运输经济学原理 第16章 运输的外部性

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1、ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性 16.1运输外部性的概念运输外部性的概念16.2外部性的内部化外部性的内部化16.3外部性的币值估计外部性的币值估计16.4治理运输外部性的政策选择治理运输外部性的政策选择16.5可持续运输可持续运输本章小结本章小结思考题思考题1ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性前言前言交通运输为社会提供了相当大的经济和社会效益。交通运输为社会提供了相当大的经济和社会效益。交通运输带来的利益可能超过人们直接对其支

2、付的费用。交通运输带来的利益可能超过人们直接对其支付的费用。交通运输也会对环境产生过度的冲击。交通运输也会对环境产生过度的冲击。交通运输引起的成本不仅包括可以通过市场价格体现的财交通运输引起的成本不仅包括可以通过市场价格体现的财务成本，而且还包括那些非市场力量能够调节的影响，包务成本，而且还包括那些非市场力量能够调节的影响，包括死亡、疾病、资源的过度消耗、对自然和大气环境的破括死亡、疾病、资源的过度消耗、对自然和大气环境的破坏等。坏等。上述都涉及交通运输的外部性。上述都涉及交通运输的外部性。2ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部

3、性运输的外部性在这里，外部性所描述的就是在这里，外部性所描述的就是“外溢外溢”现象。现象。“外溢外溢”是是指成本或利益外溢到商品交易双方以外的第三方身上这一指成本或利益外溢到商品交易双方以外的第三方身上这一现象。现象。运输外部性问题的处理在很大程度上有赖于政策的正确制运输外部性问题的处理在很大程度上有赖于政策的正确制定和实施。定和实施。任何政策都有其各自的优势和局限，希望政策获得成功，任何政策都有其各自的优势和局限，希望政策获得成功，必须极大地依赖公众对这项政策的接受程度。必须极大地依赖公众对这项政策的接受程度。n16.1 16.1 运输外部性的概念运输外部性的概念一般地，当个人（或企业）的福

4、利或成本要依赖其他人的一般地，当个人（或企业）的福利或成本要依赖其他人的3ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性行为，而这些行为，而这些“其他人其他人”在他们的决策过程中又不会考虑在他们的决策过程中又不会考虑这种相互影响的关系时，外部性就出现了。这种相互影响的关系时，外部性就出现了。在讨论运输外部性时，首先需要澄清在讨论运输外部性时，首先需要澄清 “ “社会效益社会效益”、“外外部效益部效益”等经常被混淆的一些术语。等经常被混淆的一些术语。社会效益通常是在经济学中用来描述某些经济活动产生的社会效益通常是在经济学中用来

5、描述某些经济活动产生的高于生产成本的那部分效益，也被称作福利。高于生产成本的那部分效益，也被称作福利。这种福利可以由消费者受益，也可以由生产者受益。有些这种福利可以由消费者受益，也可以由生产者受益。有些效益存在于市场体系内部，即是内部性的；另一些则存在效益存在于市场体系内部，即是内部性的；另一些则存在于市场体系之外，即是外部性的。于市场体系之外，即是外部性的。4ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性下图中，纵轴代表一条收费公路的成本与效益，横轴代表下图中，纵轴代表一条收费公路的成本与效益，横轴代表该公路上通过的运输量

6、，该公路上通过的运输量，MCMC曲线代表经营该收费公路的边曲线代表经营该收费公路的边际成本，际成本，D1D1代表在正常收费水平下的运输需求。代表在正常收费水平下的运输需求。 5ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性图中由图中由D1与与MC交点交点b决定的是均衡运输量决定的是均衡运输量q1，此时使用者此时使用者支付的价格是支付的价格是p1。在这种均衡下，社会效益或福利由两部分组成：由生产者在这种均衡下，社会效益或福利由两部分组成：由生产者受益的经营收入超过总成本的利润或受益的经营收入超过总成本的利润或生产者剩余生产者剩

7、余abp1，及，及由使用者受益的使用者意愿支付超过实际支付的由使用者受益的使用者意愿支付超过实际支付的消费者剩消费者剩余余p1bc。这两部分面积之和就是社会效益或福利。这两部分面积之和就是社会效益或福利。在上述的社会效益中，无论生产者剩余还是消费者剩余都在上述的社会效益中，无论生产者剩余还是消费者剩余都是在既有的成本曲线、需求曲线和价格水平形成的系统决是在既有的成本曲线、需求曲线和价格水平形成的系统决定的，属于市场体系内部的效益。而外部效益则在产生了定的，属于市场体系内部的效益。而外部效益则在产生了6ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运

8、输的外部性运输的外部性不属于（上述系统内的不属于（上述系统内的）效益时才出现。继续借用上图说效益时才出现。继续借用上图说明。明。需求曲线需求曲线D2代表使用者或社会在原来的价格或市场体系之代表使用者或社会在原来的价格或市场体系之外，外，因因（非价格因素引起的（非价格因素引起的）对运输产品效用的更高评价，对运输产品效用的更高评价，形成的新的需求曲线。形成的新的需求曲线。额外的效益可能来自运输设施对沿线地价升值的影响，也额外的效益可能来自运输设施对沿线地价升值的影响，也可能来自交通条件改善给地方带来的更高知名度，或者公可能来自交通条件改善给地方带来的更高知名度，或者公路沿线成了风光宜人的一条景带，

