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1、第三章第三章 项目采购与招投标项目采购与招投标 学习目标学习目标通过学习本章内容，您将掌握：n项目采购方式与特点n招标投标法对招标、投标、评标、中标等的基本规定n项目招标、投标文件编制及管理n项目评标与授标主要内容主要内容3.1 项目采购的方式与特点3.2 项目采购的法律基础3.3 项目招标3.4 项目投标3.5 项目评标和授标项目采购的重要性项目采购的重要性采购成本占销售额的百分比采购成本占销售额的百分比n所有行业n汽车n食品n木材n纸张n石油n运输n52%n61%n60%n61%n55%n74%n63%行业行业销售额的百分比销售额的百分比外购外购零库存零库存系统集成系统集成可说明性可说明性
2、X 豆腐渣工程豆腐渣工程什么是采购？什么是采购？q采购（采购（buy;purchasebuy;purchase）：大量选购。）：大量选购。q采购（采购（Procurement）：）：努力获得，或设法搞到，或采办努力获得，或设法搞到，或采办n世界银行世界银行指以不同方式通过努力从系统外部获指以不同方式通过努力从系统外部获得得货物（货物（goods)goods)、土建土建工程工程(works)(works)和和服务服务(services)(services)的整个采办过程的整个采办过程nPMI PMI 达成项目范围的工作而从执行组织外部获达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程取
3、货物和服务所需的过程什么是采购？什么是采购？采购按内容可分为以下采购按内容可分为以下3 3种：种：（1 1）货物采购）货物采购 属属于于有有形形（Physical）采采购购，是是指指购购买买项项目目建建设设所所需需的的投投入入物物，如如机机械械、设设备备、仪仪器器、仪仪表表、办办公公设设备备、建建筑筑材材料料等等，并包括与之相关的服务。并包括与之相关的服务。 还还有有大大宗宗货货物物，如如药药品品、种种子子、农农药药、化化肥肥、教教科科书书、计计算算机机等等专专项项合合同同采采购购，它它们们采采用用不不同同的的标标准准合合同同文文本本，可可归归入入上述采购种类之中。上述采购种类之中。（2 2）
4、工程项目采购）工程项目采购 也也是是有有形形采采购购，是是指指通通过过招招标标或或其其他他商商定定的的方方式式选选择择工工程程承承包包单单位位，即即选选定定合合格格的的承承包包商商承承担担项项目目工工程程施施工工任任务务。并并包包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。括与之相关的服务，如人员培训、维修等。（3 3）咨询服务采购）咨询服务采购 咨咨询询服服务务采采购购不不同同于于一一般般的的货货物物或或工工程程项项目目采采购购，它它属属于于无无形形采采购购。咨咨询询服服务务采采购购包包括括聘聘请请咨咨询询公公司司或或单单个个咨咨询询专专家。咨询服务的范围很广，大致可分以下家。咨询服务的范围很广，
5、大致可分以下4类：类：项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和 可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；工程设计和招标文件编制服务；工程设计和招标文件编制服务；项目管理、施工监理等执行性服务；项目管理、施工监理等执行性服务；技术援助和培训等服务。技术援助和培训等服务。 咨询服务的采购通常按照咨询服务的采购通常按照1997年年1月出版（月出版（19991999年年1 1月修月修订）的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南中规定的订）的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南中规定的程序办理。程序办理。
6、什么是采购？什么是采购？按采购方式可分为按采购方式可分为招标采购和非招标采购招标采购和非招标采购 招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。 （1 1）公公开开竞竞争争性性招招标标。公公开开竞竞争争性性招招标标是是由由招招标标单单位位通通过过报报刊刊、广广播播、电电视视等等媒媒体体工工具具发发布布招招标标广广告告，凡凡对对该该招招标标项项目目感感兴兴趣趣又又符符合合投投标标条条件件的的法法人人，都都可可以以在在规规定定的的时时间间内内向向招招标标单单位位提提交交意意向向书书，由由招招标标单单位位进进行行资资格格审审查查，核核准准后购买招标文
