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1、档案行政管理教材01第一节第一节档案行政管理概论档案行政管理概论2行政管理的内容行政管理的内容行政环境行政职能行政组织行政领导人事行政机关管理行政文化行政决策行政执行行政监督依法行政行政方法财务行政行政效率3行政管理学与相关学科的关系行政管理学与相关学科的关系行政管理学行政管理学管管理理学学 政政治治学学法法 学学社社会会学学心心理理学学、经经济济学学、财财政政学学等等4一、行政管理的发展行政管理渊源行政管理渊源u传统管理时期传统管理时期u行为科学时期行为科学时期u系统理论时期系统理论时期5行政管理的概念行政管理的概念最广义的：指一切社会组织、团体对有关事务的治理、管理和执行的社会活动。广义的
2、：指国家政治目标的执行，包括立法、行政、司法等。狭义的：指国家行政机关对国家事务、社会公共事务的管理，又称为公共行政。6行政管理的特点行政管理的特点第一，主体是国家行政机关；第一，主体是国家行政机关；第二，客体是依法管理的国家事务和社会公第二，客体是依法管理的国家事务和社会公共事务；共事务；第三，核心是进行公共权力与资源的有效配第三，核心是进行公共权力与资源的有效配置，追求高绩效。置，追求高绩效。7档案行政管理的概念档案行政管理的概念档案行政管理：是指以国家各项建设事业的需档案行政管理：是指以国家各项建设事业的需要为目标，对全国以及地方的档案工作进行统要为目标，对全国以及地方的档案工作进行统筹
3、规划、组织协调、统一制度、监督指导的活筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。它是国家整个行政工作的重要组成部分。动。它是国家整个行政工作的重要组成部分。8档案行政管理的特点档案行政管理的特点 （1）执行性。行政是国家行性。行政是国家权力机关的力机关的执行机关的活行机关的活动，其主体的，其主体的执行性决定行性决定了它表了它表现为决策任决策任务的的执行与完成。在行与完成。在我国，行政机关从属于国家我国，行政机关从属于国家权力机关，力机关，是国家是国家权力机关的力机关的执行机关，在行机关，在实施行施行政管理活政管理活动中，必中，必须以以执行党和国家行党和国家权力机关的路力机关的路线、方、方针和
4、政策和政策为前提。前提。9 （2）政治性。）政治性。马克思克思认为，政府机关，政府机关是是经济上占上占统治地位的治地位的阶级为实现其其阶级使命而建立起来的使命而建立起来的组织；国家机关把；国家机关把统治治阶级的意志上升的意志上升为法律法律规定来定来进行行活活动，实现国家的国家的统治治职能。行政机关能。行政机关的使命是的使命是执行国家行国家权力机关的意志，国力机关的意志，国家家权力机关具有力机关具有强烈的烈的阶级性，行政机性，行政机关也不例外。关也不例外。10 （3）权威性。威性。权威是指把一部分人的意志威是指把一部分人的意志强加于另一部分人，是以服从加于另一部分人，是以服从为前提的。国家是前提
5、的。国家是阶级统治的工具，是最有治的工具，是最有权威性的威性的东西。行政西。行政管理活管理活动是以国家名是以国家名义进行的、代表国家并以行的、代表国家并以国家国家强制力制力为后盾的。一切被管理后盾的。一切被管理对象，象，对行行政机关与其工作人政机关与其工作人员的管理行的管理行为都有服从的都有服从的义务。 11 （4）服）服务性。性。档案工作是一档案工作是一项服服务性很性很强的的工作，工作，这也是档案工作得以存在和也是档案工作得以存在和发展的根本展的根本所在。档案工作的服所在。档案工作的服务性表性表现在：服在：服务性是档性是档案工作案工作赖以生存和以生存和发展的前提条件；服展的前提条件；服务性是
6、性是发挥档案工作重要作用的基本属性。档案工作重要作用的基本属性。12档案行政管理的内容档案行政管理的内容以档案行政部门为组织协调中心，培训以档案行政部门为组织协调中心，培训与提高档案工作人员的行政能力和水平，依与提高档案工作人员的行政能力和水平，依法行政，通过调查研究，规划统一制度、行法行政，通过调查研究，规划统一制度、行政监督、组织协调、业务指导，提高档案行政监督、组织协调、业务指导，提高档案行政效率，加强档案工作部门人、财、物的管政效率，加强档案工作部门人、财、物的管理，为开发国家档案信息资源、服务于国家理，为开发国家档案信息资源、服务于国家各项事业作出应有的贡献。各项事业作出应有的贡献。
7、13二、档案行政管理的作用二、档案行政管理的作用（一）档案行政是实现档案工作总目标的（一）档案行政是实现档案工作总目标的重要手段重要手段（二）档案行政是建立依法治档新秩序的组织保（二）档案行政是建立依法治档新秩序的组织保证证（三）档案行政是协调档案事业与社会其他各项（三）档案行政是协调档案事业与社会其他各项事业的纽带事业的纽带（四）档案行政是促进档案事业不断发展的有力（四）档案行政是促进档案事业不断发展的有力措施措施14三、档案行政管理职能三、档案行政管理职能行政职能的概念。职能又称功能、职责。行政职能的概念。职能又称功能、职责。行政职能是指行政机关在一定时期内，根据国行政职能是指行政机关在一
