第四章-国际贸易政策-课件

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1、第四章国际贸易政策一、一、一、一、关关关关税及其税及其税及其税及其经济效经济效经济效经济效应应应应二、二、非非关税壁关税壁垒及其垒及其经济效经济效应应三、三、鼓鼓励出口励出口的措施的措施四、四、倾倾销与反销与反倾销倾销五、五、国国际卡特际卡特尔尔六、贸六、贸易保护易保护政策的政策的理论辩理论辩解解 教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求： 通通过过本本章章的的学学习习，要要求求学学生生了了解解贸贸易易政政策策的的内内容容，掌掌握握对对贸贸易易政政策策的的经经济济分分析析和和贸贸易易保保护护主主义义的的理理论论主主张张，并并注注重重理理论论和和中中国国现现实实问

2、问题题的的结合。结合。 学学学学习习重点和重点和重点和重点和难难点点点点： 本本章章的的学学习习重重点点是是关关税税、进进口口配配额额、倾倾销销、出出口口补补贴贴的的经经济济分分析析，以以及及保保护护幼幼年年产产业业论论的的内内容容和和意意义义，难难点点是是关关税税的的一一般般均均衡衡分分析析和和关关税税有效保护率理论的理解。有效保护率理论的理解。本章学习目的国际贸易政策的分类bb自由贸易政策自由贸易政策( (Free Trade Policy)Free Trade Policy) 是指国家取是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特

3、权和优待，使商品自由进出口，商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。在国内外市场上自由竞争。bb保护贸易政策保护贸易政策 ( (Protectionism Policy)Protectionism Policy) 是指国是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。策。bb贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。第一节 关税及其经济效

4、应 一、关税及其种类bb关税（Custom Duties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。bb关境（Custom territory）是指一国海关征收关税的地域范围。bb关境有可能大于或小于国境。（一）根据征收的目的不同分类1 1 财政关税（财政关税（RevenueTariffRevenueTariff）bb财财政政关关税税又又称称收收入入关关税税，是是指指以以增增加加国国家家的的财财政政收收入入为主要目的而征收的关税。为主要目的而征收的关税。bb必必须须具具备备以以下下几几个个条条件件：（1 1）征征

5、收收的的进进口口货货物物必必须须是是国国内内不不能能生生产产或或无无代代用用品品而而必必须须从从国国外外进进口口的的商商品品；（2 2）征征收收的的进进口口货货物物，在在国国内内必必须须有有大大量量的的消消费费；（3 3）关关税税率率要要适适中中或或较较低低，如如税税率率过过高高，将将阻阻碍碍进进口，从而达不到增加财政收入的目的。口，从而达不到增加财政收入的目的。 2 2保护关税（保护关税（ProtectiveTariffProtectiveTariff）bb保保护护关关税税是是指指一一国国以以保保护护本本国国工工业业和和农农业业为为目目的的而而征征收的关税。收的关税。 （二）根据征收的对象或

6、商品流向分类1 1 进口关税（进口关税（Import TariffImport Tariff）bb进口关税进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入是进口国家的海关在外国商品进入时，根据海关税则对本国进口商所征收的正时，根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。常关税。bb最惠国税最惠国税最惠国税最惠国税 是是用于与用于与该该国国签签定有最惠国待遇条定有最惠国待遇条款的款的贸贸易易协协定的国家或地区所定的国家或地区所进进口的商品。口的商品。 bb普通税普通税普通税普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。定的国家或地区所进口的商品。 bb进口

7、附加税进口附加税(Import Surtaxes)(Import Surtaxes)一国海关除对一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外，有时还额进口商品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税，外加征某种关税， 如反倾销税、反补贴税。如反倾销税、反补贴税。2.出口关税（Export Tariff） 出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。 3.过境关税（Transit Tariff） 过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。 （三）根据征收方法分类 1 1从从价价税税是是指指以以贸贸易易产产品品的的价价值值额额为为标标准准，按按其其价价值值的百分比来征

8、收的关税。的百分比来征收的关税。 从价税额从价税额= =商品总价商品总价从价税率。从价税率。bb优优点点：（1 1）适适用用范范围围广广泛泛，能能以以物物质质单单位位分分割割的的和和不不能能以以物物质质单单位位分分割割的的都都适适用用；（2 2）税税率率明明确确，便便于于比比较较各各国国税税率率；（3 3）优优质质优优价价，税税收收负负担担较较为为公公平平；（4 4）商品价格高时关税的保护作用加强。）商品价格高时关税的保护作用加强。 完完税税价价格格（Dutiable Dutiable ValueValue）是是指指海海关关据据以以计计算算进进出出口货物关税税额的价格口货物关税税额的价格bb缺

9、缺点点：（1 1）商商品品价价格格下下跌跌时时，从从价价税税的的保保护护作作用用将将下下降降。（2 2）商商品品完完税税价价格格难难以以确确定定是是从从价价税税征征收收办办法法的的最最大大缺缺点点。估估价价的的不不稳稳定定性性比比关关税税本本身身有有更更大大的的限限制制作用。作用。从量税bb从从量量税税是是海海关关以以进进出出口口商商品品的的重重量量、数数量量、容容量量、体体积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。 bb从量税额从量税额= =商品重（数）量商品重（数）量从量税率从量税率bb从从量量税税的的优优点点：（1 1）征征税税手手续续简简便便，

10、无无需需审审定定货货物物的的品品质质、规规格格、价价格格等等，便便于于计计算算。（2 2）特特别别是是在在商商品品价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。价格下降时，征收从价税加强了关税的保护作用。bb缺缺点点：（1 1）对对不不同同质质量量等等级级的的商商品品，均均课课以以同同一一税税率率，显显然然有有失失公公平平，（2 2）而而且且从从量量税税在在商商品品价价格格上上涨涨的的情情况况下下，不不能能维维持持很很高高的的保保护护率率，达达不不到到保保护护关关税税和和财财政关税的目的。政关税的目的。混合税bb混合税混合税又称复合税。它是对同一进出口商品同又称复合税。它是对同一进出口商品同时征

11、收从价税和从量税，并以其中一种税为主时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。的征税方法。bb混合税混合税= =从量税从量税+ +从价税。从价税。bb混混合合税税可可分分为为两两种种：一一种种是是以以从从量量税税为为主主加加征征从从价价税税；另另一一种种是是以以从从价价税税为为主主加加征征从从量量税税。混混合合税税在在计计税税手手续续上上较较为为繁繁琐琐，但但在在价价格格发发生生变变动动时时，却却可可以以减减轻轻价价格格对对关关税税保保护护作作用用与与财财政收入的影响政收入的影响。选择税bb选择税（Alternative Tariff）是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率

