矿山管理与运营基础二

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1、矿山培训班讲座 矿山管理与运营2009年年5月月中南大学中南大学1矿山管理与运营矿山管理与运营矿山生产技术管理矿山生产技术管理第一部分第一部分 矿山管理一体化矿山管理一体化第二部分第二部分 地下矿采矿技术管理地下矿采矿技术管理2矿山管理一体化矿山管理一体化u一体化管理方针一体化管理方针u一体化范围一体化范围u职能分配职能分配u一体化管理体系一体化管理体系u管理职责管理职责u资源管理资源管理u实施和运行实施和运行u监视和测量监视和测量u数据分析数据分析u持续改进持续改进3第一章第一章 生产管理一体化方针生产管理一体化方针4第一章第一章 一体化管理方针一体化管理方针1 1、一体化管理方针、一体化管

2、理方针1.1 1.1 管理方针管理方针 珍惜资源珍惜资源, ,合理开采；加强环境保护合理开采；加强环境保护, ,防治污染；安全生产防治污染；安全生产, ,预防为主；遵守法律法规预防为主；遵守法律法规, ,走矿山可持续发展道路走矿山可持续发展道路, ,实现经济效实现经济效益益, ,环境效益环境效益, ,社会效益的统一。社会效益的统一。1.2 1.2 行动准则行动准则（1 1）环境方面：坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综）环境方面：坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综 合防治。合防治。（2 2）水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片；）水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片；（3

3、 3）安全生产方面：加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善）安全生产方面：加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善 条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安 全上台阶。全上台阶。5第二章第二章 职能分配职能分配62 2、职能分配职能分配2.1 2.1 质量管理职能分配表质量管理职能分配表2.2 2.2 质量管理职责权限明细表质量管理职责权限明细表2.3 2.3 环境管理职能分配表环境管理职能分配表2.4 2.4 环境管理职责权限明细表环境管理职责权限明细表2.5 2.5 职业健康安全管理职能分配表职业健康安全管理职能分配表2.6 2.6 职

4、业健康安全职责、权限明细表职业健康安全职责、权限明细表二、职能分配二、职能分配7第三章第三章 一体化范围一体化范围83.1 3.1 总则总则 一体化管理手册对矿山的管理方针做了阐述，并对一体化一体化管理手册对矿山的管理方针做了阐述，并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述，是矿山质量、环境、职业管理体系的结构和运作进行了描述，是矿山质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实矿山有能力满足顾客及健康安全管理的纲领性文件，充分证实矿山有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、矿山的环境管理和职业健康安全管相关方要求，生产的产品、矿山的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要

5、求。理行为符合国家及地方的法律、法规要求。三、一体化范围三、一体化范围93.2.1 3.2.1 一体化管理体系涉及的质量管理活动一体化管理体系涉及的质量管理活动 包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括矿山的开采和选矿与涉及的环境和职业健康安全管理活动包括矿山的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保护环境，提高

6、职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的保护环境，提高职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的法律、法规要求。法律、法规要求。3.2 3.2 范围范围三、一体化范围三、一体化范围103.2.2 3.2.2 对标准的删减情况对标准的删减情况由于矿山不存在顾客财产由于矿山不存在顾客财产, ,所以对所以对GB/T19001-2000GB/T19001-2000标准的标准的 7.5.4 7.5.4条款进行删减。条款进行删减。对于对于GB/T24001-1996GB/T24001-1996和和GB/T28001-2001GB/T28001-2001的要求不作删减。的要求不作删减。3.2 3.2 范围范围

7、三、一体化范围三、一体化范围113.2 3.2 范围范围GB/T28001-2001GB/T28001-20015 5GB/T19000-2000GB/T19000-20001 1GB/T19001-2000GB/T19001-20002 2GB/T24050-2000GB/T24050-20004 4GB/T24001-1996GB/T24001-19963 3本手册引用标准如下本手册引用标准如下本手册引用标准如下本手册引用标准如下：3.2.3 3.2.3 引用标准引用标准三、一体化范围三、一体化范围123.2 3.2 范围范围3.2.3 3.2.3 引用标准引用标准本手册引用标准如下本手册

8、引用标准如下本手册引用标准如下本手册引用标准如下：uGB/T19000-2000uGB/T24050-2000uGB/T28001-2001三、一体化范围三、一体化范围13第四章第四章 一体化管理体系一体化管理体系14（1 1）识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识）识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。资源。（2 2）确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时）确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价

9、，确定出重对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。要因素，并对重要因素的管理加以规划。（3 3）对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确）对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和控制的准则和方法。的规定，同时给出运行和控制的准则和方法。（4 4）完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。）完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。4.14.1在建立管理体系时应符合以下要求：在建立管理体系时应符合以下要求： 四、一体化管理体系四、一体化管理体系15（5 5）建立健全监视和测量系统。）建立健全监视和测

10、量系统。（6 6）按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时）按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时 对重要的环境因素和风险因素进行控制。对重要的环境因素和风险因素进行控制。（7 7）对于以下外包过程按照采购过程的规定进行控制，以）对于以下外包过程按照采购过程的规定进行控制，以 保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和 风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素 的产生。的产生。 4.14.1在建立管理体系时应符合以下要求：在建立管理体系时应符合以下要求： 四、一体化管理体系四、一

11、体化管理体系164.14.1在建立管理体系时应符合以下要求：在建立管理体系时应符合以下要求： 矿矿山山需需要要的的外外包包过过程程露采过程中的爆破、铲装、运输露采过程中的爆破、铲装、运输 选矿过程中的排渣选矿过程中的排渣各种基建过程各种基建过程 其他需要经过其他需要经过四、一体化管理体系四、一体化管理体系17（1 1） 建立文件管理系统建立文件管理系统, ,明确管理体系应包括的文件明确管理体系应包括的文件, ,对文对文 件的内容及文件的管理提出要求件的内容及文件的管理提出要求, ,为管理体系的运行为管理体系的运行 提供保障。提供保障。（2 2） 管理者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。管理

12、者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。（3 3） 各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的 编制。编制。（4 4） 技术处负责体系文件的管理。技术处负责体系文件的管理。（5 5） 管理体系文件应包括管理手册由管理者代表组织编写管理体系文件应包括管理手册由管理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布并审核，矿长批准后颁布3 3实施，管理手册内容包括实施，管理手册内容包括4.24.2文件要求文件要求： 四、一体化管理体系四、一体化管理体系18（7 7） 矿山编制文件控制程序，对管理体系所要求的矿山编制文件控制程序，对管理体系所要求的 文件进行控制，包括

13、适当范围的外来文件（如相关文件进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关 的法律法规和标准），以确保的法律法规和标准），以确保（8 8） 矿山编制记录控制程序对记录的标识、贮存、矿山编制记录控制程序对记录的标识、贮存、 检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必 要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有 效运行的客观证据。效运行的客观证据。（9 9） 相关文件：文件控制程序相关文件：文件控制程序 记录控制程序记录控制程序4.24.2文件要求文件要求： 四、一体化管理体系四、一体化管理体系19第五章第五章

14、 管理职责管理职责205.15.1管理承诺管理承诺5.25.2关注相关方关注相关方5.35.3管理方针管理方针5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.55.5职责与权限职责与权限5.35.3管理评审管理评审五、管理职责五、管理职责21 矿长为矿山的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体矿长为矿山的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体化管理理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，化管理理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括：这些承诺包括： （1 1）向矿山的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理）向矿山的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理规

15、范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关规范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。方要求的重要性。 （2 2）制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需）制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。 （3 3）对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。）对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。 （4 4）确保获得必要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的）确保获得必

16、要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。运行和持续改进。5.15.1管理承诺管理承诺 五、管理职责五、管理职责22 满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在建立管理体系应做到：建立管理体系应做到：最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。管理手段和方法以达到相关方满意。充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到全矿内部。健康安全方面的

17、要求，并通过各种手段传达到全矿内部。监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。顾客和相关方的期望。5.25.2关注相关方关注相关方 五、管理职责五、管理职责23 制定与矿山的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境制定与矿山的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。和职业健康安全管理的宗旨和方向。l矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持，管理者代表矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持，管理者代表 负责管理方针的实施。负责管理方针的实施。l所制订的管理方针应与矿山实际发展情况和矿山的质

18、量、环所制订的管理方针应与矿山实际发展情况和矿山的质量、环 境和职业健康安全管理水平相适应。境和职业健康安全管理水平相适应。l管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。l管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。5.35.3管理方针管理方针五、管理职责五、管理职责24l管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和 整体环境和职业健康安全行为的改进。整体环境和职业健康安全行为的改进。l管理方针应为管理目标的制定提供框架。管理方针应为管理目标的

19、制定提供框架。l管理方针应传达到全体员工，并应用各种手段确保方针的实管理方针应传达到全体员工，并应用各种手段确保方针的实 现。现。l管理方针可为外部所获取。管理方针可为外部所获取。l当矿山生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行当矿山生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行 修订并通报相关信息。修订并通报相关信息。5.35.3管理方针管理方针五、管理职责五、管理职责25 矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管理过程

20、，以实现整体管理水平的改进。理过程，以实现整体管理水平的改进。l制定质量目标、指标时，应考虑：矿山一体化方针的要求、制定质量目标、指标时，应考虑：矿山一体化方针的要求、 产品的质量产品的质量 、过程工艺指标的现有管理水平、过程工艺指标的现有管理水平 。l制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑: :法律、法规、法律、法规、 标准及其他要求标准及其他要求 ；矿山一体化方针的要求；股份公司对矿；矿山一体化方针的要求；股份公司对矿 山的要求；矿山综合发展规划及计划；矿山重要环境因素的山的要求；矿山综合发展规划及计划；矿山重要环境因素的 治理与控制；现有职业健康

21、安全绩效；重要风险因素控制情治理与控制；现有职业健康安全绩效；重要风险因素控制情 况；经济、技术上可以达到的程度；取得环境绩效和对环境况；经济、技术上可以达到的程度；取得环境绩效和对环境 影响的大小；环境影响评价报告的要求等。影响的大小；环境影响评价报告的要求等。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.15.4.1五、管理职责五、管理职责26 矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作，确保实现管理方针和目标，并符合层对管理体系的策划工作，确保实现管理方针和目标，并符合管理体系的总要求。管理体系的总

