科学的社会建制汇总ppt课件

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1、第四讲科学的社会建制第四讲科学的社会建制本讲的主要内容和结构本讲的主要内容和结构1 1 科学技术的社会体制化科学技术的社会体制化2 2 科学技术的社会组织科学技术的社会组织3 3 科学技术的体制目标和社会规范科学技术的体制目标和社会规范1 1科学技术的社会体制化科学技术的社会体制化一、作为社会建制的科学技术体制一、作为社会建制的科学技术体制. .社会建制社会建制 指为了满足某些基本的社会需要而形成的相关社会活动的组织系统。一般而言，社会建制包括：价值观念、行为规范、组织系统和物质支撑四大要素。u价值观念价值观念 阐明本制度终极目标或存在价值的理论体系，其主要作用是向社会成员表明自身存在的意义，

2、使其充分理解制度目标的基础上全力依从规范。u行为规范行为规范 是制度运行过程中起实际作用的要素，是一系列关于人类特定社会活动行为模式的规定。作为社会建制的科学技术体制，具有其社会成员直接面对的特殊规范系统，反映出对其成员行为的制约性。链接：中国科学院院士科学道德自律准则 中国科学院关于投诉院士违背科学道德问题的处理办法 u组织系统组织系统 是社会建制的实体部分，是制度及其规范的载体。这一系列包括组织首脑、职能部门和组织成员。首席科学家制度首席科学家制度国国家家重重点点基基础础研研究究发发展展规规划划项项目目中中实实施施的的首首席席科科学学家家制制，是是采采取取首首席席科科学学家家全全面面负负责

3、责的的新新的的科科技技管管理理模模式式。在在项项目目实实施施过过程程中中，首首席席科科学学家家根根据据研研究究工工作作的的需需要要选选聘聘课课 题题组组长长，并并根根据据工工作作的的进进展展和和实实现现项项目目总总体体目目标标的的需需要要对对项项 目目进进行行滚滚动动管管理理。他他们们除除在在项项目目研研究究上上拥拥有有决决定定权权外外，还还将将 被被授授予予科科研研经经费费及及人人员员选选聘聘的的管管理理权权。首首席席科科学学家家可可根根据据项项 目目研究的进展，召集专家组会议决定重大研究事项。研究的进展，召集专家组会议决定重大研究事项。 欧欧阳阳自自远远u物质支撑物质支撑 社会建制运行的基

4、础保障，分为实体性物质保障和象征社会建制运行的基础保障，分为实体性物质保障和象征性物质保证。前者如科技研究中的实验室、仪器设备等，性物质保证。前者如科技研究中的实验室、仪器设备等，后者如物理学家波尔把太极图作为自己思想的表征。后者如物理学家波尔把太极图作为自己思想的表征。电子实验室电子实验室阴阳鱼阴阳鱼2.2.科技建制化的概念科技建制化的概念 科学社会的建制化（Institutionalization），是指科学事业成为一种相对独立的社会部门和职业部门，成为一个国家或团体内的特定的编制和系统的历史过程，是科学成为一种重要的，与政治、经济、教育等相类似的社会力量的过程，是科学活动高度职业化专业化

5、和组织化的过程，是科学社会学研究的重要内容。科技社会建制的确立，意味着科学和技术已成为社会构成中一种相对独立的社会部门(如科研院所、学会、实验室、课题组)和职业角色门类(科学家、工程技术人员、管理人员等)。 2.2.科技建制化的概念科技建制化的概念u“价值层面价值层面”（思想基础）（思想基础）确立了特殊价值和体制目标。科学的体制目标“扩展确证无误的知识”；技术的体制目标“创造性地运用科学知识进行技术发明，并产生直接的社会经济效益”。u“制度层面制度层面”（基本标志）（基本标志） 形成了与科学技术知识的产生、传播、应用相适应的社会秩序:科学家和工程师的行为规范;科学技术活动中的奖励机制;其他与科

6、技活动相关的制度，如国家科技政策.链接：中国科学院院士科学道德自律准则 u“组织层面组织层面”（基本条件）（基本条件）建立了以科学技术人员为活动主体的社会组织，如学会、研建立了以科学技术人员为活动主体的社会组织，如学会、研究院、工业实验室、国家实验室、大学。究院、工业实验室、国家实验室、大学。是社会建制的实体部分，是制度及其规范的载体。包括：组是社会建制的实体部分，是制度及其规范的载体。包括：组织首脑、职能部门和组织成员。织首脑、职能部门和组织成员。u“物质层面物质层面”（基本保障）（基本保障） 为科技活动提供必要的物质支撑。如科研所需的资金投入、为科技活动提供必要的物质支撑。如科研所需的资金

7、投入、仪器设备等。仪器设备等。2.2.科技建制化的概念科技建制化的概念3.3.科技建制化的特征科技建制化的特征 社会接受科学活动，将其作为一种重要的社会功能，科学活动须是因其自身价值受到社会重视的； 必须有一整套调整科学活动领域中的行为的规范，其方式要有利于科学活动实现科学目标，并保持有别于其他活动的自主性； 这些特定的规范在一定程度上要适应其他活动领域中的社会规范。 全部满足上述三条的活动即已建制化了，它们也是科学社会建制化的特征与标志。第第1 1页页蒙太格语法蒙太格语法(MG)(MG)研究研究 二、科学技术社会建制化的历史进程二、科学技术社会建制化的历史进程（一）（一）科学技术社会建制化的