7、件，进行投标。后购买招标文件，进行投标。 （2 2）有有限限竞竞争争性性招招标标。有有限限竞竞争争性性招招标标，又又称称为为邀邀请请招招标标，或或选选择择招招标标。有有限限竞竞争争性性招招标标是是由由招招标标单单位位根根据据自自己己积积累累的的资资料料，或或由由权权威威的的咨咨询询机机构构提提供供的的信信息息，选选择择一一些些合合格格的的单单位位发发出出邀邀请请，应应邀邀请请单单位位（必必须须有有3家家以以上上）在在规规定定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。什么是采购？什么是采购？非非招招标标采采购购主主要要包包括括国国际际
8、、国国内内询询价价采采购购（或或称称“货货比比三三家家”）、直接采购（直接签订合同）、自营工程等直接采购（直接签订合同）、自营工程等。 （3 3）询询价价采采购购。即即比比价价方方式式，一一般般习习惯惯称称作作“货货比比三三家家”。它它适适用用于于项项目目采采购购时时即即可可直直接接取取得得的的现现货货采采购购，或或价价值值较较小小，属属于于标标准准规规格格的的产产品品采采购购。有有时时也也适适用用于于小小型型、简简单单的的工工程程承承包包。询询价价采采购购是是根根据据来来自自几几家家供供应应商商（至至少少3家家）所所提提供供的的报报价价，然然后后将将各各个个报报价价进进行行比比较较的的一一种
9、种采采购购方方式式。这这种种方方式式无无需需正正式式的的招招标标文文件件，具具体体做做法法同同一一般般的的对对外外采采购购区区别别不不大大，只只不不过过是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。 （4 4）直直接接签签订订合合同同。在在特特定定的的采采购购环环境境下下，不不进进行行竞竞争争而而直直接接签签订订合合同同的的采采购购方方法法。这这主主要要适适用用于于不不能能或或不不便便进进行行竞竞争争性性招招标标、竞竞争争性性招招标标优势性不存在的情况下。优势性不存在的情况下。 （5 5）自自营营工工程程（自自制制）。这这种种方方式式不不是
10、是一一种种严严格格意意义义上上的的采采购购方方式式，而而是是由由项项目目实实施施组组织织利利用用自自己己的的人人员员和和设设备备生生产产产产品品或或承承包包建建造造工工程程。这这可可能能是是由由于于项项目目的的一一些些特特殊殊要要求求或或是是项项目目组组织织本本着着成成本本效效益益原原则则分分析析的的结结果所决定的。果所决定的。 什么是采购？什么是采购？一般采购的业务范围包括：一般采购的业务范围包括：（1）确确定定所所要要采采购购的的货货物物或或土土建建工工程程，或或咨咨询询服服务务的的规规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。（2）市
11、场供求现状的调查分析。）市场供求现状的调查分析。（3）确确定定招招标标采采购购的的方方式式国国际际国国内内竞竞争争性性招招标标，或其他采购方式。或其他采购方式。（4）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。（5）合同的实施与监督。）合同的实施与监督。（6）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。（7）合同支付。）合同支付。（8）合同纠纷的处理等。）合同纠纷的处理等。什么是采购？什么是采购？3.1 3.1 项目采购的方式与特点项目采购的方式与特点3.1.1 招标投标采购方式招标投标采购方式1.招标投标的概
12、念招标投标的概念n招招标标是是一一项项特特定定的的采采购购活活动动，须须通通过过公公开开的的方式提出交易条件，以征得卖方的响应。方式提出交易条件，以征得卖方的响应。 n投投标标是是利利用用特特定定的的商商业业机机会会进进行行一一种种竞竞卖卖或或获获取取承承包包权权的的活活动动，对对招招标标行行为为的的一一种种响响应应，是是卖卖方方为为获获得得较较大大货货品品供供应应权权和和建建设设项项目目承承包权而响应招标人提出的交易条件。包权而响应招标人提出的交易条件。 2.招标投标采购方式的基本条件招标投标采购方式的基本条件两个基本条件：两个基本条件：n一是要有能够开展公平竞争的一是要有能够开展公平竞争的
