的作用日益加强，已构成一个重要的生产要素，而建立在庸俗学派要素理论基础上的要素禀赋论已脱离战后的经济现实。Evaluation only.Created w
89、ith Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n。“谜”与要素禀赋理论的矛盾是理论与实践的矛盾，“谜”的解释正是结合实际对要素禀赋理论前提中的劳动同质（即劳动生产率相同）、两要素模型和完全竞争的假设进行了修正。国际贸易界的这场旷日持久的著名争论是以对要素禀赋理论的前提进行修正而告终的。应该看出，国际贸易理论自其产生以来，是一直不断发展的，比较利益理论的基本观点始终没有动摇。当今西方传统国际贸易理论中占主导地位的仍然是以比较优势为核心、经过补充和发展的要素禀赋理论。
90、Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、新国际贸易理论二、新国际贸易理论n（一）产业内贸易理论(Intraindustry trade Theory) n1. 产生背景n 早在1945年，弗兰克尔（Frankel）就已发现，在那些人均对外贸易额较高的国家中，显然存在着对同一种商品的同时进口和出口。他认为，这主要是因为在进口商品和出口商品之间存在着质量差异，如采用单位价值来反映质量，则可把质量与别的商品之间
91、的交换理解为是各国技术水平差异的结果。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n70年代中期以前，西方经济学家佛丹恩(Vordoorn)、迈凯利（Michaelv）、巴拉萨（Bela Balassa）和考基玛（Kojima）对产业内贸易作了大量的经验性研究。佛丹恩对“比荷卢经济同盟”的集团内贸易格局变化的统计分析表明：和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之内，而不是在异种贸易类型之间，而且交易的产品
92、具有较大的异质性。迈凯利对36个国家五大类商品的进出口差异指数的计算结果说明：高收入国家的进出口商品的结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。巴拉萨对欧共体贸易商品结构的研究结果表明，欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n至此，以发达国家间的贸易格局的研究发现：高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增长迅速，因而认为，产业内贸易现象背后必然包含着一种新的
93、原理，对这一新原理揭示，可以在传统比较利益理论的基础上形成一种理论创新。n 70年代中期，美国经济学家格鲁贝尔（Herbert Grubel）和劳尔德（PJLoyld）对产业内贸易现象作了开创性、系统性的研究，使产业内贸易理论发展步入第二阶段理论性研究阶段。继格鲁贝尔和劳尔德之后，格雷（Gray）、戴维斯（Devies）、克鲁格曼（Paul Krugman）、兰卡斯特（Lancaster）等许多经济学家对产业内贸易进行了大量的理论性研究，使产业内贸易理论日趋丰富、成熟。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client
94、Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n格鲁贝尔和劳尔德合著了产业内贸易一书，书中认为，技术差距、研究与开发、产品的异质性和产品生命周期的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异（或嗜好的差异）相结合均可能导致产业内贸易。格雷和兰卡斯特主要从产品异质性的角度分析产业内贸易的形成，强调产品的差异性是产业内贸易的基础。戴维斯以进入市场的障碍解释产业内贸易，并从规模经济的角度揭示产业内贸易的成因，指出规模经济可以在产业内形成互有竞争力的价格，从而导致产业内贸易的发生。克鲁格曼也强调规模经济是产业内贸易的基本原因，并认为，各国的生产要素
95、越相似，它们的产业结构的差异便越小，从而它们的贸易越具有产业内贸易的特征。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n 70年代中期以后，在对产业内贸易的理论性研究不断深化的同时，对产业内贸易的经验性研究也步步深入，出现了大量有关产业内贸易现象的理论解释。这一阶段的经验性研究已从70年代中期以前主要研究地区经济集团形成而导致专业化格局变化转向主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在不同类型国家、不同产业中的
96、发展状况及原因。至此，产业内贸易理论已经形成了较系统的理论体系，成为国际贸易理论的新的理论分支。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.产业内贸易的观点 产业内贸易产业内贸易是指在具有相同或相似生产要素禀赋的国家间开展的贸易。尤指两国以上在某些相当具体的工业部门内进行相互贸易，即两国相互出口和进口属于同一部门或类别的制成品的贸易。 Evaluation only.Created with Aspose.S