12、，但征税时选择其税额较高的一种征收。bb有时为了鼓励某种商品进口，也有选择其中税额较低者征收的。从从价价税税（）货品名称货品名称最惠国税率最惠国税率普通税率普通税率鲜荔枝鲜荔枝36368080香水及花露水香水及花露水22.522.5150150剃须刀剃须刀3030100100真空吸尘器真空吸尘器22.522.5130130山地自行车山地自行车17.817.8130130高速摄像机高速摄像机14144040从从量量税税整只冻鸡整只冻鸡1.61.6元元/ /千克千克5.65.6元元/ /千克千克啤酒啤酒3 3元元/ /升升7.57.5元元/ /升升石油原油石油原油0 08585元元/ /吨吨未曝光

13、的窄长彩色胶卷未曝光的窄长彩色胶卷1616元元/ /平方米平方米232232元元/ /平方米平方米混混合合税税 广播集录像机广播集录像机(1)(1)每台完税价格低于或每台完税价格低于或等于等于20002000美元：执行单一美元：执行单一从价税，税率为从价税，税率为3636；(2)(2)每台完税价格高于每台完税价格高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收从量税，税额税，税额54805480元，加上元，加上3 3的从价税。的从价税。(1)(1)每台完税价格低于或每台完税价格低于或等于等于20002000美元：执行单一美元：执行单一从价税，税率为从价税，税率为130130；(2)(2)每

14、台完税价格高于每台完税价格高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收从量税，税额税，税额2060020600元，加上元，加上6 6的从价税。的从价税。表表4-1-1 4-1-1 中国中国20022002年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率小国关税的局部均衡分析PXDXSXEP0PTPFSF+TSFLE”KMNEQ1Q2Q3Q4Q5QX1020405070图4-1-1二、关税的经济效应局部均衡分析1 1、保护效应保护效应（Productive Effect)Productive Effect)。亦称生产亦称生产效应，是指由于征收关税，使得进口商品价格效应，是指由于征

15、收关税，使得进口商品价格上涨，从而导致国内同种商品生产的扩大，利上涨，从而导致国内同种商品生产的扩大，利润的增加，就业机会的增多润的增加，就业机会的增多. .（Q1Q2=10X)Q1Q2=10X)2 2、消费效应消费效应（Consumption EffectConsumption Effect）是指关税是指关税的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费者受损失。者受损失。(Q4Q5=-20X(Q4Q5=-20X）消费者剩余：消费者心理能接受的价格和实际价格的差额。价格PP2P1

16、ab价格升高消费者剩余减少图4-1-2QP2P1dc生产者剩余是指厂商能接受的价格和实际价格的差额。价格提高，生产者剩余增加。图4-1-3关税的经济效应5 5、再分配效应再分配效应（Redistribution EffectRedistribution Effect）表现为由于表现为由于价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而消费者受到损失。消费者受到损失。（1 1）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩

17、余增加，即厂商利润增加。即厂商利润增加。（2 2）当消费者购买外国商品时，支付了关税，消费者剩）当消费者购买外国商品时，支付了关税，消费者剩余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入。（3 3）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，是效率的损失，是效率的损失，称称“死负荷损失死负荷损失(Dead-Weight Loss)(Dead-Weight Loss)。6 6、国际收支效应国际收支效应是指由于征收关税，进口减少，是

18、指由于征收关税，进口减少，从而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。从而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。bb其数量等于其数量等于PfPf（Q1Q2+Q4Q5Q1Q2+Q4Q5），），即由矩形即由矩形Q1Q2MKQ1Q2MK和和Q4Q5NEQ4Q5NE组成。组成。bb抑制性关税抑制性关税实际上是这样一种从价税，它使得实际上是这样一种从价税，它使得进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，从而使进口量为从而使进口量为零零。bb实际关税实际关税实际关税实际关税指每年海关从进口中实际征收到的关指每年海关从进口中实际征收到的关税。税。9494年中国名义关税

19、率年中国名义关税率36.8%36.8%，实际关税额，实际关税额只占进口额的只占进口额的3.5%3.5%。bb到2006年7月1日,汽车关税将最终下降到25%,零部件平均关税将降到10%。到今年年底,家具和玩具的关税下降至零；纸业、纺织品、酒等也将大幅降低关税等等。中国关税总水平为9.9%,后过渡期内,中国农产品关税水平将降至15.6%,成为世界上农产品关税最低的国家之一。 大国的关税效应bb经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1D2DXM1M2国外出口供给曲线大

20、国进口需求曲线tabcdeABCb+d（a）国内市场（b）进口市场M1M2EPH=PWPWPHfcePQPQ征税后出口供给曲线图4-1-4（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响 关税消费效应：D1 1D2 2； 关税生产效应：S2 2S1 1； 关税贸易效应：M1 1M2 2； 关税收入效应：c+e。贸易条件的改善为：e（3）关税对大国消费者剩余（Cs s）和生产者剩余（Ps s）的影响关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;关税导致大国Ps增加：a;关税导致大国福利净损失：e-(b+d)关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f三、关税的一般均衡分析（一）小国关税的一般均衡分析

21、bb一个非常小的国家征收关税时，不会影响国际市场的价格，也就是说小国的贸易条件不变，但关税使进口商品价格上涨，该国的贸易量减少，因此，小国征收关税只会使该国的福利水平下降。bb小国最好是自由贸易区。小国关税的一般均衡分析YXPhPhPfPfFHBCEEAODBH=PfBE=PhBC=130=215图4-1-5( (二）大国关税的一般均衡分析bb一个大国征收关税会减少贸易量，但会改善该国的贸易条件。贸易量的减少对这个国家来说会减少国民福利，但贸易条件的改善则会增加该国的福利，因此，该国福利实际上是增加还是减少，要依上述两种情况对净福利的影响而定。图4-1-6 大国关税的一般均衡分析YXPX/PY

22、PX/PY (1+t)(PX/PY)YXPX/PYPX/PY (1+t)(PX/PY)EEGGIIIIIIEEGG(a)大国征收关税福利增加的情况(b)大国征收关税福利降低的情况 征税对大国的影响为：进口品的相对价格下降，贸易条件改善；增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；社会的福利水平可能增加也可能下降。 图4-1-6大国关税的一般均衡分析YPh=1.6Pf=1Pf=0.8EEBBDHKLMQOOQ/QD=EH/HD=tML/LK=EH/HD=t图4-1-7四、最适当关税率与关税报复bb最适当关税率又称最佳关税率（Optimum Tariff Rate）是指这样一种关税率，它可以使

