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1、第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则 一、利益冲突的概念一、利益冲突的概念二、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则三、利益冲突的类型三、利益冲突的类型四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处理第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则 处理利益冲突是律师生活的固有部分。这不仅处理利益冲突是律师生活的固有部分。这不仅是说律师的业务活动是为了帮助他人消除争端、是说律师的业务活动是为了帮助他人消除争端、解决争端或预防争端，还意味着律师本身往往卷解决争端或预防争端，还意味着律师本身往
2、往卷入某种形式的利益冲突。律师与委托人的关系、入某种形式的利益冲突。律师与委托人的关系、律师事务所的管理结构、律师的流动等等，都会律师事务所的管理结构、律师的流动等等，都会产生利益冲突问题。律师冲突问题对于律师执业产生利益冲突问题。律师冲突问题对于律师执业活动而言，不仅无所不在，而且具体可见。活动而言，不仅无所不在，而且具体可见。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则每个行业都存在利益冲突每个行业都存在利益冲突一位艺术家问画廊的负责人关于他正在展览的画是否有一位艺术家问画廊的负责人关于他正在展览的画是否有卖出。负责人：卖出。负责人：“嗯，我有一则好消息和坏消息告诉你。嗯，我有一则好消
3、息和坏消息告诉你。好消息是曾经有一个人来过这里，并且问我好消息是曾经有一个人来过这里，并且问我如果你死如果你死后，画的价值是不是会升值？后，画的价值是不是会升值？我回答他我回答他是的。是的。于于是他一口气买了你全部的是他一口气买了你全部的1212副画回去。副画回去。”“太棒了！太棒了！”画家欣喜若狂地说，画家欣喜若狂地说，“真令人高兴！真令人高兴！”“”“坏消息是坏消息是”负责人接着说，负责人接着说，“那个人是你的主治医那个人是你的主治医生。生。” 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则一、利益冲突的概念一、利益冲突的概念 利益冲突，是指律师为委托人的代理或者辩护利益冲突，是指律师为委
4、托人的代理或者辩护将因律师自身利益或者律师对其他现委托人、前将因律师自身利益或者律师对其他现委托人、前委托人或第三人的职责而受到重大不利影响的风委托人或第三人的职责而受到重大不利影响的风险状态。险状态。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则一、利益冲突的概念一、利益冲突的概念不仅在对律师的代理存在实际影响的情况下会产不仅在对律师的代理存在实际影响的情况下会产生利益冲突问题，在存在这种不利影响的重大风生利益冲突问题，在存在这种不利影响的重大风险的情况下，也存在利益冲突问题。因此，利益险的情况下，也存在利益冲突问题。因此，利益冲突规则从本质上看是一种预防性的规则而不是冲突规则从本质上看是
5、一种预防性的规则而不是事后的救济规则。事后的救济规则。引起利益冲突的利益来源有很多，包括律师自己引起利益冲突的利益来源有很多，包括律师自己的利益、律师现行委托人的利益、律师前委托人的利益、律师现行委托人的利益、律师前委托人的利益、第三人的利益等等。的利益、第三人的利益等等。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则二、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则第一，为了保证律师对委托人的忠诚。为了在委托第一，为了保证律师对委托人的忠诚。为了在委托人人律师关系中维护委托人对律师的信任，需要律师关系中维护委托人对律师的信任，需要通过利益冲突规则来保证律师对委托人持有不可通过利益冲突规则来保证律
6、师对委托人持有不可分割的忠诚。分割的忠诚。在离婚案件中，律师代理妻子反对丈夫，同时律在离婚案件中，律师代理妻子反对丈夫，同时律师又在另一案件中代理丈夫索取工伤赔偿。师又在另一案件中代理丈夫索取工伤赔偿。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则二、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则第二，为了保守委托人的秘密。保密规则是律师执第二，为了保守委托人的秘密。保密规则是律师执业活动中的重要规则，为了保证该规则能够得以业活动中的重要规则，为了保证该规则能够得以贯彻实施，利益冲突规则规定了相应的原则，从贯彻实施，利益冲突规则规定了相应的原则，从而减少了律师向他人披露委托人秘密的机会和动而减少了
7、律师向他人披露委托人秘密的机会和动机，有利于减少律师利用该信息为自己利益或他机，有利于减少律师利用该信息为自己利益或他人利益服务滥用该信息的行为。人利益服务滥用该信息的行为。如律师同时代理原告和被告如律师同时代理原告和被告 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则二、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则第三，为了保证司法制度的有效运作。随着现第三，为了保证司法制度的有效运作。随着现代诉讼程序的不断发展，对利益冲突的规制代诉讼程序的不断发展，对利益冲突的规制也成为法院维护诉讼程序正当性的一个方面。也成为法院维护诉讼程序正当性的一个方面。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则二