8、具体标志科学技术社会建制化的具体标志u 科学技术知识生产由业余走向专业化科学技术知识生产由业余走向专业化u科学技术知识生产由专业化走向职业化科学技术知识生产由专业化走向职业化u国家科技体制形成国家科技体制形成蒙太格语法蒙太格语法(MG)(MG)研究研究1.1.科学技术知识生产由业余走向专业化科学技术知识生产由业余走向专业化n 古代：经验型知识生产古代：经验型知识生产自然哲学家的哲学式研究：零散、思辨工匠和技师在实践活动时积累的知识技能：随机、偶然、缺乏理论基础（一）科学技术社会建制化的具体标志（一）科学技术社会建制化的具体标志蒙太格语法蒙太格语法(MG)(MG)研究研究1.1.科学技术知识生产

9、由业余走向专业化科学技术知识生产由业余走向专业化n近代：实验型知识生产近代：实验型知识生产 l培根：“实验哲学” l英国皇家学会（1662）成立。科学活动在一定程度上得到社会认可；从事科学活动的人不再是孤立的个体，而是属于一个有共同目的和宗旨并恪守一定规范的科学组织。l1666法兰西科学学院成立，由政府资助，设置了领取国家薪俸的院士制度。这是科学活动体制化和科学家社会角色形成的重要标志。l科技活动逐渐成为相对独立的社会劳动，科学家由业余走向专业化。（一）科学技术社会建制化的具体标志（一）科学技术社会建制化的具体标志知识生产从知识生产从“经验型经验型”转向转向“实验型实验型”经验型知识生产实验型

10、知识生产不是目的性行为，是另一种目的性行为的附产品是目的性行为，是一种有意识的“设计”活动知识生产偶然性大，效率低，缺乏理论性、系统性知识生产不确定性小，效率高，有理论性和系统性依附于另一种目的性行为，它的发生“没有成本”不再依附于其他活动，需要成本第第1 1页页. .科学技术知识生产由专业化到职业化科学技术知识生产由专业化到职业化n英英国国皇皇家家学学会会作作为为专专业业化化科科学学的的代代表表，仍仍是是业业余余科科学学家家聚聚集集的的场场所，其会员以贵族和政治家为多。所，其会员以贵族和政治家为多。n1919世世纪纪德德国国：科科学学技技术术活活动动以以职职业业化化为为特特征征的的高高度度体

11、体制制化化，是是科科学学技技术术社社会会建建制制化化的的重重要要阶阶段段。兴兴建建了了教教学学与与研研究究相相结结合合的的新新式式大大学学：柏柏林林大大学学（18091809）、玻玻恩恩大大学学（18181818）、慕慕尼尼黑黑大大学学（18261826），以及专门培养工程师和技术人员的工艺学校。），以及专门培养工程师和技术人员的工艺学校。n美国大学：美国大学：系的建立，研究生院制度形成系的建立，研究生院制度形成（一）科学技术社会建制化的具体标志（一）科学技术社会建制化的具体标志第第1 1页页蒙太格语法蒙太格语法(MG)(MG)研究研究n科学技术活动在产业界的职业化和体制化科学技术活动在产业界

12、的职业化和体制化l工业研究实验室的建立和工业研发人员的出现。工业研究实验室的建立和工业研发人员的出现。l德国合成染料工业如巴斯夫、拜耳、赫斯特最先创建工业研究实验室；德国合成染料工业如巴斯夫、拜耳、赫斯特最先创建工业研究实验室；l德国电气工业（西门子公司）、钢铁工业（克虏伯公司）创建了实验室；德国电气工业（西门子公司）、钢铁工业（克虏伯公司）创建了实验室；l美国的贝尔电话公司和通用电器公司也相继建立工业实验室。美国的贝尔电话公司和通用电器公司也相继建立工业实验室。n科学技术活动在政府中的职业化和体制化科学技术活动在政府中的职业化和体制化l以政府支持和直接管理的科研机构的建立与政府资助科学技术活

13、动的制度以政府支持和直接管理的科研机构的建立与政府资助科学技术活动的制度化为特征。化为特征。l18731873年德国建立年德国建立“国立物理研究所国立物理研究所”l18771877年德国建立年德国建立“国立化学研究所国立化学研究所”l18791879年德国建立年德国建立“国立机械研究所国立机械研究所”( (一一) )科学技术社会建制化的具体标志科学技术社会建制化的具体标志第第1 1页页3.3.国家科技体制的形成：从小科学到大科学国家科技体制的形成：从小科学到大科学n各国政府越来越认识到科学技术事业是国家资源各国政府越来越认识到科学技术事业是国家资源l纷纷建立和扩大由政府支持的科研机构l建立了支

14、持大学和其他研究机构中的科研人员进行研究的资助机制，如美国科学基金会。l政府和企业成为科技投入主体，改变了以前科技活动主要依赖社会捐助和科学家个人资产的状况。n国家纷纷制定鼓励和支持科技活动的政策国家纷纷制定鼓励和支持科技活动的政策l“科技政策”：一个国家或地区为强化其科技潜力，以达成综合开发的目标和提高其地位，建立的组织、制度及执行方向的总和。l科技政策成为国家科技体制的重要支撑。（一）科学技术社会建制化的具体标志（一）科学技术社会建制化的具体标志小科学小科学 科学在近代主要处在自由研究时期，科学研究活科学在近代主要处在自由研究时期，科学研究活动主要是科学家个人的智力活动，科学家自己解决研动