22、要求。 管理体系策划时机：管理体系策划时机： 按照按照GB/T19001GB/T19001、GB/24001GB/24001和和GB28001GB28001标准的要求建立管理标准的要求建立管理体系时；公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；公司的体系时；公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；公司的资源配置发生重大变化时；市场情况发生重大变化或适用的法资源配置发生重大变化时；市场情况发生重大变化或适用的法律、法规发生变化时；现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。律、法规发生变化时；现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。现有管理系文件未能涵盖的特殊事项。现有管理系文件未能涵盖的特殊事项。5.45.4

23、一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.25.4.2五、管理职责五、管理职责27 管理体系策划内容管理体系策划内容 根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全 管理水平确定管理方针。管理水平确定管理方针。根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管 理目标。理目标。按照按照GB/T19001GB/T19001、GB/24001GB/24001和和GB28001GB28001标准要求，结合公司特标准要求，结合公司特 点确定管理体系所需的过程及其接口，对点确定管理体系所需的

24、过程及其接口，对GB/T19001GB/T19001标准的某标准的某 些条款有删减的理由。些条款有删减的理由。确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。组确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。组 织编制一体化管理手册、程序文件和相关的支持性文件，织编制一体化管理手册、程序文件和相关的支持性文件，确定控制过程的准则。确定控制过程的准则。确定所需的资源配置。确定所需的资源配置。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.25.4.2五、管理职责五、管理职责28 公司制定并实施环境因素识别与评价程序，对能够控制及可望公司制定并实施环境因素识别与评价程序，对能够控制及可

25、望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。 环安处负责制定环境因素识别与评价程序，组织各单位对本单环安处负责制定环境因素识别与评价程序，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。位的环境因素进行排查。 各部门各部门/ /单位负责识别、评价和更新本部门单位负责识别、评价和更新本部门/ /单位的环境因素，并对单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。重要环境因素进行评价。 环安处负责对各部门环安处负责对各部门/

26、/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果进行审查。进行审查。 管理者代表负责批准矿山重要环境因素。管理者代表负责批准矿山重要环境因素。 在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。素。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.35.4.3五、管理职责五、管理职责29 建立并保持危险源辩识、风险评价建立并保持危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序，

27、对矿山的施工和风险控制策划程序，对矿山的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够活动、产品或服务中的危险因素及能够控制和可望对其施加影响的危险因素进控制和可望对其施加影响的危险因素进行识别，对危险因素进行风险评价，根行识别，对危险因素进行风险评价，根据评价出的风险级别，策划出对应的风据评价出的风险级别，策划出对应的风险控制措施，为职业健康安全管理目标、险控制措施，为职业健康安全管理目标、管理方案及运行控制提供依据。管理方案及运行控制提供依据。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.45.4.4五、管理职责五、管理职责30 制定并实施法律法规、标准、其他制定并实施法律法规、标准、其

28、他要求管理程序，识别适用于质量管理、要求管理程序，识别适用于质量管理、环境管理和职业健康安全管理所需的法环境管理和职业健康安全管理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。这些法律与其他要求的渠道。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.55.4.5五、管理职责五、管理职责31 管理方案由环安处依据目标和指管理方案由环安处依据目标和指标编制标编制, , 经管理者代表审核后，报经管理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施计划的形式下发矿属各全工作措施计划的形式下发矿属各单位

29、和各工程公司（队）。单位和各工程公司（队）。5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.65.4.6五、管理职责五、管理职责32（1 1）管理者代表负责编制管理体系的职责与权限明细表，）管理者代表负责编制管理体系的职责与权限明细表， 明确各单位和部门的职责与权限。明确各单位和部门的职责与权限。（2 2）矿长批准职责与权限明细表。）矿长批准职责与权限明细表。（3 3）矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无）矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无 论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和 权限：权限： 确保一体

30、化管理体系所需的过程得到建立、实施和保确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保 持；持； 向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进 的需要；的需要； 确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求 的意识。的意识。5.5 5.5 职责与权限职责与权限五、管理职责五、管理职责33 矿长应按管理评审程序的要求定期矿长应按管理评审程序的要求定期组织有关人员评审管理体系，评审管理方组织有关人员评审管理体系，评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以

31、确保管理体系持续的适宜性、改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理者代表负责编制充分性和有效性。管理者代表负责编制“管理评审计划管理评审计划”，经矿长审批后发放到参，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的人员接到评审加评审的人员，参加评审的人员接到评审通知后，按要求准备好提交会议的书面总通知后，按要求准备好提交会议的书面总结报告和相关资料。结报告和相关资料。5.6 5.6 管理评审管理评审五、管理职责五、管理职责345.6.1管理评审的输入管理评审的输入评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件, ,明确了输明确

32、了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容：入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容：l管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；l相关方满意度的测量结果；相关方满意度的测量结果；l纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；l往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；l由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；l方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境

33、因素和重大风险因素的控制情况。素的控制情况。l一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，提一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，提出改进建议。出改进建议。l顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题5.6 5.6 管理评审管理评审五、管理职责五、管理职责355.6.2 5.6.2 评审输出评审输出管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策，评和提高，管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策，评审报告包括如下内容：

34、审报告包括如下内容：一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。 ）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康管理的改进措施。境、职业健康管理的改进措施。 根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。资源需求。 体系的运作要符合相关法律法规的要求。体系的运作要符合相关法律法规的要求。 监控上述内容作为下次管理评审的输入。监控上述内容作为下次管理评审的输入。 管理评审的结果应予以记录。管理评审的结果应予以记录。 五、

35、管理职责五、管理职责36管理评审报告由管理者代表负责组织编写，管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。管理评审报告由管理经矿长批准后下发。管理评审报告由管理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。 五、管理职责五、管理职责37第六章、资源管理第六章、资源管理386.16.1人力资源管理人力资源管理6.26.2基础设施管理基础设施管理6.36.3信息交流管理信息交流管理6.46.4工作环境管理工作环境管理六、资源管理六、资源管理396.16.1人力资源管理人力资源管理制定并实施培训教育管理程序，对从事影响产制定并实施培训教育管理程序，对从事影响

36、产品质量及可能对环境产生重大影响的人员以及对于品质量及可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训和经历、技能和经验进行识别和控制，教育、培训和经历、技能和经验进行识别和控制，以确保各岗位人员有能力胜任其所承担的工作。人以确保各岗位人员有能力胜任其所承担的工作。人力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合管力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合管理。理。 六、资源管理六、资源管理40l6.1.16.1.1能力、意识和培训能力、意识和培训人力资源处组织制定人力资源处组织制定职务说明书职务说明书对管理体系

37、各级人员的工作职对管理体系各级人员的工作职责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。 所有从事影响产品质量和可能对环境产生重大影响的人员以及对于所有从事影响产品质量和可能对环境产生重大影响的人员以及对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员均应经过相应培训，提其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员均应经过相应培训，提高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要时也可采取其他措高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要

38、时也可采取其他措施以满足要求。施以满足要求。 对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等措施提高员工质量措施提高员工质量/ /环境保护环境保护/ /职业健康安全意识和法律法规意识，自觉职业健康安全意识和法律法规意识，自觉地为实现本岗位的管理目标做贡献。地为实现本岗位的管理目标做贡献。 承担管理体系规定职责的管理、执行和验证岗位的员工须经培训后承担管理体系规定职责的管理、执行和验证岗位的员工须经培训后上岗，特殊作业人员须经培训考试合格后持证上岗。上岗，特殊作业人员须经培训考试合格后持证上岗。 员工的教育、培训、技能、经验的

39、适当记录由人力资源处保存。特员工的教育、培训、技能、经验的适当记录由人力资源处保存。特种作业人员教育培训档案由环安处安全科负责管理。种作业人员教育培训档案由环安处安全科负责管理。六、资源管理六、资源管理416.2 6.2 基础设施管理基础设施管理6.2.16.2.1矿长应根据产品和管理体系的需要提供充足的矿长应根据产品和管理体系的需要提供充足的基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用部门负责基础设施的管理和维护保养。为确保产品部门负责基础设施的管理和维护保养。为确保产品的符合性的基础设施包括：的符合性的基础设施包括： 工作场所、仓库及配套设施等；

40、工作场所、仓库及配套设施等； 过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、产品产品/ /环保环保/ /安全检测设备等；安全检测设备等； 支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、通讯和电脑网络等。通讯和电脑网络等。 六、资源管理六、资源管理426.2.26.2.2矿办公室对于办公场所及配套设施、通讯等设施进行矿办公室对于办公场所及配套设施、通讯等设施进行日常管理维护，确保相关设施满足要求。设备科制定设备日常管理维护，确保相关设施满足要求。设备科制定设备管理程序对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、管理程

41、序对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、维护、报废、记录等各项管理要求作出规定，各厂负责按维护、报废、记录等各项管理要求作出规定，各厂负责按设备管理程序的要求对生产设备及相关设施进行日常管设备管理程序的要求对生产设备及相关设施进行日常管理和维护及必要的修理。技术处负责制定监视和测量装置理和维护及必要的修理。技术处负责制定监视和测量装置控制程序并按规定对监测设备进行控制，确保监测设备能控制程序并按规定对监测设备进行控制，确保监测设备能够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的要求，并负责电脑网络的管理和维护。车管科负责车辆和矿要

42、求，并负责电脑网络的管理和维护。车管科负责车辆和矿区道路的管理和维护。区道路的管理和维护。六、资源管理六、资源管理436.3 6.3 信息交流管理信息交流管理 制定并实施信息交流程序，及时、准确地制定并实施信息交流程序，及时、准确地收集、传递及反馈各种信息，以便对管理体系的有收集、传递及反馈各种信息，以便对管理体系的有效性进行沟通，矿长应确保矿山内、外部信息沟通效性进行沟通，矿长应确保矿山内、外部信息沟通过程的建立和实现。过程的建立和实现。 技术处负责质量管理方面的信息的接收、传递技术处负责质量管理方面的信息的接收、传递和处理，负责与质量有关的内部沟通；环安处负责和处理，负责与质量有关的内部沟

43、通；环安处负责环境和职业健康安全管理方面信息的接收、传递与环境和职业健康安全管理方面信息的接收、传递与处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公室负责与周边社区的环境信息的沟通。室负责与周边社区的环境信息的沟通。 六、资源管理六、资源管理446.3.16.3.1内部信息交流的内容内部信息交流的内容体系运行信息：包括方针、目标、管理方案、职责、体系运行信息：包括方针、目标、管理方案、职责、权限、培训、监视和测量、内审和管理评审等；权限、培训、监视和测量、内审和管理评审等；有关不符合的信息：不符合、不合格、纠正和预防有关不符合的信息：不符合、不合格、纠