97、lides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3.产业内贸易的原因n该理论认为，造成部门内贸易的原因可同时从供求两方面考察：从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商通常是处在垄断竞争条件下，因而造成了产品的差异化；从需求方面看，由于消费者的偏好具有多样性以及各国的消费需求形式常常有一部分相重叠所致。n同类产品异质性是产业内贸易的重要基础；n规模经济递增是产业内贸易的重要成因；n经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。Evaluation only.Created with Aspose.Sl
98、ides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4. 产业内贸易的主要特点n（1）产业内贸易是同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。n（2）产业内贸易产品流向具有双向性，即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。n（3）产业内贸易的产品具有多样性。n（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是消费上能偶相互替代；二是生产中需要相近或相似的生产要素投入。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client
99、Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5.产业内贸易与产业间贸易的比较n第一第一，产业间贸易是建立在国家间要素禀赋差异产生的比较优势之上。而产业内贸易则是以产品的差异性和规模经济为基础。国家间要素禀赋差异越大，产业间贸易的可能就越大；国家间的要素禀赋越相似、经济规模越接近，产业内贸易的机会就越大。可以说，产业间贸易反映了自然形成的比较优势，而产业内贸易反映的是可获得的比较优势。n 第二第二，产业间贸易的流向可以根据贸易前同种产品的价格差来确定；如果在规模经济条件下进行差别产品的生产与产业内贸易，贸易前相对商品价格就不能准确地预测贸
100、易模式。因为不论大国还是小国，所有国家利用规模经济降低成本的机会是相同的，很难事先预测哪个国家将生产哪一种产品。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5.产业内贸易与产业间贸易的比较n第三第三，按照H一0模型，产业间贸易会提高本国丰裕要素的报酬和降低本国稀缺要素的报酬，而基于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。n 第四第四，在以要素禀赋差异为基础的产业间贸易条件下，要素的国际流动在一定程度上是贸易
101、的一种替代品；而在要素禀赋相似的国家间产业内贸易条件下，要素流动带来了作为产业内贸易主要载体的跨国公司的兴起，从这点来说，产业内贸易与要素流动之间存在着一定的互补关系。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.6.产业内贸易的评价n产业内贸易理论的建立和发展，反映了二战后国际贸易与国际分工发展的实际情况，开辟了国际贸易理论研究的新领域，提出了加强世界市场竞争的一个新的思路。尽管这一理论还不够完善，还有许多悬而未
102、决、值得深入探讨的问题，如劳务的产业内贸易，各国厂商对产业内贸易的作用，如贸易国产品的差异程度以及在产业内贸易中具有重要意义的实际保护等。这些问题虽已进行了初步探讨，但仍有待于深入研究。尽管如此，产业内贸易理论对于我国适应国际市场新变化，制定正确的对外贸易发展战略，仍具有不可忽视的借鉴作用。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.二、协议国际分工理论n（一 ）理论的提出n 日本一桥大学教授小岛清在考察经济共同
103、体内部分工的理论基础以后，在其代表作对外贸易论（1950年出版）中，提出了协议性国际分工理论。该书中译本由南开大学出版社出版。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（二）理论主要内容n各国为了获得规模经济的好处，国家间实行分工是非常有利的。但是，以完全自由竞争为基础的比较优势和生产要素禀赋分工理论是不能达到这个目的的，要有某种协议，即必须实行协议性国际分工，通过国际间政府的协商和调节机制确立分工，发展国际贸
104、易，更加有效地配置国家之间的资源，增加贸易利益。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）与传统理论的区别n1. 传统国际分工和国际贸易理论是在自由竞争市场机制下完成的；协议性分工和贸易是建立在国家协调基础上的。n2. 传统理论是在成本递增下通过竞争原理达成分工，对成本递减（及成本不变）未论及，协议性分工正说明成本递减的情况。Evaluation only.Created with Aspose.Slid
