第二章消费者行为理论.ppt

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1、第二章 消费者行为理论本章重点内容消费者偏好的含义及公理消费者偏好的含义及公理基本概念：效用基本概念：效用边际效用递减规律边际效用递减规律商品的价值量商品的价值量公共产品的含义及特征公共产品的含义及特征搭便车与市场失灵搭便车与市场失灵第一节第一节 生产商品生产商品西方经济学的西方经济学的两个最基本的假设：两个最基本的假设：经济个体是理性的。经济个体是理性的。经济资源是相对稀缺的。经济资源是相对稀缺的。理性行为（Rational Behavior）：人们所追求的行动都是能让他们花费最大的成本实现最大满足（效用）的行为。经济人（Ecomomic Man）：不懈地追求自身最大程度满足的理性的人。人类

2、行为的共性。经济人是自利的，自利不等于自私。一、消费者的偏好一、消费者的偏好（一）偏好的含义（一）偏好的含义偏好（Preference）：消费者对消费品组合的一种排序和接受度，即消费者对于所购买或消费的商品和劳务的爱好胜过其他商品或劳务。它是对商品或劳务优劣性产生的主观的感觉或评价。经济学中，研究的是实现既定目标过程中的理性行为，一般不研究选择、确定目标过程中的理性行为，并不探讨消费者为什么喜欢商品A胜于B。经济学中，个人的“偏好”是既定和稳定的。偏好的类型习惯。习惯。消费者由于行为方式的定型化，经常消费某种商品或经常采取某种消费方式，会在心理上产生一种定向的结果。路径依赖。方便。方便。指成员

3、把方便与否作为选择消费品和劳务以及消费方式的第一标准，以求在消费活动中尽可能地节约时间。求名。求名。将消费品的名气作为选择与否的前提条件。对名牌商品的信任，受情感动机的影响。受收入和产品价格的约束。（二）偏好公理（二）偏好公理完备性公理：完备性公理：消费者对于某些商品能够按照他的偏好程序大小，有顺序地排列出完整的、可供选择的商品组合。对于任何两个商品组合X和Y，消费者总是可以作出，而且也只能作出以下三种判断中的一种：对X的偏好大于对Y的偏好，对X的偏好小于对Y的偏好，对X和Y的偏好相同（X和Y无差异）。寓言寓言驴子的困境）：一头驴子面对两堆草，不知道吃哪堆好，驴子的困境）：一头驴子面对两堆草，

4、不知道吃哪堆好，迟迟不能做出决定，结果饿死了。本假定认为，人比驴聪明。迟迟不能做出决定，结果饿死了。本假定认为，人比驴聪明。传递性公理：传递性公理：若消费者对组合X的偏好大于对组合Y的偏好，而对组合Y的偏好大于对组合Z的偏好，那么，他对组合X的偏好必然大于对组合Z的偏好。（二）偏好公理（二）偏好公理优势公理：优势公理：如果两个商品组合的区别仅在于其中一种商品的数量的不同，那么，消费者总是偏好于含有这种商品数量较多的那个组合。称为无餍足性原则或不满足原则，指消费者的欲望永远得不到完全的满足。 A(10X,5Y) B(10X,3Y) 选择性公理。（选择性公理。（偏好是理性的）连续性公理。连续性公理

5、。偏好的凸性公理。偏好的凸性公理。无差异曲线无差异曲线（三）消费者偏好形成的种类消费价值观形成的消费偏好消费审美取向形成的消费偏好民族性格倾向形成的消费偏好民风、民俗导致消费偏好和消费禁忌中西消费文化的差异中西消费文化的差异北京、上海、广州的消费文化差异北京、上海、广州的消费文化差异数字偏好：数字偏好：6、8、9二、商品效用二、商品效用 （一）什么是效用（一）什么是效用(Utility)效用效用：消费者在消费选择的商品和劳务时所能感受到的满足程度。 第一，一种商品对消费者是否有效用，取决于消费者对它是否具有消费欲望。第二，同一种商品对不同的消费者，其效用是不同的。第三，同一种商品的效用在不同的

