oA建设工程监理概论课件第一讲

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1、oA建设工程监理概论课件第一讲Stillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望 第一讲 我国的建设工程监理制度 一.建设工程监理的基本概念 (一)我国建设工程监理制产生的背景 从新中国成立直至20世纪80年代,我国固定资产投资基本上是由国家统一安排,由国家统一财政拨款.建设单位无须承担经济风险.当时,我国建设工程的管理基本上采用两种形式: 1.一般建设工程,由建设单位自己组成筹建机构,自行管理; 2.重大建设工程,从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部,由指挥部进行管理. 这

2、两种管理形式的弊端： 这两种管理形式,都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构,相当一部分人员不具备建设工程管理的知识和经验,他们只能在工作实践中摸索.一旦工程建成投入使用,原有的工程管理机构和人员就解散,当有新的建设工程时再重新组建.这样,建设工程管理的经验不能承袭升华,用来指导今后的工程建设,而教训却不断重复,使我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊,难以提高. 20世纪80年代我国进入了改革开放的新时代,国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如投资有偿使用、投资主体多元化、工程招标投标制等，传统的建设工程管理形式不适应新形势的要求。 通过对我国几十年建筑工程管理的反思

3、和总结,并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察,认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问,需要一大批专门的机构和人才,建设单位的工程项目建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。管理应当走专业化、社会化的道路。 1988年年,建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”,明确提出要建立建设工程监理制度。 (二二)建设工程监理的概念建设工程监理的概念 1、定义、定义 建设工程监理是指具有相应资质的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位工程监理单位,接受建设单位接受建设单位(项目法人项目法人)的委托的委托,承担其项目管理工作，并代表建承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包商的建设

4、行为进行监控的设单位对承包商的建设行为进行监控的专业化服务活动。专业化服务活动。 2、监理概念要点、监理概念要点 （1）建设工程监理的行为主体）建设工程监理的行为主体 建设工程监理的行为主体是工程监建设工程监理的行为主体是工程监理单位，这是我国建设工程监理制度的理单位，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。一项重要规定。 建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施建理。建理。 （2）建设监理实施的前提）建设监理实施的前提 建设工程监理的实施需要建设单位的建设工程监理的

5、实施需要建设单位的委托和授权，工程监理单位应根据委托监委托和授权，工程监理单位应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。理。 承包商根据国家法律、法规的规定和承包商根据国家法律、法规的规定和它与建设单位签定的有关建设工程合同的它与建设单位签定的有关建设工程合同的规定接受监理单位对其建设行为进行的监规定接受监理单位对其建设行为进行的监督管理。督管理。 建筑法规定，建设单位与其委托的工程监理建筑法规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。企业应当订立书面建设工程委托监理合同。 （3）建设工程监理的被监理行为主体）建设工程监理

6、的被监理行为主体 监理单位对参与工程建设的设计、施监理单位对参与工程建设的设计、施工、设备、材料生产供应单位的哪些建设工、设备、材料生产供应单位的哪些建设行为实施监理，要根据委托监理合同和有行为实施监理，要根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定。关建设工程合同的规定。 3、建设工程监理的依据、建设工程监理的依据 （1） 工程建设文件。工程建设文件。 （2）有关的法律、法规和工程技术标）有关的法律、法规和工程技术标准、规范、规程。准、规范、规程。 （3）建设工程委托监理合同及有关建）建设工程委托监理合同及有关建设工程合同。设工程合同。 4、建设工程监理的范围、建设工程监理的范围 （1）工程范围

7、）工程范围 建设工程质量管理条例对实行强建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定。制性监理的工程范围作了原则性的规定。下列建设工程必须实行监理：下列建设工程必须实行监理：1、国家重点建设工程、国家重点建设工程2、大中型公用事业工程、大中型公用事业工程3、成片开发建设的住宅小区工程、成片开发建设的住宅小区工程4、利用外国政府或者国际组织贷款、援、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程助资金的工程5、国家规定必须实行监理的其他工程、国家规定必须实行监理的其他工程 建设部在建设工程监理范围和规模标准建设部在建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具规

