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1、第十四章第十四章 排污权交易排污权交易 第一节第一节 排污权交易的主要思想排污权交易的主要思想 第二节第二节 排污权交易的微观效应和宏观效应排污权交易的微观效应和宏观效应 第三节第三节 排污权交易的主要特点排污权交易的主要特点 第四节第四节 实行排污权交易的条件实行排污权交易的条件 第五节第五节 美国的排污权交易政策美国的排污权交易政策 第六节第六节 中国的排污权交易中国的排污权交易 v70年代由美国经济学家戴尔斯提出年代由美国经济学家戴尔斯提出;v首先被美国国家环保局（首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利染源及河流污染源管理，而后德国、澳
2、大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践；的实践；v我国在大气污染控制方面也开展过可交易排我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作污许可证的试点工作;第一节第一节 排污权交易的主要思想排污权交易的主要思想 排污权交易的主要思想排污权交易的主要思想(重点重点)v建立合法的污染物排放权利即排污权（这种建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。来进行污染物的排放控制。
3、排污权交易的实施：排污权交易的实施：v1) 1) 由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估环境容量此评估环境容量; ;v2) 2) 推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干排污权；放量分割成若干排污权；v3) 3) 政府分配排污权利，并通过建立排污权交易市场使政府分配排污权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖；这种权利能合法地买卖；v4) 4) 在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污
4、权。其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。v排污权（排污许可证）的排污权（排污许可证）的市场价格与企业的市场价格与企业的边际治理成本相等边际治理成本相等时，企业的费用才会最小；时，企业的费用才会最小；v所有企业的所有企业的边际削减成本相等边际削减成本相等时，减少指定时，减少指定排污量的排污量的社会总成本最小社会总成本最小；第二节第二节 排污权交易的微观效应和宏观效应排污权交易的微观效应和宏观效应 v排污权交易可以实现有效控制，提高分配的费用效果。排污权交易可以实现有效控制，提高分配的费用效果。v纵轴代表治理成本和价格，横轴代表污染排放削减量。图上1+2=3。假设：v整个市场由污染源A、B、C构
5、成，交易只能在三者之间进行；v排放者 A、B、C的边际治理成本曲线分别为 MAC1、MAC2和 MAC3；v根据环境质量标准，要求共削减排污3Q，政府按等量原则将排污权初始分配给三个污染源，即A、B、C三家排污单位所持有的排污许可证均比它们现有的污染物排放量减少Q。123MACAACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*PP污染物排放削减量污染物排放削减量成成本本价价格格微观效应微观效应v情况一：排污权的市场价格是情况一：排污权的市场价格是PP，由于，由于PP高于高于B B、C C两企业将两企业将污染物排放量削减污染物排放量削减Q Q时的边际治理成本，因而时的边际治理成本，因而B B、C C两企
6、业都愿两企业都愿意多治理，少排污，从而出售一定数量的排污权。意多治理，少排污，从而出售一定数量的排污权。v但但PP等于等于A A企业将污染物排放量削减企业将污染物排放量削减Q Q数量时的边际治理成本，数量时的边际治理成本，对于对于A A来说，既然现有的排污许可证只要求它削减来说，既然现有的排污许可证只要求它削减Q Q数量的污染数量的污染物排放量，而这一部分污染物的边际治理成本又低于物排放量，而这一部分污染物的边际治理成本又低于PP，A A企企业就没有必要去购买更多的排污权。业就没有必要去购买更多的排污权。v市场只有卖方没有买方，排污权交易无法进行。市场只有卖方没有买方，排污权交易无法进行。12
