《第六讲 外部性及其矫正 (2)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第六讲 外部性及其矫正 (2)（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、财政学朱红红朱红红第6章外部性及其矫正概要6.1 6.1 外部性对效率的影响外部性对效率的影响 6.2 6.2 外部性的私人对策外部性的私人对策6.3 6.3 外部性的公共对策外部性的公共对策引例长三角启动中国排污权交易长三角启动中国排污权交易排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权交易u排污指标可以象其它商品一样买卖，这一发达国家为控制排污指标可以象其它商品一样买卖，这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式目前正在被引入被污染物总量而广泛采用的市场运作方式目前正在被引入被称之为称之为“中国经济发展主引擎中国经济发展主引擎”的长江三角洲地区，当地的长江三角洲地区，当地政府已经开始尝试
2、采取排污权交易的方式，以此来调节经政府已经开始尝试采取排污权交易的方式，以此来调节经济发展与环境保护之间的平衡济发展与环境保护之间的平衡。u今年今年5 5月，中国国家环保总局局长解振华在会见美国白宫环月，中国国家环保总局局长解振华在会见美国白宫环境质量委员会代表团时境质量委员会代表团时说：说：“目前中国在制订新的发展计目前中国在制订新的发展计划时，不仅考虑了发展的速度，而且考虑发展的质量。为划时，不仅考虑了发展的速度，而且考虑发展的质量。为实现经济保持快速增长，而污染物的排放量得到控制或减实现经济保持快速增长，而污染物的排放量得到控制或减少的目标，中国政府已经进行了排污权交易制度的试点，少的目
3、标，中国政府已经进行了排污权交易制度的试点，取得了很好的效果。取得了很好的效果。”u这些这些试点，正在长三角地区启动试点，正在长三角地区启动。排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权交易u江苏省南通市与上海仅一江之隔。江苏省南通市与上海仅一江之隔。20012001年到年到20042004年，这个年，这个市的总量增长了市的总量增长了51.551.5，而水污染物的主要指标化，而水污染物的主要指标化学需氧量（）则下降了学需氧量（）则下降了16.816.8。u同时同时做到的增长和指标的下降，就需要政府做到的增长和指标的下降，就需要政府有计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排有计划地控制污染物排
4、放的总量。除了行政上严格控制排污指标外，南通市同时选择了尝试运用市场的力量污指标外，南通市同时选择了尝试运用市场的力量。u南通南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力30003000吨的污吨的污水处理设备，排放远低于国家规定的排放标准。同水处理设备，排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权交易u20042004年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审
5、核确年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为限为3 3年，每吨交易价格为年，每吨交易价格为10001000元元。u合同合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各明：两家企业污染物排放的总
6、量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求求。u这这是中国首例成功的水污染物排放权交易。是中国首例成功的水污染物排放权交易。排污指标可以买卖 长三角启动中国排污权交易u“企业治污也能产生经济效益，这是我没有想到的。企业治污也能产生经济效益，这是我没有想到的。”泰泰尔特公司总经理张奎宏说尔特公司总经理张奎宏说。u南通南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对
7、水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得变得有利可图有利可图，从而主动对此进行投资。，从而主动对此进行投资。”u排污排污权在南通还可以进行二手交易。曾通过中国首例气体权在南通还可以进行二手交易。曾通过中国首例气体污染物排放权交易获得污染物排放权交易获得6 6年共计年共计18001800吨二氧化硫排污权指标吨二氧化硫排污权指标的南通醋酸纤维有限公司，有效地控制了污染物排放后，的南通醋酸纤维有限公司，有效地控制了污染物排放后，就向别的企业转让了为期就向别的企业转让了为期3 3年共计年共计12001200吨的排放指标。吨的排放指标。排污指标可
8、以买卖 长三角启动中国排污权交易u在积极尝试国内排污权的同时，中国政府也在积极参与全球在积极尝试国内排污权的同时，中国政府也在积极参与全球环保项目，在环保项目，在京都议定书京都议定书的框架内进行国际排污权交易的框架内进行国际排污权交易。u今年今年7 7月初，南京天井洼垃圾场已经通过了中国国家发改委的月初，南京天井洼垃圾场已经通过了中国国家发改委的审批，目前正在进行国际申报确认，意向与英国进行排污权审批，目前正在进行国际申报确认，意向与英国进行排污权交易，每吨二氧化碳排放价格约为交易，每吨二氧化碳排放价格约为5 56 6美元。美元。u日前日前，一台，一台11001100千瓦的机组已经开始试运行。
9、按照垃圾日产千瓦的机组已经开始试运行。按照垃圾日产量量10001000吨测算，可以安装两台机组，每年处理沼气吨测算，可以安装两台机组，每年处理沼气900900万立方万立方米左右，相当于甲烷排放减量米左右，相当于甲烷排放减量52005200多吨。甲烷造成温室效应多吨。甲烷造成温室效应的程度为二氧化碳的的程度为二氧化碳的24245 5倍，天井洼项目相当于每年减少二倍，天井洼项目相当于每年减少二氧化碳排放量约氧化碳排放量约1313万吨。万吨。u同时同时，南京轿子山垃圾场沼气综合供热项目也在筹建中，初，南京轿子山垃圾场沼气综合供热项目也在筹建中，初步确定与意大利环境资源部进行排污权交易步确定与意大利环
10、境资源部进行排污权交易。u这这两个项目有望成为中国首批跨国排污权交易的项目。两个项目有望成为中国首批跨国排污权交易的项目。6.1外部性对效率的影响6.1.1 6.1.1 外部性的性质外部性的性质 6.1.2 6.1.2 外部性的类型外部性的类型6.1.3 6.1.3 外部性对效率的影响外部性对效率的影响6.1.4 6.1.4 进一步的探讨进一步的探讨6.1.1外部性的性质外部性的特点外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利外部性的性质：相互性外部性的性质：相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管