13、市场经济运行机市场经济运行机制制。招标投标正是在市场规则下，由于交易的。招标投标正是在市场规则下，由于交易的复杂性而产生的专门促成并优化交易的行为，复杂性而产生的专门促成并优化交易的行为，在市场竞争领域里作为市场机制的手段，促成在市场竞争领域里作为市场机制的手段，促成交易的优质完成。交易的优质完成。n二是必须存在招标采购项目的二是必须存在招标采购项目的买方市场买方市场，对采，对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中则有选择中标者。竞争者中则有选择中标者。3.1 项
14、目采购的方式与特点3.招标投标方式的种类招标投标方式的种类国际上采用的招标方式有三种：国际上采用的招标方式有三种：n竞争性招标竞争性招标也称公开招标，公开招标时招标人以也称公开招标，公开招标时招标人以招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织投标。投标。n有限竞争性招标有限竞争性招标也称邀请招标，邀请招标时指招也称邀请招标，邀请招标时指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或者其他组织投标。人或者其他组织投标。n谈判性招标谈判性招标也称议标，是采购人和被采购人之间也称议标，是采购人和被采购人之间通过一对
15、一谈判而最终达到采购目的的一种招标通过一对一谈判而最终达到采购目的的一种招标投标方式。投标方式。3.1 项目采购的方式与特点3.1.2 招标投标采购方式的特点招标投标采购方式的特点创造一个择优的竞争环境创造一个择优的竞争环境保护国家利益保护国家利益保护社会公共利益保护社会公共利益保护招标投标当事人的合法权益保护招标投标当事人的合法权益提高经济效益提高经济效益实现资源合理化配置实现资源合理化配置 3.1 项目采购的方式与特点3.2 3.2 项目采购的法律基础项目采购的法律基础3.2.1招标投标法招标投标法对招标的基本规定对招标的基本规定1.招标主体：法人或其他组织招标主体：法人或其他组织2.招标
16、项目的审批：按照国家有关规定先审批招标项目的审批：按照国家有关规定先审批 3.招标人必须有招标项目的资金保障招标人必须有招标项目的资金保障 4.招标投标法规定的招标方式招标投标法规定的招标方式5.资格审查的内容：合法性；投标能力资格审查的内容：合法性；投标能力 6.对投标人资格审查的方式：资格预审；资格后审对投标人资格审查的方式：资格预审；资格后审7.招标文件的内容招标文件的内容 8.法定强制招标的项目法定强制招标的项目 9.自行招标自行招标10.招标代理机构招标代理机构11.招标文件的澄清和修改招标文件的澄清和修改12.法定招标项目的最短截标时间：不得少于法定招标项目的最短截标时间：不得少于
17、20日日 3.2 项目采购的法律基础澄清会议是投标人的项目经理的一澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，次答辩会，是双方的一次重要接触，可以弄清投标文件中的问题，澄清可以弄清投标文件中的问题，澄清投标人意图，并详细了解投标人的投标人意图，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。能力、管理水平和工作思路。3.2.2招标投标法招标投标法对投标的基本规定对投标的基本规定1.投标主体：法人、自然人、其他组织投标主体：法人、自然人、其他组织2.投标人编制投标文件的基本要求投标人编制投标文件的基本要求3.投标文件内容投标文件内容 4.投标人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定投标
18、人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定 5.联合体投标联合体投标 6.禁止投标人以低于成本的报价竞争禁止投标人以低于成本的报价竞争3.2 项目采购的法律基础3.2.3招标投标法招标投标法对开标、评标的基本规定对开标、评标的基本规定1.开标时间和地点开标时间和地点 2.开标主持开标主持3.开标应遵守的法定程序开标应遵守的法定程序 4.开标过程的记录开标过程的记录 5.评标委员会评标委员会 6.评标过程保密应采取的措施评标过程保密应采取的措施 7.标底在评标中的作用标底在评标中的作用 8.评标委员会在什么情况下可以否决所以投标评标委员会在什么情况下可以否决所以投标 3.2 项目采购的法律基础3.2.
