《安庆市外环北路工程PPP项目分享精选文档》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安庆市外环北路工程PPP项目分享精选文档（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、安庆市外环北路工程安庆市外环北路工程PPP项目项目交流分享交流分享Content1项目简介项目简介2模式剖析模式剖析3结论探讨结论探讨2Part1项目简介项目简介项目规模项目规模约14.9公里（桥隧比为28.7%）城市主干路，设计速度60km/h概况概况项目位于安庆市东北部，西起机场大道，东至皖江大道，是中心城区环路重要组成部分。PPP开标公示日期：2015.04.243Part1项目简介项目简介01投资规模：投资规模：19.76亿元15.26亿元亿元按工程量清单方式计价4.5亿元亿元如项目前期工作费、征地拆迁费用等包干使用建安建安77%非建安非建安23%02项目性质：项目性质：非经营性项目、
2、纯公益类项目403运作模式：运作模式：PPPPart1项目简介项目简介DDesign：优化设计DBFOTBBuild：项目建设FFinance：投融资OOperate：运营维护TTransfer：移交5Part1项目简介项目简介04中标社会资本：中标社会资本：北京城建设计发展集团股份有限公司05中标商务条件中标商务条件中标商务条件中标商务条件合作期限合作期限建设期：建设期：不超过2年运营期：运营期：11年，由商业运营日起算合作范围合作范围社会投资人出资88%，负责本项目施工总承包中标价中标价政府购买服务付费现值为人民币23.3亿元（按8%折现率计算）回报机制回报机制“政府付费”，具体按照“基于
3、可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运为维持项目可用性所需的运营维护服务营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府需向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，二者统称为政府购买服务付费。6Part 2 模式剖析模式剖析7安庆市政府安庆市政府安庆市住建委安庆市住建委安庆市城投公司安庆市城投公司社会资本社会资本项目公司项目公司安庆市财政局安庆市财政局社会公众社会公众金融机构金融机构外环北路项目外环北路项目01合作结构合作结构Part2模式剖析模式剖析8Part2模式剖析模式剖析安庆市政府安庆市政府01合作结构合作结
4、构安庆市住建委安庆市住建委安庆市城投公司安庆市城投公司社会资本社会资本项目公司项目公司安庆市财政局安庆市财政局社会公众社会公众外环北路项目外环北路项目金融机构金融机构由地方政府发起，成立PPP项目工作领导小组授权安庆市住建委为本项目实施机构（招标人招标人）授权作为PPP项目政府方出资代表授权实施授权实施授权授权出资出资出资占股出资占股88%施工总承包施工总承包出资占股出资占股12%招投标招投标PPPPPP项目协议项目协议PPPPPP项目项目补充协议补充协议绩效信息公开绩效信息公开投资建设投资建设运营维护运营维护公众监督公众监督提供可用性提供可用性根据绩效付费根据绩效付费融资合同融资合同招标社会
5、投资人（含施工总承包）签署PPP项目协议双方协商制定公司章程，签订合作协议，共同出资成立项目公司由安庆市住建委与项目公司签订PPP项目补充协议，完成社会资本和项目公司间的角色转换，约定可用性绩效指标及相关、运维绩效指标等附件条款项目公司将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保，向金融机构进行融资将付费义务纳入跨年度财政预算，购买项目公司可用性与运营维护服务9安庆市政府安庆市政府安庆市住建委安庆市住建委安庆市城投公司安庆市城投公司社会资本社会资本项目公司项目公司安庆市财政局安庆市财政局社会公众社会公众金融机构金融机构外环北路项目外环北路项目02项目合同结构项目合同结构Part2模式剖析模式剖析
6、授权实施授权实施根据绩效付费根据绩效付费10Part2模式剖析模式剖析02项目合同结构项目合同结构项目公司项目公司安庆市住建委安庆市住建委社会资本社会资本安庆市城投公司安庆市城投公司金融机构金融机构外环北路项目外环北路项目社会公众社会公众第一层第一层由由市市住住建建委委、市市城城投投、中中选选社社会会资资本本等等主主体体之之间间签签署的协议体系。署的协议体系。以以PPP项目协议项目协议作为主作为主合同，合资合同、公司章程、合同，合资合同、公司章程、可用性绩效指标及相关、运可用性绩效指标及相关、运维绩效指标及其他支撑性文维绩效指标及其他支撑性文件作为件作为PPP项目协议附件。项目协议附件。第二层
7、第二层由项目公司和本项目推由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署，进过程中的各有关主体签署，如融资协议、担保、保险等如融资协议、担保、保险等合同。合同。11Part2模式剖析模式剖析03为什么它是为什么它是PPP本项目之所以成为国内本项目之所以成为国内首例典型意义上的市政道首例典型意义上的市政道路路PPP项目项目，在于其对，在于其对PPP项目内核要素的准确把握，项目内核要素的准确把握，真正具有真正具有PPP之实。之实。本本项项目目合合作作期期13年年（含含建建设设期期及及运运营营期期），由由社社会会资资本本承承担担项项目目优优化化设设计计、投投资资、融融资资、建建设设、运运营营及及维维护