8、定时期内，根据国家、社会发展的需要，依法对国家社会生活诸家、社会发展的需要，依法对国家社会生活诸领域所进行管理活动中的职责、义务和权限。领域所进行管理活动中的职责、义务和权限。它既强调政府的任务、责任，又强调政府的功它既强调政府的任务、责任，又强调政府的功能、作用，是行政职责和行政功能的辨证统一。能、作用，是行政职责和行政功能的辨证统一。15档案法档案法第六条明确规定：第六条明确规定：“国家档案行政国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。和指导。”16档案
9、行政职能的内容档案行政职能的内容（一）档案工作的基本原则（一）档案工作的基本原则档案法第二章第五条规定“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，满足社会各方面的利用。”统一领导、分级管理维护档案完整与安全便于社会各方面的利用17档案法档案法规定的法定职责：规定的法定职责：档案法第六条第一款规定，国家档案行政管国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导；指导；（二）档案行政部门的职责（二）档案行政部门的职责18档案法第六条第二款规定，县级以上地
10、方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导19第三款规定：乡、民族乡、镇人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。20实施办法第八条规定，县级以上人民政府档案行政管理部门依照档案法第六条第二款的规定，履行下列职责：（一）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策；（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施；21（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；（四）组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育
11、、档案工作人员培训。22四、档案行政理论研究四、档案行政理论研究（一）档案行政理论的研究对象（一）档案行政理论的研究对象 1. 1.各级档案行政机关和行政人员各级档案行政机关和行政人员 2. 2.档案行政实践档案行政实践 3. 3.档案行政的客观规律档案行政的客观规律231.档案行政体制与组织机构；档案行政体制与组织机构；2.档案行政人员；档案行政人员；3.档案工作法律规范、档案行政法规；档案工作法律规范、档案行政法规；4.档案工作统筹规划；档案工作统筹规划；5.档案工作组织协调；档案工作组织协调；6.档案行政监督；档案行政监督；7.档案工作业务指导；档案工作业务指导；8.档案工作调查研究；档
12、案工作调查研究；9.档案事业的公共关系。档案事业的公共关系。（二）档案行政理论研究的主要内容（二）档案行政理论研究的主要内容24第二节第二节档案行政体制档案行政体制25一、档案行政体制的含义一、档案行政体制的含义档案行政体制作为整个国家行政体制的档案行政体制作为整个国家行政体制的一个必要组成部分，是指管理国家的档案行一个必要组成部分，是指管理国家的档案行政事务的机关的设置、职能分工与运行等各政事务的机关的设置、职能分工与运行等各种制度的通称，与国家其他行政体制一样，种制度的通称，与国家其他行政体制一样，均属上层建筑的范畴，是国家行政体制中不均属上层建筑的范畴，是国家行政体制中不可缺少的组成部分
13、。可缺少的组成部分。26二、我国档案行政体制的基本内容二、我国档案行政体制的基本内容 （一）我国档案行政体制的发展历程（一）我国档案行政体制的发展历程 （二）我国档案行政体制的主要内容（二）我国档案行政体制的主要内容 （三）（三）现行档案行政体制的主要特征现行档案行政体制的主要特征27 1.统一管理党政档案，建立独具特色统一管理党政档案，建立独具特色的档案行政体制的档案行政体制2.我国的档案管理机构的设立，具有我国的档案管理机构的设立，具有“因地制宜因地制宜”的特点，实行了的特点，实行了“局馆合一局馆合一”与与“局馆分设局馆分设”两种体制两种体制3.我国已经普遍设立了中央、地方与我国已经普遍设
14、立了中央、地方与各专业主管系统的档案行政机构，并形成各专业主管系统的档案行政机构，并形成了体系了体系28三、档案管理机构各级档案行政管理部门3093个各级各类档案馆3987个各级国家档案馆总面积达481万平方米29（一）综合档案馆（一）综合档案馆国家档案馆建设是政府的职责国家档案馆建设是政府的职责国家档案馆是社会记忆的保管场所国家档案馆是社会记忆的保管场所国家档案馆是社会信息的控制系统国家档案馆是社会信息的控制系统30档案馆的职能档案馆的职能档案馆的职能是围绕档案而展开的，具体档案馆的职能是围绕档案而展开的，具体表现在以下几方面：表现在以下几方面：一是积聚档案资源。一是积聚档案资源。二是保护历