6、时间、不同的地点，对同一消费者也会是不同的。 第四，具有主观性和客观性，不同于使用价值。案例名称：慈禧西行l1900年，八国联军打到北京，慈禧携光绪逃到西安。在京用膳，每年，八国联军打到北京，慈禧携光绪逃到西安。在京用膳，每餐都享受餐都享受105道菜肴：有吃的，有尝的，有看的。但逃难途中，别道菜肴：有吃的，有尝的，有看的。但逃难途中，别说菜肴，连饭都吃不饱。快到西安时，实在饿得不行，便命李莲英说菜肴，连饭都吃不饱。快到西安时，实在饿得不行，便命李莲英去弄点吃的。李莲英好不容易找来一个玉米面窝窝头，慈禧啃了一去弄点吃的。李莲英好不容易找来一个玉米面窝窝头，慈禧啃了一口，香味扑鼻，从未这么好吃！口

7、，香味扑鼻，从未这么好吃！l 第二年，满清政府签订（辛丑条约），慈禧回到京城，又是第二年，满清政府签订（辛丑条约），慈禧回到京城，又是105道道菜肴，但她尝来尝去，竟汉有一道有玉米面窝窝那么好吃，便命李菜肴，但她尝来尝去，竟汉有一道有玉米面窝窝那么好吃，便命李莲英再去弄点玉米面窝窝头来。李莲英心想：此一时，彼一时也。莲英再去弄点玉米面窝窝头来。李莲英心想：此一时，彼一时也。当年好吃，是饿极了，现在再吃，哪能有味？但圣旨维违，便用栗当年好吃，是饿极了，现在再吃，哪能有味？但圣旨维违，便用栗子粉做了几个小窝窝头呈上。慈禧一啃，连连摇头：子粉做了几个小窝窝头呈上。慈禧一啃，连连摇头：“还是西安的还是

8、西安的玉米面窝窝头好吃！玉米面窝窝头好吃！”l李莲英是否再次弄来玉米面窝窝头，慈禧再次吃后如何评价，已经李莲英是否再次弄来玉米面窝窝头，慈禧再次吃后如何评价，已经无从考证。但粟子粉小窝窝头至今仍是北京北海仿膳的一道点心。无从考证。但粟子粉小窝窝头至今仍是北京北海仿膳的一道点心。消费理论中的幸福方程式消费理论中的幸福方程式欲望是人们缺乏的感觉和求得满足感觉的统一，欲望是人们缺乏的感觉和求得满足感觉的统一，具有无限性和层次性。具有无限性和层次性。欲望欲望消费的动机；满足消费的动机；满足消费的结果；消费的结果；效用效用满足程度的度量。满足程度的度量。 （二）如何衡量效用（二）如何衡量效用度量效用的方

9、法：基数效用法和序数效用法。度量效用的方法：基数效用法和序数效用法。所谓所谓基数效用基数效用，是指用，是指用1 1、2 2、3 3这样的具体数字来计量的效用。通过对商品给消这样的具体数字来计量的效用。通过对商品给消费者带来的效用赋予一个值，就可以衡量不同商费者带来的效用赋予一个值，就可以衡量不同商品的效用大小了，而且还可以加总求和，计算总品的效用大小了，而且还可以加总求和，计算总效用。效用。边际效用分析法边际效用分析法所谓所谓序数效用序数效用，是指用第一、第二、第三，是指用第一、第二、第三这样的序数来测定的效用。对商品给消费者这样的序数来测定的效用。对商品给消费者带来的效用进行排序，就可以比较

10、效用了。带来的效用进行排序，就可以比较效用了。无差异曲线分析法无差异曲线分析法（三）边际效用递减规律（三）边际效用递减规律l一、总效用和边际效用一、总效用和边际效用l （一）总效用（一）总效用（Total Utility）l 总效用是指消费者在一定时间内从一总效用是指消费者在一定时间内从一 定定 数量的商品消费中数量的商品消费中所得到的好处或满足的总量。所得到的好处或满足的总量。l总效用函数总效用函数：l （二）边际效用（二）边际效用（Marginal Utility）l 边际效用是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所边际效用是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量