9、路沿线成了风光宜人的一条景带，如深南大道、滨海大道如深南大道、滨海大道等。等。7ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性D2对应的运输需求已经不是原先只体现需求量与价格之间对应的运输需求已经不是原先只体现需求量与价格之间的函数关系了，于是出现了的函数关系了，于是出现了外部效益外部效益（bdec）。）。如果公路经营者能够依据新的均衡运输量如果公路经营者能够依据新的均衡运输量q2把价格定在把价格定在p2，那么这些那么这些外部效益就被内部化外部效益就被内部化了。此时，了。此时，adp2代表利润代表利润或生产者剩余，或生产者剩

10、余，p2de代表消费者剩余。代表消费者剩余。此时，无论是生产者剩余、消费者剩余还是总的社会效益此时，无论是生产者剩余、消费者剩余还是总的社会效益都比原来增加了。但如果由于某些原因，上述内部化过程都比原来增加了。但如果由于某些原因，上述内部化过程不能实现，公路经营者因运输量增加所多支付的成本不能实现，公路经营者因运输量增加所多支付的成本q1 q2db，就需要由财政补贴或其他方式弥补，否则经营者将，就需要由财政补贴或其他方式弥补，否则经营者将8ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性不愿意扩大供给，这样本可以增加的社会效益

11、就会受到损不愿意扩大供给，这样本可以增加的社会效益就会受到损失。失。从这个角度看，没有被内部化的面积从这个角度看，没有被内部化的面积bdec才应该被称作才应该被称作“外部效益外部效益”。同样同样, ,社会成本、私人成本及外部成本之间的关系为：社会成本、私人成本及外部成本之间的关系为： 社会成本社会成本=私人成本私人成本+外部成本。外部成本。社会成本中的私人成本部分是存在于市场体系内部，即内社会成本中的私人成本部分是存在于市场体系内部，即内部性的；而一些则存在于市场体系之外，即外部性的。借部性的；而一些则存在于市场体系之外，即外部性的。借用下图说明之。用下图说明之。9ShenzhenUniver

12、sity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性图中纵轴代表收费公路的成本与效益，横轴代表该公路上图中纵轴代表收费公路的成本与效益，横轴代表该公路上通过的运输量，通过的运输量，MCMC1 1曲线代表由使用者自己承担的公路使用曲线代表由使用者自己承担的公路使用10ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性边际成本，边际成本，D D代表运输需求。代表运输需求。MCMC2 2曲线代表由社会承担的公曲线代表由社会承担的公路使用边际成本，它既包括由使用者自己承担的内部成本，路使用边际成本，它

13、既包括由使用者自己承担的内部成本，也包括由使用者引起却要由其他人甚至整个社会来承担的也包括由使用者引起却要由其他人甚至整个社会来承担的外部成本外部成本D D与与MCMC1 1的交点的交点b b决定的是均衡运输量决定的是均衡运输量q q1 1，而此时使用者支付而此时使用者支付的价格是的价格是p p1 1。D D与与MCMC2 2的交点的交点e e决定的均衡运输量决定的均衡运输量q q2 2要小于只考虑内部成本要小于只考虑内部成本时的均衡运输量时的均衡运输量q q1.1.此时此时, ,使用者应该支付的价格使用者应该支付的价格p p2 2高于只考高于只考虑内部成本时的均衡价格虑内部成本时的均衡价格p

14、 p1 1。 11ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性边际成本，边际成本，D D代表运输需求。代表运输需求。MCMC2 2曲线代表由社会承担的公曲线代表由社会承担的公路使用边际成本，它既包括由使用者自己承担的内部成本，路使用边际成本，它既包括由使用者自己承担的内部成本，也包括由使用者引起却要由其他人甚至整个社会来承担的也包括由使用者引起却要由其他人甚至整个社会来承担的外部成本。外部成本。如果社会机制能够将使用者只考虑内部成本时的均衡价格如果社会机制能够将使用者只考虑内部成本时的均衡价格p1提高到提高到p2，使只考虑

15、内部成本时的均衡运输量使只考虑内部成本时的均衡运输量q1减少到减少到q2，那么就成功地实现了运输的外部成本的内部化。如果那么就成功地实现了运输的外部成本的内部化。如果不能使外部成本内部化，社会的总福利就会减少。不能使外部成本内部化，社会的总福利就会减少。在图中，最优均衡运输量在图中，最优均衡运输量q2所决定的社会效益是所决定的社会效益是dec。在在外部成本不能内部化的情况下，运输量扩大到外部成本不能内部化的情况下，运输量扩大到q1处。此时处。此时12ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性时，消费者剩余虽然从时，消费者