15、主要是科学家个人的智力活动，科学家自己解决研究经费，自己制造仪器设备，自己自由选题。究经费，自己制造仪器设备，自己自由选题。 到了现代，越来越多的跨学科。综合性大课题的出到了现代，越来越多的跨学科。综合性大课题的出现，需要大规模的合作，需要跨公司、其至跨国的协现，需要大规模的合作，需要跨公司、其至跨国的协作；项目经费巨大，仪器设备复杂，情报资料众多等作；项目经费巨大，仪器设备复杂，情报资料众多等等，科学技术日益社会化、国家化甚至国际化，从而等，科学技术日益社会化、国家化甚至国际化，从而进入大科学时期。进入大科学时期。 大科学大科学 所所谓谓大大科科学学，就就是是依依照照现现代代工工业业的的形形

16、式式组组织织起起来来并并加以管理与科学。加以管理与科学。 美美国国的的曼曼哈哈顿顿工工程程、阿阿波波罗罗计计划划，中中国国的的两两弹弹一一星星、载载人人航航天天，以以及及世世界界各各国国合合作作的的人人类类基基因因组组计计划划等等，都都是是典典型型的的代代表表。科科学学技技术术的的组组织织、管管理理、决决策策问问题题也也随随之之凸凸显显出出来来。科科学学技技术术不不仅仅成成为为重重要要的的社社会会活活动动、社社会会化化事事业业，甚甚至至成成为为重重要要战战略略产产业业、带带头头产产业。业。 大科学促进了科学技术与社会的一体化，使科学大科学促进了科学技术与社会的一体化，使科学技术及其与经济、社会

17、之间的传统界限日益模糊。正技术及其与经济、社会之间的传统界限日益模糊。正是在是在体化过程中，形成了一个包括政府、企业、资体化过程中，形成了一个包括政府、企业、资本集团、科学技术研发机构等利益单元组成的社会综本集团、科学技术研发机构等利益单元组成的社会综合体，它决定了科学技术发展的方向、规模和速度。合体，它决定了科学技术发展的方向、规模和速度。 （二）科学技术社会体制化进程（二）科学技术社会体制化进程1.1.古代：科学技术社会体制化前史古代：科学技术社会体制化前史在科学萌芽的古希腊时期，就有了与教育相伴而生的学会或学社从探讨世界本原的米利都学派到辩证研究世界的爱奥尼亚学派，从推崇数与和谐的毕达哥

18、拉斯学派到探讨理念世界的柏拉图学园，哲人们的社团交流早就开始了.但总的来说，没有形成独立的科学家和技术专家。柏拉图学园柏拉图学园柏拉图的学园自创建以来一直是古希腊传统文明的继承者和传播者，以柏拉图学园为阵地的新柏拉图主义成为当时希腊文化世界中广泛流行的思想。西罗马帝国于公元476年瓦解后，东罗马皇帝查士丁尼为了打击异教哲学、垄断神学教育，于公元529年下令封闭了雅典的所有学校，包括著名的柏拉图学园，这一由柏拉图亲手创建，维持了900多年的希腊学术殿堂被政治的暴力毁灭了。柏拉图学园柏拉图学园 古古代代科科学学活活动动的的主主体体：自自然然哲哲学学家家，不不是是具具有有独独立立社社会会地地位位或或

19、身身份份的的科科学家。学家。 古古代代技技术术活活动动的的主主体体：工工匠匠，没没有文化，不是独立的技术专家有文化，不是独立的技术专家 古古代代无无独独立立的的科科学学家家和和技技术术专专家家的的社社会会角角色色，无无专专门门从从事事科科技技研研究究的职业。的职业。亚亚里里士士多多德德( (公公元元前前384384前前322322年年) )（二）科学技术社会体制化进程（二）科学技术社会体制化进程1.1.古代：科学技术社会体制化前史古代：科学技术社会体制化前史. .近代：科学技术社会体制化的肇始近代：科学技术社会体制化的肇始（）（） 科学研究社会组织的雏形科学研究社会组织的雏形 意大利那不勒斯意

20、大利那不勒斯“自然奥秘协会自然奥秘协会” 和和“猞猁学院猞猁学院 ”的出现的出现猞猞 猁猁 学学 院院 1717世世纪纪初初，由由于于科科学学问问题题探探讨讨的的不不断断深深入入、研研究究领领域域的的迅迅速速扩扩大大，使使得得学学者者之之间间的的及及时时交交流流成成为为迫迫切切的的需需要要这这种种交交流流只只靠靠少少数数人人之之间间的的通通信信、互互访访已已经经不不够够了了，科科学学交交往往开开始始向向人人员员相相对对不不变变、时时间间相相对对固固定定的的有有组组织织的的方方向向发发展展一一些些志志同同道道合合的的学学者者在在获获得得经经费费资资助助的的情情况况下下，出出现现了了某某些些在在实