11、。得到的效用量的增量。l 边际效用函数：边际效用函数： 观察张三吃面包的观察张三吃面包的TU和和MU,将数值记录下来，汇成表，后将数值记录下来，汇成表，后绘成坐标图。绘成坐标图。 面包的TU和MU总效用与边际效用有以下关系：总效用与边际效用有以下关系：1、只要边际效用大于零，总效用必定、只要边际效用大于零，总效用必定上升。上升。 2、 边际效用递减，从总效用图上看，边际效用递减，从总效用图上看，曲线上每一点的斜率就是边际效用，它曲线上每一点的斜率就是边际效用，它随着总效用的增加不断减少。随着总效用的增加不断减少。二、边际效用递减规律二、边际效用递减规律l边际效用递减规律是随着单位时间内边际效用

12、递减规律是随着单位时间内同一商品同一商品消费量的增消费量的增加，其边际效用趋于递减。加，其边际效用趋于递减。l存在这一规律的原由是：存在这一规律的原由是：l1、消费者生理和心理的原因，、消费者生理和心理的原因，对反复刺激的反应对反复刺激的反应趋于下降；趋于下降；l 2、商品用途的多样性与每种用途的重要性不一样的、商品用途的多样性与每种用途的重要性不一样的原因，原因，按轻重缓急次序依次安排的结果。按轻重缓急次序依次安排的结果。 案例案例 ：“狼来了狼来了”的故事的故事l 一个调皮小孩在牧羊时，觉得无聊，想来点恶作剧，假装惊恐地高一个调皮小孩在牧羊时，觉得无聊，想来点恶作剧，假装惊恐地高喊喊“狼来

13、了狼来了”。这第一回喊叫产生了很大效果，附近田地里劳作的村。这第一回喊叫产生了很大效果，附近田地里劳作的村民信以为真，带着锄头等农具赶来打狼，结果知道被骗了。然后散去民信以为真，带着锄头等农具赶来打狼，结果知道被骗了。然后散去继续他们的农活。继续他们的农活。l 过了一会儿，小孩又高喊过了一会儿，小孩又高喊“狼来了狼来了”，这第二回喊叫也产生了一，这第二回喊叫也产生了一定效果，村民们停下手上的农活，原地驻足，朝小孩所在的地方观望定效果，村民们停下手上的农活，原地驻足，朝小孩所在的地方观望和倾听动静，但由于有被骗的前车之鉴，他们并没有赶过去。又过了和倾听动静，但由于有被骗的前车之鉴，他们并没有赶过

14、去。又过了一会儿，狼真的来了，小孩大喊起来，这第三回喊叫几乎未产生任何一会儿，狼真的来了，小孩大喊起来，这第三回喊叫几乎未产生任何效果，村民们对这种效果，村民们对这种“骗人骗人”的喊叫已经麻木了，一门心思忙自己的的喊叫已经麻木了，一门心思忙自己的农活。农活。l 结果，小孩和几只羊被狼吃了。结果，小孩和几只羊被狼吃了。边际效用递减规律的边际效用递减规律的例外例外？l1、在二元效用函数、在二元效用函数TU=U(x,y)中，中，x y是互补品（如酒和是互补品（如酒和菜）；菜）；l2、在、在“癖好癖好”和和“集成集成”两类情况中（如酒仙和集邮爱两类情况中（如酒仙和集邮爱好者）。好者）。l3、知识和毒品

15、是边际效用递增的嘛？知识和毒品是边际效用递增的嘛？l 问题问题1：假定货币的边际效用递减，将高工资者的收入转移给低工资：假定货币的边际效用递减，将高工资者的收入转移给低工资者，能否增加全社会的总效用？者，能否增加全社会的总效用？l问题问题2：为什么钻石用处极小而价格昂贵，生命必不可少的水却非常：为什么钻石用处极小而价格昂贵，生命必不可少的水却非常的便宜？的便宜？20三、消费者最优选择三、消费者最优选择货币的边际效用货币的边际效用货币也有效用和边际效用。它的边际效用也应该是货币也有效用和边际效用。它的边际效用也应该是递减的。但是，研究中假定它是常数。理由是：递减的。但是，研究中假定它是常数。理由