16、剩余虽然从p2ec扩大到扩大到p1bc，增加了增加了p2p1be，但由此而引起的社会总成本也增加了但由此而引起的社会总成本也增加了q1q2ef，而且还无法，而且还无法弥补弥补bef所代表的社会福利净损失。所代表的社会福利净损失。有人把交通运输的外部成本分为使用者对其他使用者引起有人把交通运输的外部成本分为使用者对其他使用者引起的外部成本和使用者对非使用者引起的外部成本两大类。的外部成本和使用者对非使用者引起的外部成本两大类。使用者对其他使用者引起的外部成本主要以交通拥挤为特使用者对其他使用者引起的外部成本主要以交通拥挤为特征，它也被称为征，它也被称为“俱乐部影响俱乐部影响”。如拥挤公路上，某一

17、驾如拥挤公路上，某一驾车者的加入对其他驾车者的延误影响是外部性的，但对公车者的加入对其他驾车者的延误影响是外部性的，但对公路上所有的驾车者这个路上所有的驾车者这个“俱乐部俱乐部” ” （包括刚加入者）来说，（包括刚加入者）来说，这这13ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性种影响又是内部的，运输网络的效率就这样由于使用者自种影响又是内部的，运输网络的效率就这样由于使用者自身的问题而降低。身的问题而降低。使用者对非使用者引起的外部成本主要以污染和噪声等为使用者对非使用者引起的外部成本主要以污染和噪声等为特征。特征。这种

18、外部性更广泛地对社会造成消极影响，特别是这种外部性更广泛地对社会造成消极影响，特别是损害了那些未使用公路的人的福利。损害了那些未使用公路的人的福利。社会成本与外部成本在概念上也有被混淆使用，因而被重社会成本与外部成本在概念上也有被混淆使用，因而被重复计算的可能。复计算的可能。在综合考虑外部效益和外部成本的情况下，运输量的最优在综合考虑外部效益和外部成本的情况下，运输量的最优水平应该是水平应该是q q4 4，均衡价格也比不考虑外部效益和外部成本均衡价格也比不考虑外部效益和外部成本14ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部

19、性时要高。时要高。15ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性种影响又是内部的，运输网络的效率就这样由于使用者自种影响又是内部的，运输网络的效率就这样由于使用者自身的问题而降低。身的问题而降低。16ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性n16.2 16.2 外部性的内部化外部性的内部化 运输外部性的内部化是指将运输的外部影响纳入市场过程，运输外部性的内部化是指将运输的外部影响纳入市场过程，其目的是为了使资源能够得到更有效的利用，并减少市场其目

20、的是为了使资源能够得到更有效的利用，并减少市场失灵。失灵。通过外部性的内部化，人们会从价格上获得更多有关成本通过外部性的内部化，人们会从价格上获得更多有关成本和效益的正确信息，便于在各种替代方案中做出正确的判和效益的正确信息，便于在各种替代方案中做出正确的判断。断。有学者认为有学者认为外部性的产生并不是由于存在着对其他人的影外部性的产生并不是由于存在着对其他人的影响，而是人们没有积极性去充分考虑这一影响。响，而是人们没有积极性去充分考虑这一影响。（接电话（接电话扣扣500500元？会不会打官司？）元？会不会打官司？）17ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济

21、学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性内部化并不意味着由运输引起的负外部性完全消除，只是内部化并不意味着由运输引起的负外部性完全消除，只是有利于降低外部成本。有利于降低外部成本。内部化导致的正确价格可以提供一内部化导致的正确价格可以提供一种导向，促进外部成本最小化。种导向，促进外部成本最小化。许多学者认为运输的许多学者认为运输的外部效益长远看是很有限的。外部效益长远看是很有限的。其原因其原因在于人类具有一种趋利的主动性和积极性，会主动地想方在于人类具有一种趋利的主动性和积极性，会主动地想方设法将原来存在的外部效益逐步内部化。设法将原来存在的外部效益逐步内部化。此外，此外，有些外部效益会随着

22、人们的习以为常而逐渐消失。有些外部效益会随着人们的习以为常而逐渐消失。运输条件改善对地区开发的促进作用一开始可能非常明显，运输条件改善对地区开发的促进作用一开始可能非常明显，但这种改善很快就会在人们的意识中淡忘，然后再依据新但这种改善很快就会在人们的意识中淡忘，然后再依据新的供求关系重新定价，运输的外部效益似乎逐渐消散的供求关系重新定价，运输的外部效益似乎逐渐消散18ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性了。了。深大草坪。深大草坪。因此，在经济不发达地区，由于原来的运输条件比较差，因此，在经济不发达地区，由于原来的运