15、史证据二是保护历史证据三是维护档案安全三是维护档案安全四是分析档案价值四是分析档案价值五是传播档案信息五是传播档案信息31（二）专业档案馆专业档案馆是指在国家档案馆之外，由部门、专专业档案馆是指在国家档案馆之外，由部门、专业或依特殊载体形式建立的档案馆。由于一些档业或依特殊载体形式建立的档案馆。由于一些档案具有较强的特殊性，具有自身的特点，为便于案具有较强的特殊性，具有自身的特点，为便于管理，分别建馆。在一些重要的部门，如国防、管理，分别建馆。在一些重要的部门，如国防、外交、军队等，一些专业部门，发地质、航空、外交、军队等，一些专业部门，发地质、航空、城建等，一些企事业单位，如大学、研究机构、
16、城建等，一些企事业单位，如大学、研究机构、公司等，一些非纸质载体的档案，如录音录像、公司等，一些非纸质载体的档案，如录音录像、照片、电影等，这些单位可根据自身的特点建立照片、电影等，这些单位可根据自身的特点建立档案馆以作为国家档案馆的补充，并构成档案馆档案馆以作为国家档案馆的补充，并构成档案馆网。网。32（三）档案基层工作机构文件中心档案室33档案室档案室在我国档案室树立大、分布广、类型多，可归纳为：在我国档案室树立大、分布广、类型多，可归纳为：机关档案室机关档案室科学技术档案室科学技术档案室综合档案室综合档案室档案资料信息中心档案资料信息中心声像档案室声像档案室人事档案室人事档案室联合档案室
17、联合档案室34（四）民营档案机构档案寄存中心档案事务所私有档案机构35五、各国档案管理体制比较五、各国档案管理体制比较（一）分散式档案管理体制（一）分散式档案管理体制分散式，指的是国家不设立档案行政管理分散式，指的是国家不设立档案行政管理机关统一掌握全国的档案工作，中央和地方机关统一掌握全国的档案工作，中央和地方的档案工作实行分权管理、各司其职原则。的档案工作实行分权管理、各司其职原则。从国外范围看，分散式档案管理体制也具体从国外范围看，分散式档案管理体制也具体表现为美国型、英国型、瑞士型三种代表。表现为美国型、英国型、瑞士型三种代表。36华盛顿国家档案馆自由宣言大厅37美国美国1934年，由
18、美国罗斯福总统（年，由美国罗斯福总统（FranklinRoosevelt）签署国家档案馆法案（）签署国家档案馆法案（TheNationalArchivesAct），设立国家档案），设立国家档案馆，并成立国家史料出版品与档委员会馆，并成立国家史料出版品与档委员会（TheNationalHistoricalPublicationandRecordsCommission，简称，简称NHPRC）。）。381949年，国家档案馆改隶属于联邦行政总署年，国家档案馆改隶属于联邦行政总署（GeneralServicesAdministration，简称，简称GSA）管辖。由于被赋予管理现行文件记录的新任务，国
19、家管辖。由于被赋予管理现行文件记录的新任务，国家档案馆因此更名为国家档案与档服务处（档案馆因此更名为国家档案与档服务处（NationalArchivesandRecordsServices，简称，简称NARS）。）。1985年年4月月1日，日，NARS再次成为一个独立机构，再次成为一个独立机构，更名为国家档案与文件署（更名为国家档案与文件署（NationalArchivesandRecordsAdministration，简称，简称NARA）。）。39NARA目前管辖目前管辖33个文件与档案单位，包括：个文件与档案单位，包括：国家档案一馆（国家档案一馆（TheNationalArchivesB
20、uildingWashington,D.C.）、）、马里兰大学学院公园的国家档案二馆（马里兰大学学院公园的国家档案二馆（TheNationalArchivesatCollegePark，Archives）、）、华盛顿国家文件中心（华盛顿国家文件中心（WashingtonNationalRecordsCenter，简称，简称WNRC）、）、联邦注册局（联邦注册局（OfficeoftheFederalRegister），），以及以及10所总统图书馆，与分布全美各地的所总统图书馆，与分布全美各地的19个区域个区域联邦文件中心。联邦文件中心。40TheNationalArchives(UK)41英国家
21、庭档案中心42英国英国英国国内档案馆可区分为政府设置的综英国国内档案馆可区分为政府设置的综合性档案馆、政府机关档案馆、教会档案馆、合性档案馆、政府机关档案馆、教会档案馆、大学档案馆与私人企业档案馆等各种类型之大学档案馆与私人企业档案馆等各种类型之档案馆。档案馆。综合性档案馆可区分为中央级与郡级二综合性档案馆可区分为中央级与郡级二类，郡级负责保管各郡的官方檔，中央级的类，郡级负责保管各郡的官方檔，中央级的综合性档案馆即英国公共文书局（综合性档案馆即英国公共文书局（PublicRecordOffice，简称，简称PRO）。）。43该局已于该局已于2003年年4月与历史手稿委员会合并月与历史手稿委员