21、实验验研研究究或或技技术术应应用用方方面面的的合合作作16031603年年，在在意意大大利利罗罗马马成成立立的的“猞猞猁猁学学院院”，就就是是近近代代最最早早出出现现的的科科学学社社团团。伽伽利利略略曾曾于于16111611年年参参加加过过该该学学院院的的活活动动，但但随随着着赞助人凯西公爵的去世，学院的活动也就停止了赞助人凯西公爵的去世，学院的活动也就停止了无无 形形 学学 院院对于近代科学研究的体制化具有决定意义的是英国皇家学会的建立皇家学会的发起人是英国科学活动家威尔金斯 1644年，以他为代表的一批崇尚弗兰西斯培根哲学思想的学者，开始每周在伦敦的格雷山姆学院聚会他们约定把神学和政治排除

22、在讨论范围之外，而专门进行一些具体的实验工作和有关自然的理论问题的研讨这一团体最初被称作“哲学学会”因为没有一定的组织形式和规章制度，玻意耳在给朋友的信中，把它戏称为“无形学院”（2 2）科学研究社团的体制化）科学研究社团的体制化英国皇家学会英国皇家学会 英国皇家学会是1662年经英王特许，翌年查理二世赐该学会以纹章，标志着世界上第一个有影响的科学家组织的诞生，表明科学活动的初步体制化。但学会并末得到政府经济赞助，它起到了凝聚科学爱好者的作用。学会还于1665年首次出版了皇家学会哲学会刊，开创了科学团体出版学术刊物的先河一方面说明科学活动得到了社会的承认，另一方面也表明从事科学活动的人不再是一

23、些孤立的个人，而是属于一个有共同目的并恪守一定规范的科学共同体 皇皇 家家 学会学会巴黎科学院巴黎科学院1666年，在路易十四的赞助下，法国成立了巴黎科学院这是一个专业化的科研机构，其成员数量受到严格控制，第一批院士仅15人，而且都是各个领域中声望较高的科学家这些院士以所从事的研究工作作为终身职业，能够从政府那里领取丰厚的年薪，并配有助手和学生这种较为严密的建制和薪俸制度的出现，表明科学家作为一种社会角色开始形成巴黎科学院的院士设置是从业余科学家向职业科学家转变的一种过渡形态，标志着科学研究迈出了走向职业化的第一步局限性局限性首先，科学家依靠科学研究还不足以维持生计，科学活动的主体仍然是业余科

24、学家从事科学活动的人要么家庭富足不为生计所困，如培根、笛卡儿、威尔金斯等人；要么在工作之余为之，如建立日心说的哥白尼是教士和医生，发现微生物的列文虎克是市政大厅的看门人，发明活塞式抽气机的格里克是马德堡市的市长等，真正的职业科学家还不是很多 其次，科学家还要不断地为科学的生存而斗 第三，由于科学传媒还不发达，学会的聚会就成了传播科学知识和科学思想的首要渠道 科学家们都积极参与学会的活动，争取从活动中获得收益各类学会组织也通过会员之间的交流，提出了许多理论研究和工程技术中迫切需要解决的疑难问题这些问题还常常以有奖征文的形式向社会公开征求答案如1668年英国皇家学会为从实验和理论上搞清力学中的碰撞

25、问题而悬赏征文，有瓦利斯、雷恩和惠更斯三人应征。局限性局限性 从17世纪到18世纪上半叶，大学教育受宗教势力影响而相当保守陈旧，所传授的是古典的传统知识体系，严重脱离科学技术的发展。 英国1796年苏格兰率先开办技工学校，到1850年各类技工学校发展到600多所，学生达10万人以上，后来许多技工学校发展为技术学院，成为科学教育的开端。 法国大革命后致力于教育改革，1792年创办了欧洲最早一批技术专科学校，特别是“综合技术学校”和“高等师范学校”的建立，培养了一大批杰出的科学家。为法国成为世界科学活动中心奠定了基础。 （3 3）大学职能的转换大学职能的转换与科学家角色的出现与科学家角色的出现德国

26、大学教育改革德国大学教育改革首先，使大学教育摆脱宗教和神学的束缚，贯彻自由探求真理的教学原则在教学方法上不再按旧教材照本宣科，而是系统讲授近代科学知识和最新的科研成果其次，把课堂教学与实验研究结合起来，通过课堂讨论启发学生开展独立探索，从而把大学改造成开展科学研究的真正实体和基础组织第三，实行了学期制和学位资格考试制度，建立了研究生培养制度，设立了专职教授讲席和编外教师职位先进的大学建制使德国科学很快由相对落后到全面崛起直至成为新的世界科学中心 第四，教授治校.政府通过教育部门对大学重大事务、经费使用和人事管理的最终决定权，对大学进行管理。而在学校内部的组织管理上则典型体现了教授治校的特点，其

27、组织结构由大学评议会、学部、讲座三级构成，越向下一级延伸，拥有的权力越大。学校的教学、科研活动基本由讲座教授负责，讲座教授不仅拥有领导研究所、设置课程、组织考试和自主进行研究的权利，而且直接从政府获得研究资金与设备，完全拥有资金的支配权。院、系一级只是协调工作，不直接介入教授的教学、科研活动。 科学家角色的出现科学家角色的出现我们现在称之为“科学家”的这一社会角色，直到1840年才由英国剑桥大学哲学教授惠威尔在其归纳科学的哲学一书中最早提出并使用，“对于培植科学的人很需要予以命名，人们的意思可称呼他为科学家。这般人被看作是相对与人分立的，有些人在隐蔽不开放的实验室里用古怪的仪器在工作，另一些人