44、正和预防措施等信息；措施等信息；紧急信息：包括事件、事故等信息；紧急信息：包括事件、事故等信息；员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业员工及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境、职业健康安全状况改善的讨论；场所环境、职业健康安全状况改善的讨论；其他内部信息。其他内部信息。六、资源管理六、资源管理456.3.26.3.2内部信息交流的实施内部信息交流的实施1.1.公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性；信息传递的及时性和有效性； 2.2.与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到与质量有

45、关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处；技术处；3.3.紧急状态下的信息按紧急状态下的信息按应急准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序规定进规定进行信息交流；行信息交流；4.4.与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；环安处，并由环安处负责处理； 5.5.与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；处负责处理；6.6.工会应按计划收集员工及其代表关注的职业健康安全问题，工会应按计划收集员工及其代表关注的职业健康安全问题，并配合环

46、安处及时处理；并配合环安处及时处理；7.7.接收传递和处理必须做好相关记录。接收传递和处理必须做好相关记录。六、资源管理六、资源管理466.3.36.3.3外部信息的接收、传递和处理外部信息的接收、传递和处理 1.1.公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性；式保证信息传递的及时性和有效性； 2.2.与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处；汇总到技术处；3.3.紧急状态下的信息按紧急状态下的信息按应急准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序规定进行信息交流

47、规定进行信息交流六、资源管理六、资源管理476.46.4工作环境管理工作环境管理矿长应提供适当的工作环境以确保产品的符合性和员工的矿长应提供适当的工作环境以确保产品的符合性和员工的身心健康，各厂、处、室负责工作环境的管理和维护。矿长身心健康，各厂、处、室负责工作环境的管理和维护。矿长和每个员工都有责任创造和谐、舒适的良好工作环境，努力和每个员工都有责任创造和谐、舒适的良好工作环境，努力提高工作效率和工作质量。办公环境应整洁，照明、通风良提高工作效率和工作质量。办公环境应整洁，照明、通风良好，设施齐全。办公室负责监督检查工作环境的管理。好，设施齐全。办公室负责监督检查工作环境的管理。六、资源管理

48、六、资源管理486.4.16.4.1生产和作业环境生产和作业环境生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适的温度和湿度；的温度和湿度；噪声、有害气体、粉尘控制应符合矿山相关管理制噪声、有害气体、粉尘控制应符合矿山相关管理制度要求；度要求；各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，确保安全生产；确保安全生产；各厂按安全运行控制程序的要求组织安全生产。各厂按安全运行控制程序的要求组织安全生产。六、资源管理六、资源管理49第七章第七章 实施和运行实施和运行507.1 7.1 产品实现过程策划产品实现过程策划

49、本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效控本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效控制和管理，确保产品质量达到规定的要求，对环境的保护以及对职业制和管理，确保产品质量达到规定的要求，对环境的保护以及对职业健康安全的关注满足相关方及法律法规要求健康安全的关注满足相关方及法律法规要求 矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与管理体系的其他要矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与管理体系的其他要求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑：求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑： 产品应达到的质量目标；产品应达到的质量目标； 产品所需的过程和子过程；产品所需的过程和子

50、过程； 过程实施各阶段人员的职责和权限及所需资源；过程实施各阶段人员的职责和权限及所需资源； 所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应验收准则；所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应验收准则； 产品实现应采用的程序方法和作业指导书；产品实现应采用的程序方法和作业指导书； 必要的记录必要的记录。七、实施和运行七、实施和运行51 经策划的产品实现主要过程如下：经策划的产品实现主要过程如下：要求识别与评审要求识别与评审过程设计过程设计物资采购物资采购工程分包工程分包劳务采购劳务采购生产过程管理（生产计划运作、采矿、选矿、标识、生产过程管理（生产计划运作、采矿、选矿、标识、产品防护和交付

51、）产品防护和交付）监视和测量装置控制监视和测量装置控制七、实施和运行七、实施和运行52 本矿管理体系已对上述产品实现过程、顺序和相互作用做本矿管理体系已对上述产品实现过程、顺序和相互作用做了基本规定，当不能满足特定合同了基本规定，当不能满足特定合同/ /计划要求时应进行必要的策划，计划要求时应进行必要的策划，以满足特定的要求：以满足特定的要求： 采矿作业策划采矿作业策划 采矿厂根据矿办公会议下达的生产计划及二次圈定的生产矿采矿厂根据矿办公会议下达的生产计划及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台高度和宽度；根据确定的作业平台，结合地质量，确定各作业平台高度和宽度；根据确定的作业平台，结合地质科提供

52、的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体施工作业方科提供的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体施工作业方案。案。 施工作业方案应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、施工作业方案应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、剥采比、重点部位、技术要求、安全要求、注意事项等内容，施剥采比、重点部位、技术要求、安全要求、注意事项等内容，施工作业方案由副矿级以上领导审批后实施。工作业方案由副矿级以上领导审批后实施。 选矿作业策划选矿作业策划 相关文件施工作业方案相关文件施工作业方案七、实施和运行七、实施和运行53（1 1）与产品有关的要求的确定）与产品有关的要求的确定 本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对

53、产品（载金炭）的本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对产品（载金炭）的 需求是通过紫矿山业股份公司向本矿下达的生产计划来体现，因此需求是通过紫矿山业股份公司向本矿下达的生产计划来体现，因此该生产计划可视为合同。为确保该计划的实现矿长应负责对计划涉该生产计划可视为合同。为确保该计划的实现矿长应负责对计划涉及的与产品有关要求进行识别、确定和评审。及的与产品有关要求进行识别、确定和评审。 与产品有关的要求的识别内容主要包括：与产品有关的要求的识别内容主要包括： 计划规定的要求，包括产量、完成和交付期限；计划规定的要求，包括产量、完成和交付期限； 计划隐含的要求，如产品质量要求；计划隐含的要求，如产品质量

54、要求； 与产品有关的法律、法规要求；与产品有关的法律、法规要求； 本矿确定承担的任何附加要求本矿确定承担的任何附加要求7.2 要求识别与评审要求识别与评审七、实施和运行七、实施和运行54（2 2）与产品有关要求的评审）与产品有关要求的评审 在计划实施前矿长召开矿长办公会议就已识别、确定的与产品有在计划实施前矿长召开矿长办公会议就已识别、确定的与产品有 关的要求组织对计划进行评审。关的要求组织对计划进行评审。 评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保：评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保： 产品要求（见（产品要求（见（2 2）得到明确规定；）得到明确规定； 所有不明确的问题均已解决；所有不明确的问题

55、均已解决； 本矿可确保计划的完成。本矿可确保计划的完成。 对计划评审结果和随后采取的措施应在会对计划评审结果和随后采取的措施应在会 议纪要中记录，各部门议纪要中记录，各部门分头落实。分头落实。（3 3）与产品有关要求的变更）与产品有关要求的变更 产品要求发生变更时，包括公司计划的调整或其他原因的变动，应产品要求发生变更时，包括公司计划的调整或其他原因的变动，应 重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部门。门。 涉及到文件更改的，应按文件控制程序要求执行。涉及到文件更改的，应按文件控制程序要求执行。七、实施和运行七、

56、实施和运行55（4 4）顾客沟通）顾客沟通 在计划的实施过程中矿山应保持与公司的密切沟在计划的实施过程中矿山应保持与公司的密切沟通，向公司报送计划的完成情况报表。公司计划有调通，向公司报送计划的完成情况报表。公司计划有调整时及时向各部门传达。整时及时向各部门传达。 技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品质量的反馈意见，及时处理。质量的反馈意见，及时处理。（5 5）相关文件）相关文件 记录控制程序记录控制程序 文件控制程序文件控制程序七、实施和运行七、实施和运行567.3 工艺过程设计和建设工艺过程设计和建设（1 1）矿山的开发和设计是指工艺过程设计

57、，涉及的工艺过程包）矿山的开发和设计是指工艺过程设计，涉及的工艺过程包括采矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺设计。括采矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺设计。（2 2）生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。）生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。（3 3）技术处负责技改项目的收集。）技术处负责技改项目的收集。（4 4）技术处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。）技术处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。（5 5）采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目）采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目的可行性报告，可行性报告内容包括：的可行性报告，可行性报告内容包括

58、：项目的质量目标；项目在生产建设中的意义和作用；项目初项目的质量目标；项目在生产建设中的意义和作用；项目初步设计方案；步设计方案；投资概算；成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回投资概算；成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回收年限。收年限。七、实施和运行七、实施和运行57（6 6）技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证）技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证（7 7）项目设计管理）项目设计管理对已立项的工艺改进项目，矿山成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目部对已立项的工艺改进项目，矿山成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目

59、部在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定；在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定； 工艺过程的输入的确定工艺过程的输入的确定 ； 项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案 (8) (8) 工艺过程设计输出工艺过程设计输出 工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作提

60、供适当的信息提供适当的信息 。 (9) (9) 工艺过程设计评审工艺过程设计评审 在项目设计和建设的适当阶段，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合在项目设计和建设的适当阶段，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合的评审。的评审。 评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。评审结果及任何必要措施的记录应予以保持。七、实施和运行七、实施和运行58七、实施和运行七、实施和运行 (10) (10) 工艺过程设计验证工艺过程设计验证 项目建设完毕，项目部应组织进行试生产，通过项目建设完毕，项目部应组织进行试生产，通过试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输

61、入）。入）。 试生产的结果及跟踪措施应予以记录。试生产的结果及跟踪措施应予以记录。 (11) (11) 工艺过程确认工艺过程确认 项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过验收以确认项目是否达到预期的结果。验收以确认项目是否达到预期的结果。 验收的记录及任何必要措施记录应予以保持。验收的记录及任何必要措施记录应予以保持。597.4 7.4 采购过程管理采购过程管理 (1) (1) 本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试验室采购等四种。验室采购等四种。 (2) (2) 物资采购