23、输条件比较差，运输改善带来的外部效益比较明显；在经济发达地区，由运输改善带来的外部效益比较明显；在经济发达地区，由于运输条件比较好，以往产生的运输外部效益大多已经自于运输条件比较好，以往产生的运输外部效益大多已经自发或自动地完成了内部化，余留的运输外部效益相对较少。发或自动地完成了内部化，余留的运输外部效益相对较少。边际理论。边际理论。运输的外部成本通常很难发生这种自动的内部化过程。大运输的外部成本通常很难发生这种自动的内部化过程。大多数情况下，交通工具的使用者并没有承担那些非市场成多数情况下，交通工具的使用者并没有承担那些非市场成本的义务，那些本的义务，那些“外部成本外部成本”也就留给了别人

24、去承受。也就留给了别人去承受。从经济学看，完全或纯粹的内部化只有在有关资源和环境从经济学看，完全或纯粹的内部化只有在有关资源和环境19ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性的产权得到明确的情况下才会出现。的产权得到明确的情况下才会出现。产权明确后，产生影响与被影响集团之间才有可能通过产产权明确后，产生影响与被影响集团之间才有可能通过产权交易使资源获得最优利用，或者减少、合并其经济活动，权交易使资源获得最优利用，或者减少、合并其经济活动，使他们按共同利益调整各自行为。但是，产权界定和监测使他们按共同利益调整各自行为。但

25、是，产权界定和监测往往存在着巨大困难，必然导致在所设计的产权交易中交往往存在着巨大困难，必然导致在所设计的产权交易中交易成本的急剧增加。易成本的急剧增加。现实中，运输外部性问题的解决很少采用纯粹内部化的方现实中，运输外部性问题的解决很少采用纯粹内部化的方法。法。实行像庇古税（特种税）以及行政命令等手段，也可以在实行像庇古税（特种税）以及行政命令等手段，也可以在一定程度上以内部化方式降低运输的外部成本，但它们不一定程度上以内部化方式降低运输的外部成本，但它们不20ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性是严格的纯粹内部化

26、措施，只是是严格的纯粹内部化措施，只是“准内部化准内部化”的过程。的过程。这些措施只是政府采取的诱导人们行为的措施，但并没有这些措施只是政府采取的诱导人们行为的措施，但并没有为运输的外部性营造一个市场，因为只有一方利益人或集为运输的外部性营造一个市场，因为只有一方利益人或集团在承受措施实行所带来的影响。团在承受措施实行所带来的影响。许可证或许可证或“外溢权利外溢权利”交换市场是利用市场机制解决外部交换市场是利用市场机制解决外部性问题的最新颖的办法。但它仍然不能做到纯粹的内部化，性问题的最新颖的办法。但它仍然不能做到纯粹的内部化，因为进入交易的数量是由政府人为确定的，而不是由市场因为进入交易的数

27、量是由政府人为确定的，而不是由市场过程自发确定。过程自发确定。比较纯粹的内部化的做法是，如公路上的汽车噪声对邻近比较纯粹的内部化的做法是，如公路上的汽车噪声对邻近居民区宁静生活的破坏，采取将宁静的权利赋予居民的做居民区宁静生活的破坏，采取将宁静的权利赋予居民的做21ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性法。驾车者要想通过该地区，就得居民购买一定量的噪声法。驾车者要想通过该地区，就得居民购买一定量的噪声“制造权制造权”。此时，居民通过出售部分宁静产权保护了自己的利益，但此时，居民通过出售部分宁静产权保护了自己的利益，但

28、没有强迫驾车人不出声或绕道行驶，驾车人则通过购买一没有强迫驾车人不出声或绕道行驶，驾车人则通过购买一定量的噪声制造权实现自己的利益，获得了得到各利益集定量的噪声制造权实现自己的利益，获得了得到各利益集团响应的资源最优配置。团响应的资源最优配置。需要指出的是，内部化关心的主要是资源如何得到更有效需要指出的是，内部化关心的主要是资源如何得到更有效的利用，至于在市场中由谁最初拥有相关产权并不特别重的利用，至于在市场中由谁最初拥有相关产权并不特别重要。要。22ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性如在上例中，也可以一开始把如

29、在上例中，也可以一开始把“噪声制造权噪声制造权”赋予驾车者，赋予驾车者，而由居民向驾车者购买减少噪声的权利。而由居民向驾车者购买减少噪声的权利。只要产权能够明确界定，外部化涉及的人数较少，而且交只要产权能够明确界定，外部化涉及的人数较少，而且交易成本可以忽略或很小，那么就可以在双方努力下实现资易成本可以忽略或很小，那么就可以在双方努力下实现资源的最优化配置。源的最优化配置。23ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性n16.3 16.3 外部性的币值估计外部性的币值估计 对运输外部效益的计算或币值估计的主要应用领域是运

30、输对运输外部效益的计算或币值估计的主要应用领域是运输项目评估项目评估。（有害实物、吸烟等）（有害实物、吸烟等）目前已经探索出了一些计算方法。主要的问题是计算或测目前已经探索出了一些计算方法。主要的问题是计算或测量标准不统一，及容易出现重复计算。量标准不统一，及容易出现重复计算。运输外部成本的计算则主要应用在以减少运输的环境损害运输外部成本的计算则主要应用在以减少运输的环境损害为目标的运输政策制定上。为目标的运输政策制定上。对运输外部性的货币价值估计是解决外部性问题的一个重对运输外部性的货币价值估计是解决外部性问题的一个重要内容。要内容。24ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运