23、贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少所造成的福利损失，并使该国所获得的净利益达到最大化。bbT*=1/(e-1)(e为贸易伙伴的供给弹性）bb小国的最适当关税率为零。（1）最优关税率的含义 能够使本国经济收能够使本国经济收益达到最大化的关益达到最大化的关税率即为最优关税税率即为最优关税率（率（ ）, ,依据图依据图4-1-4-1-3 3，满足右式，满足右式 的即的即为最优关税率为最优关税率。（2）最优关税率的图解PWMMPPW PH PH边际损失边际收益进口商品的国外供给 进口商品的国内需求图4-1-8关税的极小变动引起的收益和损失Qt2EFHFHGKGNR（3）最优关税率的条件 根据 “关税

24、的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：则最优关税率可以简化为： 由于 为进口商品的供给弹性，记 为 小国 ，因此小国的最优关税率为0。YXABPwEPwEE”O关税报复图4-1-9五、关税与有效保护率理论bb进口关税的征收对象分为两类：进口关税的征收对象分为两类：bb一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素的中间产品或原料；的中间产品或原料；bb另一类是制成品本身。另一类是制成品本身。bb名义关税率名义关税率：按照关税税则对进口的制成品征：按照关税税则对进口的制成品征收的从价税叫名义关税率。收的从价税叫名义关税率。bb名义关税率只考虑关税对

25、工业制成品价格的影名义关税率只考虑关税对工业制成品价格的影响，而没有考虑对中间产品的影响，因此，不响，而没有考虑对中间产品的影响，因此，不足以代表对本国该产业的实际保护足以代表对本国该产业的实际保护。有效保护率bb有效保护率有效保护率（Effective Protection Rate Effective Protection Rate 简简称称EPREPR）乃是一国征收进口关税后的价值增加乃是一国征收进口关税后的价值增加额（额（VV）与征收进口关税前的价值增加额与征收进口关税前的价值增加额（V V）之差对征收进口关税前国内生产价值增之差对征收进口关税前国内生产价值增加额（加额（V V）本身之

26、比。本身之比。 g=(V-V)/V g=(V-V)/V （4-4-2 2）bb有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过程程净增值净增值的影响。的影响。bb有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程度度。例：进口棉布例：进口棉布8080元，服装元，服装100100元，对服装元，对服装征征10%10%从价税。从价税。1 1、对棉布不征税，即、对棉布不征税，即ti ti=0=0v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20）/20=50%/2

27、0=50%2 2、对棉布征税，即对棉布征税，即ti ti=10%=10%bbv=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%v=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%bb由公式由公式4-24-2推导推导出出:g=(t-:g=(t- aiti)/(1- aiti)/(1- aiai) )bbg-g-对最终商品的生产者的有效保护率对最终商品的生产者的有效保护率bbt-t-对最终商品的消费者的名义关税率对最终商品的消费者的名义关税率bbaiai- -没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率bbt

28、iti- -对进口投入品的名义关税率对进口投入品的名义关税率有效保护率与名义关税率的关系1 1、t=10% t=10% ti ti=0 =0 aiai=80/100=0.8 =80/100=0.8 bbg=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%g=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%bbtiti=0=0时，时，g g最大最大。2. 2. ti ti=5% g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%=5% g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%3 3、ti ti=10% g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%=10% g=(0.1-0

29、.8 0.1)/(1-0.8)=10%4. 4. ti ti=20% g=(0.1-0.8 0.2)/(1-0.8)=-30%=20% g=(0.1-0.8 0.2)/(1-0.8)=-30%bb当当titi小于、等于或大于小于、等于或大于t t时，时，g g得数值大于、等于或小于得数值大于、等于或小于t t。bb当当 aitiaiti大于大于t t时，有效保护率为负值。时，有效保护率为负值。bb当当aiai=0=0时，则时，则g=t.g=t.bbaiai和和titi的数值已定，的数值已定，t t越大，越大，g g的数值越大。的数值越大。bbt t和和titi的数值已定，的数值已定，aiai越

30、大，越大，g g的的数值越大数值越大。图4-1-10关税的有效保护率POXx1 x2 x3 x4PtPfSfSf+tSxSxSxx5x610 20 30 407080欧共体税率欧共体税率 日本税率日本税率美国税率美国税率t g t g t gt gt gt g牛奶乳酪机牛奶乳酪机黄油黄油植物和菜油植物和菜油棉籽油棉籽油黄豆油黄豆油棉纱、棉线棉纱、棉线22.00 59.9022.00 59.9011.10 138.0011.10 138.0012.00 79.0012.00 79.0011.00 148.1011.00 148.106.20 19.406.20 19.4037.30 37.30

31、243.80243.8010.10 64.9010.10 64.9025.80 25.80 200.30200.3025.40 25.40 286.30286.309.90 24.209.90 24.2010.80 36.9010.80 36.909.40 17.709.40 17.7059.60 59.60 465.90465.9022.50 22.50 252.90252.9019.50 37.1019.50 37.10表4-1-2肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率表4-1-3肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率有效保护率理论的意义1 1、发达国家、发达国家瀑布式关税结构瀑布式关税结构瀑布式

32、关税结构瀑布式关税结构（Tariff Tariff Escalation)Escalation)不利于发达国家出口产品结构升级。不利于发达国家出口产品结构升级。19971997年年3 3月月2626日，签署了日，签署了信息技术协议信息技术协议，9797年年7 7月月1 1日到日到20002000年年1 1月月1 1日，主要信息技术产品日，主要信息技术产品的关税为零。的关税为零。2 2、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构与进口替代战略实施的两难选择。与进口替代战略实施的两难选择。3 3、关税减让谈判，重要的是有效保护率，而不、关税减让谈判，重要的是有效

33、保护率，而不是名义关税率。是名义关税率。第二节 非关税壁垒及其经济效应一、非关税壁垒的定义一、非关税壁垒的定义bb所谓所谓非关税壁垒非关税壁垒（Non-Tariff BarriersNon-Tariff Barriers）是是指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商品进口的各种措施。品进口的各种措施。bb直接非关税壁垒直接非关税壁垒是指通过对本国产品和进口商是指通过对本国产品和进口商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产业。业。bb间接非关税壁垒间接非关税壁垒是对进口商品制订严厉的条例，是对进口商品制订严厉的条例