16、是： 1、研究某一个消费者的购买行为，不涉及贫富、研究某一个消费者的购买行为，不涉及贫富差别；差别； 2、 假定每一次购买支出占收入的较小部分。假定每一次购买支出占收入的较小部分。 21假定货币的边际效用为一个不变的常数，即假定货币的边际效用为一个不变的常数，即1元货币元货币的边际效用为的边际效用为2个单位。个单位。首先考察消费者面对一种商品时的最优选择。首先考察消费者面对一种商品时的最优选择。面包数量面包数量（个）（个）面包的面包的MU货币数量货币数量（元）（元）货币的货币的MU是否交换是否交换123456109620311111122222222面包数量（个）面包数量（个）面包的面包的MU

17、面包的价格面包的价格（个（个/元）元）是否交换是否交换12345610962031084210.523 消费者效用最大化的均衡条件是：消费者效用最大化的均衡条件是：消费者对任何一种商品的最优购买量是使最后一元钱消费者对任何一种商品的最优购买量是使最后一元钱购买该商品所带来的边际效用和所付出的这一元钱的货币购买该商品所带来的边际效用和所付出的这一元钱的货币的边际效用相等。用数学公式表示：的边际效用相等。用数学公式表示：24 再来考察消费者面对两种商品时的最优选择。再来考察消费者面对两种商品时的最优选择。 假定：假定：（1）两种商品）两种商品鸭子鸭子（X1）和）和灯泡灯泡（X2）的边际效用）的边际

18、效用如下图；如下图；（2）消费者有货币）消费者有货币9元，全部用于购买两种商品；元，全部用于购买两种商品；（3）理性行为要求消费者按商品边际效用的大小决）理性行为要求消费者按商品边际效用的大小决定选择商品的顺序；定选择商品的顺序；（4）鸭子的价格（）鸭子的价格（P1）和灯泡的价格（）和灯泡的价格（P2）均为）均为1元。元。25消费者选择商品消费者选择商品：X1 效用值效用值 15 11 8 5 2X2效用值效用值 10962X26消费者选择商品次序消费者选择商品次序： 一一 二二 五五 七七 八八X1效用值效用值 15 11 852 三三 四四 六六 九九X2效用值 1096227消费者选择商

19、品顺序结果消费者选择商品顺序结果： 68 X1=5 X2=415 11 10 9 8 6 5 2 228消费者效用最大化的均衡条件：消费者效用最大化的均衡条件：消费者选择最优的商品组合消费者选择最优的商品组合 ，使得自己花费在各，使得自己花费在各种商品上的最后一元钱把带来的边际效用相等，种商品上的最后一元钱把带来的边际效用相等，且等于货币的边际效用。且等于货币的边际效用。多种商品的购买最优选择的均衡条件是：多种商品的购买最优选择的均衡条件是： MU1/P1=MU2/P2=MU3/P3=MUn/Pn= stP1X1+P2X2+P3X3+PnXn=I29案例案例讨论：设某消某消费者在两种商品世界中

20、的者在两种商品世界中的边际效用表效用表为 还假定假定P1=1元，元，P2=1元。元。 问题1： 若消若消费者有者有8元元钱，消，消费者的效用最大化的商品量者的效用最大化的商品量组合是合是多少？多少？ 有有14元元钱时的效用最大化的效用最大化组合？合？ 在两种情况下在两种情况下单位位货币的效用各是多少，的效用各是多少，说明什么？明什么？ 问题2： 消消费者有者有8元元钱，而配，而配给在消在消费者手中商品者手中商品组合分合分别为（4，4）和（）和（1，7）时，您，您认为怎怎样才能使其效用最大化？才能使其效用最大化？无差异曲线无差异曲线无差异曲线：无差异曲线： 无差异曲线是指能给消费者带来相同的效用

21、水平或满足程度的两种商品的所有组合点的集合。与无差异曲线相对应的效用函数为：U=f（X1，X2）X1，X2 分别为商品1和商品2的数量；U为常数，表示某个效用水平。 案例：休闲俱乐部的规则 小周和小徐到临虹休闲俱乐部玩，俱乐部告诉他们，为了掌握和控制各活动场所的人数，每个人要事先领卡，桔色卡表示打两个小时的羽毛球和玩一个半小时的电子游戏，绿色卡表示打一个半小时的羽毛球和玩二个小时的电子游戏。小周问小徐：“我们是领桔色卡还是绿色卡？”小徐讲：“我无所谓，随便领哪种卡都可以。” 这说明，对小徐来说，打两个小时的羽毛球和玩一个半小时的电子游戏，同打一个半小时的羽毛球和玩两个小时的电子游戏提供的效用是