7、3MACAACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*PP污染物排放削减量污染物排放削减量成成本本价价格格v情况二：排污权的市场价格是情况二：排污权的市场价格是P P，由于，由于P P低于低于A A、B B两企业将污染物排放两企业将污染物排放量削减量削减Q Q时的边际治理成本，因而时的边际治理成本，因而A A、B B两企业都愿意购买一定数量的排污两企业都愿意购买一定数量的排污权。权。v但但P P相当于相当于C C企业将污染物排放量削减企业将污染物排放量削减Q Q数量时的边际治理成本，对于数量时的边际治理成本，对于C C企企业来说，进一步削减自己的污染物排放量，并将效应的排污权以业来说，进一步削减自
8、己的污染物排放量，并将效应的排污权以P P的价的价格出售是得不偿失的，因而它不会出售排污权。格出售是得不偿失的，因而它不会出售排污权。v市场只有买方没有卖方，排污权交易无法进行。市场只有买方没有卖方，排污权交易无法进行。123MACAACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*PP污染物排放削减量污染物排放削减量成成本本价价格格v情况三：排污权的市场价格是情况三：排污权的市场价格是P P* *，由于，由于P P* *低于低于A A、B B两企业将污染物两企业将污染物排放削减量分别从排放削减量分别从Q Q1 1、Q Q2 2进一步增加的边际治理成本，因而对于它进一步增加的边际治理成本，因而对于它们而
9、言，将自己的污染排放削减量从们而言，将自己的污染排放削减量从Q Q减少到减少到Q Q1 1、Q Q2 2并从市场上购并从市场上购买买11、22数量的排污权是有利可图的；数量的排污权是有利可图的；v对于对于 C C企业，企业， P P* *相当于它将污染物排放量削减相当于它将污染物排放量削减 Q3 Q3数量时的边际治数量时的边际治理成本，因而愿意出售理成本，因而愿意出售33数量的排污权。数量的排污权。v由于由于1+2=31+2=3，排污权供求平衡，交易得以进行。，排污权供求平衡，交易得以进行。123MACAACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*PP污染物排放削减量污染物排放削减量成成本本价价格
10、格v其他情况：排污权的市场价格位于其他情况：排污权的市场价格位于PP、 P P* * （或（或P P* * 、P P）之间，这是）之间，这是排污权交易市场最常见的情况，这时排污权的买方和卖方都存在，但排排污权交易市场最常见的情况，这时排污权的买方和卖方都存在，但排污权市场需求量污权市场需求量1+21+2小于（大于）供给量小于（大于）供给量33，价格将下降（上升），价格将下降（上升）直至达到直至达到 P P* * 。123MACAACBMACBMACCQ3QQ2Q1P*PP污染物排放削减量污染物排放削减量成成本本价价格格v通过分析很容易看出排污权市场价格的产生过程，同时它还证明通过分析很容易看出
11、排污权市场价格的产生过程，同时它还证明了一个重要结论（定理），只有在所有污染源的边际治理成本相了一个重要结论（定理），只有在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才会最小。等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才会最小。D P宏观效应宏观效应v横轴代表污染物排放量，纵轴代表成本和价格。横轴代表污染物排放量，纵轴代表成本和价格。S S和和D D分别代表排污权供给和需求；分别代表排污权供给和需求；MACMAC和和MECMEC分别代表边分别代表边际治理成本和边际外部成本。际治理成本和边际外部成本。v排污权供给曲线和需求曲线的特点排污权供给曲线和需求曲线的特点：由于政府发放：
12、由于政府发放排污许可证的目的是保护环境而不是赢利，因而排排污许可证的目的是保护环境而不是赢利，因而排污权的污权的总供给曲线总供给曲线S S是一条垂直于横轴的线是一条垂直于横轴的线，表示排，表示排污许可证的发放数量不会随着价格的变化而变化。污许可证的发放数量不会随着价格的变化而变化。由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，所以可以将图中的所以可以将图中的边际治理成本曲线边际治理成本曲线MACMAC看成是总需看成是总需求曲线求曲线D D。D Pv市场调节将使排污权的总供求在市场主体发生变化时重新达到平衡。市场调节将使排污权的总供求在市场主体发生变
