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1、建设项目风险管理建设项目风险管理之之甲方在招投标阶段的风险管理甲方在招投标阶段的风险管理前言前言建设工程项目投资大、建设周期长、可能的风险因建设工程项目投资大、建设周期长、可能的风险因素多。素多。对于甲方来说对于甲方来说，在项目立项以后，甲方的风险主，在项目立项以后，甲方的风险主要集中在招投标阶段，也就是说风险主要集中在能不能要集中在招投标阶段，也就是说风险主要集中在能不能通过招投标选择一个负责任、有能力的承包单位，并且通过招投标选择一个负责任、有能力的承包单位，并且通过招投标确定一个合理分配风险的承包合同。通过招投标确定一个合理分配风险的承包合同。工程招标与发包工程招标与发包是指房地产开发商
2、通过招标文件将是指房地产开发商通过招标文件将委托工程的内容和要求通知承包单位，由他们提出工程委托工程的内容和要求通知承包单位，由他们提出工程施工组织设计及报价，通过评审择优。选择施工组织设计及报价，通过评审择优。选择信誉可靠、信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理、工期短技术能力强、管理水平高、报价合理、工期短的施工企的施工企业，并以合同形式委托其进行工程施工。业，并以合同形式委托其进行工程施工。 目录目录ContentsContents123甲方在招投标阶段的工作流程甲方在招投标阶段的工作流程甲方在招标过程的主要风险分析甲方在招标过程的主要风险分析评标案例评标案例 1.甲方在招投标阶段的
3、工作流程甲方在招投标阶段的工作流程123 3建设工程项目报价建设工程项目报价审查建设项目、建设方资质审查建设项目、建设方资质刊登资格通知、招标通知刊登资格通知、招标通知招标申请招标申请资格预审资格预审工程标底的编制工程标底的编制资格预审文件、招标资格预审文件、招标文件编制与预审文件编制与预审勘察现场勘察现场开标开标中标中标发放招标文件发放招标文件招标预备会招标预备会招标文件的编制招标文件的编制招标文件的递交招标文件的递交评标评标合同签订合同签订通知未中标人通知未中标人1112131415161765410987在招投标过程中，由于在招投标过程中，由于招标方式、发包模式招标方式、发包模式和合同类
4、型的选择以及招投标、发包和签订合同和合同类型的选择以及招投标、发包和签订合同过程过程中的不确定性，是甲方要面临的招投标风险，中的不确定性，是甲方要面临的招投标风险，它将直接关系到工程项目能否顺利进行，正确的它将直接关系到工程项目能否顺利进行，正确的决策有利于决策有利于保证工程质量、降低工程成本和缩短保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期建设工期。2 2甲方在甲方在招标过程的主要招标过程的主要风险分析风险分析 业主在招标阶段业主在招标阶段业主在招标阶段业主在招标阶段的风险因素的风险因素的风险因素的风险因素1.1.招标的方式招标的方式2.2.发包的模式发包的模式3.3.合同的类型合同的类型5.5
5、.合同谈判及合同谈判及合同签订合同签订6.6.执行合同中执行合同中甲方招标中的主要风险的分析甲方招标中的主要风险的分析4.4.评标过程评标过程（1 1）公开招标。）公开招标。优点：优点：有效地减少招标工作量、节省招标费用开支和缩有效地减少招标工作量、节省招标费用开支和缩短招标时间以及降低合同履行中承包商违约的风险短招标时间以及降低合同履行中承包商违约的风险. .缺点：缺点：限制了竞争范围，使业主失去了可能获得更低报限制了竞争范围，使业主失去了可能获得更低报价、技术上更具竞争力的潜在承包商的机会。价、技术上更具竞争力的潜在承包商的机会。 2.12.1招标方式的风险招标方式的风险（2）邀请招标邀请