22、相同的、无差异的。 某消费者的无差异表及其无差异曲线（二）无差异曲线的特点（二）无差异曲线的特点1、无差异曲线是、无差异曲线是一条向右下方倾斜，一条向右下方倾斜，斜率为负数的曲线。斜率为负数的曲线。意味着在总效用不变意味着在总效用不变条件下，增加一种商条件下，增加一种商品就要减少另一种商品就要减少另一种商品。品。l 2、同一坐标图中可以有无数条、同一坐标图中可以有无数条无差异曲线，不同的无差异曲无差异曲线，不同的无差异曲线代表不同效用水平，离原点线代表不同效用水平，离原点愈远的无差异曲线所代表的效愈远的无差异曲线所代表的效用水平越高，反之，效用水平用水平越高，反之，效用水平越低。越低。l效用函

23、数：效用函数：U=f(X,Y)l等效用函数：等效用函数：U=f(X,Y)=U0l3、同一坐标平面图上、同一坐标平面图上的任意两条无差异曲的任意两条无差异曲线不能相交。线不能相交。l4、无差异曲线凸向原、无差异曲线凸向原点。点。无差异曲线斜率的绝对无差异曲线斜率的绝对值是递减的值是递减的 三、商品的价值量三、商品的价值量（一）马克思关于商品价值量的观点（一）马克思关于商品价值量的观点价值决定价格，价格是价值的外在表现，价格围价值决定价格，价格是价值的外在表现，价格围绕价值上下波动。绕价值上下波动。1、商品的价值量由凝结在商品中的无差别的人类劳动所决定。2、这一劳动量又是由社会必要劳动时间决定的。

24、3、社会必要劳动时间是指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。4、生产商品的社会必要劳动时间随劳动生产率的变化而变化。5、劳动生产率是劳动者的生产效率，可以用两种方法来表示：其一是用单位时间内所生产的产品数量来表示；其二是用生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。6、劳动生产率提高的因素：劳动者的平均熟练程度科学技术的发展程度生产过程的组织和管理生产资料的规模和效能自然条件（二）从个人主观角度看商品的价值量（二）从个人主观角度看商品的价值量从个人主观角度看，商品的价值量取决于消费者和生产者对商品、对自身利益的判断。价值（价值（V）=功能

25、（功能（F）/寿命周期成本（寿命周期成本（C）功能：商品的效用寿命周期成本：商品的设计、制造和使用成本满足消费者使用需要的高效用+低的使用（生产）成本=商品的高价值四、性能与价格之比四、性能与价格之比（一）商品价值量与劳动生产率的关系（一）商品价值量与劳动生产率的关系单位商品的价值量与生产该商品所耗费的社会必社会必要劳动时间要劳动时间成正比，与个别劳动时间个别劳动时间成反比；与生产该商品的社会劳动生产率成反比，与个别劳动生产率成正比。（二）价值工程的含义及运用（二）价值工程的含义及运用价值工程（价值工程（Value Engineering，VE）：价值分析，是优化成本或绩效的活动，指通过集体智

26、慧和有组织的活动对产品或服务进行功能分析，使目标以最低的总成本（寿命周期成本）可靠地实现产品或服务的必要功能，从而提高产品或服务的价值。20世纪40年代起源于美国的一种新兴管理技术新兴管理技术，创始人是美国通用电气公司的工程师麦尔斯。价值分析方法（1947）VE公式：价值=功能/成本提高产品价值的五种途径：1、提高功能，成本下降，如资讯业2、提高功能，成本不变，如传统产业3、功能不变，成本下降，如日化行业4、功能大幅度提高，成本小幅度降低，如汽车行业5、功能略有下降，成本大幅度降低，如手机行业第二节第二节 生产公共产品生产公共产品l私人物品私人物品(Private goods)(Private