8、定中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。体规定。 下列建设工程必须实行监理：下列建设工程必须实行监理： 1、国家重点建设工程、国家重点建设工程 2、大中型公用事业工程（总投资在、大中型公用事业工程（总投资在3000万元以上）万元以上） 3、成片开发建设的住宅小区（建筑、成片开发建设的住宅小区（建筑面积在面积在5万平方米以上）万平方米以上） 4、利用外国政府或者国际组织贷款、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程援助资金的工程 5、国家规定必须实行监理的其他工、国家规定必须实行监理的其他工程（项目总投资在程（项目总投资在3000万元以上）万元以上） 水利部水利工程建设监理规定中中对实行

9、强制性监理的工程范围作了具体规对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。定。 在我国境内的大中型水利工程建在我国境内的大中型水利工程建设项目设项目 ，必须实施建设监理，小型，必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体情况逐步实施建水利工程应根据具体情况逐步实施建设监理。设监理。（2）阶段范围）阶段范围 可以从工程建设投资决策到工程建可以从工程建设投资决策到工程建成，全过程实施建设工程监理，目前主成，全过程实施建设工程监理，目前主要实施施工阶段的监理。要实施施工阶段的监理。 （三）、建设监理的作用（三）、建设监理的作用 1、有利于提高建设工程投资决策科、有利于提高建设工程投资决策科学化水平学化水平

10、2、有利于规范工程建设参与各方的、有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设行为 3、对保证建设工程质量和使用安全、对保证建设工程质量和使用安全有重要的作用有重要的作用 4、有利于实现建设工程投资效益最、有利于实现建设工程投资效益最大化大化建设项目投资效益最大化三种不同表现：建设项目投资效益最大化三种不同表现： 在满足建设工程预定功能和质量标在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少准的前提下，建设投资额最少 在满足建设工程预定功能和质量在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用标准的前提下，建设工程寿命周期费用 最少最少 建设工程本身的投资效益与环境建设工程本

11、身的投资效益与环境效益的综合效益最大化效益的综合效益最大化 （四）建设工程监理的性质（四）建设工程监理的性质 1、服务性、服务性 在工程建设中，工程监理单位既不直接进行在工程建设中，工程监理单位既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向业主承包工设计，也不直接进行施工；既不向业主承包工程，也不参与承包商的利益分成。程，也不参与承包商的利益分成。 工程监理人员利用自己的知识、技能和经工程监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供管理服务。提供管理服务。 工程监理单位不能完全取代业主的工程管工程监理单位不能完全取代业主的工程

12、管理活动。它只能在业主授权范围内代表业主进理活动。它只能在业主授权范围内代表业主进行管理。行管理。 工程监理的服务对象是业主。工程监理的服务对象是业主。 2、科学性 科学性主要表现在：从事工程监理的工程监理的人员有丰富的工程管理经验；有一套健全人员有丰富的工程管理经验；有一套健全的管理制度；有现代化的管理手段；掌握的管理制度；有现代化的管理手段；掌握先进先进 的管理理论和方法；有足够的技术、的管理理论和方法；有足够的技术、经济和数据；有科学的工作态度和严谨的经济和数据；有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作，工作作风，实事求是、创造性地开展工作，协助业主力求在计划的目标内

13、建成工程。协助业主力求在计划的目标内建成工程。 3、独立性 建设工程监理独立性的要求是一项国际惯建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。国际咨询工程师联合会认为，工程监理单例。国际咨询工程师联合会认为，工程监理单位是位是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方履行服务的一方”，工程监理单位，工程监理单位“相对于承相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于处，而使他的决定的公正性受到影响或

14、不利于他行使委托人赋予他的职责他行使委托人赋予他的职责”。 工程监理单位在开展工程监理的过程中，工程监理单位在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同独立地开展工作。根据合同独立地开展工作。 4、公正性、公正性 公正性是监理行业能够长期生存和发公正性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。工程监理单位在展的基本职业道德准则。工程监理单位在开展工程监理的过程中，应当排除各种干开展工程监理的过程中，应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托

15、方和承扰，客观、公正地对待监理的委托方和承包商，当这两方发生利益冲突或矛盾时，包商，当这两方发生利益冲突或矛盾时，监理方要以事实为依据，以法律和有关合监理方要以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护业主的合法权益时，不同为准绳，在维护业主的合法权益时，不损害承包商的合法权益。损害承包商的合法权益。 二、建设工程监理理论和发展趋势 （一）、建设工程监理的理论基础 我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。 建设项目管理学又称工程项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。 建