6、招标。优点：优点：可以从众多的投标者中选择信誉良好、报可以从众多的投标者中选择信誉良好、报价合理、工期短的承包企业，有助于承包企业开价合理、工期短的承包企业，有助于承包企业开展竞争、改善经营管理、提高工程质量和降低工展竞争、改善经营管理、提高工程质量和降低工程造价。程造价。缺点缺点: :资格预审及评标工作量较大，费用支多，资格预审及评标工作量较大，费用支多，耗费时间长的风险，以及增加了因对中标单位可耗费时间长的风险，以及增加了因对中标单位可能不了解而导致的今后协调困难风险和合同履行能不了解而导致的今后协调困难风险和合同履行中承包商违约的风险。中承包商违约的风险。招标方式的风险招标方式的风险（3
7、 3）协商招标（也称议标）协商招标（也称议标） 优点：优点：适合专业性比较强的特殊工程，可省去招适合专业性比较强的特殊工程，可省去招标的各项费用，但其风险表现为选择的余地小。标的各项费用，但其风险表现为选择的余地小。缺点：缺点：不能充分发挥有竞争力报价的良好效果。不能充分发挥有竞争力报价的良好效果。招标方式的风险招标方式的风险2.22.2发包模式的风险发包模式的风险 该该模式下各专业单位特长易得到发挥，但也增加了业模式下各专业单位特长易得到发挥，但也增加了业主组织、协调和控制的难度，导致工程质量、进度成本存主组织、协调和控制的难度，导致工程质量、进度成本存在风险。在风险。 该模式减少了业主在协
8、调上的困难缩短了该模式减少了业主在协调上的困难缩短了“设计设计- -修改修改- -招标招标- -开标开标”过程的时间，将部分市场及现场的风险因素转交给了投标单位。过程的时间，将部分市场及现场的风险因素转交给了投标单位。但业主同时也面临这设计过程中投标单位故意设置的陷进或缺陷但业主同时也面临这设计过程中投标单位故意设置的陷进或缺陷的风险。的风险。1.1.平行发包模式。平行发包模式。2.2.总承包模式。总承包模式。2.32.3合同方式风险合同方式风险 合同风险有两类合同风险有两类 一是一是由于合同条款不完整，叙述不严密，有漏洞，由于合同条款不完整，叙述不严密，有漏洞，或部分条款违法，存有或部分条款
9、违法，存有“陷阱陷阱”，在执行中可能，在执行中可能给房地产开发商造成损失的可能，即合同不完善风险，给房地产开发商造成损失的可能，即合同不完善风险，其防范可通过补充完善合同，提高合同管理人其防范可通过补充完善合同，提高合同管理人员素质，而将风险转移给承包商或消除掉。员素质，而将风险转移给承包商或消除掉。 二是二是由于合同条款规定而引起的风险，即纯合同由于合同条款规定而引起的风险，即纯合同风险。风险。 建筑安装工程承包合同按计价方式的不同，分为建筑安装工程承包合同按计价方式的不同，分为三大类型，即三大类型，即总价合同、单价合同和成本加酬金合同总价合同、单价合同和成本加酬金合同。 2.42.4评标过
10、程的风险评标过程的风险评标办法对业主选择最优的承包人起着很大的作用。评标办法对业主选择最优的承包人起着很大的作用。在清单模式下，应用较广泛的就是在清单模式下，应用较广泛的就是综合评估法综合评估法，这种，这种办法评比范围广，细化程度高，能够较好地保证业主办法评比范围广，细化程度高，能够较好地保证业主要求的质量、工期等实质性要求和工程造价之间的关要求的质量、工期等实质性要求和工程造价之间的关系。业主采用此种评标办法的系。业主采用此种评标办法的目的目的就是要达到与承包就是要达到与承包方签订方签订承担最小风险承担最小风险，支出最少的投资支出最少的投资，同时满足，同时满足质质量及工期得到保证量及工期得到