28、从事于复杂深奥的计算和辩论，他们所用的语言只有和他们共事的人才能通晓”。近代技术专家角色即工程师产生于16世纪的土木工程师civil engineer。工程师角色的出现还与工程技术教育的昌盛密切相关。高等工程技术教育的发展，培育了工程师，还导致技术科学的诞生。工程师取代近代传统工匠成为技术专家。（4 4）近代技术专家的出现）近代技术专家的出现. .现代：科学技术社会体制化的最终确立现代：科学技术社会体制化的最终确立u现代科学家角色的确立现代科学家角色的确立 20世纪以来，科学在现代社会中的作用日益明显。科学家的社会地位得到普遍承认，科学家的社会角色稳定下来。科学家角色，是指科学建制中与科学家的

29、社会地位、身份相一致的一整套权利义务规范和行为模式，是人们对具有科学家身份的人的行为期望，是构成科学共同体和整个科学社会建制的基础。科学家角色的职业特征科学家角色的职业特征科学家对专业化了的知识体系的责任 （1）维持（继承）和传递知识（2）发展或拓展知识（3）创新知识（4）应用知识研究领域的自主权(Independent power) 纯科学研究是一项非服务性的职业 科学职业报酬 （Reward System of Science）美国对于确立科学家社会角色的作用美国对于确立科学家社会角色的作用（1 1）大学教学和科研体制的改革）大学教学和科研体制的改革（2 2）企业中工业实验室的大量涌现）企

30、业中工业实验室的大量涌现（3 3）国家直属科研机构的兴起）国家直属科研机构的兴起三、科学技术体制化的内涵与科技体制改革三、科学技术体制化的内涵与科技体制改革（自学）（自学）1.1.科技的投入体制科技的投入体制2.2.科技研究结构比例科技研究结构比例3.3.科技的法律调整科技的法律调整4.4.科技研究管理体制科技研究管理体制一、科学技术界的分层一、科学技术界的分层 即科学家和技术专家按照职称、学术职务、学术声望的维度进行社会分层，这是由于社会承认不同而形成的等级体系，而不是由财产和权力差别形成的。1.1.科技分层的主要根据：学术声望科技分层的主要根据：学术声望 声望是一种无形的社会承认，完全是科

31、学家们自愿作出的，不必受任何非科学因素的影响。因此，用个人声望作为反映科学家学术水准的分层指标比较合适。2 2 科学技术的社会组织科学技术的社会组织2.2.知名度知名度 “知名度”这个概念可以在相当大程度上反映学术声望的等级。首先，科学家所在科研机构的知名度会影响其学术声望。其次,根据科学家获得的科研奖励的声望,可以显示他的知名度.最后,科学家发表的论文数量及其被引证的次数是其学术声望的主要依据. 引证数还可以作为论文质量的测量指标。有史以来发表论文最高纪录的是英国的数学家凯雷，共995篇，平均每2-3周发表一篇。 早在20年代，美国学者AJ洛特卡在研究科学生产率的分布时就发现，发表了不同数量

32、论文的科学家人数与论文数量之间有一平方反比规律。即对某一科学领域来说，产出n篇论文的科学家人数约为发表了一篇论文的科学家人数的ln2.应用洛特卡定律考察科学分层，科学家的等级结构就是一个斜率很大的三角形，高的陡度值表明科学竞争是多么激烈，最终只有极少数人能够达到上层。 H朱克曼在对美国诺贝尔奖金获得者的研究中发现，获奖者的论文产出数量远高于一般科学家的产出数，甚至在在青年时代就是如此。在对引证数的研究中也发观类似的三角形分层结构，多数科学家的论文被引证的次数很少，而极少数人的论文都被许多科学家大量引证。科学家的分层科学家的分层1998-20021998-2002年年SCISCI收录论文累积被引

33、用次数收录论文累积被引用次数较多的前二十所高校较多的前二十所高校排序单位累积被引用次数排序单位累积被引用次数1北京大学1845611上海交通大学54032清华大学1473812武汉大学49163南京大学1438713兰州大学40814中国科技大学1380514厦门大学37425复旦大学1061615四川大学36576浙江大学1060316北京师范大学33837吉林大学708317华中科技大学30548中山大学691818中南大学24609南开大学662119大连理工大学234510山东大学545620哈尔滨工业大学2206美国科学家的分层美国科学家的分层1 诺贝尔奖获得者诺贝尔奖获得者13 全

34、国科学院院士全国科学院院士2400 获博士学位的科学家获博士学位的科学家2600 美国男女科学家美国男女科学家成员成员4300全国科技人员登记册全国科技人员登记册成员成员6800 自封的科学家自封的科学家(全集全集)72950175,000184,000313,000493,000 在中国，科学劳动者通过评定技术职称形成等级结构，包括初级(如实习研究员、助理工程师、助教)、中级(如助理研究员、讲师、工程师)和高级(如副教授、副研究员、高级工程师、教授、研究员等)，科研人员的最高荣誉为中国科学院院士、工程院院士。1999年，中国从事科技活动人员总数为2905635人，科学家和工程师(具有高、中级

35、职称和未评定职称但有大学本科及以上学历的人员)为1594625人，其中中国科学院院士合计为653人，中国工程院院士合计为547人。 在高、中、低级技术职称比例方面,中国大陆是1:7.4:20.3,而世界平均为1:3:6,发达国家为2:4:5。我国科学家的分层我国科学家的分层 朱克曼科学界的精英中的资料表明，诺贝尔奖获得者67人(195l1972年)中，作出获奖项目时的年龄分布的百分比：20岁29岁占16，30岁34岁占25，35岁39岁占22，40岁44岁占21，45岁49岁占7，50岁54岁占7，全部获奖人创获奖项目时的平均年龄是37.6岁。 科学家分层的年龄因素科学家分层的年龄因素第第1