13、化时重新达到平衡。v污染源的破产，将导致排污权的市场需求减少，需求曲线左移，市场价格下污染源的破产，将导致排污权的市场需求减少，需求曲线左移，市场价格下降，其他污染者将多购买排污权，少削减污染物排放量，在保证总排放量不降，其他污染者将多购买排污权，少削减污染物排放量，在保证总排放量不变的前提下，尽量地减少了过度治理，节省了控制环境质量的总费用。变的前提下，尽量地减少了过度治理，节省了控制环境质量的总费用。v新污染源的加入，将导致排污权的市场需求增加，需求曲线新污染源的加入，将导致排污权的市场需求增加，需求曲线D D移到移到DD，总供，总供给曲线保持不变，因而每单位排污权的市场价格也就上升到给曲
14、线保持不变，因而每单位排污权的市场价格也就上升到PP。如果新污。如果新污染者的经济效益高，边际治理成本低，只需要购买少量排污权就足以使其生染者的经济效益高，边际治理成本低，只需要购买少量排污权就足以使其生产规模达到合理水平并赢利，那么，该污染者就会以产规模达到合理水平并赢利，那么，该污染者就会以PP的价格购买排污权，的价格购买排污权，那些感到得不偿失的污染者则不会购买。那些感到得不偿失的污染者则不会购买。v显然，这对于优化资源配置是有利的。显然，这对于优化资源配置是有利的。D Pv一方面一方面，政府可以用类似中央银行公开市场业务的做，政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买
15、卖，对环境保护中出现的问法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反映。题作出及时的反映。 v另一方面另一方面，认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低，认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。排污权交易有利于政府利用市场经济行为进行排污权交易有利于政府利用市场经济行为进行宏观调控。宏观调控。 第三节第三节 排污权交易的主要特点排污权交易的主要特点 v1、成本最小化、成本最小化v2、有利于宏观调控、有
16、利于宏观调控v3、给非排污者表达意见的机会、给非排污者表达意见的机会v4、有利于优化资源配置、有利于优化资源配置v5、提高企业投资污染控制设备的积极性、提高企业投资污染控制设备的积极性v6、更具有市场灵活性、更具有市场灵活性1、成本最小化、成本最小化v在政府管理机构没有增加排污权的供给，即总的环在政府管理机构没有增加排污权的供给，即总的环境状况没有恶化的前提下，通过排污权交易，边际境状况没有恶化的前提下，通过排污权交易，边际治理成本比较高的污染者将买进排污权，而边际治治理成本比较高的污染者将买进排污权，而边际治理成本比较低的污染者将出售排污权，其结果是全理成本比较低的污染者将出售排污权，其结果
17、是全社会总的污染治理成本最小化。社会总的污染治理成本最小化。 2、有利于宏观调控、有利于宏观调控v排污权需求的变动会影响排污权的市场价格。排污权需求的变动会影响排污权的市场价格。v下图中，假设新的排污者进入该行业，这将使排污权总需求曲线从下图中，假设新的排污者进入该行业，这将使排污权总需求曲线从D D0 0移到移到D D1 1。v如果政府管理机构希望保持原有的总排污量，会使发放的排污权数量不变，排污如果政府管理机构希望保持原有的总排污量，会使发放的排污权数量不变，排污权供给曲线仍为权供给曲线仍为S S0 0，而排污权价格从，而排污权价格从P P0 0上升到上升到P P2 2。新进入者或购买排污
18、权，或添。新进入者或购买排污权，或添置污染处理设备控制污染，成本最小化仍然得以实现。置污染处理设备控制污染，成本最小化仍然得以实现。v如果管理机构认为由于新企业进入，排污权需求增加，需要增加允许的排污量，如果管理机构认为由于新企业进入，排污权需求增加，需要增加允许的排污量，便可以发放更多的排污权，使排污权供给曲线右移到便可以发放更多的排污权，使排污权供给曲线右移到S S2 2，排污权价格下降到，排污权价格下降到P P2 2。v相反，如果管理机构认为需要严格排污量的控制，就可以自行进入市场，买进若相反，如果管理机构认为需要严格排污量的控制，就可以自行进入市场，买进若干排污权，使排污权供给曲线左移
19、到干排污权，使排污权供给曲线左移到S S1 1，价格上升到，价格上升到 P P3 3。v总之，政府可以通过市场操作来控制排污权供给量的价格，这和中央银行的证券总之，政府可以通过市场操作来控制排污权供给量的价格，这和中央银行的证券市场操作类似。市场操作类似。3、给非排污者表达意见的机会、给非排污者表达意见的机会v如果排污权市场是完全自由竞争的，则任何如果排污权市场是完全自由竞争的，则任何人（不管是不是排污者）都可以进入市场买人（不管是不是排污者）都可以进入市场买卖。环境保护组织如果希望降低污染水平，卖。环境保护组织如果希望降低污染水平，可以进入市场购买排污权，然后把排污权控可以进入市场购买排污权