11、保证的工程合同。的工程合同。 评标办法的设置从某种意义上规定了投标人的报评标办法的设置从某种意义上规定了投标人的报价行为，在各个方面限制了投标人的不合理或不平衡价行为，在各个方面限制了投标人的不合理或不平衡报价，使报价在报价，使报价在客观、公正、客观、公正、公平公平的行为下进行。的行为下进行。 科学制定评标标准的基本方法科学制定评标标准的基本方法：1.1.全面收集采购人对采购项目提出的各种条件和特殊需求。全面收集采购人对采购项目提出的各种条件和特殊需求。4.4.将拟定的评审指标及其分值比例向采购人等征询意见。将拟定的评审指标及其分值比例向采购人等征询意见。2.2.认真认真“筛选并审定筛选并审定
12、”适合于特定采购人的适合于特定采购人的“有效有效”评标因素。评标因素。5.5.最终审定可编入招标文件的标书评价指标体系。最终审定可编入招标文件的标书评价指标体系。 3.3.科学划分评价指标的功能大小，以合理地给其确定具体科学划分评价指标的功能大小，以合理地给其确定具体 的评分分值比例。的评分分值比例。 2.52.5合同谈判及合同签订合同谈判及合同签订BrandCommunication业业主主在在合合同同中中承承担担的的风风险险（1 1）主要由市场价格波动导致的风险，对此类风险）主要由市场价格波动导致的风险，对此类风险的范围和幅度予以明确约定，进行合理分摊。如的范围和幅度予以明确约定，进行合理
13、分摊。如, ,发发包人应承担包人应承担5%5%以外的材料价格风险，以外的材料价格风险，10%10%以外的施工以外的施工机械使用费的风险。机械使用费的风险。（3）工程量增减在约定幅度之外的，）工程量增减在约定幅度之外的，风险由发包人承担。风险由发包人承担。（2）对法律法规、规章或有关政策出台导致工程）对法律法规、规章或有关政策出台导致工程税金、规费、人工发生变化，并由省级、行业建设税金、规费、人工发生变化，并由省级、行业建设行政主管部门或其授权的工程造价管理机构根据上行政主管部门或其授权的工程造价管理机构根据上述变化发布的政策性调整，此类风险由发包人承担。述变化发布的政策性调整，此类风险由发包人
14、承担。4 4）不可抗力导致的风险。）不可抗力导致的风险。 2.62.6合同执行的风险合同执行的风险合同执行的风险合同执行的风险不可抗拒力不可抗拒力争议争议索赔索赔设计变更设计变更合同执行的合同执行的合同执行的合同执行的风险因素风险因素风险因素风险因素3 3 评标实例评标实例 项目评标方法对项目实施有很大的影响，它甚至关项目评标方法对项目实施有很大的影响，它甚至关系着项目最终建设的成败，特别在政府重大项目的实施中，系着项目最终建设的成败，特别在政府重大项目的实施中，评标方法的合理性、科学性更具有现实意义。项目评标评标方法的合理性、科学性更具有现实意义。项目评标应考虑的因素很多，正确分析评标过程涉
15、及的指标因素，应考虑的因素很多，正确分析评标过程涉及的指标因素，建立一种科学合理的评标方法，有利于规范招投标市建立一种科学合理的评标方法，有利于规范招投标市场的秩序，为招投标双方营造一个公平竞争的良好环境。场的秩序，为招投标双方营造一个公平竞争的良好环境。 六大块：六大块：投标报价、投标报价、“三材三材”耗用量（钢筋、木材、耗用量（钢筋、木材、水泥）、工期、工程质量、社会信誉、施工方案水泥）、工期、工程质量、社会信誉、施工方案及保证措施。及保证措施。评标内容评标内容各项分值取小数点后三位，不四舍五入，投标企业各项分值取小数点后三位，不四舍五入，投标企业之间得分相等时，由评委投票表决。计算投标单
