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1、第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒 第一节关税壁垒的产生与发展 第二节 传统的非关税壁垒 第三节 技术性贸易壁垒第四节 绿第色贸易壁垒第一节第一节 非关税壁垒的非关税壁垒的 产生与发展产生与发展一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义非关税壁垒（Trade Barrier）是指各国政府除了关税以外用于限制进出口的措施。二、非关税贸易壁垒的产生二、非关税贸易壁垒的产生第二次世界大战之前，资本主义国家纷纷推行超贸易保护主义政策，既大幅度提高进口关税，也使用其他限制进口的非关税贸易措施。第二次世界大战之后，各国政府都有发展本国经济的迫切愿望，都有愿望撤除阻碍正常贸易发展的各种障碍。在这种背景下，19
2、47年，47个国家签署了（成立了）“关税与贸易总协定”，在GATT主持下，先后举行了8次多边贸易谈判，关税水平不断下降，特别是WTO成立之后，关税减让谈判取得了前所未有的成果，并且对成员国的约束力越来越强。虽然关税形式的贸易壁垒削弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了。因此，这些国家只能更多的采用非关税贸易措施来保护本国市场，并且是受保护的商品越来越多，非关税贸易壁垒的种类也层出不穷。三、非关税壁垒的特点1、具有更大的灵活性和针对性 2 2、能有效地抑制价格竞争优势、能有效地抑制价格竞争优势3 3、出口国家难以应对、出口国家难以应对 4 4、多种多样层出不穷、多种多样层出不穷5 5、发展中国家应对难
3、度大、发展中国家应对难度大四、非关税壁垒类别与管理 （一）类别-七个（二）管理-制度化第二节第二节 传统的传统的非关税非关税壁垒壁垒 一、进口配额制一、进口配额制进口配额制是指一国政府在一定时期内(通常为1年)对某些“敏感”商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款后才能进口。 进口配额制在实施过程中，又有绝对配额和关税配额两种。（一）（一）绝对配额绝对配额(Absolute Quotas) 绝对配额是指在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高金额，达到这个数额后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有以下两
4、种方式：1、全球配额、全球配额(Global Quotas)。全球配额是指一国规定在一定时期内对某种商品进口的最高限额，适用于来自任何国家的进口，不作国别分配，直到配额用完为止，超过这个限额则停止进口。2、国别配额、国别配额(Country Quotas)。国别配额是指一国规定在一定时期某种商品的进口最高限额后，将这些配额按国别或地区进行分配，这些国家的商品超过规定的配额后便不准进口。自主配额自主配额(Autonomous Quotas)自主配额,又称单方面配额，是由进口国家完全自主地，单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。协议配额协议配额（Agreement Quot
5、as）协议配额，又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协议确定的配额。（二）（二）关税配额关税配额(Tariff Quotas) 关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在定时期内在规定数额以内进口的商品，给予低税、减税、或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。关税配额又分为全球配额和国别配额两种。二二“自愿自愿”出口配额制出口配额制（Voluntary Export Quotas） 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。（一）
6、进口许可证制含义进口许可证制度是一国海关规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。三、进口许可证制（二）（二）进口许可证制度的类别进口许可证制度的类别按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额进口许可证和无定额进口许可证。（1）有定额进口许可证是指国家有关机构（经贸部对外贸易管理局）预先制定一段时期内（通常是1年）有关商品进口总数量（数量或金额），在限额内，根据进口商的申请逐笔核发给各进口商具体进口数量或金额的进口许可证。这种进口许可证的颁发与进口配额相结合。（2）无定额进口许可证把这种进口许可证毫无数量限制地签发给进口商。也就是说，凡是列入该许可证项下的商品，进