62、物资采购 本矿制定并实施物资采购程序规定了生产性材料和各项工程物本矿制定并实施物资采购程序规定了生产性材料和各项工程物资的供方评价、使用计划和采购计划的申报、审批，采购及验证要求，资的供方评价、使用计划和采购计划的申报、审批，采购及验证要求，以保证采购物资符合要求。以保证采购物资符合要求。 采购过程采购过程采购物资按影响产品质量的重要程度，分为以下二类：采购物资按影响产品质量的重要程度，分为以下二类： 主要物资：指生产上常用的大宗材料物资如：火工材料、油料、化主要物资：指生产上常用的大宗材料物资如：火工材料、油料、化工原料等；工原料等； 辅助物资：主要物资以外的物资，如工程物资、备品、配件等。

63、辅助物资：主要物资以外的物资，如工程物资、备品、配件等。矿山公司市场部制定评价和重新评价供方的准则，并按满足公司和矿矿山公司市场部制定评价和重新评价供方的准则，并按满足公司和矿山的采购文件、提供合格产品的能力评价和选择供方。山的采购文件、提供合格产品的能力评价和选择供方。按提供产品的重要性程度对供方及其产品实施控制。按提供产品的重要性程度对供方及其产品实施控制。市场部保存供方评价结果和评价所引起的任何必要措施的相关记录。市场部保存供方评价结果和评价所引起的任何必要措施的相关记录。七、实施和运行七、实施和运行60 采购信息采购信息采购时矿山计财处供应科应向公司市场部报送采购时矿山计财处供应科应向

64、公司市场部报送“采购计划采购计划”。采购计划内容应包括表述采购产品的信息：采购产品名称、型号采购计划内容应包括表述采购产品的信息：采购产品名称、型号/ /规格、规格、数量、质量要求、到货期限等，采购计划报送公司市场部前，应经数量、质量要求、到货期限等，采购计划报送公司市场部前，应经分管矿长审批，以保证采购计划的准确与充分性。分管矿长审批，以保证采购计划的准确与充分性。 采购实施采购实施 物资采购统一由公司市场部按照公司采购管理制度执行。物资采购统一由公司市场部按照公司采购管理制度执行。 采购物资的验证采购物资的验证采购物资进矿时由计财处供应科通知有关部门按产品的监视和测量程采购物资进矿时由计财

65、处供应科通知有关部门按产品的监视和测量程序进行验证。其中主要化工材料由公司实验室负责验证。序进行验证。其中主要化工材料由公司实验室负责验证。拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。 相关文件相关文件福建紫矿山业股份有限公司物资采购管理制度（闽紫综福建紫矿山业股份有限公司物资采购管理制度（闽紫综20022002209209号）、物资采购程序、产品的监视和测量程序号）、物资采购程序、产品的监视和测量程序七、实施和运行七、实施和运行61 （3) 3) 工程分包方采购工程分包方采购 本矿制定并实施工程分包管理程序以确保工程分包方的选择及本矿制定并实施工程

66、分包管理程序以确保工程分包方的选择及 所分包工程满足本矿要求。所分包工程满足本矿要求。 工程报建部门负责对工程分包方的评价选择和现场管理；矿山企管工程报建部门负责对工程分包方的评价选择和现场管理；矿山企管 科负责对工程分包的招标管理和合同管理；矿山计财科负责对工程分包科负责对工程分包的招标管理和合同管理；矿山计财科负责对工程分包的工程款项支付管理；工程量的验收、签证由矿山计财处、工程报建部的工程款项支付管理；工程量的验收、签证由矿山计财处、工程报建部门、矿山技术管理部门、矿山监察科与分包方共同进行；矿山环安处负门、矿山技术管理部门、矿山监察科与分包方共同进行；矿山环安处负责对工程分包进行安全、

67、环保方面的检查监督。责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。 工程分包方选择评价工程分包方选择评价 工程分包合同管理工程分包合同管理 分包工程现场管理分包工程现场管理 工程验收工程验收工程竣工后，由企管科组织财务、工程报建部门、技术管理部门、矿山监察工程竣工后，由企管科组织财务、工程报建部门、技术管理部门、矿山监察科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。科及分包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。工程验收完毕，矿山计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。工程验收完毕，矿山计财科根据工程合同及结算书，给予支付工程款。 相关文件相关文件工程分包管理程序工程分包管理

68、程序工程招标方式及招标文件规范工程招标方式及招标文件规范七、实施和运行七、实施和运行62(4) (4) 劳务采购劳务采购 本矿制定并实施劳务分包管理程序以确保劳务的选择及所分包的工程本矿制定并实施劳务分包管理程序以确保劳务的选择及所分包的工程满足本矿要求。满足本矿要求。 劳务申报部门负责对劳务分包方的选择和现场管理管理；矿山企管科负责劳务申报部门负责对劳务分包方的选择和现场管理管理；矿山企管科负责对劳务分包的合同管理；工程量的验收、签证由矿山计财处、劳务申报部对劳务分包的合同管理；工程量的验收、签证由矿山计财处、劳务申报部门、矿山技术管理部门、矿山监察科与分包方共同进行；矿山计财科负责门、矿山

69、技术管理部门、矿山监察科与分包方共同进行；矿山计财科负责对劳务分包的工程款项支付管理；矿山环安处负责对工程分包进行安全、对劳务分包的工程款项支付管理；矿山环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。环保方面的检查监督。 劳务分包方选择评价。主要是考察其以往的业绩，以往与矿山有业务来往劳务分包方选择评价。主要是考察其以往的业绩，以往与矿山有业务来往且绩优的分包方，以及对矿山环境较熟悉，有利于劳务活动开展的可优先且绩优的分包方，以及对矿山环境较熟悉，有利于劳务活动开展的可优先考虑。考虑。 劳务分包合同管理劳务分包合同管理 分包工程现场管理分包工程现场管理劳务申报部门派出现场管理人员，对分包方

70、实施的工程进行监督管理，确保工劳务申报部门派出现场管理人员，对分包方实施的工程进行监督管理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，对隐蔽工程进行签证记录，程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，对隐蔽工程进行签证记录，并协助分包方的安全、环保管理工作。并协助分包方的安全、环保管理工作。矿山环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。矿山环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。 劳务项目竣工验收。劳务项目竣工验收。 相关文件相关文件 劳务分包管理程序劳务分包管理程序七、实施和运行七、实施和运行63（5 5）试验室采购）试验室采购 对于必须检测的产品和材料本矿无能力进对于必须检测的产品和材料本

71、矿无能力进行检测时，全部委托紫矿山业股份公司实行检测时，全部委托紫矿山业股份公司实验室进行。技术处质检科应对其检测结果验室进行。技术处质检科应对其检测结果进行确认。进行确认。七、实施和运行七、实施和运行64 7.5 7.5 生产过程管理生产过程管理 (1) (1)采矿过程控制采矿过程控制 本矿制定并实施采矿过程控制程序，对采矿过程进行有效控本矿制定并实施采矿过程控制程序，对采矿过程进行有效控 制，制，以确保完成矿部下达的生产任务及技术经济指标，保证矿石质量，以满足选以确保完成矿部下达的生产任务及技术经济指标，保证矿石质量，以满足选矿厂的需求。矿厂的需求。 生产计划的运作按生产计划运作程序实施。

72、生产计划的运作按生产计划运作程序实施。 采矿过程策划采矿过程策划 应确保采矿过程在受控条件下进行，包括：应确保采矿过程在受控条件下进行，包括： 采矿厂应确保采矿车间和工程分包方获得相关的作业计划、施工作业方案、采矿厂应确保采矿车间和工程分包方获得相关的作业计划、施工作业方案、作业指导书等文件，确保其作业质量。作业指导书等文件，确保其作业质量。 落实施工作业前的准备工作：落实施工作业前的准备工作： 监督检查各工程分包方按要求作业，确保作业质量：监督检查各工程分包方按要求作业，确保作业质量： 施工作业过程中产生的问题，当班现场管理人员应及时解决，做好现场记施工作业过程中产生的问题，当班现场管理人员

73、应及时解决，做好现场记录。重大问题向采矿厂或调度室汇报，采取措施解决。录。重大问题向采矿厂或调度室汇报，采取措施解决。 施工作业安全管理施工作业安全管理 相关文件相关文件 七、实施和运行七、实施和运行65 (2) (2) 选矿过程控制选矿过程控制 本矿制定并实施选矿过程控制程序，对选矿过程和产品交本矿制定并实施选矿过程控制程序，对选矿过程和产品交付进行有效控制，确保满足要求。付进行有效控制，确保满足要求。 生产计划的运作按生产计划运作程序实施。生产计划的运作按生产计划运作程序实施。 应使选矿过程和产品交付在受控条件下进行。包括：选矿厂应应使选矿过程和产品交付在受控条件下进行。包括：选矿厂应保证

74、各岗位人员获得选矿岗位作业指导书，操作人员应严格按保证各岗位人员获得选矿岗位作业指导书，操作人员应严格按作业指导书的要求作业，确保各岗位的作业质量；对特殊工序和关作业指导书的要求作业，确保各岗位的作业质量；对特殊工序和关键工序上的作业人员进行技能培训，以确保胜任其所承担的工作；键工序上的作业人员进行技能培训，以确保胜任其所承担的工作；对选矿设备、设施进行维护和保养，以保证其满足选矿生产和环境对选矿设备、设施进行维护和保养，以保证其满足选矿生产和环境保护的要求，设备科负责监督检查；作业现场的工作环境满足本手保护的要求，设备科负责监督检查；作业现场的工作环境满足本手册第六章要求；提供并使用经检定或

75、校准的检测设备；按产品的册第六章要求；提供并使用经检定或校准的检测设备；按产品的监视和测量程序的规定对中间产品、最终产品实施检验或试验，监视和测量程序的规定对中间产品、最终产品实施检验或试验，并按规定做好相关记录；按生产计划规定的时间交付产品。并按规定做好相关记录；按生产计划规定的时间交付产品。 相关文件：相关文件：选矿过程控制程序产品的监视和测量程序选矿岗位作业指选矿过程控制程序产品的监视和测量程序选矿岗位作业指导书导书七、实施和运行七、实施和运行66 (3) (3) 过程的确认过程的确认 特殊过程：当施工作业过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证特殊过程：当施工作业过程的输出不能由后续的