22、会合并为国家档案馆（为国家档案馆（TheNationalArchives）。）。英国档案最高主管机关英国档案最高主管机关公共文书局公共文书局（PRO）是英国档案事业的主体，隶属于贵族）是英国档案事业的主体，隶属于贵族大臣部，其设置的目的系为了保存英格兰、韦大臣部，其设置的目的系为了保存英格兰、韦尔斯与大英联合王国之国家档案；尔斯与大英联合王国之国家档案；44（二）集中式档案管理体制集中式档案管理体制集中式，指一些国家的地方档案机构接要集中式，指一些国家的地方档案机构接要依法接受中央档案机构的领导与监督。主要有依法接受中央档案机构的领导与监督。主要有法国、中国、瑞典。法国、中国、瑞典。45法国法
23、国法国档案司（法国档案司（LaDirectiondesArchivesdefrance）自法国大革命后，由于新机关的出现与旧政权的许多行自法国大革命后，由于新机关的出现与旧政权的许多行政档案需集中保存，因而开始出现档案专责机构的需求，政档案需集中保存，因而开始出现档案专责机构的需求，于于1790年立国家档案馆（年立国家档案馆（LesArchivesNationales）。）。直至直至1884年，国家档案馆由省市与医院档案所组成的网络年，国家档案馆由省市与医院档案所组成的网络中独立出来，隶属于教育部之下。中独立出来，隶属于教育部之下。461897年改隶内政部，与内政部的档案部门合并年改隶内政部，
24、与内政部的档案部门合并改名为档案司（改名为档案司（LaDirectiondesArchives）。）。1959年起改由文化部管辖至今，为法国最高之档案年起改由文化部管辖至今，为法国最高之档案管理机构。管理机构。档案司长兼任国家档案馆馆长，成为档案司长兼任国家档案馆馆长，成为全法国档案工作之最高领导者。全法国档案工作之最高领导者。47法国国家档案馆由分置各地的五大中心组成：法国国家档案馆由分置各地的五大中心组成：1.历史档案中心（历史档案中心（Centrehistorique）：保）：保管法国大革命管法国大革命前之前之历史档案和法兰西共和国中央政府档案。历史档案和法兰西共和国中央政府档案。2.当
25、代档案中心（当代档案中心（Centredesarchivescontemporaines）保管中央机关非现行档，只）保管中央机关非现行档，只提供移交档案机关调阅，不对外开放。提供移交档案机关调阅，不对外开放。483.殖民地档案中心（殖民地档案中心（Centredesarchivesdoutremer）：保管法国海外各殖民地档案。）：保管法国海外各殖民地档案。4.劳工与贸易档案中心（劳工与贸易档案中心（Centredesarchivesdumondedutravial）：保存经）：保存经济与企业档案。济与企业档案。5.微缩胶卷中心（微缩胶卷中心（Centrenationaldumicrofilm
26、）：保存国家档案馆与各省档案馆）：保存国家档案馆与各省档案馆微缩影片的母片，并负责微缩制作与拷贝工微缩影片的母片，并负责微缩制作与拷贝工作。作。49中中国国档档案案机机构构组组织织框框架架图图中共中央国务院国家档案局中央档案馆中央机关档案处、科、室中国第一历史档案馆中国第二历史档案馆中共专业档案馆中央机关直属单位档案科、室中共省委省人民政府省档案局省档案馆省级机关档案处、科、室省专业档案館省级机关直属单位档案科、室中共市委市人民政府市档案局市档案馆市级机关档案科、室市专业档案馆市级机关直属单位档案科、室中共县委县人民政府县档案局县档案馆县级机关档案室50（三）各国档案主管机关名称与隶属层级各国
27、档案主管机关名称与隶属层级美国与中国分别设有国家档案与文件署（美国与中国分别设有国家档案与文件署（NARA）与国）与国家档案局，负责档案管理工作，分别隶属于联邦独立机关家档案局，负责档案管理工作，分别隶属于联邦独立机关与中央办公厅，层级皆相当于部会，属于行政体系。与中央办公厅，层级皆相当于部会，属于行政体系。英国的公共文书局、法国的国家档案局、澳大利亚的英国的公共文书局、法国的国家档案局、澳大利亚的国家档案馆与日本的国立公文书馆等单位，其档案主国家档案馆与日本的国立公文书馆等单位，其档案主管机关的层级皆相当于部级所属一级机关。管机关的层级皆相当于部级所属一级机关。其中除英国将档案机关归于司法体
28、系外，其余皆属于行政体系。其中除英国将档案机关归于司法体系外，其余皆属于行政体系。另外日本自另外日本自2001年年4月月1日起，将公文书馆改制为特定独立行日起，将公文书馆改制为特定独立行政法人，属于较特殊的行政体制。政法人，属于较特殊的行政体制。51各国档案主管机关名称与隶属层级比较各国档案主管机关名称与隶属层级比较国家名称档案主管机关隶属层级体系中国国家档案局国务院部级行政美国档案与文件署联邦独立机关相当于部会行政英国公共文书局贵族大臣部相当于部会所属一级机关司法法国国家档案局文化部相当于部会所属一级机关行政澳大利亚国家档案馆通讯、信息科技与艺术部相当于部会所属一级机关行政日本国立公文馆特定