16、位之间得分相等时，由评委投票表决。计算投标单位各项指标得分时，去掉一个最高分，去掉一个最低各项指标得分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，经加权平均为最终得分。分，经加权平均为最终得分。分值的取定分值的取定3.1 3.1 记分评标法记分评标法3.23.2评标记分表评标记分表评标评标项目项目分值分配分值分配评标内容评标内容投标投标报价报价（4040分）分）1.1.基本分基本分+26+26分分投标报价与标底相比以投标报价与标底相比以+4%+4%、-7%-7%范围的基本分范围的基本分2.2.增加分增加分+14+14分分投标报价与标底相比每向下浮投标报价与标底相比每向下浮1%1%，增加，增加2 2分，
17、最高分，最高浮动浮动7%7%（含（含7%7%），超过），超过7%7%标价为标价为0 0分分3.3.减分减分投标报价与标底相比每上浮投标报价与标底相比每上浮1%1%，在基础分上扣，在基础分上扣2 2分，分，最高浮动最高浮动5%5%（含（含5%5%），超过），超过5%5%标价为标价为0 0分分“三材三材”耗用耗用量量（1010分）分）1.1.基本分基本分+15+15分分其中其中: :钢材钢材2 2分，木材分，木材1.51.5分，水泥分，水泥1.51.5分，投标量分，投标量在标底在标底5%5%范围内得基本分范围内得基本分2.2.浮动分浮动分+5+5分分其中其中: :钢材钢材2 2分，木材分，木材1.
18、51.5分，水泥分，水泥1.51.5分，钢材每分，钢材每上下浮动上下浮动1%1%减加减加0.40.4分，木材水泥每上下浮动分，木材水泥每上下浮动1%1%减减加加0.30.3分，超过分，超过5%5%（不含（不含5%)5%)不得不得“三材三材”分分续表续表评标项目评标项目分值分配分值分配评标内容评标内容工期（工期（1010分）分）1.1.基本分基本分+5+5分分 招标要求得基本分工程符合招标书规定招标要求得基本分工程符合招标书规定工期得基本分工期得基本分2.2.增加分增加分+5+5分分 投标工期比招标书规定工期每提前投标工期比招标书规定工期每提前1%1%加加1 1分，最高加满分，最高加满5 5分分
19、3.3.工期延误工期延误招标工期不招标书规定工期延长者标书招标工期不招标书规定工期延长者标书作废作废质量（质量（1818分）分）1.1.基本分基本分+8+8分分 投标所报质量等级符合招标书优良规定投标所报质量等级符合招标书优良规定者，得基本分者，得基本分2.2.增加分增加分+8+8分分 近三年以来每交检一项事、省、部优秀近三年以来每交检一项事、省、部优秀工程，分别加工程，分别加1 1、2 2、3 3分，最高加满分，最高加满8 8分分3.3.措施分措施分+2+2分分 创优措施确实可行计创优措施确实可行计2 2分，一般计分，一般计1 1分。分。措施不力者不得措施分措施不力者不得措施分续表续表评标项
20、目评标项目 分值分配分值分配评标内容评标内容社会信誉社会信誉（1010分）分）1.1.基本分基本分+4+4分分由评委根据投标企业近三年来生产经营、优由评委根据投标企业近三年来生产经营、优质服务、安全生产情况综合评定质服务、安全生产情况综合评定2.2.增加分增加分+6+6分分近三年以来荣获一项生产经营荣誉称号，市、近三年以来荣获一项生产经营荣誉称号，市、省、部级分别计省、部级分别计1 1、1.51.5、2 2分，最高加满分，最高加满6 6分分施工方案施工方案及保证措及保证措施（施（1212分）分）1.1.基本分基本分+6+6分分其中：综合进度计划、施工平面图、劳动计其中：综合进度计划、施工平面图、劳动计划、机具计划、安全措施各划、机具计划、安全措施各1 1分。主要项目施分。主要项目施工方法，清除质量通病措施个工方法，清除质量通病措施个1.51.5分，共分，共8 8分分2.2.增加分增加分+4+4分分由评委根据方案措施综合评价，分别计由评委根据方案措施综合评价，分别计2424分分谢谢谢谢