8、，并护，并设置明确的可量化的绩效指标设置明确的可量化的绩效指标。将将可可用用性性付付费费与与可可用用性性资资产产的的达达成成挂挂钩钩，将将运运维维绩绩效效付付费费与与运运维维效效果果挂挂钩钩，有有效效激激励励社社会会资资本本以以运运维维为为导导向向，统统筹筹考考虑虑项项目目全全生生命命周周期期成成本本，以以实实现现风风险险最最优优分分配配与与安安排。排。1203Part2模式剖析模式剖析为什么它是为什么它是PPP购买标准购买标准购买方式购买方式购买竞价购买竞价创新政府购买服务方式创新政府购买服务方式由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项项目目可可用用性性（符合验收标准的公共资产），以
9、及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运运营营维护服务维护服务（符合绩效要求的公共服务）。市人大决议通过将该项目付费义务列列入入跨跨年年度度财财政政预预算算，市政府定期向市人大报告工程进展、资金使用情况，高度重视履约保障，确保社会资本与金融机构利益。可用性可用性+运营维护服务运营维护服务01财政预算监管财政预算监管+政府履约保障政府履约保障021303Part2模式剖析模式剖析为什么它是为什么它是PPP创新付费考核绩效指标创新付费考核绩效指标可量化绩效考核指标可量化绩效考核指标01综合考虑项目生命周期成本项目生命周期成本，分别设置了可落地的可用可用性绩效考核指标性绩效考核
10、指标、运维绩效指标运维绩效指标及移交绩效指标移交绩效指标。可用性绩效考核指标：可用性绩效考核指标：市住建委从质量、工期、环境保护、安全生产等方面设置可用性绩效指标，将其作为竣工验收的重要标准。运维绩效指标：运维绩效指标：从（四个层级十七个方面设置了三十八项运维绩效指标），在运营维护期内，项目实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付考核结果与运维绩效付费支付挂钩。移交绩效指标：移交绩效指标：严格设置项目移交标准，确保项目可用性的完整移交。明确奖惩明确奖惩+激励激励02在PPP项目协议中设置明明确确的的奖奖
11、惩惩机机制制，有效避免其他PPP项目在运作时的“重建设、轻运营”、“重惩罚，轻奖励”、“假PPP，真BT”以及项目公司的短期行为。核心？核心？ 建设期内项目建设质量的优项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设、运营维护及移交等。通过移交绩效标准的设计，督促项目公司善始善终。1403Part2模式剖析模式剖析为什么它是为什么它是PPP创新项目竞价方式创新项目竞价方式政府政府政府购买服务费用在合理区间范围内的最最低低，以及每年相对平平滑滑的的财财政政支支出出安排。政府诉求政府诉求
12、社会资本诉求社会资本诉求政府购买服务费用在合理区间内的相对较高较高，以及在尽尽可能短的年限可能短的年限内收回相应的成本及获得合理回报。社会社会资本资本1503Part2模式剖析模式剖析为什么它是为什么它是PPP创新项目竞价方式创新项目竞价方式竞可用性服务费支付年限竞可用性服务费支付年限01自主选择年支付比例自主选择年支付比例0216PPPPPP项项项项目目目目识识识识别别别别03Part2模式剖析模式剖析为什么它是为什么它是PPP2确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项项目目全全生生命命周周期期内内的的财财政政支支出出、政政府府债债务务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开开展展财财政政
13、承承受受能能力力论论证证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。财政财政承受承受能力能力1财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面展开物有所值评价工作。物有物有所值所值1703为什么它是为什么它是PPPPart2模式剖析模式剖析定性评价定性评价定量评价定量评价18Part 3总结探讨总结探讨1901项目条款设计项目条款设计Part3总结探讨总结探讨主旨：主旨：项目项目PPP协议的条款设计，以协议的条款设计，以PPP项目长期合作共赢、风险共担为主要要求。项目长期合作共赢、风险共担为主要要求。项目公司具体负责本项目乡下各项工程、附属工程的投融资、建设及运营维护，并由由
14、政政府府通通过过购购买买可可用用性性资资产产及及运运维维绩绩效效服服务务的的方方式式以以覆覆盖盖其其投投融融资资、运营成本支出及实现合理回报运营成本支出及实现合理回报。如未来政府或社会资本计划对本项目红线范围内的商业资源（如广告、综合管廊、公共交通专用路权设施等）进行经营性开发，在报经市政府批准后，由由项项目目公公司司与与政政府府就就该该等等商商业业资资源源的的开开发发经经营营和和收收益益分分享享机机制制等等事事宜宜充充分协商，达成一致后实施。分协商，达成一致后实施。非经营性非经营性经营性经营性1非经营性与经营性业务统筹安排非经营性与经营性业务统筹安排2001项目条款设计项目条款设计2合理设置