11、我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。6.1.2外部性的类型正外部性正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。外部性也可以发生在消费领域外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。6.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩负外部性与供给过剩边际外部成本(marginal external cost, MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本 MSC=MPC+MEC资源配置效率要求： M
12、SC=MPC+MEC=MB 图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩正外部性与供给不足正外部性与供给不足边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足6.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量模型不仅表明产量由由Q Q0 0减少减少为为 Q Q* *能能提高效率，而且提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。图6-3达到效率产量水平的得失污染为零并非理想的社会状态污染为零并非理想的社会状态要找到
13、合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？6.2外部性的私人对策6.2.1 6.2.1 道德约束道德约束6.2.2 6.2.2 企业合并企业合并6.2.3 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理6.2.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行
14、动如何要求考虑我们的行动如何影响他人。影响他人。6.2.2企业合并企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。6.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯科斯定理定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。科斯定理的启示及其适用范围科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大
15、的环境和自然资源保护问题6.3外部性的公共对策6.3.1 6.3.1 征税征税6.3.2 6.3.2 补贴补贴6.3.3 6.3.3 排污权交易制度排污权交易制度6.3.4 6.3.4 政府管制政府管制6.3.1征税庇古税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。图6-4 对庇古税的分析垂直距离垂直距离cdcd为效率产量为效率产量Q Q* *上的边际上的边际外部成本。外部成本。即每单位产即每单位产量缴纳量缴纳cdcd元元的税款。的税款。 实施上的问题
16、实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。6.3.2补贴庇古补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。图6-5 对庇古补贴的分析庇古补贴庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。6.3.3排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6 1.1.污染权的供给污染权的供给是在点是在点R R* *的一条的一条
17、垂线垂线2.2.每单位污染权每单位污染权的均衡价格是的均衡价格是P P1 1图6-6 排污权交易制度 与庇古税的比较与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。6.3.4政府管制政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。政府管制的问题政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率图6-7
18、结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。图6-7 对两个污染者的管制1.MBE是的边际收益是的边际收益曲线，曲线，MBF是的边是的边际收益曲线际收益曲线 2.假定和有相同的边假定和有相同的边际私人成本曲线；际私人成本曲线；同时二者利润最大同时二者利润最大化的产量也相同，化的产量也相同，即即E1=F1本章小结u外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部的外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重要的性质：相互性。性具有一条相当重要的性质：
19、相互性。u若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。平。u若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。边际社会收益，其结果将导致产量不足。u科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。体之间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来但是，谈判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识别
20、。源必须容易识别。u庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税金额等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促迫使生产者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。使他进行有效率的生产。u对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。以有效率的水平进行生产。u排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古染的总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。税如何做出反应时，排污权交易制度具有优势。u如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。乏效率的。