36、1页页马太效应马太效应 由于承认、荣誉和资金等科技资源分配的社会性和复杂性，奖励和承认的分配并不是完全公正的。那些已具有相当声望的科学家更容易获得与他们的科学贡献不成比例的更大的荣誉和报偿。而那些没有名望的科学家则往往得到与他们的科学贡献相比更少的承认。这种现象被称为“马太效应”，它反映出在科学奖励系统中存在优势积累增强作用。 期刊的内部结构也有变化，论文摘要和参考文献也被列出。近几年来又出版许多文摘和索引，由于期刊的增多，某些期刊成为高声望的“核心期刊”，显示出分层的结构.联合国教科文组织1967年的一项研究显示，物理学和化学领域中重要文摘杂志编摘的75的论文，仅来自10的被摘录期刊，少数期

37、刊位于金字塔尖端。 3.3.科学文献的分层现象科学文献的分层现象核心期刊效应核心期刊效应20082008最新中文核心期刊目录最新中文核心期刊目录科学文献的分层科学文献的分层 文文献献质质量量反反比比律律：越越是是高高质质量量的的文文章章，在在全全部部文文献献中中所所占占的的比比例例越越小小。如如果果给给文文献献质质量量划划等等级级，按按情情报报学学家家勒勒希希尔尔的的标标准准划划分分，假假如如出出现现100100万万份份论论文文，其其中中有有意意义义的的文文献献只只有有3 3万万份份，重重要要的的文文献献只只有有10001000份份，非非常常重重要要的的只只有有3232份份，而头等重要的只有而

38、头等重要的只有1414份。份。二、科技活动主体社会互动的类型二、科技活动主体社会互动的类型1.科技活动主体的学习与交流2.科技活动主体的冲突3.科技活动主体的竞争与合作4.科技活动主体的顺从与叛逆科技活动主体的学习科技活动主体的学习 科技活动主体之间的互相学习是经常可见的，而在学习过程中，除了知识的传授以外，还包括模仿、暗示等互动方式。互动的结果是在一定程度上提高了科学研究的效率，同时又使科学传统延续下去。 一位科学家在发表一项成果时，他实际上在暗示着：（1）（我的）选题是有意义和可解决的；（2）研究方法是客观而有效的；（3）依据的理论是正确的；（4）结论是科学的且能经受检验。 1.1.科技活

39、动主体的学习与交流科技活动主体的学习与交流科技活动主体交流科技活动主体交流v含义 它是指科技活动主体采用正式或非正式交流途径和方式，把自己的最新观察、实验、测量和理论研究成果，在科学同行中进行公开传递，进而引起相互之间的沟通、争论，甚至创新的互动形式。v科技活动主体交流的类型科技活动主体交流的类型正式交流 这包括书籍、学术杂志或科技文献等正式出版物，以及学术会议等正式活动。非正式交流 它包括私人书信、电子邮件等私人之间的电讯网络沟通，以及在沙龙、酒吧、私人会所等进行的聚会和研讨。v科技活动主体交流的功能科技活动主体交流的功能传播科技成果；传播科技成果；评价和承认科技成果；评价和承认科技成果；为

40、创新科技成果提供背景条件。为创新科技成果提供背景条件。2.2.科技活动主体冲突科技活动主体冲突科技活动主体冲突的概念科技活动主体冲突的概念 指科技活动主体之间因科学目标或价值观念不同而产生的不协调、矛盾、对立、压制等互动形式。科技活动主体冲突的类型科技活动主体冲突的类型关于学术问题的冲突 玻尔与爱因斯坦之争科学家之间的个人冲突 杨振宁与李政道科技活动主体竞争的含义科技活动主体竞争的含义 它是指科技活动主体之间对于一个共同目标的争夺。其具备的基本条件有：（1）必须有一个共同的争夺目标，即是首先作出科学发现；（2）必须是争夺同一个对象，即相互竞争的科学们实际研究的是同一个课题；（3）竞争各方都有成

41、功的可能，不存在必然的获胜者，尤其在科学竞争中，科学创造能力的巨大作用无法预料。因此科学竞争最经常发生在一个新的研究领域或研究刚刚开辟的时期。此时范式初建不久，大量问题等待解决，研究对象容易确定，思路也能追寻，很容易造成多种发现，因此发挥独创能力，争取首先作出发现就成了关键。3.3.科技活动主体的竞争与合作科技活动主体的竞争与合作科学竞争的表现：科学竞争的表现：不同学派争夺发现优先权科学竞争和经济，国家实力竞争结合，变成一种集团和国家规模的竞争。科技活动主体竞争的案例科技活动主体竞争的案例牛顿与莱布尼茨关于微积分发现优先权的争夺牛顿与莱布尼茨关于微积分发现优先权的争夺达尔文与华莱士关于生物进化