34、，间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全检查和包装标签规定等。检查和包装标签规定等。 二、非关税壁垒的特点bb具有灵活性和针对性，隐蔽性和歧视性的特点，从而比关税壁垒更能达到限制商品进口的目的。bb新贸易保护的特点是以非关税壁垒为主，关税壁垒为辅。bb我们最应该注意的是非关税壁垒，特别是间接非关税壁垒。三、进口配额及其经济效应bb进口配额（Import Quota）又称进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。

35、bb进口配额可以调节一国的国际收支平衡。 进口配额的种类bb绝对配额绝对配额绝对配额绝对配额（Absolute Quotas)Absolute Quotas)：即在一定时期内，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额后，便不准进口。达到这个数额后，便不准进口。bb关税配额关税配额关税配额关税配额（Tariff Quotas):Tariff Quotas):即对商品的绝对数量即对商品的绝对数量不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；以内的进口商

36、品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。征收附加税或罚款。 PDxDxSxPfPtPtSf+rSf+rSfKLGEFMNE”EF图4-1-1进口配额的局部均衡分析010 20 30607075 80进口配额的经济效应1 1、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证获得的。获得的。2 2、如果除价格以外的其他因素促

37、使需求曲线外、如果除价格以外的其他因素促使需求曲线外移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护效应。效应。3 3、进口配额对进口数量的限制是确定的，而进、进口配额对进口数量的限制是确定的，而进口关税的贸易效应则是不确定的。口关税的贸易效应则是不确定的。4 4、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起低效率，对本国国民福利的损害也更大。低效率，对本国国民福利的损害也更大。5 5、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府部门的腐败。部门的腐败。6 6、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使

38、用的，、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使用的，除非发生国际收支严重不平衡的时候。除非发生国际收支严重不平衡的时候。7 7、进口配额造成更大的垄断。、进口配额造成更大的垄断。bb纺织品和服装产品进口配额将于原定的纺织品和服装产品进口配额将于原定的20052005年年1 1月月1 1日取消日取消。bb中国承诺中国承诺, ,到到20042004年底年底, ,汽车及关键部件将取消汽车及关键部件将取消许可证和配额许可证和配额。四、自动出口配额及其经济效应bb自动出口配额（Voluntary Export Quotas）又称自动出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是

39、指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为三年），某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。自动出口配额的种类bb非协定的自动出口配额非协定的自动出口配额：即不受国际协定的约即不受国际协定的约束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配额，限制商品出口。力，自行单方面规定配额，限制商品出口。 bb协定的自动出口配额协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判即进出口双方通过谈判签定签定“自限协定自限协定”（Voluntary Restraint Voluntary Restraint

40、 AgreementAgreement，VRAVRA）或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”（Orderly Marketing AgreementOrderly Marketing Agreement）。）。在协在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制证制（Export VisaExport Visa）自行限制这些商品的出自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。口。进口国则根据海关统计进行检查。 “自限协定”的主要内容1、配额水平2、自限商品的分类3、限

41、制的融通4、保护条款5、出口管理规定6、协定期限自动出口配额的经济效应1、如果出口国采取自动出口限制措施，进口国可以得到除财政效应以外的，与进口配额相似的、其它的经济效应。2、由于出口国是迫于进口国的压力，因此，对进口国而言，自动出口配额的保护效应是不确定的，是靠不住的。五、进口许可证bb进口许可证（Import Licence）是指进口商在进口商品前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。bb进口许可证目的：bb一是掌握进口的数量和性质；bb二是限制进口。 进口许可证的分类bb从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看从

42、进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看1 1 1 1、有有有有定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可证证证证，即即国国家家有有关关部部门门预预先先规规定定有有关关商商品品的的进进口口配配额额，然然后后在在配配额额的的限限度度内内，根根据据进进口口商商的的是是申申请请对对于于每每一一笔笔进进口口货货发发给进口商一定数量或金额的进口许可证。给进口商一定数量或金额的进口许可证。2 2、无无无无定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可证证证证，即即国国家家有有关关部部门门不不预预先先公公布布进进口口配配额额，即即进进口口许许可可证证与与进进口口配配

43、额额没没有有关关系系，有有关关部部门门只只在在个个别别考考虑虑的的基基础础上上颁颁发发有关商品的进口许可证。有关商品的进口许可证。从进口商品的许可程度看1 1、公开一般许可证公开一般许可证公开一般许可证公开一般许可证（Open General LicenseOpen General License），又又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。写公开一般许可证后，

44、即可获准进口。2 2、特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证（Specific LicenseSpecific License），又称非又称非自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。国别或地区。 六、歧视性的政府采购bb歧视性的政府采购（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优

45、先购买本国产品的做法。 依据对外贸易乘数定理，歧视性政府采购有利于保护本国市场，刺激国内的需求，从而带动本国经济的增长，但代价是资源的浪费。 七、海关估价bb海关估价（Customs Valuation）是指海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。 bb海关估价是间接非关税壁垒。bb估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用。八、贸易的技术性壁垒bb贸易的技术性壁垒贸易的技术性壁垒（Technical Barriers to Technical Barriers to TradeTrade）是指进口国以严厉的技术标

46、准、卫生检是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。商品进口的一种措施。1 1、通过技术标准限制进口、通过技术标准限制进口2 2、通过认证措施限制进口、通过认证措施限制进口3 3、通过严格卫生检疫规定限制进口、通过严格卫生检疫规定限制进口bb技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。场的最大障碍。九、环境贸易壁垒bb环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒（Envi

47、ronmental Trade BarriersEnvironmental Trade Barriers) )又又称绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、称绿色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。bb环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。保护主义的新措施。bb特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。护内涵的广泛

48、性和保护形式的隐蔽性。十、外汇管制bb外汇管制（Foreign Exchange Control）是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。bb外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促进本国的竞争能力和经济的发展。 外汇管制的种类1 1、数量性外汇管制、数量性外汇管制 即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配行限制和分配 。2 2、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异

49、，买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进口。间接影响不同商品的进口。 复汇率制复汇率制（System of Multiple Exchange RateSystem of Multiple Exchange Rate）是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别达两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别达到限制和鼓励某些商品进口或出口。到限制和鼓励某些商品进口或出口。 复汇率制bb进口方面：进口方面：进口方面：进口方面：（1 1）对国内需要而又供应不足或不生产的重要原料，机）对国内需要而又供应不足或