76、监视或测量加以验证时，这样的过程时，这样的过程/ /工序称为特殊过程工序称为特殊过程/ /工序。工序。 本矿已识别的特殊过程为采矿中的爆破作业过程，对于该过程应予以本矿已识别的特殊过程为采矿中的爆破作业过程，对于该过程应予以确认。确认。 相关文件相关文件 露采作业指导书露采作业指导书 (4) (4) 标识和可追溯性标识和可追溯性 在作业的全过程中应采用适当的方法，对产品和过程进行标识，防止在作业的全过程中应采用适当的方法，对产品和过程进行标识，防止错用、混用不合格产品，防止不合格过程转序，在有追溯要求的场合确错用、混用不合格产品，防止不合格过程转序，在有追溯要求的场合确保可追溯性。保可追溯性。

77、 检验状态标识检验状态标识 产品标识产品标识 其他标识。包括地质标识、作业平台标识、矿岩分界标识、危险源标识、其他标识。包括地质标识、作业平台标识、矿岩分界标识、危险源标识、安全标识、环保标识等是矿山的重要标识，各有关部门必须建立和维护。安全标识、环保标识等是矿山的重要标识，各有关部门必须建立和维护。七、实施和运行七、实施和运行67(5) (5) 产品防护产品防护 搬运和交付防护搬运和交付防护火工材料、油料、危险化学品运输应使用满足相应安全技术要求的专用火工材料、油料、危险化学品运输应使用满足相应安全技术要求的专用车辆，驾驶人员、装卸人员持证上岗，防护的重点是防止丢失、爆炸、车辆，驾驶人员、装

78、卸人员持证上岗，防护的重点是防止丢失、爆炸、火灾、走漏等事故的发生，具体执行物资管理程序。火灾、走漏等事故的发生，具体执行物资管理程序。产品（载金炭）的交付采用专用运炭车，保卫科负责押送，以防止走漏产品（载金炭）的交付采用专用运炭车，保卫科负责押送，以防止走漏事件的发生。具体执行含金物料管理制度事件的发生。具体执行含金物料管理制度贮存、保护贮存、保护包装、标识防护包装、标识防护相关文件相关文件危险化学品管理程序含金物料管理制度记录控制程序危险化学品管理程序含金物料管理制度记录控制程序七、实施和运行七、实施和运行687.6 7.6 环境管理环境管理(1) (1) 矿山通过环境因素评价矿山通过环境

79、因素评价, ,确定出重要环境因素确定出重要环境因素, ,对于重要环境因素对于重要环境因素应采取措施进行管理控制。应采取措施进行管理控制。(2) (2) 环安处根据公司环境方针、目标和指标，确认与重要环境因素有环安处根据公司环境方针、目标和指标，确认与重要环境因素有关的运行与活动。对于这些需维持在现有管理水平的重要环境因素，关的运行与活动。对于这些需维持在现有管理水平的重要环境因素，环安应组织相关部门建立相应的控制程序和作业文件。需进行控制环安应组织相关部门建立相应的控制程序和作业文件。需进行控制的运行与活动包括：环境影响评价、资源能源管理、各种废弃物管的运行与活动包括：环境影响评价、资源能源管

80、理、各种废弃物管理、矿尘防治、化学危险品管理、水污染防治、水土流失、对相关理、矿尘防治、化学危险品管理、水污染防治、水土流失、对相关方施加环境影响等方施加环境影响等(3) (3) 各部门各部门/ /单位对这些运行与活动进行程序化管理，以确保重要环境单位对这些运行与活动进行程序化管理，以确保重要环境因素得到有效的控制，减少对环境的不利影响。因素得到有效的控制，减少对环境的不利影响。(4) (4) 公司将环境管理运行控制要求作为企业管理体系的一个有机组成公司将环境管理运行控制要求作为企业管理体系的一个有机组成部分，同质量管理体系、职业健康安全管理体系等相互融合，确保部分，同质量管理体系、职业健康安

81、全管理体系等相互融合，确保企业与环境管理有关的各项活动始终处于受控状态，使企业的环境企业与环境管理有关的各项活动始终处于受控状态，使企业的环境保护和生产经营符合可持续发展的需要。保护和生产经营符合可持续发展的需要。七、实施和运行七、实施和运行69(5) (5) 运行控制程序内容的要求运行控制程序内容的要求 程序中必须明确全过程控制，规定操作规范，必要时应有作业指导程序中必须明确全过程控制，规定操作规范，必要时应有作业指导书作详细补充；书作详细补充； 在程序中规定控制标准或相关要求；在程序中规定控制标准或相关要求； 对具有潜在影响的应明确预防措施；对具有潜在影响的应明确预防措施； 明确管理职责，

82、规定相关部门的日常检查和定期监测的制度；明确管理职责，规定相关部门的日常检查和定期监测的制度； 各部门各部门/ /单位日常检查中发现不合格项，应及时纠正，并做好记录，单位日常检查中发现不合格项，应及时纠正，并做好记录，必要时应向安环处汇报；必要时应向安环处汇报； 定期监测应有监测记录及信息传递的要求，与相关文件要求应一致。定期监测应有监测记录及信息传递的要求，与相关文件要求应一致。 与供方或承包方有关的程序和要求应通报供方或承包方。与供方或承包方有关的程序和要求应通报供方或承包方。七、实施和运行七、实施和运行707.7 7.7 职业健康安全管理职业健康安全管理(1) (1) 矿山建立并保持控制

83、重大危险因素的运行控制程序或支持性文件，矿山建立并保持控制重大危险因素的运行控制程序或支持性文件，使与重大危险因素有关的作业活动得到控制，确保矿山职业健康安全使与重大危险因素有关的作业活动得到控制，确保矿山职业健康安全目标的实现。目标的实现。(2) (2) 与运行控制有关的职责在相应运行控制程序或作业文件中明确规定。与运行控制有关的职责在相应运行控制程序或作业文件中明确规定。(3) (3) 在运行控制程序文件中明确规定运行标准在运行控制程序文件中明确规定运行标准, ,确定与重大危险因素及重确定与重大危险因素及重要有关的活动、产品、服务或相关方，并对其进行控制。要有关的活动、产品、服务或相关方，

84、并对其进行控制。(4) (4) 对所使用的产品和服务中可标识的危险因素，要将有关的程序要求对所使用的产品和服务中可标识的危险因素，要将有关的程序要求通知给供方和分包方。通知给供方和分包方。(5) (5) 为消除和降低作业中的危险因素，程序文件和作业文件应对作业场为消除和降低作业中的危险因素，程序文件和作业文件应对作业场所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出控制规定。控制规定。(6) (6) 与重大危险因素有关的岗位，必须严格执行程序和作业指导书。与重大危险因素有关的岗位，必须严格执行程序和作业指导书。(7) (7

85、) 矿山有关部门应对各子部门职业健康安全管理体系的运行情况进行矿山有关部门应对各子部门职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，对不符合要进行纠正，并督促其整改，以保证其运行不偏离体检查，对不符合要进行纠正，并督促其整改，以保证其运行不偏离体系要求。系要求。(8) (8) 相关文件相关文件七、实施和运行七、实施和运行71 7.8 7.8 应急准备与响应应急准备与响应 (1) (1) 矿山编制应急准备与响应控制程序对在矿山区域内有可能矿山编制应急准备与响应控制程序对在矿山区域内有可能发生的井下水、火、顶板、片帮事故、一氧化碳和氮氧中毒事故；地发生的井下水、火、顶板、片帮事故、一氧化碳和氮氧中毒事故

86、；地面易燃易爆事故，氰化钠中毒、泥石流、酸类物质等事故和特殊气候面易燃易爆事故，氰化钠中毒、泥石流、酸类物质等事故和特殊气候（如台风、暴雨洪水等）紧急情况的管理作出规定，明确各部门的责（如台风、暴雨洪水等）紧急情况的管理作出规定，明确各部门的责任，确定应急措施，以便在紧急情况下做出响应。任，确定应急措施，以便在紧急情况下做出响应。 (2) (2) 矿长负责矿山应急预案和响应控制的程序和应急预案的审批。矿长负责矿山应急预案和响应控制的程序和应急预案的审批。 (3) (3) 环安处和保卫科负责各自职能范围内的应急预案与响应的管理。环安处和保卫科负责各自职能范围内的应急预案与响应的管理。 (4) (

87、4) 安委会负责组织事故的抢险救灾工作。安委会负责组织事故的抢险救灾工作。 (5) (5) 环安处和保卫科负责制定各自职能范围内的应急预案，应急预案环安处和保卫科负责制定各自职能范围内的应急预案，应急预案应包括下列内容：应包括下列内容： 事故或事件可能状况；事故或事件可能状况； 应急组织及人员职责、权应急组织及人员职责、权限、义务；限、义务； 应急行动；应急行动； 与外部的联系；与外部的联系； 记录；记录； 定期培训与演习计定期培训与演习计划；划； 应急设备的定期检查。应急设备的定期检查。七、实施和运行七、实施和运行72(6) (6) 矿山各单位各级行政负责人负责按应急计划，配置所需资源。矿山

88、各单位各级行政负责人负责按应急计划，配置所需资源。(7) (7) 紧急情况发生后紧急情况发生后, ,立即起动应急预案立即起动应急预案, ,各单位应按照要求做好本职工各单位应按照要求做好本职工作。作。(8) (8) 事故发生后，安全部门应协助组织进行事故调查、分析、处理，针事故发生后，安全部门应协助组织进行事故调查、分析、处理，针对导致事故或紧急情况的原因，由责任单位采取纠正措施，并对实施对导致事故或紧急情况的原因，由责任单位采取纠正措施，并对实施效果进行监督验证。效果进行监督验证。(9) (9) 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，安全管理部门应组织有必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，安

89、全管理部门应组织有关部门对应急预案进行评审和修订。关部门对应急预案进行评审和修订。(10) (10) 可行时应各种应急预案进行演习。可行时应各种应急预案进行演习。(11) (11) 相关文件相关文件七、实施和运行七、实施和运行73第八章第八章 监视和测量监视和测量748.1 8.1 顾客及相关方满意度测量顾客及相关方满意度测量 （1 1）通过收集顾客及相关方满意和不满意的信息，作为对管）通过收集顾客及相关方满意和不满意的信息，作为对管理体系业绩理体系业绩 的测量。的测量。 （2 2）管理者代表负责组织顾客及相关方满意度的测量。）管理者代表负责组织顾客及相关方满意度的测量。（3 3）相关部门负责