42、规律发现优先权的达尔文与华莱士关于生物进化规律发现优先权的争夺争夺罗伯特罗伯特加加( (美美) )与蒙塔尼与蒙塔尼( (法法) )科学家就爱滋病病科学家就爱滋病病毒血清发现优先权的争夺毒血清发现优先权的争夺科技活动主体的合作科技活动主体的合作它是指科学家角色、科学共同体、科学学派等科学组织之间及其相互之间，为实现某一共同目标而进行的一种彼此相互配合、相互协调、相互促进的联合行动，它是大科学时代中一种最常见和最重要的互动方式，它同样是大科学时代的最本质特征。竞争需要合作，合作为了竞争。科学合作的不断加强，是由于科学研究的规模和复杂性急剧增加造成的。 科学合作的增加还表现在研究成果发表时的署名上。

43、 4.4.科技活动主体的顺从与叛逆科技活动主体的顺从与叛逆科技活动主体的顺从科技活动主体的顺从 顺从是指互动一方自愿或主动调整自己行为，按互动另一方要求行事，即一方服从另一方。如大多数成员对群体的要求是顺从的。顺应除了包含顺从的含义之外，还指互动各方都调整自己行为已实现相互适应。顺应包括：（1）和解，即互动双方改变敌对态度建立友好关系；（2）妥协，即双方通过确定一些条件而暂时平息冲突；（3）容忍，即暂时采取克制态度以避免发生冲突；（4）调解，即由第三者出面对双方矛盾加以调停，而第三者提出的解决方案只具有参考价值；（5）仲裁，即通过对双方都有约束力的第三者的裁决来解决双方的矛盾的方式。科技活动主

44、体的叛逆科技活动主体的叛逆 此指科技活动主体只服从于科学事实、真理，而不屈服于科学权威、显贵、学霸、学阀的独立思考、敢于标新立异的精神。吾爱吾师，吾更爱真理。吾爱吾师，吾更爱真理。 亚里士多德亚里士多德三 科学技术的社会组织实体性组织实体性组织1.社团组织2.研究组织。科研院所、研究中心、以及科学技术研究联合体。3.出版机构。各种科学技术出版物，为科学家和技术专家的学术交流与讨论提供平台。4.教育机构。大学与专科院校，为科学技术业提供源源不绝的智力资源。5.科学技术决策、管理与咨询机构。实体性组织实体性组织那不勒斯自然秘密协会那不勒斯自然秘密协会(1560年年)英国皇家协会英国皇家协会(166

45、0年年)德国柏林学会德国柏林学会(1700年年)圣彼德堡学会圣彼德堡学会(1724年年)美洲增进有用知识哲学学会美洲增进有用知识哲学学会(1743年年)英国科学促进会英国科学促进会(1831年年)美国科学促进会美国科学促进会(1848年年)法国科学协会法国科学协会(1872年年)世世界界著著名名社社团团科学技术的学术阵地：学术会议、学术期刊科学技术的学术阵地：学术会议、学术期刊期刊杂志：世界上第一份科学期刊是期刊杂志：世界上第一份科学期刊是16651665年首年首次出版的次出版的伦敦皇家学会哲学学报伦敦皇家学会哲学学报。1665年年 1种种 1750年年 10种左右种左右1800年年 100种

46、左右种左右1865年年 1000种左右种左右1900年年 10000种左右种左右1965年年 超过超过100000种种我国现在我国现在7000余种余种美国科学情报研究所(ISI) 编辑出版的的科学引文索引(SCI)，工程索引(EI)，科学技术会议录索引(ISTP)非实体性的组织非实体性的组织1.科学共同体与技术共同体 科学共同体是以共同的科学范式为基础形成的科学家群体，他们受同样的实践规则和标准所制约。任务是在科学范式指导下从事科学研究，共同培养后继人才。核心概念：“范式”共同体的粘合剂. 技术共同体是指以共同的技术范式为基础形成的技术专家群体.意义表现：意义表现：（1）范式提供了共同体成员在

47、理论和方法上的信念。他们相应该范式提供在理论和方法上在解决问题时的优越性。（2）范式使成员在交流时有共同语言。（3）范式给出了学科的理论和方法以及选择研究问题的标准方面的严格规定。（4）给共同体研究提供了一个新的起点。 （5）为共同体培养下一代科学家提供教育的内容。（6）形成共同体的内外界限。2.学派与无形学院学学派派：由一些具有共同学术思想的人们组成，他们保持密切的学术思想的交流或科学研究的合作，这种合作基于解决问题方法上的统一，基于一定的工作作风和思维方式，基于解决问题的思想和方法的独特性。这种合作在这一领域获得重要成果，赢得声望和社会承认，并有公认的学术权威为自己的带头人或领袖。科学学派

48、的内在规律和基本特征科学学派的内在规律和基本特征以共同范式为基础的共同体以共同范式为基础的共同体以学术权威为核心以学术权威为核心 学派领袖有自身的科学成就和学术声望，科学活动的杰出组织者和管理者，是科学学派这类科学共同体与社会外在环境互动的中介和“桥梁”。学派领袖常常利用自己的学术声望和知名度，去争取政府的支持，赢得科学基金会的赞助，努力造就良好的研究环境和学术条件，提供先进齐全的实验手段和设备。同时还积极寻求各种途径，为优秀的学生和学者前来共同研究、合作交流提供机会和资助来源。科学学派的内在规律和基本特征科学学派的内在规律和基本特征以创始人为首的集体创造形式以创始人为首的集体创造形式 学派往