16、设项目管理学研究的范围 包括管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。 建设项目管理学研究的对象 是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用（投资）目标、时间（工期）目标和质量目标的控制。（二）我国现阶段建设工程监理的特点1、建设工程监理的服务对象具有单一性2、建设工程监理属于强制推行的制度3、建设工程监理具有监督功能4、市场准入的双重控制（三）、建设工程监理的发展趋势1、加强法制建设，走法制化的道路2、以市场需求为导向，向全方位、全过称监理发展3、适应市场需求，优化工程监理单位结构4、加强培训工作，不断提高从业人员素质5、与国际惯例接轨，走向世界 （四）国际咨询工程师联合会 国际咨

17、询工程师联合会（简称FIDIC）是由丹麦、比利时、瑞士、法国等四国的咨询工程师协会于1913年发起组织的。 1、FIDIC的性质 一个从事工程建设管理的国际咨询服务机构，它在每个国家只吸收一个独立的咨询工程师协会作为其成员协会。 2、FIDIC的组织状况 FIDIC的总部设在瑞士的落桑，总部设秘书处。下属组织有：亚洲及太平洋地区成员协会、欧洲共同体成员协会、非洲成员协会集团、北欧成员协会集团等。 目前FIDIC在世界各地有67个代表不同国家和地区的咨询工程师专业团体会员国，中国工程咨询师协会于1996年加入该组织。 3、FIDIC的作用 作为国际咨询服务机构，FIDIC组织制定了一些市场行为准

18、则，颁布了规范性的合同文件与相关的工作指南。 4、FIDIC组织编制出版的规范性文件 （1）土木工程合同委员会编制出版的土木工程施工合同条件即红皮书，1957年第一版，分别于1969年、1977年、1987年出版了第二版、第三版、第四版。1999年第五版改为施工合同条件。 使用范围：一般工程由业主方设计，承包方负责施工、安装合同。 （2）电气机械合同委员会编制、出版的电气与机械工程合同条件即黄皮书。1963年第一版，1999年第四版改为工程设备和设计建造合同条件 （3）业主/咨询工程师关系委员会编制、出版的业主/咨询工程师标准服务协议书即白皮书1990年第一版，1992年第二版至今。 （4）F

19、IDIC总部秘书处1995年推荐的工程设计建造总承包与交钥匙工程合同条件1999年改为EPC/交钥匙项目合同条件即银皮书。 （5）1999年FIDIC还出版了一本适用于项目规模较小、相对简单的合同的简短格式即绿皮书。 适用范围：项目总投资在50万美元以下，工期半年至一年之内的规模较小项目。 5、世界银行与FIDIC 世界银行规定，凡是利用世界银行贷款兴建的工程项目，一般都必须采用国际性公开招标，并采用FIDIC合同条件。为此，FIDIC条款成为唯一的国际通用的标准合同条款。 三 、与建设工程监理有关的法律法规 1、法律（1）中华人民共和国建筑法；（2）中华人民共和国合同法；（3）中华人民共和国

20、招标投标法；（4）中华人民共和国土地管理法；（5）中华人民共和国城市规划法；（6）中华人民共和国城市房地产管理法；（7）中华人民共和国环境保护法；（8）中华人民共和国环境影响评价法。 2、行政法规（1）建设工程质量管理条例；（2）建设工程 勘察设计管理条例；（3）中华人民共和国土地法实施条例。 3、部门规章 由国务院各部、委或各省、自治区、直辖市指定颁发的建设方面的法规。 我国的招标投标法概述 （一）立法目的 为了规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。 我国的招标投标法于2000年1月1日起实施。 （二）招标投标法的调整范围 适

21、用于在中华人民共和国境内进行的任何招标投标活动。 工程招标范围和规模标准： 下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。 1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。 2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 2000年5月，国家发展计划委员会第3号令规定，必须进行招标的费用标准： 1、施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的。 2、重要设备、材料等货物的采购、单项合同估算价在 100 万元人民币以上的。 3、勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价