105、es for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（四）图示说明成本数量I国X商品x1x2成本数量II国X商品x2成本数量I国成本数量II国Y商品Y商品Y1Y2Y1Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（五）协议性分工的条件n必须是两个（或多个）经济发展和要素禀赋相似的国家进行分工。n协议分工的商品必须是能够获
106、得规模经济的商品。n参加分工的国家选择生产不同产品进行分工的利益没有很大差别。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（六）适用范围n适用于国家之间、经济贸易集团成员内部分工，也包括公司内部的分工。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose P
107、ty Ltd.三、“中心-外围”论n劳尔普雷维什(1901-1986),是阿根廷经济学家。n将资本主义世界划分成两个部分：一个是生产结构同质性和多样化的“中心”；一个是生产结构异质性和专业化的“外围”。前者主要是由西方发达国家构成，后者则包括广大的发展中国家。“中心”与“外围”之间的这种结构性差异并不说明它们是彼此独立存在的体系，恰恰相反，它们是作为相互联系、互为条件的两极存在的，构成了一个统一的、动态的世界经济体系。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright
108、2004-2011 Aspose Pty Ltd.n普雷维什的发展主义理论是拉美国家首次从发展中国家的立场出发提出的有关不发达国家的发展理论，因而被称为发展主义。同时它又是从分析世界体系的结构、中心和外围国家的贸易结构来阐述的发展中国家的不发达原因的，因而又称作结构主义和“中心外围”理论。它主张既不走发达资本主义国家的发展道路，也不走依附性的道路，而是在国家干预下走民族经济自主发展的资本主义道路。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011
109、Aspose Pty Ltd.四、国家竞争优势论四、国家竞争优势论（The Competitive Advantage of Nations） n代表人物是美国经济学家迈克尔波特（Michael Porter）。国家竞争优势理论是波特教授于90年代初提出的,是从产业角度对国际竞争力进行研究分析的。波特教授通过对10个发达国家中的100家企业的发展和经营状况进行研究,从中来寻找一个国家工业优势的来源。波特因此对产业国际竞争力作了如下定义,即一国在某一产业的国际竞争优势,是一个国家能否创造一个良好的竞争环境,并使该国企业获得竞争优势的能力。决定一国的竞争优势有四个基本因素和两个附加因素。四个基本因
110、素包括：生产因素、需求状况、相关与辅助行业、以及企业的策略、结构与竞争。两个附加因素是机遇和政府。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（一）主要内容n1.生产因素n生产因素是指一个国家是否适合某个行业的竞争。尽管这些要素条件是决定贸易的重要前提，但并不是决定竞争力的唯一前提。波特认为：最重要的是一个国家如何不断创新，发展并利用自己的生产要素（例如熟练劳动力）。Evaluation only.Created
111、 with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2. 需求状况n需求条件是指一个公司在最初的本国市场上所面临的竞争程度。一个公司只有在高度竞争的市场中才能得以生存并不断发展，也只有这样才能取得竞争优势。波特认为，如果一个国家中国内消费者层次高，需求大，则该国的企业能赢得竞争优势。高层次的和有需求的消费者们迫使当地企业满足产品的高质量标准，生产新颖的产品。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.
112、5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3. 相关行业与辅助行业n相关行业与支持行业是指所有相关行业以及供应商的竞争能力。任何一个公司都与其他公司和行业发生着各种各样的关系，要获得并维持竞争优势就必须保持良好的行业工作关系，紧密联系供应商，保证产品流与信息流的及时性。如果这种相互作用不仅仅是停留于表面，而是建立在公司自愿的基础上，那么它就可能为竞争优势创造良好的条件。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2
113、.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4. 企业的策略、结构和竞争 n波特在这里提出了两个要点：第一个要点是各个国家体现了不同的“管理思想体系”的特征，这将有助于或无助于它们建立国家竞争优势。第二个要点是活跃的国内竞争与一个行业内竞争优势的创造和维持之间存在较强的关联性。活跃的国内竞争导致企业寻求各种方式来提高效率，使他们成为较好的国际竞争者。国内竞争给企业造成压力。不得不创新，提高质量，降低成本以及投资用于提升高级要素。所有这些有助于创造世界级的竞争者。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .
114、NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.n以上所讨论的四组影响因素即构成了一个国家在国际市场竞争方面所特有的“钻石”(diamond)结构。但仅仅这因素还不足以完全描述一个国家的竞争环境。机遇和政府的作用对以上四个因素的影响也是至关重要的。机遇在这里指的是那些超出企业控制范围内的随机事件,如科学技术的重大突破、创新、能源危机、战争、汇率的变动等,机遇可以打破现有的竞争环境结构。政府的作用主要表现在通过制定有关的制度和政策来影响该产业国际竞争力的四个基本因素。但是能否利用机遇、如何利用机遇以及政府的作用都
115、主要是对这四种决定因素的影响来实现的。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（二）钻石模型Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.（三）历史地位n波特的国家竞争优势理论很大程度上是对国际贸易比较利益学说的一个很好补充。在分
116、析上其钻石模型突破了传统的国际贸易、国际投资理论的框架。一个企业在国际市场上是否具有竞争优势取决于它能否充分利用本国资源在这几种因素中进行合理的战略配置。波特建立的这一分析范式对产业国际竞争力的研究作出了非常有价值的贡献。但其分析范式也存在着一些不足之处。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.1.忽视了对产品国际竞争力的研究n波特对一国产业国际竞争力的研究重点分析的是该国各方面的环境因素如何影响企业在该产业
117、中的相对竞争优势。我们认为,各国(处于国际竞争中的)产业是产业国际竞争力的研究对象,而研究者所能观察到的对象是各个产业中的企业及产品(服务)。因此,产业国际竞争力重点研究的是一国特定产业通过在国际市场上销售其产品而反映出的生产力,这充分体现了当代世界处于市场经济占主体和经济发展处于工业社会阶段的时代特征:在市场经济中,经济活动的关键环节是生产效率和市场营销,产业国际竞争力最终通过产品的市场占有份额来衡量和检验。因此,对产业国际竞争力的研究不应忽视对产品国际竞争力的研究。金碚先生等人在对我国工业品国际竞争力的比较研究中提出“只有在产品、企业和产业的层次上研究国际竞争力才具有实际意义”。但这并不是
118、说就可以用产品的国际竞争力的分析来代替对产业的国际竞争力的研究因为两者的影响因素有很大差异。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2.忽视对企业的国际竞争力研究n企业作为直接运作于市场竞争中的具体单元之一,是一国国际竞争力表现的载体。一国产业的国际竞争力将通过产业中的企业来表现。忽视企业的作用将影响国际竞争力研究的完善性。波特模型中其基本因数之一“企业的战略、结构和竞争”偏重于国家的竞争环境的研究。他认为,
119、如果某一产业的企业在企业目标、策略及组织形式等方面的选择与该国在该产业的竞争优势资源恰好符合,这个国家在这项产业的竞争优势则可充分展现。不难看出,其核心在于“该国在该产业的竞争优势资源”,也即该国国情、国民所适应的经营、管理方式,而企业只是去迎合这个环境而已。我们认为,企业对产业国际竞争力的影响决不仅限于此,企业的能动性及自身竞争力对产业国际竞争力的影响也不仅仅由是否符合国家环境来决定的。企业作为产业的主体,它的竞争力既要以产品竞争力为出发点,又要受要素、需求、支持性产业、规模、政府、机遇的影响。反过来,企业自身的发展,对产业的竞争力起着重要作用。在集中度很高的产业,产业的竞争力往往就是以一、
120、二家大企业的竞争力来代表。在集中度不高的产业其竞争力则是由产业中各企业所形成的综合竞争力。当今企业的跨行业经营使得对于产业竞争力的研究不能不考虑该产业中企业所具有的特点。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.3.忽视了规模效益的作用n波特教授从要素、需求、支持性产业、企业与竞争、政府、机遇等六个方面对产业的国际竞争力进行分析,并没有考虑企业规模的影响作用;同时,他主张政府应当对市场积极干预,着力防止企业的集