50、不生产的重要原料，机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；（2 2）对对于于国国内内可可大大量量供供应应和和非非重重要要的的原原料料和和机机器器设设备备适适用一般的汇率；用一般的汇率；（3 3） 对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。bb出口方面：出口方面：出口方面：出口方面：（1 1）对对于于缺缺乏乏国国际际竞竞争争力力但但又又要要扩扩大大出出口口的的某某些些出出口口商商品，给予较为优惠的汇率；品，给予较为优惠的汇率；（2 2）对于其他一般商品出口适用一般汇率。）对于其他一般商品出口适用一般汇率。 3、混合性

51、外汇管制bb即同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响控制商品进出口。 对外汇管制的评价bb积极作用：积极作用： 促进国内生产，并保证国际收支的平衡。促进国内生产，并保证国际收支的平衡。bb负面影响负面影响1 1、在外汇管制下，汇率是由政府决定的，外汇的供求也受到严格的在外汇管制下，汇率是由政府决定的，外汇的供求也受到严格的限制。限制。 2 2、严格的外汇管制，使一国货币实际上丧失了可兑换性，不利于多、严格的外汇管制，使一国货币实际上丧失了可兑换性，不利于多边贸易，从而也缩小了世界贸易的范围；边贸易，从而也缩小了世界贸易的范围； 3 3、在外汇管制下，汇率是靠行政力量

52、规定的，它必然同国际汇率体、在外汇管制下，汇率是靠行政力量规定的，它必然同国际汇率体系发生脱节，这对发展国际贸易，建立正常的国际货币关系，是系发生脱节，这对发展国际贸易，建立正常的国际货币关系，是非常不利的。非常不利的。4 4、外外汇汇管制，手管制，手续续繁多，而且增加种种繁多，而且增加种种费费用，提高了用，提高了货货物成本，它物成本，它也容易引起外也容易引起外汇汇走私与黑市走私与黑市买卖买卖以及不法的套以及不法的套汇汇行行为为，使外，使外汇汇市市场场陷于混乱状陷于混乱状态态。 第三节 鼓励出口的措施 一、一、 出口信贷出口信贷bb出口信贷出口信贷（Export CreditExport Cr

53、edit）是一个国家的银行为是一个国家的银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本国出口厂商、外国进口厂商或进口银行提供的国出口厂商、外国进口厂商或进口银行提供的贷款。贷款。bb它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大、限期较长如成套商品出口，特别是金额较大、限期较长如成套设备、船舶等出口的一种手段。设备、船舶等出口的一种手段。 （一）卖方信贷bb卖方信贷（Suppliers Credit）是出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。这种贷款合同由出口厂商与银行签订，通常用于成套设备、船

54、舶等的出口。 （二）买方信贷bb买方信贷（Buyers Credit）是出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是贷款必须用于购买债权国的商品，以此来促进商品的出口。因而，这种贷款也称为约束性贷款（Tied Loan）。 二、出口信贷国家担保制bb出口信贷国家担保制（Export Credit Guarantee System）就是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。三、出口补贴bb出口补贴（Export Subsides）又称出口津

55、贴，是国家政府为了降低出口商品的价格，加强其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 出口补贴的形式bb直接补贴直接补贴（Direct SubsidiesDirect Subsidies），），即出口某种商品时，直接付给即出口某种商品时，直接付给出口厂商的现金补贴。出口厂商的现金补贴。bb间间接接补补贴贴（Indirect Indirect SubsidiesSubsidies），即即政政府府对对某某些些出出口口商商品品给给予予财政上的优惠。其主要形式有：财政上的优惠。其主要形式有： （1 1）退还或减免出口商品所缴纳的国内税；）退还或减免出口商品所缴

56、纳的国内税； （2 2）暂时免税进口；）暂时免税进口； （3 3）退还进口税；）退还进口税； （4 4）免免征征出出口口税税。一一些些国国家家还还对对出出口口商商品品实实行行延延期期付付税税、减减低低运运费、提供低息贷款和复汇率等，以鼓励商品的出口。费、提供低息贷款和复汇率等，以鼓励商品的出口。bb国国家家对对企企业业的的财财政政补补贴贴从从20002000年年1042.281042.28亿亿元元，到到20032003年年预预算算为为634634亿元。亿元。 支持价格bb支持价格：是政府为了扶植某一行业而规定的该产品的最低价格，比如政府为了扶植农业，而实行农产品支持价格。bb支持价格的经济效应

57、：1、出现了过剩供给。2、政府收购3、财政补贴限制价格bb限制价格限制价格：是指政府为了防止物价上涨而规定：是指政府为了防止物价上涨而规定的某种商品的最高价格。限制价格也称冻结物的某种商品的最高价格。限制价格也称冻结物价，比如政府为了防止物价上涨，实行粮食的价，比如政府为了防止物价上涨，实行粮食的限制价格。限制价格。bb经济效应：经济效应：1 1、排队抢购、排队抢购2 2、低质量服务、低质量服务3 3、政府不等实行配给制、政府不等实行配给制4 4、出现黑市交易、出现黑市交易DSPoP1P2E208050Q图4-3-2限制价格的经济效应图图4-3-3出口补贴的局部均衡分析出口补贴的局部均衡分析H

58、JGA43.5CMEDxSx0 102040 60Q出口补贴的经济效应bb出口国出口国1 1、生产者剩余增加为、生产者剩余增加为JGACJGAC。2 2、长方形长方形HJMNHJMN是财政补贴。是财政补贴。3 3、消费者剩余减少为、消费者剩余减少为HGAD HGAD 。4 4、出口补贴使该国出口产品的相对价格下降，贸易条件恶化。出口补贴使该国出口产品的相对价格下降，贸易条件恶化。 欧盟的农产品补贴也会使美国的贸易条件恶化。欧盟的农产品补贴也会使美国的贸易条件恶化。bb进口国进口国1. 1. 进口国的消费者在同样的价格下能消费更多的商品，消费者受益进口国的消费者在同样的价格下能消费更多的商品，消

59、费者受益。“ “美国应该写一封感谢信给中国美国应该写一封感谢信给中国” ”。2. 2.出口补贴使进口国同类商品的市场受到冲击，因而要求征收反补贴出口补贴使进口国同类商品的市场受到冲击，因而要求征收反补贴税。税。反补贴税bb所谓反补贴税（Counter-vailling Duty）又称抵消税或补偿税。它是对于直接或间接的接受任何奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。 bb反补贴税是抵消性的，不是惩罚性的。bb反补贴税已经被发达国家滥用为一种非关税壁垒的手段。贸易政策的对比关税关税出口补贴出口补贴进口配额进口配额自愿出口自愿出口限制限制生产者剩生产者剩余余增加增加增加增加增加增加增加增加