90、对口相关方的满意信息的收集。）相关部门负责对口相关方的满意信息的收集。（4 4）质量管理方面的满意度测量）质量管理方面的满意度测量八、监视和测量八、监视和测量758.1 8.1 顾客及相关方满意度测量顾客及相关方满意度测量 （5 5）环境管理方面的满意度测量）环境管理方面的满意度测量 应应 收收 集集 信信 息息(a) (a) 环安处负责收集周边地区、政府、员工及环安处负责收集周边地区、政府、员工及 其他其他相关方对矿山环境管理方面的信息。相关方对矿山环境管理方面的信息。(b) (b) 协调科配合环安处做好与周边社区的环境信息的协调科配合环安处做好与周边社区的环境信息的沟通。沟通。(c) (c

91、) 环安处每半年对所收集的信息进行环安处每半年对所收集的信息进行 分析分析, ,分析相分析相关方的环境管理满意程度关方的环境管理满意程度。八、监视和测量八、监视和测量768.1 8.1 顾客及相关方满意度测量顾客及相关方满意度测量 （6 6）职业健康安全管理方面的满意度测量）职业健康安全管理方面的满意度测量 (a) (a)环安处负责收集员工、行政主管部门及其他相关方对矿环安处负责收集员工、行政主管部门及其他相关方对矿山职山职 业健康安全管理方面的信息。业健康安全管理方面的信息。 (b) (b) 工会配合环安处收集员工对劳动安全方面反馈的信息。工会配合环安处收集员工对劳动安全方面反馈的信息。 应

92、收集的信息应收集的信息环安处每半年对所收集的信息进行分析环安处每半年对所收集的信息进行分析, ,分析相分析相关方的职业健康安全管理满意程度关方的职业健康安全管理满意程度八、监视和测量八、监视和测量778.2 8.2 内部审核内部审核（1 1）定期进行内部审核及时发现存在问题并采取纠正措施，）定期进行内部审核及时发现存在问题并采取纠正措施，以保证公司的管理体系的符合性和有效性。以保证公司的管理体系的符合性和有效性。（2 2）管理者代表负责组织内部审核）管理者代表负责组织内部审核（3 3）审核计划的形成）审核计划的形成 管理者代表负责在年初编制年度管理体系审核计划。管理者代表负责在年初编制年度管理

93、体系审核计划。 内部审核每年至少一次，根据管理体系运行情况和需内部审核每年至少一次，根据管理体系运行情况和需 要，要，可适当调整审核时间、频次、审核范围和重点等可适当调整审核时间、频次、审核范围和重点等八、监视和测量八、监视和测量788.2 8.2 内部审核内部审核（4 4）审核前准备）审核前准备 审审核核前前准准备备工工作作 管理者代表负责组织审核组，指定审核管理者代表负责组织审核组，指定审核组长；实施审核的内部审核员应具有内审组长；实施审核的内部审核员应具有内审员资格，并应独立于受审核部门。员资格，并应独立于受审核部门。 审核组长编制审核实施计划，内审审核组长编制审核实施计划，内审员负责其

94、分工范围内的审核检查表编员负责其分工范围内的审核检查表编写。写。八、监视和测量八、监视和测量798.2 8.2 内部审核内部审核（5 5）实施审核）实施审核 实实 施施 审审 核核 审核组长主持由内审人员及受审核部门领导参审核组长主持由内审人员及受审核部门领导参加的首次会议，介绍审核目的、范围、依据、采用加的首次会议，介绍审核目的、范围、依据、采用方法及程序等。方法及程序等。 审核员根据审核计划和检查表，采取提问、现审核员根据审核计划和检查表，采取提问、现场检查、核查记录等方式进行现场审核。场检查、核查记录等方式进行现场审核。 审核组组长主持内部审核的末次会议，重申审审核组组长主持内部审核的末

95、次会议，重申审核目的、范围、依据，所采用方法程序，陈述内审核目的、范围、依据，所采用方法程序，陈述内审情况，宣布不合格项及审核结果。情况，宣布不合格项及审核结果。 技术处负责签到及会议记录，并保存所有内部技术处负责签到及会议记录，并保存所有内部审核资料。审核资料。八、监视和测量八、监视和测量808.2 8.2 内部审核内部审核（6 6）纠正措施）纠正措施 审核组负责将审核组负责将“不合格项报告不合格项报告”登记后发到各有关部门，登记后发到各有关部门，各责任部门应立即针对不合格项原因进行分析，制定并实各责任部门应立即针对不合格项原因进行分析，制定并实施纠正措施及计划。施纠正措施及计划。（7 7）

96、内审员按分工对负责的不合格项纠正措施进行跟踪、验）内审员按分工对负责的不合格项纠正措施进行跟踪、验证。证。（8 8）管理者代表应将内审的有关信息提交管理评审。）管理者代表应将内审的有关信息提交管理评审。（9 9）相关文件）相关文件 内部审核程序内部审核程序 八、监视和测量八、监视和测量818.3 8.3 环境监视与测量环境监视与测量（1 1）矿山编制环境监测和测量控制程序对环境管理部门如何对生产）矿山编制环境监测和测量控制程序对环境管理部门如何对生产 活动过程中可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行监测和测活动过程中可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行监测和测 量提出要求。量提出要求。（

97、2 2）环保科负责对各种污染物排放情况、环境目标、指标和未通过公司）环保科负责对各种污染物排放情况、环境目标、指标和未通过公司 立项的环境管理方案及法律法规遵守情况的监控。立项的环境管理方案及法律法规遵守情况的监控。 环保科根据矿山实际污染物处理情况合理设置监测点，制定监测环保科根据矿山实际污染物处理情况合理设置监测点，制定监测 计划，并指导各环保工段做好监测工作计划，并指导各环保工段做好监测工作 环保科每季度对各部门环境目标和指标的实现情况进行跟踪，综环保科每季度对各部门环境目标和指标的实现情况进行跟踪，综 合分析目标和指标的实现情况，作成评价报告，评价报合分析目标和指标的实现情况，作成评价

98、报告，评价报 告应作为管理评审的输入信息。告应作为管理评审的输入信息。 八、监视和测量八、监视和测量828.3 8.3 环境监视与测量环境监视与测量 环保科负责每季度对哪些未通过公司立项的环境管理方案进行检环保科负责每季度对哪些未通过公司立项的环境管理方案进行检 查，检查责任部门的履职情况及方案的实现，并及时协调解决存查，检查责任部门的履职情况及方案的实现，并及时协调解决存 在的问题，将检查结果与目标和指标的检查结果一起作成评价在的问题，将检查结果与目标和指标的检查结果一起作成评价 报告。报告。 每年的管理评审前环保科负责对当年度矿山遵守法律法规的情况每年的管理评审前环保科负责对当年度矿山遵守

99、法律法规的情况 进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。进行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。 环保科负责定期对各部门和各环保工段处理污染物及环保设施的环保科负责定期对各部门和各环保工段处理污染物及环保设施的 运行的情况进行监督检查，综合分析矿山各种污染物的综合治理运行的情况进行监督检查，综合分析矿山各种污染物的综合治理 结果。结果。八、监视和测量八、监视和测量838.3 8.3 环境监视与测量环境监视与测量（3 3）开发建设部负责对通过公司立项的环保技措项目进行跟）开发建设部负责对通过公司立项的环保技措项目进行跟踪检查踪检查（4 4）行政科负责对各单位进行环境卫生检查）行政科负

100、责对各单位进行环境卫生检查（5 5）资产管理科负责对各单位的一般性固体废弃物的处置情）资产管理科负责对各单位的一般性固体废弃物的处置情况进行检查况进行检查（6 6）相关文件环境监视和测量控制程序）相关文件环境监视和测量控制程序八、监视和测量八、监视和测量848.4 8.4 职业健康安全监测与测量职业健康安全监测与测量（1 1）矿山编制职业健康安全绩效监测和测量控制程序对各部门如何）矿山编制职业健康安全绩效监测和测量控制程序对各部门如何 监测和测量本部门责任范围内的职业健康安全绩效作出规定。监测和测量本部门责任范围内的职业健康安全绩效作出规定。（2 2）各级安全管理部门应开展各种形式的安全检查。

101、）各级安全管理部门应开展各种形式的安全检查。（3 3）矿山安全科负责制定年度监测计划并组织监测重点区域氰化钠与粉尘）矿山安全科负责制定年度监测计划并组织监测重点区域氰化钠与粉尘浓度、采空区空气成份与浓度、井巷内气体成份与浓度、铜试厂的车间浓度、采空区空气成份与浓度、井巷内气体成份与浓度、铜试厂的车间空气成份与浓度、火工材料生产和贮存场所的粉尘浓度及某些岗位的噪空气成份与浓度、火工材料生产和贮存场所的粉尘浓度及某些岗位的噪声指标。声指标。（4 4）各职能部门应定期对做作业人员进行健康检查）各职能部门应定期对做作业人员进行健康检查（5 5）机修厂负责定期检测生活饮用水的水质）机修厂负责定期检测生活

102、饮用水的水质（6 6）车管科、各单位应经常和定期对车辆进行检测）车管科、各单位应经常和定期对车辆进行检测八、监视和测量八、监视和测量858.4 8.4 职业健康安全监测与测量职业健康安全监测与测量 矿山的每月安全大矿山的每月安全大检查检查 股份公司每季度对矿山进行安全大检查股份公司每季度对矿山进行安全大检查, ,检查范围检查范围覆盖所有的生产环节、基建项目、化学危险品的管覆盖所有的生产环节、基建项目、化学危险品的管理、环保和安全设施等理、环保和安全设施等安全检查表安全检查表安全检查表安全检查表1 12 2季节性安全检查季节性安全检查3 3专项检查专项检查( (包括特种作业、特殊场所、特种设备及

103、安包括特种作业、特殊场所、特种设备及安全措施项目的检查、火工、消防、氰化钠使用等全措施项目的检查、火工、消防、氰化钠使用等) )4 4 定期和不定期的抽定期和不定期的抽查查5 5厂级的安全检查厂级的安全检查6 6车间级的安全检查车间级的安全检查7 7班组的安全检查班组的安全检查8 8八、监视和测量八、监视和测量868.4 8.4 职业健康安全监测与测量职业健康安全监测与测量（7 7）事故、事件和其他不良职业健康安全绩效的测量）事故、事件和其他不良职业健康安全绩效的测量 （8 8）安全科每季度对各部门目标和指标的实现情况和哪些未通过公司立）安全科每季度对各部门目标和指标的实现情况和哪些未通过公司