22、在 50 万元人民币以上的。 4、单项合同估算价低于第 1、2、3、项规定的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。 （三）招标投标活动应遵循的原则 1、公开 采用公开招标方式招标的项目，招标人应当在国家指定的报刊或其他媒介上发布招标公告，邀请所有潜在的投标人参加投标。 招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。招标公告发布暂行办法规定：中国日报中国经济导报中国建设报中国采购与招标网（http:/) 为发布依法必须招标项目的招标公告的媒介。 采用邀请招标方式的，应当向三个以三个以上上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的

23、法人或者其他组织发出投标邀请书。 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。 由招标人主持开标会，邀请所有投标人参加。 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。 2、公平 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和

24、个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。 招标人不得强制要求投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。 3、公正 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 这些专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平。 一般招标项目由招标人从专家库中随机抽取，特殊项目可以由招标人直接确定。 评标委员会

25、应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。 经评标委员会评审，认为所有投标人都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。 中标人的投标应当符合下列条件之一： 1、能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； 2、能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 4、诚实信用 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。 投标人不得相互串通投标报价；不得排斥其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。 投标人不得与招标人串通投标；损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。 禁止投标

26、人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。 投标人不得以低于成本的报价竟标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。 招标人不得向他人透漏已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。 建设工程施工招投标案例例一 某市一隧道工程全部由政府投资。该项目为地方重点项目，且已列入地方年度固定资产投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作已全部完成，施工图纸及有关技术资料齐全。现决定对该项目进行施工招标。业主委托咨询单位编制了两个标底，准备分别用于对本市和外省市

27、施工企业投标价的评定。 业主对投标单位就招标文件所提出的所有问题统一作了书面答复，并以备忘录的形式分发给各投标单位，为简明起见，采用表格形式（见下表）。序号问 题 提问单位 提问时间 答 复 1 2 n 在书面答复投标单位的提问后，业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘。在投标截止日期前10日，业主书面通知各投标单位，由于某种原因，决定将收费站工程从原招标范围内删除。 问题： 该项目施工招标在哪些方面存在问题或不当之处？请逐一说明。答案： 该项目施工招标存在 54个方面问题（或不当之处）分述如下： 1、不应编制两个标底。根据规定，一个工程只能编制一个标底，不能对不同的投标单位采用不同的标底进行评

28、标。 2、业主对投标单位的提问只能针对具体的问题作出明确答复，但不应提及具体的提问单位（投标单位）。因为按中华人民共和国招标投标法第二十二条规定，招标人不得向他人透漏已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。 3、根据中华人民共和国招标投标法的规定，若招标人需改变招标范围或变更招标文件，应在投标截止日期至少15日前以书面形式通知所有招标文件授受人 若迟于这一时限发出变更招标文件的通知，则应将原定的投标截止日期适当延长，以便投标单位有足够的时间充分考虑这种变更对报价的影响。本案例背景资料未说明投标日期已相应延长。 4、现场踏勘应安排在书面答复投标提问之前

29、，因为投标单位对施工现场条件也可能提出问题。 例 二 某投标单位将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标截止日期前 1 天将投标文件报送招标人。在规定的开标时间前 1 小时，该投标单位又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。但是，招标人的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个投标单位不得递交两份投标文件，因而拒收投标单位的补充材料。 开标会由招标办的工作人员主持，公正处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，公正处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。 问题： 在该项目招标程序中存

30、在哪些问题？请分别作简单说明。答案： 该项目招标程序中存在以下问题： 1、招标单位的有关工作人员不应拒收投标单位的补充文件。因为投标单位在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。 2、招标投标法规定，应由招标人主持开标会，而不应由招标办工作人员主持。 3、公正处人员无权对投标单位资格进行审查，其到场的作用在于确认开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。 4、公正处人员确认所有投标文件均为有效标书是错误的。因为该投标单位的投标文件仅有单位公章和项目经理的签字，而无法定

31、代表人或其代理人的印鉴，应作为废标处理。即使该投标单位的法定代表人赋予该项目经理有合同签字权，且有正式的委托书，该投标文件仍应作废标处理。 建设工程质量管理条例概述 （ 一）总则 1、制定条例的目的和依据为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据建筑法制定本条例。 2、调整对象和适用范围 在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理，必须遵守本条例。 3、建设工程质量责任主体 建设单位 勘察单位 设计单位 施工单位 工程监理单位依法对建设工程质量负责。 4、建设工程质量监督管理主体 县级以上人民政府建设行政主管部门和