19、4招标投标法招标投标法对中标的基本规定对中标的基本规定1.中标人的投标应符合的条件中标人的投标应符合的条件 2.在确定中标人以前的规定在确定中标人以前的规定 3.中标通知书的法律性质中标通知书的法律性质 4.中标通知书发出后的规定中标通知书发出后的规定 5.将中标结果通知未中标人将中标结果通知未中标人 6.招标人和中标人订立合同应遵守的规定招标人和中标人订立合同应遵守的规定 3.2 项目采购的法律基础3.2.5招标投标中的主要法律责任招标投标中的主要法律责任1.规避招标的应当承担的法律责任规避招标的应当承担的法律责任 2.招标人限制或者排斥潜在投标人等行为应当承担的法律责任招标人限制或者排斥潜
20、在投标人等行为应当承担的法律责任 3.招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任4.投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任 5.投标人作假骗取中标的应承担的民事责任投标人作假骗取中标的应承担的民事责任 6.投标人作假骗取中标构成犯罪的应当承担的刑事责任投标人作假骗取中标构成犯罪的应当承担的刑事责任 7.投标人弄粗作假骗取中标的应承担的行政责任投标人弄粗作假骗取中标的应承担的行政责任 8.招标人与投标人就实质性内容进行谈判的应承担的责任招标人与投标人就实质性内容进行谈判
21、的应承担的责任 9.招标人违法确定中标人的应承担的法律责任招标人违法确定中标人的应承担的法律责任10.中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任11.中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任 3.2 项目采购的法律基础3.3 3.3 项目招标项目招标3.3.1招标项目的工作分解结构招标项目的工作分解结构1. 招标项目分解的目的招标项目分解的目的 可以实现以合同管理为中心的项目管理理念；实现质量、可以实现以合同管理为中心的项目管理理念；实现质量、进度、费用目标的辩证统一管理；减少纠纷、索赔；使进度、费用目标的辩证统
22、一管理；减少纠纷、索赔；使费用控制更加科学、有序。费用控制更加科学、有序。2. 招标项目分解的方式招标项目分解的方式 3. 招标项目分解时应考虑的问题招标项目分解时应考虑的问题（1）按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目）按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目3.3 项目招标（2）按照项目可交付成果分解招标项目）按照项目可交付成果分解招标项目3.3 项目招标（3）综合考虑进展阶段和可交付结果分解招标项目）综合考虑进展阶段和可交付结果分解招标项目3.3 项目招标3.3.2招标文件的编制招标文件的编制1.招标文件招标文件应包括的内容应包括的内容2.（1）投标方须知）投标方须知3.（2）招标范围
23、及报价要求）招标范围及报价要求 4.（3）工程技术规范）工程技术规范5.（4）评标办法）评标办法6.（5）工程图纸及工程量清单）工程图纸及工程量清单7.（6）投标文件商务部分要求）投标文件商务部分要求8.（7）投标文件技术部分要求）投标文件技术部分要求9.（8）合同条款）合同条款2.招标文件的编制招标文件的编制编制招标文件的流程图 3.3 项目招标3.3.3项目招标管理项目招标管理1.项目公开招标的流程如图所示项目公开招标的流程如图所示项目公开招标的流程图 3.3 项目招标2.项目招标管理工作的流程项目招标管理工作的流程3.项目招标管理的重点项目招标管理的重点项目招标管理的工作程序 3.3 项
24、目招标3.4 3.4 项目投标项目投标3.4.1项目投标的策划项目投标的策划1.投标的应对策略投标的应对策略2.1）成立投标快递反应团队）成立投标快递反应团队3.2）简历信息管理平台）简历信息管理平台 4.3）以科学的态度研究招标文件）以科学的态度研究招标文件 5.4）注重投标的每一个环节）注重投标的每一个环节投标邀请书投标邀请书2.对招标文件的研究对招标文件的研究3.1）招标文件的共性）招标文件的共性投标须知中的主要共性投标须知中的主要共性合同条款的共性合同条款的共性 2）招标文件的个性（以典型项目为例）招标文件的个性（以典型项目为例）项目管理招标（包括监理、代建管理）项目管理招标（包括监理
