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1、-焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文证券代码：000612证券简称：焦作万方公告编号：2012-039焦作万方铝业股份有限公司2012 年第三季度报告正文一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主管人员) 李金法声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是
2、否 不适用2012.9.302011.12.31本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5,300,332,630.682,547,597,444.40480,176,083.005.3064,922,087,171.882,450,748,445.79480,176,083.005.1047.68%3.95%0%3.96%2012 年 7-9 月比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生
3、的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）-1,557,796,860.3435,386,681.640.0740.074-4.18%-70.26%-70.16%-70.16%4,633,581,709.0479,039,379.28176,965,416.500.3690.1650.1654.88%-77.84%-14.81%-14.81%-77.79%-77.79%加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.40%1.38%下降 3.67 个百分点下降 3.76 个百分点3.17%1.25%下降 12.90 个百分点下降 14.88
4、 个百分点扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用非流动资产处置损益项目年初至报告期期末金额（元）3,889,984.25说明1焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支
5、出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非
6、经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额61,003,126.58-742,321.12-15,944,605.79合计（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数（户）48,206,183.92-98,344前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称期末持有无限售条件股份的数量种类股份种类及数量数量中国铝业股份有限公司焦作市万方集团有限责任公司蔡鹏中国银行易方达深证 100 交115,251,064 人民币普通股49,530,148 人民币普通股5,809,152 人民币普通股5,690,187 人民币普通股115,251,06449,530,1485,809,
7、1525,690,1872焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100指数证券投资基金中国民生银行银华深证 100指数分级证券投资基金周静艳中国工商银行国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金全国社保基金零二零组合中国建设银行上投摩根中国优势证券投资基金股东情况的说明无。3,970,506 人民币普通股3,637,327 人民币普通股2,200,000 人民币普通股2,053,555 人民币普通股1,426,585 人民币普通股1,100,849 人民币普通股3,970,5063,637,3272,200,0002,053,
8、5551,426,5851,100,849三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用利润表项目销售费用财务费用资产减值损失2012 年 1-9 月14,168,332.94105,611,557.67887,327.472011 年 1-9 月6,495,370.0168,505,820.1390,071.15增减变动%118.13%54.16%885.14%变动原因省外电解铝销售量增加，运费增加。有息负债及其利率同比上升。本期计提存货跌价准备 131 万元。主要系本期确认焦作煤业集团赵投资收益193,115,755.14341,470,178.59-
9、43.45%固(新乡)能源有限责任公司 1-9 月份投资收益同比下降。营业外收入营业外支出所得税费用净利润资产负债表项目货币资金应收帐款预付帐款其他应收款在建工程递延所得税资产短期借款预收帐款65,149,020.77998,231.06-32,409,468.8679,039,379.282012.09.30134,647,766.1337,400,238.90177,729,857.235,209,134.451,143,734,553.69112,525,837.22730,000,000.0043,991,383.391,837,917.733,232,342.9912,273,304
10、.98356,646,865.782011.12.31549,751,552.858,937,612.1720,079,061.8414,709,061.96423,871,180.2278,474,592.37440,000,000.0031,480,637.583444.72%-69.12%-364.06%-77.84%增减变动%-75.51%318.46%785.15%-64.59%169.83%43.39%65.91%39.74%本期收 6035 万元政府补助计入损益。本期罚没支出同比减少。主营亏损，可抵扣暂时性差异增加，递延所得税费用减少。同比铝产品售价下降和投资收益减少。变动原因主