29、独立行政法人相当于部会所属一级机关行政新加坡国家档案馆与文件中心国家文物局相当于部会所属二级机关行政52各国档案保管管理单位之设置比较各国档案保管管理单位之设置比较国家保管单位美美国国英英国国法法国国澳大澳大利利亚日本日本新加坡新加坡中中国国总馆 地方分地方分馆 主題分主題分馆 文件中心文件中心 53类别归纳项目目国家国家层级档案主管机关层级相当于部级美国、中国档案主管机关层级相当于部会所属一级机关英国、法国、澳大利亚、日本档案主管机关层级相当于部会所属一级机关新加坡体系体系档案主管机关隶属行政体系美国、法国、澳大利亚、日本、新加坡、中国档案主管机关隶属司法体系英国保管保管单位位档案保管单位设
30、置总馆美国、英国、法国、澳大利亚日本、新加坡、中国档案保管单位设有地方分馆美国、法国、日本、中国档案保管单位设有主题分馆法国、澳大利亚、日本、新加坡、中国档案保管单位设有文件中心。美国、英国、法国管理方式管理方式档案管理采用集中制美国、英国、法国、澳大利亚、日本、新加坡、中国档案管理采用分散制无地方地方档案档案管管理理机关机关设置置情形情形地方政府档案管理机关受中央督导法国、澳大利亚、新加坡、中國地方政府档案管理机关不受中央督导美国、英国、日本各各国国地地方方政政府府设设置置档档案案机机关关之之比比较较54第三节第三节档案工作业务指导档案工作业务指导55档案工作业务指导的基本含义档案工作业务指
31、导的基本含义档案工作业务指导，是指由国家档案法规授权机档案工作业务指导，是指由国家档案法规授权机关与其工作人员依据党的路线、方针、政策和国关与其工作人员依据党的路线、方针、政策和国家关于档案工作的法规对所辖范围内的国家机关、家关于档案工作的法规对所辖范围内的国家机关、社会组织以及个人在档案事务方面所进行的指导。社会组织以及个人在档案事务方面所进行的指导。56档案工作业务指导的原则档案工作业务指导的原则统一指导原则统一指导原则总揽全局原则总揽全局原则分级指导原则分级指导原则分类指导原则分类指导原则重点指导原则重点指导原则调动人的积极性原则调动人的积极性原则57档案工作业务指导的特点档案工作业务指
32、导的特点法定性与示导性的统一法定性与示导性的统一社会性与层次性的统一社会性与层次性的统一管理性与技术性的统一管理性与技术性的统一持久性与阶段性的统一持久性与阶段性的统一反复性与渐进性的统一反复性与渐进性的统一58档案工作业务指导的具体内容档案工作业务指导的具体内容对文件材料管理工作的指导对文件材料管理工作的指导对机关档案工作的指导对机关档案工作的指导对档案馆工作的指导对档案馆工作的指导对档案行政工作的指导对档案行政工作的指导对档案事业其他各项工作的指导对档案事业其他各项工作的指导59档案工作业务指导的方法档案工作业务指导的方法宏观指导与微观指导宏观指导与微观指导会议指导与文献指导会议指导与文献
33、指导咨询指导与示范指导咨询指导与示范指导集中指导与个别指导集中指导与个别指导整体指导与专项指导整体指导与专项指导电讯指导与音像指导电讯指导与音像指导60第四节第四节档案法制档案法制61假设你要过马路，正好是红灯，但当时路上既无车辆，又无警察，你将如何过？621、赶紧跑过去2、不慌不忙的走过去3、等着绿灯亮了再过去63启示普遍地依从法律尚未成为人们的潜意识，法治国家的建设任重道远！社会成员普遍遵守法律是法治得以实现的基础，只有当社会所有成员信奉法律、遵从法律，将法律当作至上权威，国家的法治状态才能实现。国家公职人员谨慎地根据法律的授权和法定的程序去处理事务，是现代法治是否存在的最主要标志。64游
34、戏请用连贯的4条直线把所有点连接起来6566启示在规则允许的情况下，要善于突破传统的框架。67档案法实施二十五年来，有效地推动和保障了档案法实施二十五年来，有效地推动和保障了档案事业的发展。档案事业的发展。回顾档案法制建设走过的风风雨雨，我们深刻回顾档案法制建设走过的风风雨雨，我们深刻地感受到，档案工作的性质、意义与作用仍不地感受到，档案工作的性质、意义与作用仍不为社会各界充分地认知，依法治档的任务依然为社会各界充分地认知，依法治档的任务依然十分的艰巨。十分的艰巨。68人类社会总是在继承中发展，在发展中延续，而延续则离不开文化和传统。档案是人类社会各种固化记录物中最原始、最具权威性的记载。许多
35、事情的源流本末、过程细节，在档案中都有忠实的记载。随着岁月的流逝，档案可以帮助人们避免记忆的模糊、传闻的错误或主观的臆想，还可以帮助后人总结前人的经验教训并找出历史发展的轨迹和规律。6998年的长江抗洪，引起全国人民的高度关注。历史上曾经两次分洪：1931年和1954年。98年的情况：若分洪，则分洪区内54万人将成为灾民；若不分洪而决堤，则2000万人居住的江汉平原一夜之间将是一片汪洋。708月中旬某晚，中央急电要求中央档案馆提供1954年毛泽东主持的分洪方案。通过紧急查档得知，54年是44.67米分洪。中央作出决定：98年长江保证水位45米。在广大抗洪大军的忘我拼搏下，98抗洪取得了胜利！7
