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1、ISO14001:2004ISO14001:2004环境管理体系审核环境管理体系审核中国环境管理干部学院中国环境管理干部学院 环境科学系环境科学系2013年年3月月第三讲第三讲 环境管理体系总要求及策划环境管理体系总要求及策划2环境管理体系建立过程的示意图环境管理体系建立过程的示意图初始环境评审初始环境评审对适用法律法规对适用法律法规收集与识别收集与识别环境因素和重大环境因素和重大环境因素的识别环境因素的识别建立环境管理体系建立环境管理体系（体系及文件）（体系及文件）持续改进持续改进污染预防污染预防环保绩效环保绩效（环境法规）（环境法规）（企业管理要求）（企业管理要求）（环境管理体系相关要求）
2、（环境管理体系相关要求）（环境行为评价）（环境行为评价）34 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 环境方针环境方针4.3 4.3 策划策划4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.5 4.5 检查检查4.6 4.6 管理评审管理评审44.1 4.1 总要求总要求 组组织织应应根根据据本本标标准准的的要要求求建建立立、实实施施、保保持持、持持续续改改进进环环境境管管理理体体系系，确确定定如如何何实实现这些要求，并形成现这些要求，并形成文件文件。 组组织织应应界界定定环环境境管管理理体体系系的的范范围围，并并形形成文件。成文件。5理解要点理解要点(1)(
3、1)“建建立立”可可理理解解为为是是从从“无无”到到“有有”的的过过程程。组组织织在在环环境境因因素素控控制制方方面面没没有有系系统统有有效效的的管管理理体体系系，可可以以根根据据本本标标准准建建立立环环境境管管理理体体系系。建建立立环环境境管管理理体体系系是是指指组组织织明明确确以以什什么么方方式式来来实实现现本本标标准准五五部部分分中中的的1717项项要要求求，并并以以文件形式描述。文件形式描述。 (2)(2)“实实施施”是是按按建建立立的的环环境境管管理理体体系系要要求求去去做做，按按环环境境管管理理体体系系文文件件要要求求运运行行环境管理体系。环境管理体系。 (3)(3)“保保持持”包
4、包含含两两方方面面的的含含意意，一一方方面面是是要要求求组组织织应应始始终终如如一一地地按按环环境境管管理理体体系的规定运行，系的规定运行，另一方面另一方面是要求组织应持续地改进环境管理体系。是要求组织应持续地改进环境管理体系。 (4)(4)“持持续续改改进进”一一方方面面是是“保保持持”的的需需要要，即即保保持持环环境境管管理理体体系系有有效效性性和和适适宜宜性性需需要要不不断断改改进进；另另一一方方面面也也是是提提高高组组织织环环境境绩绩效效的的需需要要，即即组组织织应应不不断断改改进进其其控控制制环环境境因因素素的的技技术术和和管管理理方方法法，以以提提高高其其自自身身的的环环境境绩绩效
5、效，为为环环境做出有益的贡献。境做出有益的贡献。 6(5)(5) 应应明明确确环环境境管管理理体体系系覆覆盖盖的的范范围围，这这种种范范围围是是组组织织自自行行决决定定的的。在在环环境境管管理理体体系系覆覆盖盖范范围围内内的的任任何何活活动动、过过程程和和服服务务，应应执执行行环环境境管管理理体体系系的的要要求求。当当某某组组织织是是一一个个更更大大组组织织在在给给定定场场所所的的一一部部分分，明明确界定环境管理体系的范围尤为必要。确界定环境管理体系的范围尤为必要。(6)(6)界定范围时应考虑：界定范围时应考虑： 组织人、财、物等管理权限；组织人、财、物等管理权限； 组织的主要产品和服务类型；
6、组织的主要产品和服务类型； 组织实施活动的区域或场所；组织实施活动的区域或场所； 组织的环境污染许可范围。组织的环境污染许可范围。7(1)(1)本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐述。述。若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按IS014001IS014001：20042004标准建
7、立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是标准建立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是。(2)(2)文件的内容通常包括：文件的内容通常包括：按按IS014001IS014001：20042004标准建立了环境管理体系；标准建立了环境管理体系； 本组织的环境管理体系覆盖的范围是本组织的环境管理体系覆盖的范围是； 规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件；规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件； 规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环 境绩效的进一步改进。