27、 goods)：商品的消费是排他的，：商品的消费是排他的，并且具有竞争性，即支付一定的费用才能消费该商品，并且具有竞争性，即支付一定的费用才能消费该商品，而其它人就不能消费该商品。私人物品的数量随着消而其它人就不能消费该商品。私人物品的数量随着消费数量的增加而不断减少。费数量的增加而不断减少。l 公共物品（公共物品（Public goodsPublic goods）：）：同时具有非竞争性和同时具有非竞争性和非排他性的产品。在消费者数量达到一定限度前，增非排他性的产品。在消费者数量达到一定限度前，增加公共物品的消费者数量一般不影响其他人对该商品加公共物品的消费者数量一般不影响其他人对该商品的消费

28、的消费。 私人物品：竞争性与排他性私人物品：竞争性与排他性l绝大部分物品是私人物品，它们的消费或享用过绝大部分物品是私人物品，它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。程具有竞争性和排他性。l竞争性（竞争性（RivalryRivalry）指让更多人消费会发生边际成指让更多人消费会发生边际成本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时被其他人消费。被其他人消费。l排他性（排他性（ExcludabilityExcludability）指人们必须支付价格才指人们必须支付价格才能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外的

29、现实手段。外的现实手段。 公共公共物品：物品：非非竞争性与竞争性与非非排他性排他性l消费具有消费具有非竞争性（非竞争性（Non-rivalryNon-rivalry），），更多人消费更多人消费无需增加边际成本（边际成本很小可忽略），因无需增加边际成本（边际成本很小可忽略），因而某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这而某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。一产品。l 产品具有产品具有非排他性非排他性，即无法对消费行为收费（或，即无法对消费行为收费（或收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能消费消费效用的不可分割性效用的不可分割性公共产品与私

30、人产品的最优数量公共产品与私人产品的最优数量l公共产品的个人需求公共产品的个人需求l对于个人来说，对公共产品的需求量取决于该物对于个人来说，对公共产品的需求量取决于该物品给他带来的满足程度以及公共产品生产给他带品给他带来的满足程度以及公共产品生产给他带来的成本。每增加一笔公共产品开支，都会给个来的成本。每增加一笔公共产品开支，都会给个体带来效用的增加。但是，每增加一笔公共开支，体带来效用的增加。但是，每增加一笔公共开支，个体又要承担一笔支出或税收，这是个体面临的个体又要承担一笔支出或税收，这是个体面临的边际成本。边际成本。l个人对公共产品的最优需求量是由边际收益等于个人对公共产品的最优需求量是

31、由边际收益等于边际成本这个条件决定的。边际成本这个条件决定的。公共物品与私人物品的最优数量的决定不同，私公共物品与私人物品的最优数量的决定不同，私人物品的最优标准是每个消费者的边际利益等于人物品的最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本，而在公共物品的最优数量是由每个消边际成本，而在公共物品的最优数量是由每个消费者的边际利益之和等于边际成本决定，其根本费者的边际利益之和等于边际成本决定，其根本原因是由于消费的非竞争性的区别。原因是由于消费的非竞争性的区别。搭 便 车（Free ride）l公公共共产产品品非非排排他他性性导导致致“搭搭便便车车”：不不支支付付费费用用，其他人支付以后我可以享受

32、收益。其他人支付以后我可以享受收益。l 人人们们会会压压低低显显示示其其真真实实支支付付意意愿愿倾倾向向，因因而而公公共共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。物品不能采用通常市场机制获得有效配置。l 通通常常情情况况下下，公公共共产产品品涉涉及及的的人人越越多多，免免费费搭搭车车问问题题越越严严重重，公公共共产产品品由由私私人人提提供供的的可可能能性性就就越越小小，因因为为人人数数越越多多，谈谈判判涉涉及及的的就就人人越越多多，协协调起来就越困难。调起来就越困难。政 府 介入及其困难需需要要政政府府公公共共部部门门提提供供公公共共物物品品。政政府府特特征征是是具具有有强制性权力，因而有可能超