25、、代建管理） 工程项目施工招标（包括材料设备的供货与工程项目施工招标（包括材料设备的供货与安装）安装）3.4 项目投标3.4.2 投标文件的编制投标文件的编制1.招标文件的编制原则招标文件的编制原则 2.项目管理投标文件的编制项目管理投标文件的编制 1）投标报价）投标报价 2）项目管理方案）项目管理方案 3.4 项目投标3.4.3 编制投标文件时重点研究的问题编制投标文件时重点研究的问题1.编制投标文件的依据编制投标文件的依据2.对项目的了解、认识与分析对项目的了解、认识与分析 3.项目目标控制的方法和手段项目目标控制的方法和手段 3.4 项目投标3.5 3.5 项目评标与授标项目评标与授标3
26、.5.1 项目评标的流程和内容项目评标的流程和内容1.评标的流程如图所示评标的流程如图所示2.技术标的评审技术标的评审3.商务标的评审商务标的评审4.综合评价与比较综合评价与比较项目评标的流程 3.5.2 评标方法评标方法1.专家评议法专家评议法 2.低标价法低标价法 3.综合评定法综合评定法 4.计分法计分法 5.系数法系数法 6.协商议标法协商议标法 7.投票法投票法3.5 项目评标与授标3.5.3 评标报告评标报告1.招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单。招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单。2.列出参加投标的公司总数，以及因各种原因列为列出参加投标的公司总数，以及因各种原因
27、列为“废标废标”而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，编制符合要求的投标一览表。编制符合要求的投标一览表。3.经评审投标人排序并对其投标文件进行评述经评审投标人排序并对其投标文件进行评述4.评标标准、评标方法或者评标因素一览表。评标标准、评标方法或者评标因素一览表。5.经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、对实现项目目标的承诺分析比较一览表。对实现项目目标的承诺分析比较一览表。6.结论与建议。结论与建议。7.澄清、说明、补正事项纪要。澄清、说明、补正事项纪要。8.附表附表 3.5 项目评标与授标3.5.4
28、项目授标项目授标n授标授标是指向最后决定的中标人发出通知，接受是指向最后决定的中标人发出通知，接受其标书，并将由项目业主与中标人签订合同。其标书，并将由项目业主与中标人签订合同。n在决定中标人后，业主向投标人发出中标通知在决定中标人后，业主向投标人发出中标通知书。在向中标的投标人授标并商签合同后，对书。在向中标的投标人授标并商签合同后，对未能中标的其他投标人，也应发出一份未能中未能中标的其他投标人，也应发出一份未能中标的通知书，不必说明未中标的原因，但应注标的通知书，不必说明未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证金的方法。明退还投标人投标保证金的方法。3.5 项目评标与授标工程项目招标投标工程项目招标投标承包商报价策略：承包商报价策略：a.a.先亏后盈法；先亏后盈法；b.b.多方案报价法；多方案报价法；c.c.突然降价法；突然降价法；d.d.优惠条件法；优惠条件法；e.e.不平衡报价法不平衡报价法。项目的投标报价在总价基项目的投标报价在总价基本确定后，调整内部各个本确定后，调整内部各个子项目的报价，以期既不子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中标后影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益可以获得较好的经济效益的报价方法。的报价方法。