8、境绩效的进一步改进。阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和 时间安排。时间安排。文件要求文件要求8审核要点（内部审核）审核要点（内部审核）(1)(1)对本条款的审核是文件审核对本条款的审核是文件审核，初次审核时，应查阅环境管理体系文件，初次审核时，应查阅环境管理体系文件 是否按本标准五部分是否按本标准五部分1717要素描述组织的环境管理体系。要素描述组织的环境管理体系。 (2)(2)审查描述本条款的文件，确认文件中审查描述本条款的文件，确认文件中： 是否规定了环境管理体系覆盖的范围；是否规定了环境
9、管理体系覆盖的范围； 是否提出了实施环境管理体系要求；是否提出了实施环境管理体系要求； 是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。 (3)(3)第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否 发生了变化发生了变化，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项 目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体 系文件是否进行了修改，系文件是否进行了修改，94.2
10、 4.2 环境方针环境方针最高管理者最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内确保其：确保其：a.a.适合适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b.b.包括包括对持续改进和污染预防的承诺；对持续改进和污染预防的承诺；c.c.包括包括对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；d.d.提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e.e.形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件
11、，付诸实施，并予以保持；f.f.传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员；到所有为组织或代表组织工作的人员；g.g.可为公众所可为公众所获取获取。10理解要点理解要点(1)(1)明明确确职职责责，即即最最高高管管理理者者负负责责环环境境方方针针的的制制定定和和修修改改。因因为为环环境境方方针针是是组组织织环环境境管管理理的的方方向向，是是最最高高管管理理者者代代表表组组织织向向社社会会公公开开做做出出保保护护环环境境的的承承诺诺，所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。 (2)(2)环环境境方方针针应应体体现现
12、组组织织特特点点，内内容容应应包包括括“两两个个承承诺诺，一一个个框框架架”。 “两两个个承承诺诺，一一个个框框架架”是是指指持持续续改改进进和和污污染染预预防防的的承承诺诺，遵遵守守环环境境法法律律法法规规和和相相关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。(3)(3)环环境境方方针针宣宣传传是是公公开开的的。环环境境方方针针的的宣宣传传范范围围一一是是向向组组织织的的员员工工或或代代表表组组织织工工作作的的人人员员宣宣传传；另另外外是是向向社社会会公公开开宣宣传传，表表明明组组织织对对环环境境保保护护的的态态度度，让让社社会会监监督督。宣
13、宣传传方方式式有有会会议议传传达达、网网上上宣宣传传、产产品品外外包包装装上上宣宣传传、悬悬挂挂宣传标语等。宣传标语等。11文件要求文件要求(1)(1)环环境境方方针针可可以以单单独独制制定定，也也可可以以与与其其他他体体系系的的方方针针整整合合为为组组织的总方针。织的总方针。 (2)(2)方针的文字应精炼，便于记忆，内容应符合本条款的要求。方针的文字应精炼，便于记忆，内容应符合本条款的要求。(3)(3)环境方针的文件中可包含对环境方针内容的解释。环境方针的文件中可包含对环境方针内容的解释。 12事例 示例示例3 311单一体系的环境方针单一体系的环境方针 控控制制环环境境因因素素；减减少少资