60、消费者剩消费者剩余余减少减少减少减少减少减少减少减少政府收益政府收益增加增加减少（政减少（政府支出增府支出增加）加）没有变化没有变化（许可证（许可证持有者获持有者获得得“ “租租” ”）没有变化没有变化（外国人（外国人获得获得“ “租租” ”）国家综合国家综合福利水平福利水平不确定不确定（小国减（小国减少）少）减少减少不确定不确定（小国减（小国减少）少）减少减少表4-3-1第四节 倾销与反倾销一、价格歧视与倾销bb价格歧视：以不同价格向不同的顾客出售同一种物品的经营做法。关于定价的预言：bb固定成本为固定成本为200200万，可变成本为万，可变成本为0 0，哈利波特有，哈利波特有1010万热万

61、热心读者，崇拜者愿意为该书支付心读者，崇拜者愿意为该书支付3030美元，还有美元，还有4040万不万不太热心的读者欢迎，他们愿意为该书支付太热心的读者欢迎，他们愿意为该书支付5 5美元。美元。1 1、垄断定价：每本书定价、垄断定价：每本书定价3030美元美元bb利润利润=30=3010-200=10010-200=100万万2 2、完全竞争定价、完全竞争定价bb利润利润=5 50-200=50=5 50-200=50万万3 3、价格歧视定价、价格歧视定价bb利润利润= =（30 10+5 4030 10+5 40）-200=300-200=300万万bb价格歧视使厂商利润增加，消费者能买到所需

62、要的商价格歧视使厂商利润增加，消费者能买到所需要的商品。品。实施价格歧视的条件1、如何鉴别不同的消费者。2、商品不能回流。完全价格歧视bb完全价格歧视指消费者完全了解顾客的支付意愿，并对每位顾客收取不同价格的情况。bb即垄断者对每位顾客收取的价格正好等于他的支付意愿。bb市场的全部剩余以利润的形式归于生产者。价格利润需求0销售量完全价格歧视图4-4-1二、倾销bb倾销（Dumping）是一种价格歧视行为，它是垄断组织在控制国内市场的条件下，以低于国内市场的价格，甚至低于商品生产成本的价格，在国外市场抛售商品，打击竞争对手以占领国外市场。倾销的种类1 1偶然或临时性倾销偶然或临时性倾销（Spor

63、adic DumpingSporadic Dumping），），即在销售即在销售季节终了时，若厂商发现国内有过多存货，而国外需季节终了时，若厂商发现国内有过多存货，而国外需求弹性又较大时，就暂时以比较低的价格出售商品。求弹性又较大时，就暂时以比较低的价格出售商品。2 2、间歇性倾销间歇性倾销（Intermittent DumpingIntermittent Dumping），），即即倾销倾销是随是随时时降低降低货货价，但又随价，但又随时时恢复到一般价格，其目的在于：恢复到一般价格，其目的在于：（1 1）想在国外市）想在国外市场场取得立足点，一旦取得立足点，一旦夺夺得了国外市得了国外市场场，即迅

64、速提高商品的售价，以挽回即迅速提高商品的售价，以挽回倾销时倾销时的减价的减价损损失。失。这这种种倾销倾销又被成又被成为为掠掠掠掠夺夺性性性性倾销倾销（Predatory DumpingPredatory Dumping）；）；（2 2）报报复国外复国外竞竞争厂商，以阻止争厂商，以阻止对对方方倾销倾销。这这种种倾销倾销又被称又被称为为防防卫卫性性倾销倾销（Defensive DumpingDefensive Dumping）；（）；（3 3）进进一步提高市一步提高市场场占有率或将新占有率或将新产产品打入市品打入市场场。 长期倾销bb长期性倾销长期性倾销（Long-period DumpingLo

65、ng-period Dumping），），又称持续性倾又称持续性倾销（销（Predatory DumpingPredatory Dumping）或国际价格歧视，是国内垄或国际价格歧视，是国内垄断者为总利润达到最大化，在国内市场以较高的价格断者为总利润达到最大化，在国内市场以较高的价格销售商品，而在国际市场以较低的价格销售商品。销售商品，而在国际市场以较低的价格销售商品。bb实行长期倾销的条件实行长期倾销的条件 （1 1）采取倾销行为的企业要有一定的控制力，在市场）采取倾销行为的企业要有一定的控制力，在市场中占有一定的销售份额；（中占有一定的销售份额；（2 2）企业在国内和国外两个）企业在国内和

66、国外两个市场面临着不同的需求弹性，即国内市场必须是被运市场面临着不同的需求弹性，即国内市场必须是被运输成本或贸易所阻隔的市场，不容易得到替代品，因输成本或贸易所阻隔的市场，不容易得到替代品，因而需求弹性小，而国外市场由于容易得到替代品，需而需求弹性小，而国外市场由于容易得到替代品，需求弹性比较大；（求弹性比较大；（3 3）企业的目的是为了利润最大化。）企业的目的是为了利润最大化。日本美国美国的需求曲线日本的需求曲线边际成本MRMR333180S100X1倾销定价图4-4-2三、倾销对各国经济的影响（一）对进口国经济的影响1、生产同类和相似产品的厂商遭到竞争；2、厂商要求政府对出口国厂商征收反倾

67、销税；3、消费者能买到更便宜的商品。（二）对出口国经济的影响1、没有垄断优势的国内厂商会丧失海外市场；2、倾销零部件使进口国获利，使出口国在制成品上失去一部分市场；3、消费者不得不忍受高于国际市场的价格，因而蒙受损失。4、容易被进口国提起反倾销调查，从而使这类商品出口受阻，甚至被永远逐出市场。（三）对第三国经济的影响1、同类或相似产品会由于出口国的倾销成功而在进口国失去一部分市场，甚至不得不退出市场。2、第三国有权提起对出口国的反倾销调查。四、反倾销措施与反倾销税bb反倾销税（Anti-Dumping Duty）是对于实行商品倾销的进口货所征收的一种进口附加税。其目的在于抵制商品倾销，保护本国