36、1十世班禅圆寂后，围绕转世灵童的寻访，与达赖喇嘛的斗争异常激烈。档案部门向有关部门提交了历史档案129件， 其中有“国民政府”对九世班禅圆寂后的治丧费、褒扬、追赠封员、寻访转世灵童、以及派员主持十世班禅坐床过程的有关文件等。这些文件为保证严格按照宗教仪规产生十一世班禅，提供了重要的依据。7273钦定章程钦定章程乾隆57年，大将军福康安率军驱逐廓尔喀第3次入侵后，与达赖、班禅等共同议定的29条治藏章程。该章程全面确定了西藏地区的主要制度。74第一条 关于寻找活佛灵童事宜。经各方认真考查，并问卜于四大护法神之后，将在御赐金瓶内放入写有拟定为灵童者名字及出生年月的签牌，选派学识渊博的喇嘛，祈祷7日后
37、，由众呼图克图会同驻藏大臣于释迦牟尼佛像前认定。又若四位护法神认识一致，则将一有灵童名字之签牌同一无名签牌一并放入瓶内。若抽出无名签牌，便不能认定之，需另外寻找。再者，认定达赖、班禅灵童时，须将其名以满、汉、藏三体文字书于签牌，如此则可取信于天下民众。759岁的班禅在1999年成功举办首次大型摸顶活动，在国内外引起轰动。2个小时，1万多字的经文，10多种法器。新华社日喀则6月28日电（记者罗布次仁、李术峰）第十一世班禅额尔德尼确吉杰布今天在日喀则首次举行大型摸顶活动。信教群众对十一世班禅表示表示无比拥戴无比拥戴，盛赞党的宗教信仰自由政策盛赞党的宗教信仰自由政策，他们希望十一世班禅功德圆满，为藏
38、族人民的安宁和幸福带来更多福祉。761985年6月12日凌晨，位于湖北省秭归县境内的长江西陵峡新滩镇发生了一起3000余万立方米土石的大型滑坡，古镇新滩被摧毁，三分之一的长江江面被堵塞，滑坡激起江浪高达30米，涌浪波及上下游江段30公里，中断航运12天。但滑坡区内457户、1371人无一伤亡和失散，在险区江段航行的11艘船只因及时避险也无一受损。77在这次不可抗拒的自然灾害发生前，科技人员查阅了秭归县档案馆保存的县志，了解了从东汉永元十二年至明代嘉靖二十一年有关该地区岩崩的记载，加上历年调查形成的1000册观测记录和100万组观察数据，据此作出了科学分析，在85年5月9日发出了预报。6月10日
39、又发出了临阵紧急预报。在预报后的11小时12日凌晨三点四十五分，大滑坡发生。科技人员创造了国内外滑坡预报研究史上的奇迹。78系统、完整、准确的档案，在需要用时可以发挥意想不到的作用。而档案的积累与保存需要几代、几十代人的努力。79 党和国家对档案工作一直很重视。战争年代老一代革命家在艰苦恶劣的环境下，以身作则保护档案文件的安全。 毛泽东多次告诫身边的工作人员“任何时候都要注意保护文件”，因为它“关系到全国人民的命运和前途”。还说“遇到危急情况，你们不必顾我，要先保护秘书和文件”。80周恩来同志1940年夏某晚在批阅文件时不慎毁了3个字，在文件旁专门批注“拨灯捻不慎，火星掉落文件上，灼损了两、三
40、字，这是我的责任”。81做好档案工作，为建设有中国特色社会主义事业服务。江泽民珍藏档案存真务实，探索规律鉴往知来。李鹏对历史负责为现实服务替未来着想李瑞环821987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过中华人民共和国档案法1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第20次会议通过关于修改中华人民共和国档案法的决定831990年10月24日国务院批准，1990年11月19日国家档案局令第1号发布。1999年5月5日国务院批准修订,1999年6月7日国家档案局令第5号重新发布。84一、档案法规的概念和种类一、档案法规的概念和种类档案法规是指由国家制定或认可，并以档案法
41、规是指由国家制定或认可，并以强制力保证其实施的调整档案事务社会关系强制力保证其实施的调整档案事务社会关系的行为规范的总合。的行为规范的总合。 （一）概念85（二）（二）档案法律法规的作用档案法律法规的作用档案法规的规范作用档案法规的规范作用 1 1、指引作用、指引作用 2 2、评价作用、评价作用 3 3、预测作用、预测作用 4 4、教育作用、教育作用 5 5、强制作用、强制作用档案法规的管理作用档案法规的管理作用 1 1、档案法律法规是规范、促进档案事业持续、健康、协、档案法律法规是规范、促进档案事业持续、健康、协调发展的根本保障。调发展的根本保障。2 2、档案法律法规是妥善保护档案安全，充、
42、档案法律法规是妥善保护档案安全，充分发挥档案作用的强有力手段。分发挥档案作用的强有力手段。 86（三）档案法规的调整对象（三）档案法规的调整对象（1）调整国家管理档案活动中的纵向社会关系）调整国家管理档案活动中的纵向社会关系（2）调整社会组织在档案管理活动中的横向社会）调整社会组织在档案管理活动中的横向社会关系关系（3）调整社会组织内部的档案管理关系）调整社会组织内部的档案管理关系87（四）档案法规体系的构成（四）档案法规体系的构成1.档案法律档案法律中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法2.档案行政法规档案行政法规中华人民共和国档案法实施办法中华人民共和国档案法实施办法机关档案工作条例机关