14、资源源浪浪费费；“三三废废”达达标标排排放放；不不断断改改进技术；实现清洁生产。进技术；实现清洁生产。 示例示例3 32 2 三体系合一的方针三体系合一的方针 质质量量争争第第一一，经经营营应应诚诚信信，服服务务创创一一流流，顾顾客客是是上上帝帝；守守法法须须牢牢记，安全在首位，节能防污染，改进是永恒，发展才稳健。记，安全在首位，节能防污染，改进是永恒，发展才稳健。 顾顾客客至至上上，质质量量为为先先；节节能能降降耗耗，清清洁洁生生产产；遵遵纪纪守守法法，重重视视安安全；精益求精，永恒发展。全；精益求精，永恒发展。13审核要点审核要点(1)(1)初初次次审审核核时时，查查看看文文件件，确确认认
15、组组织织是是否否制制定定了了环环境境方方针针，方方针针是是否否体体现组织特点，是否包含现组织特点，是否包含“两个承诺，一个框架两个承诺，一个框架”。 (2)(2)第第二二次次及及以以后后的的审审核核，应应关关注注组组织织是是否否对对环环境境方方针针的的适适宜宜性性进进行行了了评评审审和和修修改改，修修改改后后的的环环境境方方针针是是否否体体现现组组织织特特点点，是是否否包包含含“两两个个承诺，一个框架承诺，一个框架”。 (3)(3)每次审核，每次审核，应通过与员工交谈，验证环境方针被广大员工的了解程度。应通过与员工交谈，验证环境方针被广大员工的了解程度。 (4)(4)与与最最高高管管理理者者交
16、交谈谈或或和和看看现现场场，了了解解宣宣传传环环境境方方针针的的方方式式，验验证证组组织的环境方针是否能让公众获取。织的环境方针是否能让公众获取。144.3 4.3 策划策划4.3.1 环境因素4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案15 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来，用来 a. a.识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制能够控制，或，或能够能够施加影响施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的的环境因
17、素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；或修改的活动、产品和服务等因素； b. b.确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时组织应将这些信息形成文件并及时更新更新。 组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要因素加以考在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要因素加以考虑。虑。16理解要点：理解要点：(1)(1)制制定定识识别别环环境境因因素素的的程程序序。环环境境管管理理的的目目的的是是控控制制活活动动、生生产产和和服服务务中中有
18、有害害的的环环境境因因素素( (或或对对其其施施加加影影响响) )，特特别别是是有有害害的的重重要要环环境境因因素素。首首先先应应识识别别与与之之有有关关的的各各过过程程中中存存在在的的环环境境因因素素。“识识别别”的的方方法法有多种，应建立环境因素识别程序。有多种，应建立环境因素识别程序。 (2)(2)程程序序中中应应包包括括重重要要环环境境因因素素的的评评价价准准则则和和方方法法。重重要要环环境境因因素素是是通通过过评评审审来来确确定定的的。评评价价准准则则可可包包括括环环境境事事务务( (日日常常必必须须控控制制的的环环境境因因素素，如如节节能能降降耗耗；工工作作人人员员能能正正常常工工
19、作作的的环环境境；周周边边居居民民能能正正常常生生活活的的环环境境等等) )、法法律律法法规规的的要要求求、内内外外部部相相关关方方的的要要求求。评评价价的的方方法由组织自己规定。法由组织自己规定。(3)(3)对对重重要要环环境境因因素素施施加加影影响响是是指指组组织织通通过过间间接接途途径径来来减减少少可可消消除除活活动动、产品和服务中有害的环境影响。产品和服务中有害的环境影响。17(4)(4)识别环境因素应与环境影响联系在一起。识别环境因素应与环境影响联系在一起。(5)(5)识识别别环环境境因因素素应应考考虑虑的的三三种种情情况况：正正常常和和异异常常( (如如关关闭闭与与启启动动) )运