32、其他有关部门。 5、必须严格遵守建设程序 坚持先勘察、后设计、再施工的原则。 县级以上人民政府及有关部门不得超越权限审批建设项目或擅自简化基本建设程序。 （ 二）建设单位的质量责任和义务 1、工程发包过程中的行为限制 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或委托给具有相应资质等级的工程监理单位。 不得将建设工程肢解发包。 不得迫使承包方以低于成本的价格竟标 不得任意压缩合理工期 不得明示或着暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。 2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使用。 3、按照国家规定办理工程质量监督手续。 4、不得明示或着暗示

33、施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。 5、按照国家规定委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理。 6、收到建设工程竣工报告后，应组织有关部门进行竣工验收。 建设工程经验收合格的，方可交付使用。 （ 三）勘察、设计单位的质量责任和义务 勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计、并对勘察、设计的质量负责。 设计单位应根据勘察成果文件进行设计 设计单位不能指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商。 （四）施工单位的质量责任和义务 施工单位对建设工程的施工质量负责。 施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。 施工单位对施工中出现质

34、量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。 （五）工程监理单位的质量责任和义务 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。四、建设程序和建设工程管理制度 （一）建设程序 建设程序是指一项建设工程从设想到决策、建设程序是指一项建设工程从设想到决策、设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中，设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中，必须遵循的阶段及其先后顺序。必须遵循的阶段及其先后顺序。 建设工程各阶段工作内容：建设工程各阶段工作内容： 1、项目建议书阶段、项目建议书阶段 项目建议书是向国

35、家提出建设某一项项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。想。 （1 1）作用）作用 项项目目建建议议书书的的主主要要作作用用是是通通过过论论述述拟拟建建项项目目的的建建设设必必要要性性、可可行行性性，以以及及获获利利、获获益益的的可可能能性性，向向国国家家推推荐荐建建设设项项目目，供供国家选择并确定是否进行下一步工作。国家选择并确定是否进行下一步工作。 （2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；拟建项目的必要性和依据； 2 2）建设规模、建设地点、建设方案；）建设规模、建设地点、建设方案； 3 3）建设条件初步分析；）建设条

36、件初步分析； 4 4）投资估算和资金筹措设想；）投资估算和资金筹措设想； 5 5）项目进度初步安排；）项目进度初步安排； 6 6）效益估计。）效益估计。 （3 3）项项目建目建议书议书的的审审批批 现行规定现行规定： 1 1）凡属大中型或限）凡属大中型或限额以上以上项目的目的项目建目建议书，首先要，首先要报行行业归口主管部口主管部门，同时抄送国家计委。同时抄送国家计委。行行业归口主管部口主管部门初初审通通过后后报国家国家计委。国家委。国家计委委委托具有委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。重相应资质的工程咨询单位评估后审批。重大项目由大项目由国家国家计委委报国务院审批。报国务院审批。 2

37、2）凡）凡属属小型和限小型和限额额以下以下项项目的目的项项目目建建议书议书，按，按项项目隶目隶属关属关系由部系由部门门或地方或地方计计委委审审批。批。2、可行性研究阶段可行性研究阶段 可可行行性性研研究究是是指指在在项项目目决决策策之之前前，通通过过调调查查、研研究究、分分析析与与项项目目有有关关的的工工程程、技技术术、经经济济等等方方面面的的条条件件和和情情况况，对对可可能能的的多多种种方方案案进进行行比比较较论论证证，同同时时对对项项目目建建成成后后的的经经济济效效益益进进行行预预测测和和评评价价的的一一种种决决策分析研究方法和科学分析活动。策分析研究方法和科学分析活动。（1）可行性研究的

38、作用可行性研究的作用 主要作用是为建设项目投资决策提供主要作用是为建设项目投资决策提供依据。依据。 同时也为建设项目设计、银行贷款、同时也为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建设项目实施等提供依据。项目评估、建设项目实施等提供依据。（2）可行性研究的内容可行性研究的内容 可行性研究是从项目建设和生产经营可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。理等问题。 （3 3）可行性研究报告）