7、口商只要申请，就可进口。这种进口许可证的颁发不与进口配额相结合。按进口管制程度，进口许可证发起公开一般进口许可证和特种进口许可证。（三）实施程序的规范1、使用前提2、使用的一般规范要求3、自动进口许可制度4、非自动进口许可制度 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇率稳定的一种制度。1、数量性外汇管制、数量性外汇管制外汇的数量管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过控制外汇总量达到限制进出口的目的。 四、外汇管制2、成本性外汇管制、成本性外汇管制外汇的成本管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，调节
8、进出口商品的结构。3、混合性外汇管制、混合性外汇管制即同时使用以上两种外汇管制方式，使国家更有效地控制外汇结算和使用，从而达到控制商品的进出口。五、进口押金制五、进口押金制进口押金制，又称进口存款制、 “进口保证金”制。是指一些国家规定进口商在进口时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金的制度。进口押金制在客观上增加了进口商的资金负担，从而限制进口。六、进口最低限价制六、进口最低限价制是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。进口最低限价是关税壁垒和非关税壁垒相结合的限制进口措
9、施，进口限价的极端措施是对某些商品完全禁止进口。七、歧视性政府采购七、歧视性政府采购歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策购买国货政策”（buy-national policies），是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。 WTO对政府采购的规范1、规范的协议-政府采购协议2、协议特点-未参加成员不适用3、规范的内容八、海关任意估价八、海关任意估价(Customs Valuation System) 1、海关估价的含义海关估价的含义海关估价制度是指一国在实施从价征收关税时, 由海关
10、根据国家的规定,确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税的基础的一种制度 2 2、海关估价制度的关键海关估价制度的关键海关估价的关键是完税价格的高低。海关估价的关键是完税价格的高低。如果海关不以发票上列明的价格作为确定价值的依据，而采取其他方式，那么关税减让的好处就会大打折扣。因此，为了确保进口商应纳关税不高于进口方关税减让表中所确定的正常关税水平，因此，确立对货物进行估价的规则，便显得至关重要。海关估价的完税价格确定必须依据下列顺序进行：海关估价的完税价格确定必须依据下列顺序进行：（1）进口商品的成交价格（2）相同货物的成交价格（3）相似货物的成交价格（4）扣除价格（5）推算
11、价格（6）合理确定WTO海关估价协议明确规定：完税价格无论如何也不得依据下述方法加以确定： 出口到第三国市场的货物价格；海关最低限价；武断的或虚假的价格。第三节第三节技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）一、一、什么是技术性贸易壁垒？（含义）什么是技术性贸易壁垒？（含义）“技术性贸易壁垒”又称“技术性贸易措施”，是指进口国为了达到限制进口目的，对某些进口商品制定了复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签等规定。2、技术性贸易壁垒的特点技术性贸易壁垒的特点 （一）通过国家政府法规制订（二）内容广泛繁杂（三）程序严格多样（四）不易分
12、辨是否正当（五）发达国家居于主导地位3、技术性贸易壁垒的影响技术性贸易壁垒的影响1、对发达国家2、 对发展中国家3、对整个国际第四节第四节绿色贸易壁垒（绿色贸易壁垒（Green Barriers,GBs）1、绿色壁垒的含义绿色壁垒的含义指一种以保护有限资源、环境和人民健康为名，通过蓄意制定一系列苛求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以限制。2、绿色壁垒的兴起原因及表现绿色壁垒的兴起原因及表现3、绿色壁垒的特点绿色壁垒的特点 虚假性。不平衡性。 隐蔽性。 广泛性。坚固性。4、绿色壁垒的表现形式绿色壁垒的表现形式 绿色关税和市场准入绿色关税和市场准入 绿色技术标准绿色技术标准 绿色环境标志绿色环
13、境标志 绿色包装制度绿色包装制度 绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度绿色补贴制度绿色补贴制度5、绿色壁垒的作用机理绿色壁垒的作用机理 从根本上讲，贸易壁垒对本国市场的保护主要是在关境上形成了对进口产品价格和进口产品数量的控制机制。因此，价格控制机制和数量控制机制是绿色壁垒产生作用的两种最基本的机制。 价格控制机制。价格控制机制。绿色壁垒的价格控制机制是通过绿色关税实现的，绿色关税只是一种特殊形式的关税。因此绿色关税的作用机理表现为：征收关税提高销售成本，降低利润以阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口国的购入成本，所以，绿色关税通过价格控制来阻碍产品进口。 数量控制机制。数量控制机制。从绿色壁垒的实施过程分析，在运用绿色壁垒时，首先是制定法规或标准，其次是依据法规或标准对进口产品进行检查，产品符合规定，则允许进口，否则禁止进口。如果法规或标准的规定使得进口产品不符合要求，被禁止进口，其壁垒作用是显然的。此时可将绿色壁垒看成配额的特例，即零配额。