15、资产权属合理设置资产权属Part3总结探讨总结探讨本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，根据社会资本对本项目土地使用方式的选择来确定。选选择择一一：社会资本选择享有本项目的划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权。选选择择二二：社会资本选择由政府方将相应的土地无偿提供给项目公司使用的，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属，但此举在于不会发生项目设施或资产的移转，减少PPP项目设施或资产在转移时所可能产生税费，降低交易成本。2101项目条款设计项目条款设计3平衡各方利益诉求，实现风险合理共担
16、平衡各方利益诉求，实现风险合理共担金融金融机构机构社会社会公众公众社会社会资本资本政府政府市住建委有权依据PPP项目协议（含各类附件）的约定，享有前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。资金需求资金需求由社会资本及其项目公司全面负责项目的投资、融资、建设、运营及维护等。为担保其全面、适当履约，我们也要求项目公司提交建设履约保函、运营维护保函及移交保函。专业事专业做专业事专业做行政、契约监管行政、契约监管为保障项目融资方的利益，市住建委允许项目公司为本项目项下的融资之目的，将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保。可用性持续稳定可用性持续稳定于社会公众及
17、公共利益而言，除要求项目公司保障本项目的长期稳定安全运营外,同时要求各方面应急预案。Part3总结探讨总结探讨01项目条款设计项目条款设计3平衡各方利益诉求，实现风险合理共担平衡各方利益诉求，实现风险合理共担Part3总结探讨总结探讨金融金融机构机构项目公司有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将将贷贷款款方方列列为为第第一一受受益益人人。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直直接接介介入入条条款款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委认可的合格机构接管项目。金融机构金融机构金融机构金融机构23Part3
18、总结探讨总结探讨02采购程序设计采购程序设计直接招标直接招标直接招标直接招标资格预审资格预审资格预审资格预审1 12 2具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币5亿元整（或等值外币，下同）。具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币7亿元整（或等值外币，下同）。3 3截至报名文件递交截止日，企业注册资本不低于人民币5亿元整。截至资格预审申请文件递交截止日，企业注册资本不低于人民币3亿5仟万元整。4 4市政公用工程施工总承包壹级及以上资质。市政公用工程
19、施工总承包壹级及以上资质。本项目接受联合体投标，联合体成员不得超过2家，包括联合体牵头方和财务投资人；联合体牵头方应满足上述全部资格条件要求且在未来项目公司中的股权出资比例应不低于40%（含）；财务投资人应满足上述第2条资格条件要求，负责为本项目提供股权或债权融资支持。本项目不接受联合体投标。24Part3总结探讨总结探讨02采购程序设计采购程序设计联合体联合体联合体联合体1满足满足PPP项目需求项目需求项目投资、融资、建设、运营管理及维护等综合需求，所涉专业多且对能力及经验要求比较高。2保证项目竞争性保证项目竞争性增加准入竞争者，保证项目竞争有效性，并约定由具有相应的施工资质及经验、业绩的一
20、方担任联合体牵头方，并对其股权比例也作了相应要求。2502采购程序设计采购程序设计联合体联合体联合体联合体Part3总结探讨总结探讨通过一一次次招招标标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方,负责本项目投融资、建设、运营维护等。要求项目公司将本项目主体工程委托给作为本项目公司股东的社会资本，或者联合体成员中具备相应施工总承包资质、能力及经验的成员方（联合体适用）承担。增加本项目对社会资本的吸引力，同时有利于市住建委对社会资本进行直接的协议监管，避避免免二二次次招招标标引引起起的的监监管管难难度度增增加加（市住建委与二次中标方无直接合同关系）。2602采购程序设计采购程序设计P
21、art3总结探讨总结探讨资格预审资格预审资格预审资格预审公开招标公开招标公开招标公开招标按照政政府府和和社社会会资资本本合合作作项项目目政政府府采采购购管管理理办办法法财财库库2014215号号的规定采用资格预审方式，并按照规定给予社会资本充分的准备时间，从自公告发布之日至提交资格预审申请文件的时间为15个工作日。采用公开招标方式采购社会资本，评标方法为综合评审。考虑社会资本的商务报价，同时考虑其专业能力、履约能力等综合实力。招招标标啦！啦！27Part3总结探讨总结探讨02采购程序设计采购程序设计商务报价商务报价商务报价商务报价项目可用性服务费总额项目可用性服务费总额各年可用性服务费支付比例各年可用性服务费支付比例年运维绩效服务费年运维绩效服务费按统一折现率8%折现至运营期初后，竞争政政府府购购买服务付费金额的现值大小买服务付费金额的现值大小。商务报价商务报价商务报价商务报价28Part3总结探讨总结探讨03总结总结前期工作到位、方案设计合理方案设计合理。投资竞争激烈，各投标人报价均在实施方案编制阶段的财务测算区间范围内，实现充分且有效的竞争实现充分且有效的竞争。社会资本的投资回报水平适中，盈盈利利但但不不暴暴利利，整个采购程序集公正规范、成本可控、专业化与市场化于一身。DealDeal29Thanks !30