43、档案工作条例科学技术档案工作条例科学技术档案工作条例干部档案工作条例干部档案工作条例中国人民解放军档案条例中国人民解放军档案条例88地方性档案法规地方性档案法规甘肃省档案条例甘肃省档案条例89档案规章档案规章u第第2号令号令各级国家档案馆开放档案办法各级国家档案馆开放档案办法u第第3号令号令外国组织和个人利用我国档案试行办法外国组织和个人利用我国档案试行办法第第4号令号令档案执法监督检查工作暂行规定档案执法监督检查工作暂行规定u第第6号令号令电子公文归档管理暂行办法电子公文归档管理暂行办法u第第7号令号令档案行政许可程序规定档案行政许可程序规定u第第8号令号令机关文件材料归档范围和文书档案保管
44、期机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定限规定u第第9号令号令各级各类档案馆收集档案范围的规定各级各类档案馆收集档案范围的规定90档档案案法法第第二二条条明明确确规规定定了了依依法法管管理理档档案案的的范范围围，即即“本本法法所所称称的的档档案案，是是指指过过去去和和现现在在的的国国家家机机构构、社社会会组组织织以以及及个个人人从从事事政政治治、军军事事、经经济济、科科学学、技技术术、文文化化、宗宗教教、等等活活动动直直接接形形成成的的对对国国家家和和社社会会有有保保存存价价值值的的各各种种文文字字、图图表表、声声像像等等不不同同形式的历史记录。形式的历史记录。”二、关于二、关于档案档案范
45、围的规定范围的规定91三、三、档案档案所有权所有权（一）档案所有权的概念与内容（一）档案所有权的概念与内容（二）档案所有权的特点（二）档案所有权的特点（三）档案所有权的种类（三）档案所有权的种类92四、四、关于关于档案开放的档案开放的规定规定u档案开放主体的法律规定档案开放主体的法律规定 档案法实施办法档案法实施办法第二十条规定了档第二十条规定了档案开放的主体：案开放的主体： 各级国家档案馆。这里指的是各级国各级国家档案馆。这里指的是各级国家综合档案馆和专门档案馆，其他部门档案家综合档案馆和专门档案馆，其他部门档案馆或档案室等保存档案的单位则没有向社会馆或档案室等保存档案的单位则没有向社会开放
46、档案的义务。开放档案的义务。93u开放范围、内容的限制性法律规定开放范围、内容的限制性法律规定94档案开放起始时间的法律规定档案开放起始时间的法律规定档案法实施办法档案法实施办法第二十条具体规定了以下四种第二十条具体规定了以下四种情况：情况：1、即日开放、即日开放2、满、满30年开放年开放3、随时开放、随时开放4、延期开放、延期开放95五、档案公布中的法律问题五、档案公布中的法律问题（一）档案公布的概念（一）档案公布的概念 档案的公布指由国家授权的档案馆或有关机关，档案的公布指由国家授权的档案馆或有关机关，依法将可以向社会开放利用的档案的全部或者部分原依法将可以向社会开放利用的档案的全部或者部
47、分原文，或者记载的特定内容首次向社会公开。文，或者记载的特定内容首次向社会公开。 （二）档案公布的法律特点（二）档案公布的法律特点 1. 1.首次性首次性 2. 2.法定性法定性 3. 3.专有性专有性 4. 4.条件性条件性 5.5.多样性多样性96五、档案公布中的法律问题五、档案公布中的法律问题（三）档案公布的形式（三）档案公布的形式档案法实施办法档案法实施办法第二十三条规定了七种档案的公第二十三条规定了七种档案的公布形式：布形式：1.通过报纸、刊物、图书、声像、电子等出版物通过报纸、刊物、图书、声像、电子等出版物发表；发表；2.通过电台、电视台播放；通过电台、电视台播放；3.通过公众计算
48、机信息网络传播；通过公众计算机信息网络传播；4.在公开场合宣读、播放；在公开场合宣读、播放；5.出版发行档案史料、资料的全文或者摘录汇编；出版发行档案史料、资料的全文或者摘录汇编；6.公开出售、散发或者张贴档案复制件；公开出售、散发或者张贴档案复制件；7.展览、公开陈列档案或者其复制件。展览、公开陈列档案或者其复制件。97六、档案利用中的法律规定六、档案利用中的法律规定1、利用已开放档案的程序、利用已开放档案的程序按照利用主体的不同，分为三种：按照利用主体的不同，分为三种：中华人民共和国的公民（不含台、港、澳同胞）和组中华人民共和国的公民（不含台、港、澳同胞）和组织利用已开放档案的程序织利用已
49、开放档案的程序台、港、澳同胞和海外华侨利用国内已开放的档案的台、港、澳同胞和海外华侨利用国内已开放的档案的程序程序外国人或组织利用我国已开放档案的程序外国人或组织利用我国已开放档案的程序2、对未到法定开放期限档案的利用的规定、对未到法定开放期限档案的利用的规定3、对档案缩微品的利用、对档案缩微品的利用9899第一条第一条 关于寻找活佛灵童事宜。经各方认真关于寻找活佛灵童事宜。经各方认真考查，并问卜于四大护法神之后，将在御赐金考查，并问卜于四大护法神之后，将在御赐金瓶内放入写有拟定为灵童者名字及出生年月的瓶内放入写有拟定为灵童者名字及出生年月的签牌，选派学识渊博的喇嘛，祈祷签牌，选派学识渊博的喇