20、，然后把排污权控制在自己手中，不再卖出。这样污染水平就制在自己手中，不再卖出。这样污染水平就会降低。这种解决办法是有效率的，因为它会降低。这种解决办法是有效率的，因为它通过支付意愿反映了人们的选择。通过支付意愿反映了人们的选择。4、有利于优化资源配置、有利于优化资源配置v如果新厂商的经济效益高，边际治理成本低，只需如果新厂商的经济效益高，边际治理成本低，只需要购买少量排污权就足以使其生产规模达到合理水要购买少量排污权就足以使其生产规模达到合理水平并赢利，这对于优化资源配置是有利的。平并赢利，这对于优化资源配置是有利的。v通过排污权交易，既能保证环境质量水平，又使新、通过排污权交易，既能保证环境
21、质量水平，又使新、改、扩建企业有可能通过购买排污权得到发展，有改、扩建企业有可能通过购买排污权得到发展，有助于形成污染水平较低而生产水平较高的合理工业助于形成污染水平较低而生产水平较高的合理工业布局。布局。5、提高企业投资污染控制设备的积极性、提高企业投资污染控制设备的积极性v排污权交易使得企业节约下来的排污许可证排污权交易使得企业节约下来的排污许可证能够在市场上出售，或贮存起来以备今后企能够在市场上出售，或贮存起来以备今后企业发展使用，因而能够促使污染者采用先进业发展使用，因而能够促使污染者采用先进工艺，减少污染排放或采用更有效的控制设工艺，减少污染排放或采用更有效的控制设备增大污染物削减量
22、。备增大污染物削减量。6、更具有市场灵活性、更具有市场灵活性v排污权交易避免了排污收费的一些问题。排污权交易避免了排污收费的一些问题。v排污权交易不需要像排污收费那样，事先确定排污排污权交易不需要像排污收费那样，事先确定排污标准和相应的最优排污费率，而只需确定排污权数标准和相应的最优排污费率，而只需确定排污权数量并找到发放排污权的一套机制，然后让市场去确量并找到发放排污权的一套机制，然后让市场去确定排污权价格。定排污权价格。v通过排污权价格的变动，排污权市场可以对经常变通过排污权价格的变动，排污权市场可以对经常变动的市场物价和厂商治理成本作出及时的反应。动的市场物价和厂商治理成本作出及时的反应
23、。第四节第四节 实行排污权交易的条件实行排污权交易的条件 v1、合理分配排污权、合理分配排污权l合理分配排污权，既能体现“污染者付费”原则，又不会由于获取成本过高而影响交易市场的形成，这是实行排污权交易的重要条件。v2、完善的市场条件、完善的市场条件l排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。因此，完善的市场是排污权顺利交易的重要条件。 v3、政府部门的有效管理、政府部门的有效管理l如果政府无法确定目前排污许可证的分布状况，或者虽然能够确定，但无法制止无证排污（无法制止的原因，可能是限于人力物力，管不过来；也可能是污染者有法不依），那么，排污权交易就根本开展不起来。
24、因此，政府对污染者排污的有效管理，成为排污权交易存在的第三个条件。l政府部门的有效管理，还特别体现在维持和管理排污权市场竞争交易秩序的能力上。 第五节第五节 美国的排污权交易政策（自学）美国的排污权交易政策（自学） v从从20世纪世纪70年代美国国家环保局年代美国国家环保局(EPA)就开始将排污就开始将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡逐步建立起以气泡(bubble)、补偿、补偿(offset)、银行、银行(banking)和容量节余和容量节余(netting)为核心内容的一整套为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中
25、取得了较好的经济排污权交易体系，在实践中取得了较好的经济-环境环境效益。效益。 SO2大排污权交易政策体系大排污权交易政策体系 v美国美国SOSO2 2排污许可证交易政策以排污许可证交易政策以1 1年为周期，年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再分通过确定参加单位、初始分配许可证、再分配许可证和审核调整许可证四部分工作来完配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。成污染控制的管理目标。 第六节第六节 中国的排污权交易（自学）中国的排污权交易（自学） 一、污染物排放总量控制计划一、污染物排放总量控制计划二、总量控制的监督管理二、总量控制的监督管理三、排污许可证制度三、排污许可证制度四、排污权交易的实践四、排污权交易的实践