20、运行行情情况况，以以及可预见的紧急情况的环境因素。及可预见的紧急情况的环境因素。(6)(6)以以过过程程为为单单元元来来识识别别环环境境因因素素。按按活活动动、产产品品和和服服务务中中的的过过程程来来识识别别环环境境因因素。素。(7)(7)应应将将识识别别和和评评审审的的环环境境因因素素和和重重要要环环境境因因素素形形成成文文件件，及及时时更更新新环环境境因因素素的的信息。信息。 (8)(8)组织对环境因素的识别和评价不改变或增加组织的法律责任。组织对环境因素的识别和评价不改变或增加组织的法律责任。 (9)(9)不不同同性性质质和和规规模模的的组组织织，环环境境因因素素是是不不同同的的，即即使
21、使是是同同一一组组织织位位于于不不同同的的地地区区，其其重重要要环环境境因因素素也也不不一一定定完完全全相相同同，所所以以，在在识识别别环环境境因因素素时时，不不能能套套用用其其他他组组织织的的环环境境因因素素，应应根根据据本本组组织织的的实实际际情情况况和和所所处处区区域域来来识识别别和和评价环境因素。评价环境因素。18文件要求文件要求(1)(1)用文件来描述识别环境因素的程序和评价重要环境因素的准则和方法。用文件来描述识别环境因素的程序和评价重要环境因素的准则和方法。 (2)(2)文件通常包括以下内容：文件通常包括以下内容： 明确描述组织内哪些部门和岗位需要识别环境因素；明确描述组织内哪些
22、部门和岗位需要识别环境因素； 规规定定产产品品整整个个生生命命周周期期涉涉及及的的所所有有直直接接过过程程和和辅辅助助过过程程、废废物物的的处处置置和和处处理理过过程均应识程均应识别环境因素；别环境因素；规规定定在在识识别别采采购购过过程程中中的的环环境境因因素素时时，对对供供方方的的环环境境绩绩效效和和操操作作方方式式有有什什么么要要求；求；描述从哪些方面识别环境因素描述从哪些方面识别环境因素( (要结合组织的特点和组织所在的场所要结合组织的特点和组织所在的场所) )； 规定识别环境因素时应考虑正常情况、异常情况和紧急情况下的环境因素；规定识别环境因素时应考虑正常情况、异常情况和紧急情况下的
23、环境因素； 规定评价重要环境因素的准则和评价方法；规定评价重要环境因素的准则和评价方法； 阐述识别和评审环境因素过程的流程；阐述识别和评审环境因素过程的流程； 规定的建立环境因素和重要环境因素目录规定的建立环境因素和重要环境因素目录( (清单清单) )。19审核要点审核要点(1)(1)审审核核前前，内内审审组组长长应应了了解解组组织织的的环环境境因因素素分分布布情情况况，如如果果不不了了解解，应应进进行行现现场调查。场调查。 (2)(2)初初次次审审核核时时，查查文文件件，确确认认是是否否建建立立了了用用于于识识别别环环境境因因素素的的程程序序，程程序序的的内内容是否符合标准要求。容是否符合标
24、准要求。 (3)(3)查查环环境境因因素素识识别别记记录录、重重要要环环境境因因素素评评审审记记录录和和重重要要环环境境因因素素清清单单，确确认认组组织的重要环境因素是否全部识别。织的重要环境因素是否全部识别。 (4)(4)第第二二次次及及以以后后的的审审核核，应应关关注注当当组组织织的的内内、外外部部与与环环境境有有关关的的因因素素发发生生变变化化时时( (如如产产品品和和工工艺艺的的调调整整、环环境境标标准准的的修修改改、相相关关方方要要求求改改变变) )，是是否否重重新新识别并评审了环境因素，是否更改了重要环境因素清单。识别并评审了环境因素，是否更改了重要环境因素清单。(5)(5)查更改
25、后的重要环境因素清单，查更改后的重要环境因素清单，验证其下发前是否进行了批准。验证其下发前是否进行了批准。20活动活动/ /产品产品/ /服务服务环境因素环境因素环境影响环境影响烧锅炉烧锅炉粉尘的排放粉尘的排放污染大气，危害健康污染大气，危害健康SOSO2 2、COCO2 2的的排放排放污染大气，酸雨，温室效污染大气，酸雨，温室效应等应等废渣排放废渣排放土地占用，土壤污染等土地占用，土壤污染等运输服务运输服务尾气排放尾气排放大气污染大气污染含氟冰箱含氟冰箱CFCCFCS S的排放的排放臭氧层破坏臭氧层破坏改变生产工艺改变生产工艺原材料的消耗原材料的消耗节约了原材料节约了原材料环境因素与环境影响
26、的关系环境因素与环境影响的关系21 识别环境因素识别环境因素为为了了确确保保评评价价的的准准确确性性，在在识识别别环环境境因因素素时时应应考考虑虑包包括括：3 3种状态、种状态、3 3种时态和种时态和8 8种类型。种类型。3 3种状态是种状态是：正常、异常和紧急状态。：正常、异常和紧急状态。3 3种时态种时态：过去、现在和将来。：过去、现在和将来。8 8种种类类型型：向向大大气气的的排排放放、向向水水体体的的排排放放、向向土土地地的的排排放放、原原材材料料和和自自然然资资源源的的使使用用、能能源源使使用用、能能量量释释放放（如如热热、辐辐射射、振振动动等等）、废废物物和和副副产产品品、物物理理