50、嘛，祈祷7 7日后，由众日后，由众呼图克图会同驻藏大臣于释迦牟尼佛像前认定。呼图克图会同驻藏大臣于释迦牟尼佛像前认定。又若四位护法神认识一致，则将一有灵童名字又若四位护法神认识一致，则将一有灵童名字之签牌同一无名签牌一并放入瓶内。若抽出无之签牌同一无名签牌一并放入瓶内。若抽出无名签牌，便不能认之，需另外寻找。再者，认名签牌，便不能认之，需另外寻找。再者，认定达赖、班禅灵童时，须将其名以满、汉、藏定达赖、班禅灵童时，须将其名以满、汉、藏三体文字书于签牌，如此则可取信于天下民众。三体文字书于签牌，如此则可取信于天下民众。100七、档案行政执法的内容与要求（一）档案行政执法的概念：（一）档案行政执法
51、的概念：它是指国家档案行政管理部门依照档案法律法规、规章所规定的职权和程它是指国家档案行政管理部门依照档案法律法规、规章所规定的职权和程序，通过行政处罚、行政强制执行、行政奖励、行政监督检查等具体行政行序，通过行政处罚、行政强制执行、行政奖励、行政监督检查等具体行政行为为实施实施档案法档案法等国家法律的活动。等国家法律的活动。（二）档案行政执法的特点：（二）档案行政执法的特点：1.执法主体的确定性执法主体的确定性2.执法行为的强制性执法行为的强制性3.执法对象的广泛性执法对象的广泛性（三）档案行政执法的内容（三）档案行政执法的内容（四）档案行政执法的原则（四）档案行政执法的原则1.行政合法性原
52、则行政合法性原则2.行政和理性原则行政和理性原则101八、档案法律责任八、档案法律责任（一）档案违法行为的种类（一）档案违法行为的种类（二）档案违法行为人应承担的法律责任（二）档案违法行为人应承担的法律责任102档案执法监督检查通知书档案执法监督检查通知书存根编号：存根编号：档案执法监督检查通知书档案执法监督检查通知书被检查单位：被检查单位：被检查单位：被检查单位：检查中发现的主要问题检查中发现的主要问题检查中发现的主要问题检查中发现的主要问题与改进要求：与改进要求：与改进要求：与改进要求：档案执法监督检查员档案执法监督检查员签发通知书机关：签发通知书机关：姓名：姓名：执法监督检查员签章：执法
53、监督检查员签章：年年月月日日年年月月日日103违法行为处理通知书违法行为处理通知书 字（字（）号）号：根据根据档案法档案法第二十条、第二十条、档案法实施办法档案法实施办法第二十八条，现将你单位违法行为和处理意见通知如第二十八条，现将你单位违法行为和处理意见通知如下，请协助执行，并于接到此通知书下，请协助执行，并于接到此通知书15日内对处理结构给予答复。日内对处理结构给予答复。违法事实：违法事实：处理决定和依据：处理决定和依据：档案局签章档案局签章执法检查机构签章执法检查机构签章审批人：审批人：经办人：经办人：年年月月日日年年月月日日处理结果回执处理结果回执(副联副联)字字()号号(签发违法处理
54、通知书单位名称签发违法处理通知书单位名称)：(处理结果或意见处理结果或意见)： 被处理单位签章：被处理单位签章： 年月日年月日104第五节第五节甘肃省档案条例甘肃省档案条例修订解读修订解读105一、一、甘肃省档案条例甘肃省档案条例修订的必要性修订的必要性一是转变政府职能的需要一是转变政府职能的需要二是档案工作不断加快创新实践的需要二是档案工作不断加快创新实践的需要三是适应形势发展的需要三是适应形势发展的需要四是保持法制统一的需要四是保持法制统一的需要106二、二、甘肃省档案条例甘肃省档案条例修订的经过修订的经过三、三、甘肃省档案条例甘肃省档案条例修订的理念修订的理念四、四、甘肃省档案条例甘肃省
55、档案条例修订的特点修订的特点（一）地方性（一）地方性（二）社会性（二）社会性（三）服务性（三）服务性（四）时代性。（四）时代性。107五、五、条例条例修订的主要内容修订的主要内容（一）关于档案管理原则的设定（一）关于档案管理原则的设定（二）关于档案馆的分类（二）关于档案馆的分类（三）关于档案中介机构的管理（三）关于档案中介机构的管理（四）关于档案资源建设方面的规定（四）关于档案资源建设方面的规定（五）关于行政审批的规定（五）关于行政审批的规定108（六）关于政府信息公开场所职能的界定（六）关于政府信息公开场所职能的界定（七）关于数字化的规定（七）关于数字化的规定（八）关于电子文件的规定（八）关
56、于电子文件的规定（九）关于档案利用收费的规定（九）关于档案利用收费的规定（十）关于法律责任的规定（十）关于法律责任的规定109全国人大一位老同志曾经撰文写道：“我们天天在讲爱国主义精神，讲进行爱国主义教育。爱国主义是具体的，只有深切地了解我们国家的可爱，包括她悠久的历史，灿烂的文明，才能爱之愈深，爱之愈切。谁也不会去爱一个无所了解的对象。很难想象，一个对中华民族光辉历史一无所知的人，能够真正热爱祖国，为自己的国家而骄傲、自豪并为她而奋斗。如果一切值得骄傲、自豪的东西消失了，还能够拿什么向下一代进行爱国主义教育？110这段话同样适用于档案与档案工作。档案是历史文化遗产的重要组成部分，是一个国家多元文化的表达，是人类的共同记忆。这些记忆的积累和保存需要一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民的共同努力。111我们今天的档案意识和依法管理档案的水平决定了我们为后人留下的记忆，其完整与准确的程度。我们有责任、有义务竭尽全力做好档案工作。而依法管理档案是最好的保障。