104、立 项的安全管理方案进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作项的安全管理方案进行跟踪，综合分析目标和指标的实现情况，作 成评价报告，评价报告应作为管理评审的输入信息。成评价报告，评价报告应作为管理评审的输入信息。 安全科负责组织生产活动过程中的工伤、疾病的确认安全科负责组织生产活动过程中的工伤、疾病的确认1 1 保卫科负责消防、火工材料、剧毒物品贮存、运输、保卫科负责消防、火工材料、剧毒物品贮存、运输、 使用过程中的事故、事件的确认。使用过程中的事故、事件的确认。3 3 行政科负责各经营承包单位的职业健康的损害和疾病行政科负责各经营承包单位的职业健康的损害和疾病 的确认。的确认。4 4 车管

105、科负责运输车辆、工程机械使用过程中的事故、车管科负责运输车辆、工程机械使用过程中的事故、 事件的确认事件的确认2 2八、监视和测量八、监视和测量878.4 8.4 职业健康安全监测与测量职业健康安全监测与测量（9 9）开发建设部负责定期对通过公司立项的安全技措项目进行跟踪检查）开发建设部负责定期对通过公司立项的安全技措项目进行跟踪检查 并将检查情况上报，公司应及时协调存在的问题，确保项目如期完并将检查情况上报，公司应及时协调存在的问题，确保项目如期完 成。成。（1010）每年的管理评审前安全科负责对当年度矿山遵守法律法规的情况进）每年的管理评审前安全科负责对当年度矿山遵守法律法规的情况进行评价

106、，并将评价结果作为管理评审的输入资料。行评价，并将评价结果作为管理评审的输入资料。（1111）相关文件职业健康安全绩效测量和监视程序）相关文件职业健康安全绩效测量和监视程序八、监视和测量八、监视和测量888.5 8.5 过程的监测与测量过程的监测与测量（1 1）矿山应采取适宜的方法对管理体系过程进行监视和测量，）矿山应采取适宜的方法对管理体系过程进行监视和测量，以证实过程具有满足其预期目的的能力。以证实过程具有满足其预期目的的能力。（2 2）应监视和测量的过程包括：管理活动、资源管理、产品）应监视和测量的过程包括：管理活动、资源管理、产品实现、测量等四大过程，也包括各支持性过程。实现、测量等四

107、大过程，也包括各支持性过程。（3 3）管理者代表负责管理体系过程的监视和测量的组织实施，）管理者代表负责管理体系过程的监视和测量的组织实施，各部门配合。各部门配合。（4 4）公司通过管理评审、内部审核、目标考核、定期的文明）公司通过管理评审、内部审核、目标考核、定期的文明生产考核对过程运作情况按相关文件的规定进行检查来实生产考核对过程运作情况按相关文件的规定进行检查来实施对管理体系全过程的监视和测量。施对管理体系全过程的监视和测量。（5 5）根据监视测量的结果，如发现过程的运行情况未能达到）根据监视测量的结果，如发现过程的运行情况未能达到预期的结果时，由相关部门采取相应改进措施。预期的结果时，

108、由相关部门采取相应改进措施。八、监视和测量八、监视和测量898.6 8.6 产品的监测与测量产品的监测与测量 本矿制定并实施产品的监视和测量程序，通本矿制定并实施产品的监视和测量程序，通过对进矿生产物资、中间产品、成品进行检验或试验，过对进矿生产物资、中间产品、成品进行检验或试验，以验证产品要求得到满足以验证产品要求得到满足。1 1 2 2 检验策划。技术处质检科负责编制检验计划，检验策划。技术处质检科负责编制检验计划，规定监视和测量的准则和方法，经技术处负责人批准规定监视和测量的准则和方法，经技术处负责人批准后实施。后实施。 进货检验进货检验3 3八、监视和测量八、监视和测量908.6 8.

109、6 产品的监测与测量产品的监测与测量 中间产品的检验采取操作人员自检和采样分析化验相结合中间产品的检验采取操作人员自检和采样分析化验相结合的方式进行。的方式进行。 各工序的操作人员应按相关检验计划的要求对各种工艺指各工序的操作人员应按相关检验计划的要求对各种工艺指标进行自查，按规定采集样品送化验室检验。标进行自查，按规定采集样品送化验室检验。 确保每一中间产品的工艺指标合格，以保证成品的质量。确保每一中间产品的工艺指标合格，以保证成品的质量。 中间产品检验中间产品检验4 4八、监视和测量八、监视和测量918.6 8.6 产品的监测与测量产品的监测与测量 成品（载金炭）的成品（载金炭）的成品（载

110、金炭）的成品（载金炭）的检验检验5 5 载金炭的取样、检验按股份公司载（脱）金炭载金炭的取样、检验按股份公司载（脱）金炭计量检验办法进行。检验合格的产品，可以出矿。计量检验办法进行。检验合格的产品，可以出矿。不合格的产品按不合格品控制程序进行处置。不合格的产品按不合格品控制程序进行处置。 检验记录。各部门按记录控制程序的要检验记录。各部门按记录控制程序的要求保存检验的记录，记录应由有权放行产品的人求保存检验的记录，记录应由有权放行产品的人员签字。员签字。6 6八、监视和测量八、监视和测量928.6 8.6 产品的监测与测量产品的监测与测量 相关文件相关文件7 7产品的监视和产品的监视和测量程序

111、测量程序相关文件相关文件检验计划检验计划不合格品控制不合格品控制程序程序记录控制程序记录控制程序八、监视和测量八、监视和测量938.78.7监视和测量装置控制监视和测量装置控制(1) (1) 矿山编制了监视和测量装置控制程序规定了监视和测量装矿山编制了监视和测量装置控制程序规定了监视和测量装置（简称检测设备）购置、验收、检定置（简称检测设备）购置、验收、检定/ /校准、使用的要求。校准、使用的要求。(2) (2) 本矿根据产品特性和过程参数监测要求，以及环境、职业健康本矿根据产品特性和过程参数监测要求，以及环境、职业健康安全监测需求选择并提供具有满足使用精度要求的检测设备。安全监测需求选择并提

112、供具有满足使用精度要求的检测设备。(3) (3) 技术处计量器具管理员负责检测设备的归口管理。技术处计量器具管理员负责检测设备的归口管理。(4) (4) 检测设备购置和验收检测设备购置和验收 需购置检测设备时由使用部门或技术处提出，经分管领导审批需购置检测设备时由使用部门或技术处提出，经分管领导审批后报计财处供应科，由供应科负责采购。后报计财处供应科，由供应科负责采购。 属固定资产的检测设备到货后，由计财处供应科通知使用部门、属固定资产的检测设备到货后，由计财处供应科通知使用部门、资产管理科、机修厂设备动力科、技术处质检科共同验收。不属固资产管理科、机修厂设备动力科、技术处质检科共同验收。不属

113、固定资产的检测设备由使用单位验收。定资产的检测设备由使用单位验收。 八、监视和测量八、监视和测量94(5) (5) 技术处计量科负责检测设备的校准和检定技术处计量科负责检测设备的校准和检定, ,确保检测设备确保检测设备在使用时是有效。在使用时是有效。(6) (6) 所有校准或检定后的检测设备必须做好校准状态的标识。所有校准或检定后的检测设备必须做好校准状态的标识。(7) (7) 当发现检测设备不符合要求时，检验员要评价已检验和试当发现检测设备不符合要求时，检验员要评价已检验和试验结果的有效性，并对设备和受影响的产品采取适当措施。验结果的有效性，并对设备和受影响的产品采取适当措施。(8) (8)

114、 检测设备的使用、维护保养和报废检测设备的使用、维护保养和报废 使用人员必须了解所用检测设备的操作方法。未经培训或使用人员必须了解所用检测设备的操作方法。未经培训或不懂使用方法的人员不得使用。不懂使用方法的人员不得使用。 使用部门制订设备维护保养制度，使用人员严格按要求做使用部门制订设备维护保养制度，使用人员严格按要求做好日常维护保养工作。好日常维护保养工作。八、监视和测量八、监视和测量95 检测设备在搬运过程中或在停用贮存期间的维护措施应符检测设备在搬运过程中或在停用贮存期间的维护措施应符合设备维护、保养要求，确保设备不被损坏。合设备维护、保养要求，确保设备不被损坏。 使用部门对不能使用的设

115、备及时提出书面申请报废，经计使用部门对不能使用的设备及时提出书面申请报废，经计量管理员批准后方可报废，属固定资产的需办理报废手续。量管理员批准后方可报废，属固定资产的需办理报废手续。 停用、封存、报废的检测设备由计量管理员统一处理，进停用、封存、报废的检测设备由计量管理员统一处理，进行隔离、标识，防止误用。行隔离、标识，防止误用。(9) (9) 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时当计算机软件用于规定要求的监视和测量时, ,应确认其满应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用进行，必要时再确认。足预期用途的能力。确认应在初次使用进行，必要时再确认。(10) (10) 相关文件监视与测量装置

116、控制程序相关文件监视与测量装置控制程序八、监视和测量八、监视和测量968.8 8.8 不合格品控制不合格品控制(1)(1)本矿制定并实施不合格品控制程序，以防止不合格品本矿制定并实施不合格品控制程序，以防止不合格品的非预期使用和交付。的非预期使用和交付。(2)(2)技术处质检科负责组织不合格品评审并决定处置意见，各技术处质检科负责组织不合格品评审并决定处置意见，各单位负责各自范围内的不合格品处置工作。单位负责各自范围内的不合格品处置工作。(3)(3)本矿采用下列途径处置不合格品：本矿采用下列途径处置不合格品： 拒收拒收/ /降级，适用于采购产品；降级，适用于采购产品； 让步接收让步接收/ /放

117、行，适用于采购产品放行，适用于采购产品/ /中间产品中间产品/ /成品；成品；(4)(4)对不合格采购产品以及脱金炭的处置对不合格采购产品以及脱金炭的处置进货检验中发现采购产品不合格，质检科和供应科共同进行进货检验中发现采购产品不合格，质检科和供应科共同进行标识并评审，在标识并评审，在“进矿物资验收单进矿物资验收单”上详细写明不合格品性上详细写明不合格品性质及处置意见，供应科按处置意见处置不合格品。质及处置意见，供应科按处置意见处置不合格品。八、监视和测量八、监视和测量97(5)(5)对不合格中间产品的处置对不合格中间产品的处置 采矿过程质量验收不合格按采矿过程控制程序的有关规定处理。采矿过程