31、输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性评估运输引起的外部性，评估运输引起的外部性，尤其是在环境方面的外部性的主尤其是在环境方面的外部性的主要困难在于其影响的角度和范围可能非常多、非常宽。要困难在于其影响的角度和范围可能非常多、非常宽。大大致可以分成三个级别：地区级、国家级及全球级。致可以分成三个级别：地区级、国家级及全球级。在地区级层次上，考虑的是直接对周围产生的影响，如拥在地区级层次上，考虑的是直接对周围产生的影响，如拥挤、噪声、振动、排放物等；挤、噪声、振动、排放物等；在国家级层次上，考虑的是需要较长时间才反映出来的外在国家级层次上，考虑的是需要较长时间才反映出来的

32、外部影响，如污染物对人体的其他有害影响、对植物、建筑部影响，如污染物对人体的其他有害影响、对植物、建筑物的损害等。物的损害等。在跨国层次上，考虑的是需要更长时间才反映出来的外部在跨国层次上，考虑的是需要更长时间才反映出来的外部25ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性影响，如二氧化碳排放会引起温室效应，氟利昂等有害物影响，如二氧化碳排放会引起温室效应，氟利昂等有害物质的使用会破坏大气中的臭氧层等。质的使用会破坏大气中的臭氧层等。运输的外部成本存在多层次的多样化影响，使得对它们的运输的外部成本存在多层次的多样化影响，使

33、得对它们的影响的评估和币值计算变得十分复杂，影响的评估和币值计算变得十分复杂，而且增大有关政策而且增大有关政策制定的难度。制定的难度。目前，目前，运输外部性的评估方法一般只限于地区级层次，运输外部性的评估方法一般只限于地区级层次，对对于国家级层次的评价或计算，似乎还没有寻到好的方法，于国家级层次的评价或计算，似乎还没有寻到好的方法，对于全球级层次的评价或计算，几乎完全无能为力。对于全球级层次的评价或计算，几乎完全无能为力。有人曾计算，交通拥挤成本约占西方国家有人曾计算，交通拥挤成本约占西方国家GDPGDP的的1.31.33.2%3.2%。26ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学

34、运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性下表数据是综合了下表数据是综合了2020世纪末前后十余次不同学者的研究世纪末前后十余次不同学者的研究结果编制成的。不难看出，每一个运输外部性项目的成结果编制成的。不难看出，每一个运输外部性项目的成本估计值都有相当大差别。本估计值都有相当大差别。欧洲国家运输外部成本的估计值欧洲国家运输外部成本的估计值 项项目目占占GDP百分比百分比空气污染空气污染0.40.7%噪声噪声0.10.6%其他环境效应其他环境效应0.10.5%交通事故交通事故0.30.9%拥挤拥挤0.10.5%总总计计1.03.2%按车公里平均按车公里平均0.030.06

35、欧元车公里欧元车公里27ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性n16.4 16.4 治理运输外部性的政策选择治理运输外部性的政策选择 伦敦居民对市中心在伦敦居民对市中心在交通高峰期收费交通高峰期收费的反应及选择的反应及选择（% %）选择选择小时收费小时收费0.5英镑英镑1英镑英镑2英镑英镑5英镑英镑驾车并支付高峰期费驾车并支付高峰期费用用73634523转向公共交通转向公共交通14203451在非高峰期使用轿车在非高峰期使用轿车10121116尽可能不去市中心尽可能不去市中心3399合合计计1001001001002

36、8ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性由表可见，收费为由表可见，收费为0.5英镑时，大多数居民仍选择驾车并支英镑时，大多数居民仍选择驾车并支付拥挤费；随着拥挤费的提高，选择在高峰期驾车的越来付拥挤费；随着拥挤费的提高，选择在高峰期驾车的越来越少，选择公共交通、非高峰期驾车或干脆不去市中心的越少，选择公共交通、非高峰期驾车或干脆不去市中心的逐渐增多；特别是收费达到一小时逐渐增多；特别是收费达到一小时5英镑时，选择高峰期驾英镑时，选择高峰期驾车的人减少了车的人减少了3 34多多，选择公共交通的则超过了，选择公共交通的则

37、超过了50%。29ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性19911991年西欧国家不同运输方式产生的外部成本比较年西欧国家不同运输方式产生的外部成本比较 单位：单位：ECUECU外部影响外部影响类型类型公路公路铁路铁路航空航空水运水运总计总计小汽车小汽车公共公共汽车汽车摩托摩托车车货货运运客客运运货货运运客运客运货货运运货运货运客客运运货货运运事故事故1061064.24.216.016.021210.50.50.20.2- - - -1261262222噪声噪声15151.91.94.44.412120.90.91