8、、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则第四，为了防止律师侵犯委托人的利益。律师第四，为了防止律师侵犯委托人的利益。律师在代理委托人的过程中因为地位而具有诸多在代理委托人的过程中因为地位而具有诸多优势，如果不设定特定的利益冲突规则，则优势，如果不设定特定的利益冲突规则，则律师有可能利用这种优势地位来侵犯委托人律师有可能利用这种优势地位来侵犯委托人的利益。的利益。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则二、利益冲突的基本原则二、利益冲突的基本原则第五，为了保证代理的有效性。利益冲突能够第五，为了保证代理的有效性。利益冲突能够破坏律师职业判断的独立性，为了使得律师破坏律师职业判断的独立性
9、，为了使得律师在为委托人提供法律服务时具有适当的热忱，在为委托人提供法律服务时具有适当的热忱，应当通过利益冲突规则保证律师职业判断的应当通过利益冲突规则保证律师职业判断的独立性，否则委托人得到有效代理的期待就独立性，否则委托人得到有效代理的期待就会遭到挫折。会遭到挫折。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则三、利益冲突的类型三、利益冲突的类型1 1、根据利益冲突风险的来源：委托人和律师的利益冲、根据利益冲突风险的来源：委托人和律师的利益冲突与委托人之间的利益冲突突与委托人之间的利益冲突2 2、根据利益冲突发生的时间顺序：同时性利益冲突与、根据利益冲突发生的时间顺序：同时性利益冲突与连
10、续性利益冲突连续性利益冲突在刑事案件中担任共同被告人的辩护人在刑事案件中担任共同被告人的辩护人律师在案件中代理律师在案件中代理A A，维护了，维护了A A专利的合法性；此后，专利的合法性；此后，委托人委托人B B聘请律师起诉聘请律师起诉A A来主张该专利的非法性。来主张该专利的非法性。3 3、可以克服的利益冲突与不能克服的利益冲突、可以克服的利益冲突与不能克服的利益冲突 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突 律师和委托人之间的冲突是律师执业活动律师和委托人之间的冲突是律师执业活动中最常见的类型。每个人在现实生活中都要中最常见的类型。每个人在现实生活
11、中都要扮演多种角色。律师也一样，有着自身的利扮演多种角色。律师也一样，有着自身的利益。从这个角度讲，律师并不是委托人的十益。从这个角度讲，律师并不是委托人的十全十美的利益维护者。他们自己的利益有时全十美的利益维护者。他们自己的利益有时使得他们在代理委托人的利益时处于非常困使得他们在代理委托人的利益时处于非常困难的境地。难的境地。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突1 1、律师和委托人之间的情感利益冲突、律师和委托人之间的情感利益冲突2 2、律师和委托人之间的立场利益冲突、律师和委托人之间的立场利益冲突3 3、律师和委托人之间的经济利益冲突、律师和
12、委托人之间的经济利益冲突 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突年轻律师韩丁为平岭某制药厂老年轻律师韩丁为平岭某制药厂老板辩护中，一见钟情爱上家境板辩护中，一见钟情爱上家境富裕的模特罗晶晶，但美丽的富裕的模特罗晶晶，但美丽的罗晶晶却不顾一切地深爱着来罗晶晶却不顾一切地深爱着来自绍兴乡镇的年轻人龙小羽。自绍兴乡镇的年轻人龙小羽。龙小羽被控杀人，罗晶晶坚信龙小羽被控杀人，罗晶晶坚信龙小羽的无辜，并请求韩丁为龙小羽的无辜，并请求韩丁为其作无罪辩护，韩丁的辩护决其作无罪辩护，韩丁的辩护决定着龙小羽的生死，也决定着定着龙小羽的生死，也决定着与罗晶晶爱情的去留。
13、爱情能与罗晶晶爱情的去留。爱情能交易吗？一旦爱情表面看上去交易吗？一旦爱情表面看上去像一件商品时，就将注定是一像一件商品时，就将注定是一场悲情马拉松。场悲情马拉松。 1、律师和委托人之间、律师和委托人之间的情感利益冲突的情感利益冲突第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突 韩丁韩丁 龙小羽龙小羽 张雄张雄 罗晶晶罗晶晶 祝四萍祝四萍 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突这是他与龙小羽的第一次对话。他带着对罗晶晶的这是他与龙小羽的第一次对话。他带着对罗晶晶的深厚感情和罗晶晶对他的殷切期待而来，但当此刻深厚感情
14、和罗晶晶对他的殷切期待而来，但当此刻真的面对龙小羽时，他心理油然而生的，并不是解真的面对龙小羽时，他心理油然而生的，并不是解救的愿望，而是莫名的厌恶。他不得不用律师应有救的愿望，而是莫名的厌恶。他不得不用律师应有的敬业精神和同情的姿态，来掩盖这种厌恶的心情的敬业精神和同情的姿态，来掩盖这种厌恶的心情龙小羽一提到罗晶晶他就不舒服，就不由自主龙小羽一提到罗晶晶他就不舒服，就不由自主地把自己放在了一个被侵犯的位置上地把自己放在了一个被侵犯的位置上 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突2 2、律师和委托人之间的立场利益冲突、律师和委托人之间的立场利益冲突律