68、产品的国内市场。bb反倾销打着维护公平贸易的旗号，已经成为当前最有效的非关税壁垒的手段。征收反倾销税的条件1、倾销事实的认定（公平价格的认定）（1）相同商品或类似商品在出口国的国内价格。（2）相同产品或类似产品在第三国的价格。（3）推定价格结构价格=生产成本+合理费用+利润（4）替代价格 2、严重损害的认定bb严重损害严重损害严重损害严重损害是指对进口国相同或类似产品的生产和销售是指对进口国相同或类似产品的生产和销售造成的损害。包括：造成的损害。包括：（1 1）对缔约国已建立的现有工业造成重大损害或构成重）对缔约国已建立的现有工业造成重大损害或构成重大损害威胁；大损害威胁；（2 2）对某一国内

69、工业的新建产生严重障碍。）对某一国内工业的新建产生严重障碍。 bb损害的表现：损害的表现：（1 1） 对进口数量的影响；对进口数量的影响；（2 2） 对进口国相同商品价格的影响；对进口国相同商品价格的影响；（3 3） 对进口国国内相同产品生产的影响。对进口国国内相同产品生产的影响。3、倾销与损害之间应该存在因果关系 bb严重损害必须主要是由商品倾销造成的 ；bb损害的确定应基于肯定的调查结果而非基于推测 。bb由于公平价格和损害程度的确定难免具有一定的主观随意性，因此，反倾销措施就成为发达国家实施贸易保护主义的一个重要手段。五、倾销对中国经济的影响和对策影响： 1 1、对华反倾销的国家日益增多

70、，、对华反倾销的国家日益增多，20032003年中国大陆受到年中国大陆受到1212起帆倾销诉讼，起帆倾销诉讼，WTO WTO 成员中排列第一位。有美国、成员中排列第一位。有美国、澳大利亚、秘鲁、埃及、南非、墨西哥、印度等。澳大利亚、秘鲁、埃及、南非、墨西哥、印度等。 2 2、我国涉及反倾销商品的种类不断增多，金额不断增、我国涉及反倾销商品的种类不断增多，金额不断增加；加； 3 3、各国普遍对中国采取不公正的歧视性的裁决办法、各国普遍对中国采取不公正的歧视性的裁决办法 ； 4 4、对华反倾销认定的倾销幅度不断提高。、对华反倾销认定的倾销幅度不断提高。 5 5、是中国出口的最大障碍之一。、是中国出

71、口的最大障碍之一。第五节 国际卡特尔一、国际卡特尔：bb国际卡特尔（International Cartel）是由不同国家的某些商品供应者，为实现利润最大化，而组成的协议限制产量和出口量，以维持产品国际价格高于完全竞争价格以上，从而获得高额利润的国际垄断组织。国际卡特尔独占利润所采用的方法1、提高售价2、限制产量3、瓜分市场4、限制各成员进行技术更新、发明创新。PDCDX30502050MRSX(MC)图4-5-1国际卡特尔取得最大利润的方法Q二、影响国际卡特尔定价水平的因素1、产品的需求弹性2、国际卡特尔在市场上占有的份额3、寻求替代品的可能性5、新产品的开发和利用6、买方垄断PMCaMCb

72、Mca+bPaPbddEFGMRQ1003070图4-5-2国际卡特尔瓜分市场5090Pa+b第六节 贸易保护政策的理论辩解一、自由贸易与保护贸易的理论辩解一、自由贸易与保护贸易的理论辩解 1 1、促促进进国国际际分分工工，实实现现比比较较利利益益，从从而而增增加加所所有有国国家家实实际国民产品数量，提高整个世界的生活水平；际国民产品数量，提高整个世界的生活水平；2 2、自自由由贸贸易易使使产产品品市市场场扩扩大大，厂厂商商可可以以享享受受更更多多的的规规模模经济利益，增加企业利润，刺激经济发展；经济利益，增加企业利润，刺激经济发展；3 3、在在自自由由贸贸易易制制度度下下，劳劳动动及及资资本

73、本的的流流动动较较为为便便利利，外外汇汇管管制制比比较较宽宽松松，利利润润汇汇出出容容易易，因因此此，可可以以减减少少投投资风险，对外国投资将会有更大的吸引力；资风险，对外国投资将会有更大的吸引力；4 4 4 4、增增加加外外来来的的竞竞争争，减减少少国国内内大大厂厂商商对对市市场场的的垄垄断断，促促进生产效率的提高。进生产效率的提高。5 5 5 5、资源配置合理。、资源配置合理。 自由贸易与保护贸易的理论辩解自由贸易的好处：自由贸易的好处：1 1、买便宜的商品、买便宜的商品2 2、有更多的商品选择、有更多的商品选择3 3、扩大出口，增加就业、扩大出口，增加就业4 4、更高的福利水平、更高的福

74、利水平5 5、增加竞争，企业更有效、增加竞争，企业更有效率率6 6、资源配置合理、资源配置合理贸易保护主义的主张贸易保护主义的主张1 1、非经济的观点、非经济的观点2 2、错误的观点、错误的观点3 3、含有合理因素的观、含有合理因素的观点点二、错误的观点1、防止资金外流论。2、提高货币工资论。 斯托尔珀-萨缪尔森定理：一国国内要素动条件下，关税保护会提高一国相对稀缺要素的实际报酬，或者说，保护主义会提高进口品种密集使用的生产要素的实际报酬。3、增加政府的财政收入4、课征报复关税“ “实实际际上上关关税税很很象象运运输输费费用用的的增增加加。如如果果其其他他国国家家愚愚蠢蠢地地听听任任它它们们的

75、的道道路路损损坏坏，那那么么我我们们在在自自己己的的道道路路上上挖挖窟窟窿窿会会有有好好处处吗吗？回回答答为为 不不会会带来好处带来好处 。” ”5 5、“科学”的关税论三、含有合理因素的观点1、改善贸易条件论2、提高就业水平论3、促进产业多样化论4、保护“幼年产业论”四、保护幼年产业论的基本观点bb该理论从动态的角度着眼，指出：“本来从长远看某国将具有比较利益的部门，由于起步较晚，尚处于“幼年”期，缺少与发达国家同行业进行竞争的能力，故需要实行保护。虽然实行保护之初要消费者对该部门产品支付较高的价格，但当这个部门成长起来以后，就会带来较大的利益，使社会福利增加，这时就不再需要保护了。”五、时

76、代背景李斯特小传弗弗弗弗里里里里德德德德里里里里希希希希 李李李李斯斯斯斯特特特特（FriedrichFriedrichListList，1789178918461846）：德德国国资资产产阶阶级级经经济济学学家家，历历史史学学派派的的先先驱驱者者，德德国国保保护护关关税税政政策策的的首首倡倡者者。出出生生于于符符腾腾堡堡雷雷特特林林根根一一个个富富裕裕的的制制鞋鞋匠匠家家庭庭，就就学学于于图图宾宾根根。18171817年年被被聘聘为为图图宾宾根根大大学学教教授授，讲讲授授经经济济学学和和政政治治学学。18191819年年由由他他倡倡议议在在法法兰兰克克福福成成立立了了目目的的在在于于取取消消