38、.21.22.12.10.70.7- -24241414空气污染空气污染22221.81.80.60.613130.60.60.20.23.53.51.11.10.50.528281414气候气候22221.21.20.30.310100.80.80.30.36.86.82.22.20.20.231311313总计总计1641649.19.121.021.056562.82.81.81.812.012.04.04.00.70.7209209636330ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理治理运输外部性的政策选择治理运输外部性的政策选择D0D1D2Qx

39、U2E1E2E0QyU1A1B1ABX、Y是两种运输方式U1 、U2为31ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性对于运输外部成本的治理，对于运输外部成本的治理，经济学主张只要有可能就应尽经济学主张只要有可能就应尽量采用市场手段，量采用市场手段，例如收费和许可证交易制度等，它们比例如收费和许可证交易制度等，它们比较灵活，而且与市场体系更加吻合，政府还可通过经济手较灵活，而且与市场体系更加吻合，政府还可通过经济手段获取可观的收入，以补偿那些受外部性损害或因政策影段获取可观的收入，以补偿那些受外部性损害或因政策影响需要调整

40、自身行为的群体。响需要调整自身行为的群体。如新加坡为控制城市中心区交通拥挤，采用小汽车通行收如新加坡为控制城市中心区交通拥挤，采用小汽车通行收费的方式。费的方式。表表16.3：控制公路运输外部成本的政策选择，见控制公路运输外部成本的政策选择，见P314P314。32ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性从宏观意义看，运输外部性不能完全依靠市场力量去解决。从宏观意义看，运输外部性不能完全依靠市场力量去解决。除了尽可能多地采用经济手段，必要的行政手段也是必不除了尽可能多地采用经济手段，必要的行政手段也是必不可少，此外还需

41、要更多地唤醒人们的环境意识，借助道德可少，此外还需要更多地唤醒人们的环境意识，借助道德的力量。的力量。下面的两个图示表示运输外部性影响的分类及其内部化方下面的两个图示表示运输外部性影响的分类及其内部化方法的类别。法的类别。 33ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性34ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性35ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性n16.5 16

42、.5 可持续运输可持续运输 人类运输活动的总量有一个不应该超越的临界值人类运输活动的总量有一个不应该超越的临界值，该，该临界值从环境方面决定了人类自身的长期和持续发展临界值从环境方面决定了人类自身的长期和持续发展不致被破坏。不致被破坏。运运输活活动总量的量的临界界值是由是由环境容量决定境容量决定的的。环境容量就是境容量就是污染源近区范染源近区范围内内环境所允境所允许的的污染物染物浓度度标准，或指准，或指环境所具有的一定的容境所具有的一定的容纳废弃物的能弃物的能力力。环境容量是一个境容量是一个动态的概念，是一种随着各方面条件的概念，是一种随着各方面条件36ShenzhenUniversity深圳

43、大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性变化而化而变化的能力，化的能力，这里既里既应包括从物理角度考包括从物理角度考虑的的污染物在染物在环境中的境中的扩散速度，也要包括从化学和生物散速度，也要包括从化学和生物角度考角度考虑的的净化分解能力化分解能力，还应考考虑环境的生境的生态效效应和影响。和影响。除了自然生态系统对污染物所具有的环境容量，除了自然生态系统对污染物所具有的环境容量，还需还需考虑考虑地球上各种物质资源，特别是那些地球上各种物质资源，特别是那些不可再生资源不可再生资源对人类活动的限制。对人类活动的限制。运输所需要的能源面临着枯竭的危险，用于修建机场

44、、运输所需要的能源面临着枯竭的危险，用于修建机场、道路和停车场的土地也是有限，甚至作为一个国家或道路和停车场的土地也是有限，甚至作为一个国家或37ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性一个地区自然禀赋的水上和空中航线等天然运输资源，一个地区自然禀赋的水上和空中航线等天然运输资源，也都有容量极限。也都有容量极限。广义的环境容量概念对人类社会经济和运输活动的长广义的环境容量概念对人类社会经济和运输活动的长期持续发展具有更加深刻的意义。期持续发展具有更加深刻的意义。总之，总之，对人人类社会社会经济系系统来来说存在着一个存在

45、着一个总的的资源源与与环境容量制境容量制约，对于运于运输子系子系统来来说同同样也受到也受到这种制种制约，运，运输必必须在在资源与源与环境容量的制境容量的制约下下协调发展。展。运输的机动性目标和人类应有的环境目标是一对矛盾运输的机动性目标和人类应有的环境目标是一对矛盾38ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性体：要满足经济的发展，必须改善运输，以便提供良体：要满足经济的发展，必须改善运输，以便提供良好的机动性；但是随着运输量的增大，运输对环境负好的机动性；但是随着运输量的增大，运输对环境负面效应随之加剧，从满足环境目标