39、可行性研究报告 可行性研究的成果是可行性研究的成果是可行性研究报告。可行性研究报告。批准的批准的可行性研究报告是项目最终决策文可行性研究报告是项目最终决策文件。件。 可行性研究报告应按国家规定的审批可行性研究报告应按国家规定的审批权限报批。权限报批。 可行性研究报告经有关部门审查通过，可行性研究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。拟建项目正式立项。可行性研究报告的主要内容可行性研究报告的主要内容 建设项目的目标和依据建设项目的目标和依据 建设规模建设规模 建设条件建设条件 建设地点建设地点 资金来源资金来源 综合利用要求综合利用要求 环保评估环保评估 建设工期建设工期 投资估算投资估算

40、经济评价、工程效益经济评价、工程效益 存在的问题和解决的方法等存在的问题和解决的方法等 可行性研究报告的审批可行性研究报告的审批 1 1、属中央、中央和地方合资的大中、属中央、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的可研报告，要报送国型和限额以上项目的可研报告，要报送国家计委审批；家计委审批； 2 2、总投资、总投资2 2亿元以上的项目，不论是亿元以上的项目，不论是中央还是地方项目，都要经国家计委审批中央还是地方项目，都要经国家计委审批后报国务院审批；后报国务院审批； 3 3、中央各部门所属小型和限额以下、中央各部门所属小型和限额以下项目由各部门审批；项目由各部门审批； 4 4、地方投资、地方投

41、资2 2亿元以下项目，由地方亿元以下项目，由地方计委审批。计委审批。 3 3、设计阶段、设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是整个工程的决定环节，是组织体化，是整个工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量和施工的依据，它直接关系着工程质量和将来的使用效果。将来的使用效果。 一般工程进行两阶段设计，即初步一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，有些工程增加技术设计和施工图设计，有些工程增加技术设计。设计。 （1 1）初步设计）初步设计 初步设计是根据批准的可行性研究报

42、初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行通盘研究，告和设计基础资料，对工程进行通盘研究，作出总体安排，拿出具体实施方案。并编作出总体安排，拿出具体实施方案。并编制项目的总概算。制项目的总概算。 初步设计不得随意改变批准的可行性初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。工程标准、建设地址和总投资等基本条件。 如果初步设计概算超过可行性研究报如果初步设计概算超过可行性研究报告总投资的告总投资的10%10%以上，或其他主要指标需以上，或其他主要指标需要变更时，应重新向原审批部门报批

43、。要变更时，应重新向原审批部门报批。 （2 2）技术设计）技术设计 技术设计是针对初步设计中的重大技技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作。术问题而进一步开展的设计工作。 它是在进行科学研究、设备试制后取它是在进行科学研究、设备试制后取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建方面的主初步设计中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题，并编制修正概算要技术问题，并编制修正概算 （3 3）施工图设计）施工图设计 施工图设计是按初步设计或技术设施工图设计是按初步设计或技术设计的设计原则、结构方案和控制尺寸，根计的设计原则、

44、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地编制据建筑安装工作的需要，分期分批地编制施工详图的设计，使设计达到施工安装的施工详图的设计，使设计达到施工安装的要求。要求。 4 4、施工准备阶段、施工准备阶段 施工准备工作的主要内容：施工准备工作的主要内容： （1 1）施工现场的征地、拆迁；）施工现场的征地、拆迁； （2 2）完成施工用水、电、通信、路、和场）完成施工用水、电、通信、路、和场地平整等工程；地平整等工程； （3 3）必须的生产、生活临时建筑工程；）必须的生产、生活临时建筑工程； （4 4）组织建设监理和主体工程招标投标。）组织建设监理和主体工程招标投标。 5 5、施工安装阶

45、段、施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。证后才能开工。 工程新开工时间是指建设工程设计文件中工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久工程第一次正式破土开槽规定的任何一项永久工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式打桩的开始日期。不需要开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。作为正式开工日期。 铁路、公路、水库等需要进行大量土石方铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。日期。 工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、工程地