27、属属性性（如如大大小小、形状、颜色、外观）等。形状、颜色、外观）等。22识别环境因素时应当考虑的与组织的活识别环境因素时应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素，如：动、产品和服务有关的因素，如：设计和开发；设计和开发；制造过程；制造过程；包装和运输；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。23确定重要环境因素确定重要环境因素对对重重要要环环境境因因素素的的判判定定有有多多种种方方
28、法法，并并可可根根据据组组织织的的具具体体情情况况设设立立不不同同的的准准则则或或综综合合评评价价准准则则，如如从从环环境境影影响响的的严严重重程程度度、规规模模、延延续续时时间间、发发生生概概率率、治治理理难难度度和和费费用用、相相关关方方关关注注度度、组组织织对对该该环环境境因因素素的的控控制制能能力力等等方方面面考考虑虑。法法律律法法规规所所关关注注的的环境因素都属于重要环境因素，必须纳入管理环境因素都属于重要环境因素，必须纳入管理。组组织织内内外外部部情情况况变变化化，一一个个环环境境因因素素的的重重要要性性也也可可以以随随之之发发生生改变改变来来自自外外部部的的环环境境因因素素是是否
29、否确确定定为为重重要要环环境境因因素素，取取决决于于它它对对组组织的重要性和组织的影响能力。织的重要性和组织的影响能力。24将环境因素识别和评价的信息形成文件并及时更新将环境因素识别和评价的信息形成文件并及时更新组织内外部情况变化，如：组织内外部情况变化，如：法律法规要求的变化法律法规要求的变化所在区域性质的变化所在区域性质的变化技术的进步技术的进步新工艺或新设备的引进新工艺或新设备的引进生产规模的扩大生产规模的扩大对重要环境因素评价准则的更改对重要环境因素评价准则的更改在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑加以考虑25环境因素
30、的识别环境因素的识别1 1、收集有关信息、收集有关信息2 2、采用过程分析法对环境因素进行普遍调查、采用过程分析法对环境因素进行普遍调查3 3、环境因素分类调查和汇总及分类调查、环境因素分类调查和汇总及分类调查4 4、识别环境因素的几种方法、识别环境因素的几种方法物物料料衡衡算算法法：适适用用于于有有害害化化学学物物质质的的排排放放、原原材材料料的的利利用用等等环环境因素的识别；境因素的识别；产品生命周期法产品生命周期法：适用于生产过程及物流过程的识别；：适用于生产过程及物流过程的识别；过过程程输输入入输输出出法法: :适适用用于于生生产产过过程程及及物物流流过过程程中中的的环环境境因因素素的
31、的识识别；别；职能分析法职能分析法：适用于管理活动中的环境因素的识别。：适用于管理活动中的环境因素的识别。26重要环境因素的评价（重要环境因素的评价（3 31 1） （一）不存在唯一的、绝对的重要环境因素评价原则和评价方法（一）不存在唯一的、绝对的重要环境因素评价原则和评价方法（二）评价环境因素重要程度的依据（二）评价环境因素重要程度的依据环境方面的评价依据环境方面的评价依据环境影响的规模环境影响的规模环境影响的严重程度环境影响的严重程度发生的概率发生的概率环境影响的持续时间环境影响的持续时间环境法律法规（包括可能新颁布的）环境法律法规（包括可能新颁布的） 27 （32）商业方面的评价依据商业
32、方面的评价依据 改变环境影响的技术难度改变环境影响的技术难度 改变环境影响的经济承受力改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果相关方的利益相关方的利益 组织的公共形象组织的公共形象能增强竞争力的商业机遇大小能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小因环境问题使组织存在的风险大小 28（三）重要环境因素的评价方法（三）重要环境因素的评价方法（3 33 3）是非判断法：是非判断法：直接用直接用“是是”与与“非非”的方法来判断；的方法来判断；专家评议法：专家评议法：聘请专家进行评价；聘请专家进行评价；水平对比法：水
33、平对比法：与同类行业的水平对比；与同类行业的水平对比；纵向对比法：纵向对比法：与本组织历史的对比，发现潜力和机遇；与本组织历史的对比，发现潜力和机遇；跟踪法：跟踪法：从所发现的重大环境影响入手，跟踪查出重要环境因素；从所发现的重大环境影响入手，跟踪查出重要环境因素；等标污染负荷法：等标污染负荷法：适用于有定量数据的污染物排放类别环境因素；适用于有定量数据的污染物排放类别环境因素；多因子打分评价法：多因子打分评价法：设定不同参数及取值条件，分别对各因子打分，设定不同参数及取值条件，分别对各因子打分，并通过公式计算出综合分值。并通过公式计算出综合分值。凡属下列情况之一者即判凡属下列情况之一者即判断