49、往具有鲜明的师承结构。导师与学生之间存在着年龄“梯度”和学识“梯度”。科学学派是集约化的学术中心和信息中心科学学派是集约化的学术中心和信息中心独特的学风和精神独特的学风和精神哥本哈根学派哥本哈根学派海森堡海森堡玻尔玻尔哥本哈根学派哥本哈根学派1921年，在著名量子物理学家玻尔的倡议下成立了哥本哈根大学理论物理学研究所,由此建立了哥本哈根学派。该学派在尼尔斯玻尔的带领下对量子物理学有着深入广泛的研究。其中玻恩、海森伯、泡利以及狄拉克等都是这个学派的主要成员。哥本哈根学派对量子力学的创立和发展作出了杰出贡献，并且它对量子力学的解释被称为量子力学的“正统解释”。玻尔本人不仅对早期量子论的发展起过重大

50、作用，而且他的认识论和方法论对量子力学的创建起了推动和指导作用，他提出的著名的“互补原理”是哥本哈根学派的重要支柱。玻尔领导的哥本哈根理论物理研究所成了量子理论研究中心。 哥本哈根学派哥本哈根学派哥本哈根学派展现了一个典型的科学学派的众多特点：拥有一个魅力型科学权威.作为一个魅力型权威，玻尔具有突破经典观念的创新勇气（28岁时就撰写了具有划时代意义的著名论文论原子和分子的结构，把量子假说应用到原子模型中，提出了使他1922年获得诺贝尔奖的氢原子模型）筹集到足够多的研究资金，拥有良好的研究场所。把握主流的研究领域，活跃着几位青年科学家，蕴含独特的精神文化。玻尔在性格上是幽默的、外向的、合群的这一

51、点。玻尔具有热心提携青年、奖掖后学的美德（哥本哈根学派成员中大多数是30岁左右的年轻人）；玻尔具有开放性的国际性精神（不同国籍、语言、文化和性格的科学家纷纷赶到哥本哈根）。学派功能学派功能 培养学科新的生长点的基础它为新理论提供了生存空间;内部充分的交流,激发成员创造性思维.不同学派存在是科学发展在组织上的保证或学术自由的保证.教育功能无形学院无形学院 作为科学研究非正式组织的“无形学院”，其社会结构是松散的和非正式的，它不像一般的科学社会组织，有固定的、直接的科学交流和合作的场所。有正式的组织结构和人际关系。无形学院的存在主要通过信息媒介、交流网络来沟通科学家之间的联系。往往形成于学科交叉领

52、域,排他性不强.3 3科学技术的体制目标与社会规范科学技术的体制目标与社会规范一、科学技术的体制目标一、科学技术的体制目标科学技术的体制目标是有差别的。科学的体制目标即科学家从事科学活动的动机。从事科学的三类人：从事科学的三类人：v爱好科学爱好科学v追求功利追求功利v追求知识追求知识科学的目标在于获得关于自然的知识,以及这种知识在进一步认识自然时的作用。科学的体制目标科学的体制目标 “ “科学的目的在于扩展确证无科学的目的在于扩展确证无误的知识。误的知识。 科学的规范结构科学的规范结构技术的目标则是功利的，是要利用科学发现进行技术发明,并应用于社会经济的发展,产生直接的社会经济效益,即利用知识

53、来牟利。首先，这里的“知识”可以是技术专家自己创造的，也可以是科学家制造的。其次，这里的“利”对发明者来说是经济收益，而对社会来说能够享受由技术发明带来的好处。技术的体制目标技术的体制目标二、科学技术的科学规范二、科学技术的科学规范 1.1.科学的社会规范科学的社会规范 默顿规范公有主义（communism）：要求研究者不占有和垄断科学成果。科学家对他的发现只有优先权，而无占有权。普遍主义（universalism）：强调科学标准的一致性。科学的非个人特征，在科学领域个人的作用可替代，科学原理正确与否与发现者的国籍、品质等无关；科学是一种全人类，国际性事业；科学真理面前人人平等，保障学术自由。

54、无私利主义(disinterestedness)：要求从事科学活动、创造科学知识的人不应以科学谋取私利。独创性（originality）：要求科学家依靠自己,独立思考,对于自己所提交的学术论文必须提出新的问题,公布新的数据论证新的理论或提出新的假说。有条理的怀疑主义（skepticism）：强调科学永恒的批判精神。科学家决不盲目接受任何东西，他们有责任评价其他科学家的研究成果，也要允许别人对自己的成果的怀疑。1.1.科学的社会规范科学的社会规范 默顿规范CUDOS盘点盘点2009年学术造假事件（中工网）年学术造假事件（中工网）浙大“贺海波论文造假事件”云南中医学院院长李庆生被指论文抄袭上海大学博导陈湛匀论文抄袭事件 工程院院士陆道培指认弟子黄晓军剽窃“史上最牛硕士论文抄袭事件” 辽宁大学副校长陆杰荣抄袭事件更牛抄袭论文：除致谢外一字不差 广州中医药大学校长徐志伟博士学位论文抄袭事件 西南交大副校长涉抄袭论文2.2.技术的社会规范技术的社会规范服从非公有性规范,具体的制度安排的保密制度技术具有以应用、合用为原则的精神气质追求私利性独创性比科学低，怀疑和批判性要求不如科学体制强烈齐曼规范：齐曼规范：PLACEPLACE所有者的（proprietary）局部的（local）权威的（authoritarian）定向的（commissioned）专门的（expert）