15、师不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律师不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务律事务律师办理诉讼或非诉讼业务，其近亲属是对方当事律师办理诉讼或非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或代理人的人的法定代表人或代理人的接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师是该案件被害人的近亲属的所的其他律师是该案件被害人的近亲属的 第五章第五章 律师利益冲突规则律
16、师利益冲突规则四、委托人四、委托人律师冲突律师冲突3 3、律师和委托人之间的经济利益冲突、律师和委托人之间的经济利益冲突（1 1）律师和委托人的直接经济利益冲突：律师和律）律师和委托人的直接经济利益冲突：律师和律师事务所不得利用提供法律服务的便利，牟取当师事务所不得利用提供法律服务的便利，牟取当事人争议的权益。事人争议的权益。采用诱导、欺骗、胁迫、敲诈等手段获取当事人采用诱导、欺骗、胁迫、敲诈等手段获取当事人与他人争议的财物、权益的；与他人争议的财物、权益的；指使、诱导当事人将争议的财物、权益转让、出指使、诱导当事人将争议的财物、权益转让、出售、租赁给他人，并从中获取利益的。售、租赁给他人，并
17、从中获取利益的。（2 2）律师和委托人的商业交易：律师和律师事务所）律师和委托人的商业交易：律师和律师事务所不得与委托人约定将争议标的物出售给自己；不不得与委托人约定将争议标的物出售给自己；不得委托他人为自己或为自己的近亲属收购、租赁得委托他人为自己或为自己的近亲属收购、租赁委托人与他人发生争议的标的物。委托人与他人发生争议的标的物。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人之间的利益冲突、现行委托人之间的利益冲突2 2、现行委托人和前委托人之间的利益冲突、现行委托人和前委托人之间的利益冲突第五章第五章 律师利益冲突规则律
18、师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人之间的利益冲突、现行委托人之间的利益冲突（1 1）律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人）律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人（不可克服）（不可克服）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中同在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供相关法时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；律服务的；在同一刑事案件中同时为被告人和被害人担任辩护人、在同一刑事案件中同时为被告人和被害人担任辩护人、代理人，或者同时为二名以上的犯罪嫌疑人、被告人代理人，或者同
19、时为二名以上的犯罪嫌疑人、被告人担任辩护人的；担任辩护人的；担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务的。人提供法律服务的。第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人之间的利益冲突、现行委托人之间的利益冲突（2 2）同一律师事务所的律师不得担任有利益冲）同一律师事务所的律师不得担任有利益冲突的双方当事人的代理人突的双方当事人的代理人 龙小羽龙小羽 张雄张雄 韩丁韩丁 林必成林必成？ 同一律师事务所同一律师事务所第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委
20、托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人之间的利益冲突、现行委托人之间的利益冲突同一律师事务所的不同律师不得同时担任同一刑事案同一律师事务所的不同律师不得同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外人同意的除外在民事诉讼、行政诉讼、仲裁案件中，同一律师事务在民事诉讼、行政诉讼、仲裁案件中，同一律师事务所的不同律师不得同时担任争议双方当事人的代理人，所的不同律师不得同时担任争议双方当事人的代理人，或者本所
21、或其工作人员为一方当事人，本所其他律师或者本所或其工作人员为一方当事人，本所其他律师不得担任对方当事人的代理人的；不得担任对方当事人的代理人的； 在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律师事务所的律师不得同时担任彼此有利害关系的各方师事务所的律师不得同时担任彼此有利害关系的各方当事人的代理人的。当事人的代理人的。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人之间的利益冲突、现行委托人之间的利益冲突（3 3）律师在未征得委托人同意的情况下，不得）律师在未征得委托人同意的情况下，
22、不得接受对方当事人办理其他法律事务的委托接受对方当事人办理其他法律事务的委托甲方甲方 合同纠纷合同纠纷 乙方乙方乙方乙方 人身伤害人身伤害 丙方丙方能否能否代理代理乙？乙？第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突2 2、现行委托人和前委托人之间的利益冲突、现行委托人和前委托人之间的利益冲突（1 1）在委托关系终止后，同一律师事务所或同一）在委托关系终止后，同一律师事务所或同一律师不得在同一案件后续审理或者处理中又接受律师不得在同一案件后续审理或者处理中又接受对方当事人委托的；对方当事人委托的；第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五