34、为重要环境因素断为重要环境因素1 1、法律法规有要求的、法律法规有要求的2 2、排放的污染物属、排放的污染物属国国家危险废物名录的家危险废物名录的的的3 3、排放的废水中含、排放的废水中含污污水综合排放标准水综合排放标准中规定中规定的第一类污染物的的第一类污染物的 、排放的废气中含有排放的废气中含有GB16297-1996大气污大气污染物综合排放标准染物综合排放标准中规中规定的定的33中大气污染物之一中大气污染物之一5、可能引起爆炸、或在、可能引起爆炸、或在和污染事故的和污染事故的29识别环境因素和影响的流程图识别环境因素和影响的流程图步骤一步骤一确定一个活动、产品或服务确定一个活动、产品或服
35、务步骤二步骤二识别环境因素、影响识别环境因素、影响步骤三步骤三登记环境因素、影响登记环境因素、影响步骤四步骤四评估环境因素评估环境因素步骤五步骤五登记重大环境因素、影响登记重大环境因素、影响304.3.2 4.3.2 4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求法律与其他要求法律与其他要求 组组织织应应建建立立、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用来用来 a.a.识识别别适适用用其其活活动动、产产品品和和服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律法法规规和和其其他他应遵守的要求，并应遵守的要求，并建立建立获取这些要求的渠道；获取这些要求的渠道； b. b.确定这些要求如何
36、应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组组织织应应确确保保在在建建立立、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。31 理解要点理解要点(1)(1)建建立立程程序序的的目目的的是是明明确确适适用用于于本本组组织织的的法法律律法法规规和和其其他他环环境境要要求求；规规定定获获取取法法律律法法规规和和其其他他要要求求的的途途径径；阐阐明明组组织织如如何何应应用用这这些些法法律律法法规规和和其其他他要求。要求。(2)(2)“法法律律法法规规”指指与与环环境境保保护护有有关关的的法法律律法法规
37、规，包包括括与与环环境境保保护护有有关关的的国国家家法法律律、条条例例、规规章章制制度度、强强制制性性环环境境标标准准；地地方方政政府府有有关关环环境境方方面面的的法法规规；国国际际有有关关环环境境方方面面的的公公约约、议议定定书书等等。若若地地方方环环境境法法规规与与国国家家相相关关法法规规要要求求不不一一致致时时，组组织织应应执执行行地地方方政政府府的的法法规规，涉涉及及国国际际环环境境问问题题，应遵守国际相关的环境法规。应遵守国际相关的环境法规。(3(3) )“应应遵遵守守的的其其他他要要求求”指指与与相相关关方方的的协协议议、非非法法规规性性指指南南、自自愿愿性性业业务务范范围或环境标
38、志、本组织的承诺和要求。围或环境标志、本组织的承诺和要求。(4)(4)组织在制定环境方针、目标、指标时，组织在制定环境方针、目标、指标时，应考虑应考虑法律法规和其他要求的应用。法律法规和其他要求的应用。32文件要求文件要求(1)(1)应应用用文文件件来来描描述述如如何何识识别别和和应应用用适适合合于于组组织织的的法法律律法法规规和和其其他他要要求求的的程程序序，并明确获取它们的途径。并明确获取它们的途径。(2)(2)文件通常包括以下内容：文件通常包括以下内容：规规定定识识别别适适用用于于本本组组织织法法律律法法规规的的方方法法，如如与与地地方方环环保保局局联联系系确确定定适适用用的的法法律律法
39、规，调查了解附近居民、顾客等相关方对本组织的环境要求；法规，调查了解附近居民、顾客等相关方对本组织的环境要求；规定将确定后的规定将确定后的法律法规和其他要求列出清单及清单发放的区域法律法规和其他要求列出清单及清单发放的区域；描描述述通通过过什什么么渠渠道道和和方方式式了了解解相相关关法法律律法法规规变变化化的的信信息息及及其其获获取取，如如定定期期网网上上查查询询、参参加加环环保保协协会会的的情情报报网网来来了了解解法法律律法法规规的的变变化化情情况况，获获取取途途径径有技术情报部门、新华书店、有技术情报部门、新华书店、环保协会等；环保协会等；阐明应阐明应结合法律法规和相关要求制定环境方针、目