33、越强制性权力，因而有可能超越“搭便车搭便车”困难。困难。向向社社会会有有效效提提供供公公共共物物品品是是政政府府公公共共部部门门的的一一个个基基本本职职责责:尽尽可可能能正正确确估估价价社社会会对对公公共共物物品品的的需需求求，按按照照社社会会福福利利最最大大化化的的原原则则确确定定税税收收比比率率，并并用用税税收收入购入公共物品，为公众服务收收入购入公共物品，为公众服务。三、公共产品的生产三、公共产品的生产（一）政府直接生产公共产品（一）政府直接生产公共产品1、中央政府直接经营（美国）2、地方政府经营（欧洲）3、地方公共团体经营（日本）（二）公共产品的私人部门生产（二）公共产品的私人部门生产

34、1、私人部门生产公共产品的必要性和可能性私人部门生产公共产品的必要性和可能性私人供给的必要性必要性在于“政府失灵”。可能性可能性：戈尔丁；德姆塞茨；科斯私人部门生产公共产品的条件条件：私人部门生产的一般是准公共产品。准公共产品的规模和范围一般较小，涉及的消费者数量有限。在公共产品的消费上必须存在排他性技术。必须要有一系列制度来保障。2、公共产品私人供给的形式公共产品私人供给的形式私人的完全供给私人的完全供给私人与政府的联合供给私人与政府的联合供给私人与社区的联合供给私人与社区的联合供给3、私人部门生产公共产品中政府的作用私人部门生产公共产品中政府的作用政府要为公共产品的私人生产者提供制度激励。

35、政府要规制私人部门生产公共产品的负外部性问题。在私人生产公共产品的过程中，政府要给予公共产品的消费者以某种支持。政府、市场、社会三维框架下的多中心治理模式。政府、市场、社会三维框架下的多中心治理模式。53公共产品的需求与决策规则 为了解决免费搭车问题，经济学家试图为了解决免费搭车问题，经济学家试图揭示人们的揭示人们的真实偏好：真实偏好：一致同意规则一致同意规则需求显示法需求显示法多数票规则多数票规则加权投票规则加权投票规则否决投票规则否决投票规则54(一一) 一致同意规则一致同意规则经济学家林达尔设计出了一致同意规则的具体操经济学家林达尔设计出了一致同意规则的具体操作方法。作方法。所谓一致同意

36、规则，是指一项集体行动方案，只所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过实施，也就参与者反对的前提下，才能最后通过实施，也就是说每一个参与者都对将要达成的集体决策享有是说每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有参与各方达成完全一致，才能决定否决权。只有参与各方达成完全一致，才能决定采取什么样的行动。采取什么样的行动。 55(二二) 需求显示法需求显示法指通过对投票人征收某种税收或收取一定的费用的指通过对投票人征收某种税收或收取一定的费用的办法促使其显示对公共品的真实偏好

37、，偏好强度大办法促使其显示对公共品的真实偏好，偏好强度大的方案将获胜。的方案将获胜。对每个投票入进行考察，当他的存在不影响投票结对每个投票入进行考察，当他的存在不影响投票结果，就不征税；如果影响，就向他征税，这笔税收果，就不征税；如果影响，就向他征税，这笔税收相当于不同议案给他个入带来预期净收益。这样，相当于不同议案给他个入带来预期净收益。这样， 当他显示的偏好过高，当他显示的偏好过高， 可能有议案被通过后实际收可能有议案被通过后实际收益不能弥补税收的风险，显示偏好过低，又要冒议益不能弥补税收的风险，显示偏好过低，又要冒议案被否决后所受损失高于税收的风险，因此，显示案被否决后所受损失高于税收的

38、风险，因此，显示个人真实偏好是最佳策略。每个人为了个人利益都个人真实偏好是最佳策略。每个人为了个人利益都不再有显示虚假偏好的动机。不再有显示虚假偏好的动机。假设有甲、乙、丙三个人，要在假设有甲、乙、丙三个人，要在A、B、C三个公三个公共产品方案中选择一个作为最终的集体行动方案。共产品方案中选择一个作为最终的集体行动方案。下表给出了如果三个方案实施能够给三个人带来下表给出了如果三个方案实施能够给三个人带来收益的货币衡量值。收益的货币衡量值。(二) 需求显示法假设有甲、乙、丙三个人，要在假设有甲、乙、丙三个人，要在A、B、C三个公共产品三个公共产品方案中选择一个作为最终的集体行动方案。方案中选择一