46、质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工。临时建筑或设施等的施工不算正式开工。 6 6、生产准备阶段、生产准备阶段 工程投产前，建设单位应当做好各项工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作，生产准备阶段主要工作有：生产准备工作，生产准备阶段主要工作有： （1）组建生产运行管理机构，制定有）组建生产运行管理机构，制定有关制度和规定；关制度和规定； （2）招收和培训生产管理人员招收和培训生产管理人员 7 7、竣工验收、竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一环，竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工是全面考核基本建设成果、检验设计和工程

47、质量的重要步骤，也是基本建设转入生程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。通过竣工验收。 竣工验收合格后，建设工程方可交付竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。使用。 8 8、项目后评价、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统在项目建成投产后，要进行一次系统的项目后评价。通过对项目前期工作、项的项目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究，分析目实施、项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情况与其预测情况的差距，从项目的实际情况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸取经验教训。项目完成过

48、程中吸取经验教训。 后评价的主要内容：后评价的主要内容： （1 1）影响评价）影响评价 （2 2）经济效益评价）经济效益评价 （3 3）过程评价）过程评价 （4 4）持续运营评价）持续运营评价 二、建设工程主要管理制度二、建设工程主要管理制度 （一）项目法人责任制（一）项目法人责任制 为了建立投资约束机制，规范建为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企设单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的策法人责任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、划、资金筹措、建设实施、生产经营

49、、债务偿还和资产的保值增值，实行全债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。过程负责的制度。 1 1、项目法人的形式、项目法人的形式 项目法人可按公司法的规定设立项目法人可按公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司和股份有限公司。 2 2、项目法人组建程序、项目法人组建程序 （1 1）项目建议书批准后，组建项目法）项目建议书批准后，组建项目法人筹备组，负责项目法人的筹备工作；人筹备组，负责项目法人的筹备工作； （2 2）在审报可行性研究报告时，同时）在审报可行性研究报告时，同时提出项目法人的组建方案；提出项目法人的组建方案； （3 3）可行性研究报告批准后，正式成）可行性

50、研究报告批准后，正式成立项目法人。立项目法人。 3 3、项目法人的主要职责、项目法人的主要职责 （1 1）负责组建项目法人在现场的建）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；设管理机构； （2 2）负责落实工程建设资金；）负责落实工程建设资金； （3 3）负责对工程质量、进度、资金）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；等进行管理、检查和监督； （4 4）负责协调项目的外部关系并负）负责协调项目的外部关系并负责与参与项目建设的有关各方签订合同。责与参与项目建设的有关各方签订合同。 （二）工程招标投标制（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方招标投标是市场经济体制下买卖双

51、方的一种主要的竞争性交易方式。的一种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的竞争性市场交易形成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择优选定勘察单位、设计单位、施方式，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、设备供应单位，提高技术工单位、材料、设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标，提高投资效益。目标，提高投资效益。 招标投标制的基本内容： 1、招标范围和规模标准 建设工程的勘察设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，达到规定的规模标准的必须进

52、行 招标。 2、招标方式：公开招标和邀请招标 3、招标程序招标准备阶段、招标阶段、决标成交阶段 4、工程招标投标活动的监督 3 3、建设监理制、建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式。它是以专门从事工程管理的新模式。它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管目法人的委托，对工程建设实施的管理。理。 实行建设监理，培养专业化的、实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。工程建设管理水平。 1、建设工程监理准则 行为要

53、守法 服务要诚信 办事要公正 方法要科学 2、建设工程监理主要内容 控制建设工程的投资、工期和质量，进行建设工程合同管理，协调有关单位的工作关系。 3、关于建设工程监理的规定 （1）委托监理 建设单位一般应通过招标方式择优选定工程监理单位。 国家计委工程建设项目招标范围和规模标准规定，若监理合同在 50 万元万元人民币以上，或总投资在 3000 万元万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。 （2）签定委托监理合同 （3）组建项目监理机构 建设项目监理，实行总监理工程师负责制。 （4）建设工程监理程序 1）总监理工程师组织有关专业监理工程师编写监理规划； 2）在监理规划的基础上有专业监理工程师编写监理细则； 3）根据监理规划和监理细则，规范化地开展监理工作； 4）监理工作结束，项目监理机构向建设单位提交监理档案资料并作出监理工作总结。（5）工程监理单位与有关各方的关系 4、工程监理单位资质审批与管理 5、监理工程师资格考试和注册规定