40、标指标结合法律法规和相关要求制定环境方针、目标指标；明确明确在环境因素控制过程中应遵守哪些法律法规。在环境因素控制过程中应遵守哪些法律法规。1 12 233审核要点审核要点(1)(1)初初次次审审核核时时，查查文文件件，确确认认组组织织是是否否建建立立了了用用于于识识别别和和应应用用法法律律法法规规的的程程序序文件，程序文件的内容是否符合标准要求。文件，程序文件的内容是否符合标准要求。(2)(2)查查环环境境法法律律法法规规和和其其他他要要求求清清单单及及重重要要环环境境因因素素清清单单，确确认认组组织织识识别别的的法法律律法规和其他要求是否适用、是否齐全。法规和其他要求是否适用、是否齐全。(
41、3)(3)第第二二次次及及以以后后的的审审核核，应应关关注注当当环环境境法法律律法法规规和和其其他他要要求求有有变变化化时时，清清单单的的内内容容是是否否进进行行修修改改；当当组组织织的的产产品品、工工艺艺、原原材材料料、场场所所等等发发生生变变化化时时，是否重新识别了环境法律法规和其他要求，并修改清单的内容。是否重新识别了环境法律法规和其他要求，并修改清单的内容。344.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的文件的环境目标和指标。环境目标和指标。 如可行，目标和指标应
42、可测量。目标和指标应符合环境方针，包括如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应组织在建立和评审环境目标时，应考虑考虑法律法规和其他要求，以及法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，组织应制定、实施并保持一
43、个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括：其中应包括： a. a.规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b. b.实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。35 理解要点理解要点(1)(1)目标、指标含意理解及关系目标、指标含意理解及关系环环境境目目标标是是控控制制环环境境因因素素的的目目的的。组组织织可可制制定定总总的的环环境境目目标标和和指指标标，各各职职能能部部门门应应制制定定本本部部门门的的环环境境目目标标和和相相应应的的指指标标。总总的的环环境境目目标标应应依依据据环环境境方方针针制制定定，是是整整个
44、个组组织织自自身身应应实实现现环环境境绩绩效效的的目目的的，各各职职能能部部门门的的环环境境目目标标是是总总目目标标的的分分解解，各各部部门门的的目目标标完完成成了了，总总目目标标才才能实现。能实现。环环境境指指标标是是对对实实现现环环境境目目标标的的具具体体安安排排。可可以以制制定定部部门、岗位、个人环境指标。门、岗位、个人环境指标。36(2)(2)制定环境目标和指标应考虑的因素制定环境目标和指标应考虑的因素环环境境目目标标和和指指标标根根据据重重要要环环境境因因素素指指定定，但但是是并并不不是是所所有有重重要要环环境境因因素素都都要要指指定定目目标标、指指标标，有有些些重重要要环环境境因因
45、素素可可用程序文件或作业指导书控制用程序文件或作业指导书控制应应考考虑虑组组织织的的重重要要环环境境因因素素、法法律律法法规规、相相关关方方要要求求、技技术、经济、运行等方面因素；术、经济、运行等方面因素；应应兼兼顾顾短短期期和和长长期期的的需需要要，如如目目前前组组织织正正在在扩扩建建，应应制制定定扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标；扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标；考考虑虑到到便便于于测测量量，能能量量化化尽尽可可能能量量化化，但但不不是是指指所所有有的的目目标指标都应量化，也可以定性描述。标指标都应量化，也可以定性描述。37(3)(3)制定环境管理方案要求制定环境管
46、理方案要求环环境境管管理理方方案案是是为为实实现现环环境境目目标标和和指指标标而而制制定定的的，所所以以环环境境管管理理方案中应包括目标和指标；方案中应包括目标和指标；方案的主要内容是方案的主要内容是阐明实现目标和指标的方法；阐明实现目标和指标的方法；考考虑虑到到组组织织经经济济、运运行行状状况况等等因因素素，所所制制定定的的方方案案可可能能一一次次性性难难以以完完成成，所所以以在在制制定定方方案案时时，组组织织应应根根据据实实际际情情况况，安安排排方方案案的的具具体实施时间和完成时间体实施时间和完成时间；每每一一类类可可控控制制或或可可施施加加影影响响的的重重要要环环境境因因素素至至少少应应