39、个作为最终的集体行动方案。下表给出了如果三个方案实施能够给三个人带来收益的货下表给出了如果三个方案实施能够给三个人带来收益的货币衡量值。币衡量值。 方案方案居民居民A AB BC C税收税收甲甲303010105 52020乙乙1010404020200 0丙丙25255 510101515社会价社会价值65655555353535355758(三三) 多数票规则多数票规则在多数票规则下，一个方案能否通过取决于能否在多数票规则下，一个方案能否通过取决于能否获得超过某一比例的参与者的支持，这一比例可获得超过某一比例的参与者的支持，这一比例可以是以是2/32/3，也可以是，也可以是1/21/2，在

40、后一种情况又称为简，在后一种情况又称为简单多数。单多数。最终通过的议案只是反映多数派的利益，而忽略最终通过的议案只是反映多数派的利益，而忽略甚至损害少数人的利益。多数票规则选出的每一甚至损害少数人的利益。多数票规则选出的每一项方案都具有内在的强制性，因为决策是根据多项方案都具有内在的强制性，因为决策是根据多数派成员的意志做出的，但是要求所有成员服从。数派成员的意志做出的，但是要求所有成员服从。59(四四) 加权投票规则加权投票规则加权投票规则的特点是按照利益差别，把投票参加权投票规则的特点是按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根据分类来分配票数，然后与者按重要性分类，根据分类来分配票数，然

41、后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人数支持的议案将获得通过。加权投票规则在现人数支持的议案将获得通过。加权投票规则在现实中有着比较普遍的应用，它只是多数票规则的实中有着比较普遍的应用，它只是多数票规则的一个变体，通常具有和多数票规则一样的优点和一个变体，通常具有和多数票规则一样的优点和弊端。弊端。60(四四) 否决投票规则否决投票规则让每个成员提出自己认为可供选择的一整套建让每个成员提出自己认为可供选择的一整套建议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那些方案，最后剩方案中否决掉

42、自己不喜欢的那些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。的结果。61(四) 否决投票规则 优点是每个人都有机会表达自己的偏好情况，优点是每个人都有机会表达自己的偏好情况，同时都有否决其他人提案的权利，因而每个成员同时都有否决其他人提案的权利，因而每个成员为了自己的议案不被别人否决，就会在酝酿议案为了自己的议案不被别人否决，就会在酝酿议案的时候尽量考虑他人利益。的时候尽量考虑他人利益。同一致同意规则一样，这种投票规则下达成的最同一致同意规则一样，这种投票规则下达成的最后结果是帕累托最优的。后结果是帕累托最优的。缺点：可实施性。如果所有参

43、与成员不具有某些缺点：可实施性。如果所有参与成员不具有某些共同特征，就无法达成最终协议共同特征，就无法达成最终协议。l外外 部部 性性（ Externalities）, ,又被称作又被称作“溢出效应溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。或市场交易反映出来。 依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部依据成本和收益不能内生化的方向不同，外部性可分为两种类型：性可分为两种类型：l外部不经济（消极的、负外部性外部不经济（消极的、负外部性 Negat

44、ive）l外部经济（积极的、正外部性外部经济（积极的、正外部性 Positive）外外部部不不经经济济：在在给给自自己己带带来来某某种种利利益益或或满满足足（包包括括便便利利）时时，对对他他人人或或社社会会的的利利益益带带来来负负面面影影响响，却不承担这种负面影响的成本。却不承担这种负面影响的成本。l污水与有毒气体排放污水与有毒气体排放l在公共场所随意抽烟在公共场所随意抽烟l随意扔弃塑袋或其它垃圾随意扔弃塑袋或其它垃圾l在人行道乱停车或随意按喇叭在人行道乱停车或随意按喇叭外外部部经经济济：个个人人或或企企业业不不能能得得到到其其决决策策和和行行为带来的额外收益则是正外部性。为带来的额外收益则是正外部性。l企业的研发活动企业的研发活动l企业对所雇用的工人进行培训企业对所雇用的工人进行培训l教育或人力资本的投资教育或人力资本的投资l养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播市场失灵的原因市场失灵的原因1、垄断垄断2、外部性与交易成本外部性与交易成本3、公共产品公共产品4、信息不完全信息不完全