23、、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突2 2、现行委托人和前委托人之间的利益冲突、现行委托人和前委托人之间的利益冲突（2 2）曾经在前一法律事务中代理一方法律事）曾经在前一法律事务中代理一方法律事务的律师，不得在以后相同或相似法律事务务的律师，不得在以后相同或相似法律事务中运用来自该前一法律事务中不利前任委托中运用来自该前一法律事务中不利前任委托人的相关信息，除非经该前任委托人许可，人的相关信息，除非经该前任委托人许可，或有足够证据证明这些信息已为人所共知。或有足够证据证明这些信息已为人所共知。第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲
24、突1 1、现行委托人和前委托人之间的利益冲突、现行委托人和前委托人之间的利益冲突甲方甲方 1-10间房屋租赁间房屋租赁 乙方乙方甲方甲方 11-20间房屋租赁间房屋租赁 乙方乙方能否能否代理代理甲？甲？第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则五、委托人之间的利益冲突五、委托人之间的利益冲突1 1、现行委托人和前委托人之间的利益冲突、现行委托人和前委托人之间的利益冲突甲方甲方 1-10间房屋租赁间房屋租赁 乙方乙方甲方甲方 11-20间房屋损害间房屋损害 乙方乙方能否能否代理代理甲？甲？第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处
25、理（一）利益冲突的查证（一）利益冲突的查证律师执业行为规范律师执业行为规范第四十八条第四十八条 律师事务所应当建律师事务所应当建立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托决定。应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托决定。鸵鸟鸵鸟大象大象袋鼠袋鼠电脑化的袋鼠电脑化的袋鼠第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处理（二）利益冲突的豁免（二）利益冲突的豁免接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同所的接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同所的其
26、他律师是该案件中对方当事人的近亲属的；其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的； 担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师是该案件被害人的近亲属的；其他律师是该案件被害人的近亲属的； 同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或者非诉讼业同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的；务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的； 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处理（二）利益冲突的豁免（二）利益冲突的豁免律师事务所与委托人存在
27、法律服务关系，在某一律师事务所与委托人存在法律服务关系，在某一诉讼或仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所诉讼或仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该委托人对方当事人的代理人的；委托人对方当事人的代理人的；在委托关系终止后一年内，律师又就同一法律事在委托关系终止后一年内，律师又就同一法律事务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的；托的； 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处理（二）利益冲突的豁免（二）
28、利益冲突的豁免上述情形律师应当告知委托人并主动提出回避，上述情形律师应当告知委托人并主动提出回避，但委托人同意其代理或者继续承办的除外：但委托人同意其代理或者继续承办的除外：律师和律师事务所发现存在上述情形的，应当告律师和律师事务所发现存在上述情形的，应当告知委托人利益冲突的事实和可能产生的后果，由知委托人利益冲突的事实和可能产生的后果，由委托人决定是否建立或维持委托关系。委托人决委托人决定是否建立或维持委托关系。委托人决定建立或维持委托关系的，应当签署知情同意书，定建立或维持委托关系的，应当签署知情同意书，表明当事人表明当事人已经知悉已经知悉存在利益冲突的基本事实和存在利益冲突的基本事实和可
29、能产生的法律后果，以及当事人可能产生的法律后果，以及当事人明确同意明确同意与律与律师事务所及律师建立或维持委托关系。师事务所及律师建立或维持委托关系。 第五章第五章 律师利益冲突规则律师利益冲突规则六、利益冲突的查证、豁免和处理六、利益冲突的查证、豁免和处理（三）利益冲突的处理（三）利益冲突的处理 律师应当及时通知委托人，符合豁免的利律师应当及时通知委托人，符合豁免的利益冲突的案件，在获得相关当事人书面豁免后益冲突的案件，在获得相关当事人书面豁免后继续代理。无法获得豁免和不允许豁免的案件继续代理。无法获得豁免和不允许豁免的案件应当撤出代理，并告知当事人相关理由。应当撤出代理，并告知当事人相关理由。