46、的要求来看，运输面效应随之加剧，从满足环境目标的要求来看，运输活动总量又必须受到控制。活动总量又必须受到控制。链接：链接：人类的主要能源：柴薪人类的主要能源：柴薪 煤炭煤炭 石油石油 天然气天然气 ？可燃冰（天然气水合物：由水和天然气在高压、低温可燃冰（天然气水合物：由水和天然气在高压、低温条件下混合而成的一种固态物质，遇火即可燃烧，被条件下混合而成的一种固态物质，遇火即可燃烧，被公认为地球上尚未开发的最大新型能源）公认为地球上尚未开发的最大新型能源） 。20072007年年5 5月我国在南海北部钻获月我国在南海北部钻获“可燃冰可燃冰”，20092009年年6 6月月39ShenzhenUni

47、versity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性在青海省天峻县木里镇成功钻获在青海省天峻县木里镇成功钻获“可燃冰可燃冰”，是继加，是继加拿大拿大19921992年在北美麦肯齐三角洲、美国年在北美麦肯齐三角洲、美国20072007年在阿拉年在阿拉斯加钻探发现斯加钻探发现“可燃冰可燃冰”之后，在陆域通过钻探获得之后，在陆域通过钻探获得“可燃冰可燃冰”样品的第三个国家。也许很快会样品的第三个国家。也许很快会“一发不一发不可收！可收！”据说地球海底可燃冰的储量够人类使用据说地球海底可燃冰的储量够人类使用10001000年。年。经济学家朱利安学家朱利安西蒙在

48、西蒙在终极能源极能源中比中比较了了200200年年来能源价格个人薪酬的比来能源价格个人薪酬的比值，发现相相对能源价格不断能源价格不断下降，而且新能源品种的出下降，而且新能源品种的出现速度，一直快于就能源速度，一直快于就能源的耗尽速度。于是提出被称的耗尽速度。于是提出被称为西蒙定律的定律：基于西蒙定律的定律：基于40ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性自由市自由市场的的调节机制、人性的机制、人性的动力和人力和人类对创新科技新科技的掌握，我的掌握，我们毫不需要担心能源耗尽，因毫不需要担心能源耗尽，因为规律告律告诉我我们

49、，旧能源耗尽前就会，旧能源耗尽前就会发现新能源，而新能源，而这趋势的持的持续发展，只能令能源的相展，只能令能源的相对价格越来越低。价格越来越低。有人有人认为技技术进步将会步将会为人人类最最终圆满地解决地解决机动性机动性目标和环境目标这一对矛盾，因此不必过于担心运输目标和环境目标这一对矛盾，因此不必过于担心运输极限的到来。极限的到来。然而，然而，“可燃冰可燃冰”还没有获得普遍利用时，还没有获得普遍利用时，“页岩气页岩气革命革命” ” 却爆发了，由于在这一能源的开采上取得了突却爆发了，由于在这一能源的开采上取得了突破性的破性的41ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运

50、输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性进展，美国摆脱了对中东石油的依赖，而且成了美军进展，美国摆脱了对中东石油的依赖，而且成了美军从中东撤军的根本原因。从中东撤军的根本原因。IEAIEA调查的世界各国页岩气储存：调查的世界各国页岩气储存：41中国中国1275兆兆Ft42美国美国862兆兆Ft43阿根廷阿根廷774兆兆Ft44墨西哥墨西哥681兆兆Ft45南非南非485兆兆Ft46澳洲澳洲396兆兆Ft47加拿大加拿大388兆兆Ft48利比亚利比亚290兆兆Ft49阿尔及利亚阿尔及利亚231兆兆Ft410巴西，巴西，226兆兆Ft42ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学

51、运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性但以但以“智能交通智能交通”为例，所能看到的技术在应付交通为例，所能看到的技术在应付交通拥挤问题上所起的作用将是有限作用的。拥挤问题上所起的作用将是有限作用的。43ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性智能交通系智能交通系统可以提高可以提高现有道路的通有道路的通过能力和已有交能力和已有交通系通系统的效率，有人估的效率，有人估计它可以使交通堵塞减少它可以使交通堵塞减少20%20%。期望比较期望比较彻底底地地解决交通解决交通拥挤问题不现实。问题不现实。在在发

52、展中国家，展中国家，专家建议专家建议智能交通系智能交通系统不不应也不可能也不可能作作为解决城市交通解决城市交通问题的主要手段。的主要手段。发达国家当年汽车数量的增加是一个渐进的过程，车发达国家当年汽车数量的增加是一个渐进的过程，车辆和道路在增加方面的差距并不是太大。辆和道路在增加方面的差距并不是太大。发展中国家小汽车的增加表现为一个骤增的过程，道发展中国家小汽车的增加表现为一个骤增的过程，道路的相应增加则困难得多。鉴于大多数发展中国家路的相应增加则困难得多。鉴于大多数发展中国家44ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部

53、性普遍的人口压力和财政状况，几乎没有可能在短期内普遍的人口压力和财政状况，几乎没有可能在短期内建设起足够的道路系统。建设起足够的道路系统。要达到人类社会机动性目标和环境目标的协调，唯一要达到人类社会机动性目标和环境目标的协调，唯一的出路是走可持续的道路。的出路是走可持续的道路。为此，一些学者提出了为此，一些学者提出了可持续运输可持续运输（sustainable sustainable transporttransport）和可持续移动性（和可持续移动性（sustainable sustainable mobilitymobility）的概念。的概念。可持续运输最终要达到的目标是：可持续运输最终