121、中,兼并以及其它阻碍竞争的行为。波特对规模效益的影响不作考虑是与其所处当时环境有关的。80年代末美国的大企业,面临着国际国内日益激烈的竞争环境和美国社会的多样化、分散化、小型化、信息化的趋势,而中小企业具有投资少、见效快、机动灵活、易于转产、人际关系融洽、集体观念较浓、有较强的风险意识和革新精神等许多优点,特别适于当时美国社会的发展倾向。我们认为,规模所具有的直接效果就是能够创造低成本的优势。当生产规模扩大时,其技术开发成本、固定费用可以在更多的产品上分摊,单位产品生产成本逐渐降低,企业可以以更低的价格销售产品。一旦政府对这类行业的集中进行限制,就会造成部分经济效率和社会福利的损失。而且,生产
122、成本处于劣势,企业就很难获得竞争优势。大、小企业各有其自身的优势,不同行业对规模有不同的要求,对于企业的国际竞争力的研究不能不考虑其规模的大小。近一时期,美欧等国的大集团合并(金融、航空等领域)所形成的新一代跨国公司,更使企业规模成为国际竞争力研究的重要因素。理论和实践都说明,企业规模的大小对企业竞争力有着至关重要的作用。实际上,波特在他1980年出版的竞争战略一书中已经强调了规模经济的作用,将规模经济列为决定产业竞争强度的五种竞争作用力之一的进入威胁的第一条,但是在分析产业的国际竞争力时却忽略了。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .
123、NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4.对于国内竞争的理解n 波特教授认为激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有利的刺激因素。的确,优胜劣汰的竞争规则下,激烈的国内竞争会造就一些有活力、竞争力强的企业,并能促使企业保持其所具有的竞争优势。但是,在实际中并非任何竞争都是有意义的。低层次的竞争(例如一味的采取价格竞争)不仅不会促进产业竞争优势的形成,相反还会起反作用。应该说,竞争只是影响产业国际竞争力的因素之一,但这种影响是正向还是反向,则需要根据具体产业、参与竞争的企业的成熟程度、竞争的层次、竞争的市
124、场环境等诸要素来综合考虑。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.5.关于政府作用的补充n波特将政府作为影响产业国际竞争力的两个附加因素之一,认为政府可以通过补贴、干预资本市场等来影响要素条件,也可以制定政策来决定产业和支持性产业的环境,影响企业的战略、结构等。但他反对国家垄断的干预和调节。在国家竞争优势理论中隐含了前提假设是:资本是充裕的,企业可以轻易获得先进的技术和管理经验。这与现实条件并不完全相符,国际
125、范围内的资本流动仍然受到诸多限制,一些穷国自身的积累能力有限,尤其对一些发展中国家来说,技术的落后和管理经验不足的情况更是严重。因此,在扶持自己幼稚产业时,一定程度的垄断和贸易保护是必需的,自由竞争只会造成打击民族工业的后果。二战后日本政府对经济恢复、增长和行业发展起了重要的、有时是决定性的作用。1987年世界股市暴跌,震动之大不亚于30年代,然而在美国政府的积极干预下,这场风波对美国经济几乎没有产生多大的影响就过去了。这次的东南亚金融危机中我国政府对金融市场的稳定作用以及近来香港特区政府对金融市场中投机行为的打击都在一定程度上反映出政府的作用不仅仅是影响竞争,而是参与竞争、决定竞争的力量。与之相反自由竞争下主要是靠企业自身利益的驱使,而政府的干预减至最低。对于资源的利用往往有短视性和盲目性,其对经济体制的自我调节能力也小得多。我们认为将政府的作用仅放在影响国家竞争优势的附加因素之列不妥。在这里,理论的稳含假设与现实发生矛盾却被波特忽略了。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.