47、有有一一个个管管理理方方案案；如如果果生生产产方方式式、工工艺艺、原原材材料料等等有有变变动动，环环境境管管理理方方案案也也应应随随之之变动；变动；管理方案应经相关授权人管理方案应经相关授权人批准批准，通常是最高管理者。，通常是最高管理者。38文件要求文件要求(1)(1)组组织织应应根根据据方方针针、确确定定的的重重要要环环境境因因素素、状状况况制制定定各各层层次次的的环环境境目目标标和指标，并形成文件。和指标，并形成文件。(2)(2)环境管理方案的环境管理方案的内容包括内容包括：技术可行性、财务状况、运行状况。：技术可行性、财务状况、运行状况。首先首先应明确该方案是为实现哪个环境目标和指标而
48、制定的；应明确该方案是为实现哪个环境目标和指标而制定的；应应说说明明组组织织用用什什么么方方式式来来实实现现该该环环境境目目标标和和指指标标， “方方式式”包包括括生生产产过过程程、生生产产方方法法、原原材材料料、工工艺艺等等方方面面的的改改进进，增增加加或或改改进进生生产产设设施施，废物处置或处理的设施和工艺流程等；废物处置或处理的设施和工艺流程等；应应对对方方案案的的实实施施及及完完成成时时间间进进行行合合理理安安排排或或实实现现目目标标和和指指标标的的时时间间安安排排；应明确实施方案投入的技术、资金、资源，包括人力资源和设施应明确实施方案投入的技术、资金、资源，包括人力资源和设施来源来源
49、；应明确实施方案的应明确实施方案的责任部门或责任人责任部门或责任人。1 12 239审核要点审核要点(1)(1)初初次次审审核核时时，查查重重要要环环境境因因素素目目录录，对对照照目目标标和和指指标标的的文文件件，确确认认组组织织对对可可控控制制或或可可施施加加影影响响的的重重要要环环境境因因素素是是否否制制定定了了目目标标和和指指标标，各各相相关职能层次是否也制定了分目标和指标。关职能层次是否也制定了分目标和指标。(2)(2)查查环环境境管管理理方方案案，确确认认组组织织对对可可控控制制或或可可施施加加影影响响的的重重要要环环境境因因素素是是否制定了实现目标和指标的环境管理方案。否制定了实现
50、目标和指标的环境管理方案。(3)(3)查查环环境境管管理理方方案案内内容容，验验证证方方案案中中是是否否规规定定了了控控制制环环境境因因素素的的方方法法，规定了各相关职能层次的职责，是否规定了实现目标和指标的时间。规定了各相关职能层次的职责，是否规定了实现目标和指标的时间。(4)(4)第第二二次次及及以以后后的的审审核核，关关注注组组织织活活动动、产产品品和和服服务务过过程程中中是是否否有有变变化化，如如工工艺艺改改进进、原原材材料料替替代代、产产品品结结构构调调整整等等，这这些些变变化化是是否否导导致致重重要要环环境境因因素素发发生生了了变变化化，若若有有变变化化，是是否否修修改改了了环环境
51、境目目标标和和指指标标，是是否否重重新新制定了方案，方案的内容是否符合标准要求。制定了方案，方案的内容是否符合标准要求。(5)(5)每每次次审审核核时时均均应应察察看看现现场场，验验证证组组织织是是否否实实施施了了新新制制定定的的环境管理方案。环境管理方案。(6)(6)抽抽查查本本次次审审核核时时间间段段的的监监测测记记录录、过过程程监监控控记记录录、合合规规性性评评价价记记录录，了了解解环环境境目目标标和和指指标标的的实实现现情情况况，验验证证组组织织方方案案实施的效果。实施的效果。(7)(7)若若方方案案实实施施的的效效果果不不显显著著，不不能能实实现现所所制制定定的的目目标标指指标标，应
52、记录事实在内审报告中应提出修改方案的建议。应记录事实在内审报告中应提出修改方案的建议。4041环境管理方案的案例环境管理方案的案例环境管理方案的案例环境管理方案的案例承诺和方针承诺和方针策划策划实例实例环境方针承诺环境方针承诺保护自然资源保护自然资源目标目标技术和生产可行时，尽量减少用水量。技术和生产可行时，尽量减少用水量。指标指标车间单位产值用水量车间单位产值用水量20062006年比年比20052005年减年减少少15%15%环境方案环境方案水的回用水的回用措施措施安装循环水装置，以便将工段安装循环水装置，以便将工段A A的冲洗的冲洗用过的水循环到工段用过的水循环到工段B B中。中。执行部
53、门：车间、机动科执行部门：车间、机动科负责人：王力负责人：王力预算投入：预算投入：20万元万元启动时间：启动时间：2008年年9月月完成时间：完成时间：2008年年12月月人有了知识，就会具备各种分析能力，人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说古人说“书中自有黄金屋。书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进鼓舞我们前进。