54、要达到的目标是：保证最佳的运输活保证最佳的运输活动水平和环境友好型的交通运输方式，使其既能满足动水平和环境友好型的交通运输方式，使其既能满足45ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性社会经济发展的需要，又不至于对生态环境造成严重社会经济发展的需要，又不至于对生态环境造成严重危害；既能满足当代人社会经济福利的最大化，又不危害；既能满足当代人社会经济福利的最大化，又不至于降低子孙后代的生活质量。至于降低子孙后代的生活质量。能够保障能够保障可持续运输可持续运输目标实现目标实现, ,，或者不会妨碍，或者不会妨碍可持续可持续运

55、输运输目标实现的运输活动，就是目标实现的运输活动，就是可持续运输可持续运输。可持续运输政策所要取得的效果是：可持续运输政策所要取得的效果是：提高运输系统提高运输系统效率，降低运输成本；效率，降低运输成本；保证有合适的运输服务满足保证有合适的运输服务满足需求；需求；推动区域平衡和贸易发展；推动区域平衡和贸易发展；减少环境污染；减少环境污染；保护各种动植物的生存环境；保护各种动植物的生存环境；保证环境友好保证环境友好46ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性型运输方式获得优先发展，鼓励利用公共交通和环境型运输方式获得优先

56、发展，鼓励利用公共交通和环境损害小的运输方式；损害小的运输方式；提高安全性，促进社会福利。提高安全性，促进社会福利。旨在遏制全球气候变暖的京都议定书于当地时间旨在遏制全球气候变暖的京都议定书于当地时间2005年年2月月1616日下午正式生效。已签署议定书的日下午正式生效。已签署议定书的141141个个国家和地区称赞它是地球的一道国家和地区称赞它是地球的一道“生命防线生命防线”。（19991999签署）签署）美国和澳大利亚是仅有的两个拒绝签署京都议定书美国和澳大利亚是仅有的两个拒绝签署京都议定书的发达国家。美国是全球排放温室气体最多的国家，的发达国家。美国是全球排放温室气体最多的国家，排放量几乎

57、占全世界总排放量的四分之一，而澳大利排放量几乎占全世界总排放量的四分之一，而澳大利亚则是人均排放量最大的国家。亚则是人均排放量最大的国家。47ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性占全球温室气体排放近四分之一的美国如果按京都占全球温室气体排放近四分之一的美国如果按京都议定书要求履行减排义务，美国发达的石油和汽车议定书要求履行减排义务，美国发达的石油和汽车工业将付出代价，布什政府顽固说工业将付出代价，布什政府顽固说“不不”，明显是出，明显是出于对石油、汽车等工业集团利益的保护。于对石油、汽车等工业集团利益的保护。美国政

58、府的这一自私做法不断遭到国际社会指责。联美国政府的这一自私做法不断遭到国际社会指责。联合国组织、欧盟和日本等一方面批评美国拒绝京都合国组织、欧盟和日本等一方面批评美国拒绝京都议定书的立场，另一方面也通过各种渠道施加影响，议定书的立场，另一方面也通过各种渠道施加影响，但是这些努力收效甚微。但是这些努力收效甚微。澳大利亚在这个问题上扮演着澳大利亚在这个问题上扮演着“一个环境领域的反面一个环境领域的反面48ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理第第16章章运输的外部性运输的外部性角色角色”。澳大利亚政府拒签的立场遭到了澳反对党和。澳大利亚政府拒签的立场遭到了

59、澳反对党和环保组织等各方的批评。环保组织等各方的批评。20092009年年1212月月, , “ “不欢而散不欢而散”的哥本哈根气候变化大会，的哥本哈根气候变化大会，没有达成任何有约束力的条款。没有达成任何有约束力的条款。中国的表现受到了诸多指责？！本质上依然是利益问中国的表现受到了诸多指责？！本质上依然是利益问题。题。49ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理n附录附录1 1：讲的是什么？：讲的是什么？n附录附录2 2：在讲什么？：在讲什么？n附录附录3 3：在讲什么？：在讲什么？n附录附录4 4：在讲什么？：在讲什么？第第16章章运输的外部性运输的外部性50ShenzhenUniversity深圳大学深圳大学运输经济学原理运输经济学原理n附录附录1 1：讲的是什么？：讲的是什么？n放在第放在第1212章更合适。章更合适。n附录附录2 2：在讲什么？：在讲什么？n运输外部性的具体表现。运输外部性的具体表现。n附录附录3 3：在讲什么？：在讲什么？n解决运解决运输外部性的复杂性。输外部性的复杂性。n附录附录4 4：在讲什么？：在讲什么？n加上货币的时间价值，解决运加上货币的时间价值，解决运输外部性将变得更复杂。输外部性将变得更复杂。第第16章章运输的外部性运输的外部性51