11、要系支付 2300MW 热电机组项目投资所致。期末部分销售款按合同跨月结算。预付电费、碳素等原材料货款本期增加。本期收回期货保证金 1427 万元。主要系 2300MW 热电机组项目投资所致。主营亏损，可抵扣暂时性差异增加，递延所得税资产增加。长期银行借款本期到期，转换成短期银行借款。期末预收货款增加。3焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文应付职工薪酬应交税费应付利息31,848,405.6819,267,823.039,402,925.0219,146,411.716,095,988.1220,993,333.3566.34%216.07%-55.21%期末未付绩效工资。9
12、 月末实现税金尚未缴纳。本期兑付公司债券第一年利息。本期计提高危行业安全生产费及专项储备44,443,731.2526,634,111.9266.87%确认焦作煤业集团赵固(新乡)能源有限责任公司安全生产费增加。现金流量表项目收到其他与经营活动有关的现金支付其他与经营活动有关的现金2012 年 1-9 月80,529,091.8542,267,414.902011 年 1-9 月39,975,760.8961,466,636.79增减变动%101.44%-31.24%变动原因本期收到 6135 万元政府补助及1427 万元期货保证金。去年同期支付 2000 万元期货保证金。主要系本期收到焦作煤
13、业集团赵取得投资收益收到的现金111,833,104.091,194,320.649263.74%固(新乡)能源有限责任公司 2009、2010 年现金红利。处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金支付其他与投资活动有关的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,882,586.65722,724,726.574,500,000.0012,680,407.841,030,000,000.00122,933,138.02312,169.60254,309,491.83420,000.0068
14、0,000,000.00800,000,000.0081,510,828.171143.74%184.19%-2919.14%51.47%-100.00%50.82%万方电力公司旧机组设备拆除处置。主要系支付 2300MW 热电机组项目投资所致。本期投资设立焦作万方水务有限公司。主要系支付 2300MW 热电机组项目相关款项所致。银行存款到期转借及 2300MW 热电机组项目借款增加。去年同期收到发现公司债券款项。本期支付公司债券利息 5416 万元。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定
15、程序对外提供担保的情况、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用4焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺中国铝业收购完成后，向焦作万方销售氧化铝的价格将不高于向独立第三方销售的价格，且将遵循公平、合理的市场收购报告书或权益变动报告书中所作承 中国铝业股
16、份诺 有限公司原则为焦作万方供应生产所需的氧化铝原2006 年 08 月 15日履行了承诺。料。关于同业竞争，中国铝业承诺：将不会采取任何不利于焦作万方的措施，或施加任何不利于焦作万方的影响。资产置换时所作承诺发行时所作承诺力争在 5 年内通过适当方式消其他对公司中小股东所作承诺中国铝业股份有限公司除与焦作万方 2011 年 08 月 22在电解铝业务 日5 年内。尚未履行。方面的同业竞争。承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况 是 否 不适用 是 否 不适用5 年内。尚未明确。尚在履行期内。（四）对 20
17、12 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况、证券投资情况 适用 不适用2、衍生品投资情况、衍生品投资情况 适用 不适用5、焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文3、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料1.公司基本情况介绍；2.公2012 年 09 月 20 日
18、 董秘办公室实地调研机构华夏基金、中银国际证券司在建电厂进度；3.新疆铝电项目情况；4.赵固能源生产情况；5.非公开增发工作进展情况。未提供资料。1.电解铝行业产量状况、公司简介和生产技术指标情2012 年 09 月 26 日 董秘办公室实地调研机构金鹰基金况；2.公司在建电厂进度；3.赵固能源生产情况；4.新疆铝电项目情况。未提供资料。5、发行公司债券情况、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否2012 年 4 月 18 日，公司发布 2012 年公司债券信用评级跟踪报告。经中诚信证券评估有限公司信用评级委员会审定，本公司信用评级展望稳定，债项级别和主体级别均为 AA，与上次评级结果一致(信用跟踪评级报告详见 2012 年 4 月 18 日巨潮资讯网)。2012 年 8 月 13 日，公司支付了 2011 年 8 月 12 日至 2012 年 8 月 11 日期间利息，债券票面利率为 6.70%，每手面值 1000 元的本期债券派发利息含税 67 元(债券付息详细情况见 2012 年 8 月 4 日中国证券报证券时报和巨潮资讯网公司 2011 年债券 2012 年付息公告)。本公司债券相关的其他内容见本公司 2012 年半年度报告。焦作万方铝业股份有限公司二一二年十月二十六日6