118、质量验收不合格按采矿过程控制程序的有关规定处理。 采矿厂入堆矿石品位不合格实行放行，选矿厂根据采矿厂入堆矿石品位不合格实行放行，选矿厂根据“化验分析报告化验分析报告”对该批对该批矿石的后续生产工艺进行调整。矿石的后续生产工艺进行调整。 选矿厂中间产品指标不合格，由选矿厂技术员指导进行工艺调整，以达到选矿厂中间产品指标不合格，由选矿厂技术员指导进行工艺调整，以达到规定要求。规定要求。(6)(6)对不合格成品的处置。对不合格成品的处置。 载金炭出现不合格，由质检科和选矿厂共同评审，处置意见应填入载金炭出现不合格，由质检科和选矿厂共同评审，处置意见应填入“不合格不合格品评审单品评审单”，责任部门按处

119、置决定执行。，责任部门按处置决定执行。 质检科负责收集冶炼厂对出矿载金炭反馈的质量信息，由并反馈生产部门，质检科负责收集冶炼厂对出矿载金炭反馈的质量信息，由并反馈生产部门，必要时采取改进措施。必要时采取改进措施。 质检科负责保存不合格品的性质和处置记录。质检科负责保存不合格品的性质和处置记录。(7) (7) 相关文件：相关文件：不合格品控制程序，不合格品控制程序，采矿过程控制程序采矿过程控制程序八、监视和测量八、监视和测量988.9 8.9 不合格控制不合格控制矿山编制事故（事件）报告、调查和处理程序和纠正矿山编制事故（事件）报告、调查和处理程序和纠正和预防措施控制程序确定有关的职责和权限，以

120、便纠正和和预防措施控制程序确定有关的职责和权限，以便纠正和预防违章的发生，减少因违章而产生的环境影响和伤亡事故，预防违章的发生，减少因违章而产生的环境影响和伤亡事故，对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不符合。符合。 环安处负责对环境和职业健康安全管理监视和测量过程环安处负责对环境和职业健康安全管理监视和测量过程中发现的不符合进行分析中发现的不符合进行分析, ,并制定相应的措施。并制定相应的措施。 保卫科负责对火工材料和剧毒物品监督管理过程发现的保卫科负责对火工材料和剧毒物品监督管理过程发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。不

121、符合进行分析，并制定相应的措施。八、监视和测量八、监视和测量99 车管科负责对日常车辆和交通管理过程中发现的不符合进车管科负责对日常车辆和交通管理过程中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。行分析，并制定相应的措施。 行政科负责对日常后勤环境卫生检查中发现的不符合进行行政科负责对日常后勤环境卫生检查中发现的不符合进行分析，并制定相应的措施。分析，并制定相应的措施。 有关部门应负责本部门职能范围内检查工作中发现的有关有关部门应负责本部门职能范围内检查工作中发现的有关与环境管理和职业健康安全管理有关的不符合进行分析与环境管理和职业健康安全管理有关的不符合进行分析, , 并制并制定相应的措施。定相

122、应的措施。各部门各部门/ /单位应确保纠正和预防措施得以贯彻。单位应确保纠正和预防措施得以贯彻。（2) 2) 相关文件相关文件 事故（事件）报告、调查和处理程序事故（事件）报告、调查和处理程序 纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序八、监视和测量八、监视和测量100第九章第九章 数据分析数据分析101（1 1）通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以便证实管理体）通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以便证实管理体系的适宜性和有效性，并识别采取预防措施等持续改进管理体系有效性的系的适宜性和有效性，并识别采取预防措施等持续改进管理体系有效性的机会。机会。（2 2）数据的来源

123、）数据的来源 u与运行活动相关的环境和风险因素的数据与运行活动相关的环境和风险因素的数据u与产品质量有关的数据与产品质量有关的数据 u 与过程的运行与控制能力有关的数据与过程的运行与控制能力有关的数据 u环境绩效数据环境绩效数据 u职业健康安全绩效数据职业健康安全绩效数据九、数据分析九、数据分析102(3) (3) 数据的收集数据的收集 人力资源处负责收集培训、人事考核等数据人力资源处负责收集培训、人事考核等数据 环安处负责收集环境绩效和职业健康安全绩效数据环安处负责收集环境绩效和职业健康安全绩效数据 计财处负责收集材料、物资和分包方的数据计财处负责收集材料、物资和分包方的数据 各厂负责收集与

124、产量有关的数据各厂负责收集与产量有关的数据 总调度室负责收集水、电供应能力的数据总调度室负责收集水、电供应能力的数据 技术处负责收集生产过程中产生的技术数据及冶炼厂技术处负责收集生产过程中产生的技术数据及冶炼厂反馈的数据反馈的数据123456九、数据分析九、数据分析103(4) (4) 对数据做出分析与评价提供以下信息对数据做出分析与评价提供以下信息 v顾客及相关方满意度的现状和趋势顾客及相关方满意度的现状和趋势v过程和产品特性的趋势过程和产品特性的趋势, ,包括采取预防措施的机会包括采取预防措施的机会v供方的产品、过程、体系、环境管理、职业健康安全管供方的产品、过程、体系、环境管理、职业健康

125、安全管理状况理状况。v 产品与顾客要求的符合性产品与顾客要求的符合性。v矿山环境和职业健康安全管理状况矿山环境和职业健康安全管理状况。v各部门应将分析的结果进行传递各部门应将分析的结果进行传递, ,重大数据分析结果应重大数据分析结果应及时报送管理者代表和有关领导及时报送管理者代表和有关领导, ,一般数据向有关部门传一般数据向有关部门传递递。v所有数据分析结果均应评审所有数据分析结果均应评审, ,以识别是否需要进行改进以识别是否需要进行改进九、数据分析九、数据分析104第十章第十章 持续改进持续改进10510.1 10.1 总要求总要求10.1.1 10.1.1 持续改进的动机持续改进的动机 v

126、矿山内部管理体系完善和自身发展的需求矿山内部管理体系完善和自身发展的需求v在市场竞争中要求不断改进和更新管理体系在市场竞争中要求不断改进和更新管理体系十、持续改进十、持续改进10610.1 10.1 总要求总要求10.1.2 10.1.2 日常的持续改进日常的持续改进v日常改进的手段日常改进的手段: :管理方针、管理目标等；管理方针、管理目标等；v 矿长应定期对矿山的管理方针进行评审；矿长应定期对矿山的管理方针进行评审；v 管理者代表负责完善矿山的目标管理体系管理者代表负责完善矿山的目标管理体系, ,建立健全目标建立健全目标体系体系, ,完善目标考核机制完善目标考核机制 ；v通过的内、外部审核

127、通过的内、外部审核, ,在评价管理体系的符合性在评价管理体系的符合性, ,强化体系强化体系文件的落实；文件的落实；v通过广泛收集各类真实数据通过广泛收集各类真实数据, ,并对数据充分分析并对数据充分分析, ,在此基础在此基础上作出正确的决策上作出正确的决策; ;v矿长按策划时间安排组织管理评审矿长按策划时间安排组织管理评审, , 评审管理方针和管理评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求。目标的适宜性，评价管理体系的改进需求。 十、持续改进十、持续改进1071010、持续改进、持续改进10.1 10.1 总要求总要求10.1.3 10.1.3 重大和长远的改进重大和长远的改进v

128、v 管理体系应为矿山的发展奠定管理基础管理体系应为矿山的发展奠定管理基础, ,管理体系管理体系应与企业的发展相协调应与企业的发展相协调, ,随着经营条件的变化随着经营条件的变化, ,矿长应矿长应及时作出战略决策及时作出战略决策, ,对管理体系重新进行策划以适应企对管理体系重新进行策划以适应企业的发展业的发展. .十、持续改进十、持续改进10810.2 10.2 纠正与预防措施纠正与预防措施 v(1) (1) 环安处负责对各单位的环境与职业健康安全的不符环安处负责对各单位的环境与职业健康安全的不符合发出通知，同时要求责任单位采取积极措施，防止事故合发出通知，同时要求责任单位采取积极措施，防止事故

129、发生发生, ,并对纠正与预防效果进行验证。并对纠正与预防效果进行验证。v(2) (2) 技术处负责对与质量活动有关的重大和连续出现的技术处负责对与质量活动有关的重大和连续出现的不符合或潜在的不符合不符合或潜在的不符合, ,发出纠正与预防措施要求发出纠正与预防措施要求, ,并对纠并对纠正与预防结果进行跟踪验证。正与预防结果进行跟踪验证。v(3) (3) 责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。预防措施并有效实施。v(4) (4) 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作

130、。调、监督工作。v(5) (5) 采取纠正措施的步骤（见图采取纠正措施的步骤（见图10-110-1）。）。十、持续改进十、持续改进10910.2 10.2 纠正与预防措施纠正与预防措施 v(6)(6)采取预防措施的步骤采取预防措施的步骤 （见图（见图10-210-2）。）。v(7) (7) 纠正与预防措施应与不合格或潜在不符合的纠正与预防措施应与不合格或潜在不符合的原因、性质、严重性和伴随的影响相适应。原因、性质、严重性和伴随的影响相适应。v(8)(8)纠正与预防措施的实施情况应提交管理评审。纠正与预防措施的实施情况应提交管理评审。v(9) (9) 相关文件相关文件纠正和预防措施控制程序纠正和

131、预防措施控制程序。十、持续改进十、持续改进110评审不合格评审不合格 确定不合格原因确定不合格原因 评价确保不合格不再发生的措施需求评价确保不合格不再发生的措施需求 确定和实施所需的措施确定和实施所需的措施 记录所采取措施的结果记录所采取措施的结果 评审所采取的纠正措施评审所采取的纠正措施 图图10-1 10-1 纠正措施的步骤纠正措施的步骤十、持续改进十、持续改进111确定潜在不合格及其原因确定潜在不合格及其原因 评价防止不合格发生的措施需求评价防止不合格发生的措施需求 确定并实施所需的措施确定并实施所需的措施 记录所采取措施的结果记录所采取措施的结果 评审所采取的预防措施评审所采取的预防措施 图图10-2 10-2 采取预防措施的步骤采取预防措施的步骤十、持续改进十、持续改进112113