77、德德意意志志各各邦邦之之间间的的关关税税，实实行行全全德德保保护护关关税税制制度度的的德德国国工工商商业业协协会会。18251825年年，他他因因抨抨击击时时政政遭遭容容克克贵贵族族迫迫害害，不不得得不不离离开开德德国国，移移居居美美国国。在在美美国国，他他受受到到美美国国经经济济学学家家汉汉密密尔尔顿顿的的著著作作和和美美国国保保护护关关税税制制度度实实践践的的影影响响，加加深深了了他他的的保保护护主主义义的的信信念念。18321832年年，他他以以美美国国驻驻莱莱比比锡锡领领事事身身份份回回到到德德国国。18461846年年1111月月3030日日自自杀杀身身死死。他他的的主主要要经经济济

78、著著作作有有美美国国政政治治经经济济学学大大纲纲（18271827）、政政治治经经济济学学的的国国民民体体系系（18411841）、）、德国政治经济的国民统一德国政治经济的国民统一（18461846）。）。李斯特的基本主张bb政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系bb主张：德国统一；扶持幼弱产业；建立欧洲大主张：德国统一；扶持幼弱产业；建立欧洲大陆联盟陆联盟bb“曾使大英帝国上升到今日地位的原因，将使曾使大英帝国上升到今日地位的原因，将使美国或许在下世纪上升到极崇高的地位。因此，美国或许在下世纪上升到极崇高的地位。因此，自然趋势迫使德国和法国建立大陆联盟，以对自然趋势迫使德国和法国建立大陆联

79、盟，以对抗英国的优势地位，在不久的将来，也将迫使抗英国的优势地位，在不久的将来，也将迫使英国建立欧洲联盟以对抗美国。英国建立欧洲联盟以对抗美国。” 六、几点说明1、保护幼年产业论并不违背比较利益论 李斯特认为传统的自由贸易理论只重视交换价李斯特认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财而忽视了国家利益和生产力。值和财而忽视了国家利益和生产力。2 2、保护不是全面的保护，而是有针对性的保护。保护不是全面的保护，而是有针对性的保护。3 3、保护是有时间性的，不是永久性的保护，而、保护是有时间性的，不是永久性的保护，而且这种保护是递减的。且这种保护是递减的。 一般性保护一般性保护20%-60%20%-

80、60%，建立技术工业部门，建立技术工业部门40%-60%40%-60%，正常生存后，正常生存后20%-30%20%-30%，保护期限，保护期限3030年。年。4 4 4 4、保护手段以关税保护为主。、保护手段以关税保护为主。 七、对中国的启示1 1、中国在发展成世界经济强国的过程中，必须中国在发展成世界经济强国的过程中，必须对中国的市场加以适当的保护，这也符合贸对中国的市场加以适当的保护，这也符合贸易自由化的精神。易自由化的精神。2 2、在对外开放的过程中，也要重视民族工业的、在对外开放的过程中，也要重视民族工业的保护，注意国家经济安全。保护，注意国家经济安全。3 3、中国必须进行强制性的产业

81、结构调整。大力、中国必须进行强制性的产业结构调整。大力扶持具有国际竞争力的行业。扶持具有国际竞争力的行业。4 4、“ “入入世世” ”对对中中国国经经济济的的影影响响并并不不会会马马上上显显现现出来，它是一个长期的过程。出来，它是一个长期的过程。本章小结：bb实施关税对国民福利的影响，要考虑大国和小国的区实施关税对国民福利的影响，要考虑大国和小国的区别，中间产品和最终产品的区别。别，中间产品和最终产品的区别。bb在在GATTGATT和和WTOWTO的运作下，关税成为保护国内市场的唯一的运作下，关税成为保护国内市场的唯一合法手段。合法手段。bb非关税壁垒，特别是隐蔽性的非关税壁垒已经成为现非关税

82、壁垒，特别是隐蔽性的非关税壁垒已经成为现在贸易保护的主要手段。在贸易保护的主要手段。bb中国要特别注意反倾销、技术壁垒和绿色壁垒的影响。中国要特别注意反倾销、技术壁垒和绿色壁垒的影响。bb随着中国贸易地位的上升，贸易摩擦将是我们长期面随着中国贸易地位的上升，贸易摩擦将是我们长期面临的问题。临的问题。bb我们在推动贸易自由化的过程中，也要重视对本国的我们在推动贸易自由化的过程中，也要重视对本国的经济安全。经济安全。思考题1. 1.关税局部均衡分析的经济效应是什么？关税局部均衡分析的经济效应是什么？2. 2.关税一般均衡分析的经济效应是什么？关税一般均衡分析的经济效应是什么？3. 3.试述关税结构

83、与有效保护率理论？试述关税结构与有效保护率理论？4. 4.进口配额与关税的经济效应有什么联系和区别？进口配额与关税的经济效应有什么联系和区别？5. 5.自动出口配额及其经济效应是什么？自动出口配额及其经济效应是什么？6. 6.出口补贴及其经济效应是什么？出口补贴及其经济效应是什么？7. 7.持续性倾销的实现条件是什么？倾销对各国经济的影响是什么？持续性倾销的实现条件是什么？倾销对各国经济的影响是什么？ 对反倾销调查，应该采取怎样的对策？对反倾销调查，应该采取怎样的对策？8. 8.形成国际卡特尔的条件是什么？国际卡特尔定价应该考虑哪些形成国际卡特尔的条件是什么？国际卡特尔定价应该考虑哪些 因素？因素？9. 9.试用博弈论解释国际卡特尔协议不能稳定的原因。试用博弈论解释国际卡特尔协议不能稳定的原因。10.10.贸易保护政策的理论辩解主要有哪些？贸易保护政策的理论辩解主要有哪些？11.11.结合我国经济发展现状试述保护结合我国经济发展现状试述保护“ “幼年幼年” ”产业论的合理性？产业论的合理性？12.12.中国当前面临的主要贸易壁垒是哪些？应该采取什么样的措施中国当前面临的主要贸易壁垒是哪些？应该采取什么样的措施 减少贸易壁垒造成的损害？减少贸易壁垒造成的损害？