第十一章 经济增长理论

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1、第十一章第十一章 经济增长理论经济增长理论( (教材教材P P209209) )第一节 国民收入的短期波动与长期增长趋势 时间产出峰顶衰退谷底峰顶衰退谷底（图-1 ： 短期波动与长期增长趋势 ）趋势0第二节 经济增长的含义与衡量 一国一定时期内总产出或人均产出的增加，通常用一国实际GDP或人均GDP的年增长率衡量。 总产出意义下的增长率： Gt=(Yt-Yt-1)/Yt-1 式中， Gt为总产出意义下的增长率，Yt表示t期的总产出，Yt-1表示（t-1）期的总产出。 人均产出意义下的增长率： gt=(yt-yt-1)/yt-1 式中， gt为人均产出意义下的增长率，yt表示t期的人均产出，yt

2、-1表示（t-1）期的人均产出。 人均GDP的年增长率决定了一国人民生活水平提高的程度。 一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整基础上的。 （库兹涅茨 现代经济增长，1966）第三节 增长核算 经济增长主要源于要素投入（劳动、资本）的增加和技术进步所导致的生产率的提高。 一、增长核算方程 设经济的生产函数为： Y=AF(N、K) 式中， Y、N、K顺次为总产出、投入的劳动总量和资本存量；A代表技术水平， 有时也被称为“全要素生产率”（TFP)。 Y=MPN*N+MPK* K+F(N、K

3、) *A 式中，MPN和MPK分别为劳动和资本的边际产品。 Y/Y=(MPN*N)/Y+(MPK* K)/Y+F(N、K) *A/Y Y/Y=(MPN*N/Y) N/N +(MPK* K/Y) K /K+A/A 在完全竞争的市场上， MPN*P=W MPN=W/P=w 对劳动的全部支付为实际工资率乘以劳动量，即w*N，对劳动的全部支付占总支付的百分比MPN*N/Y为 “劳动份额”，记为；同理，对资本的全部支付占总支付的百分比MPK* K/Y为 “资本份额”，记为；得增长核算方程为：Y/Y=* N/N + * K /K+A/A 产出增长=（劳动份额*劳动增长）+ （资本份额*资本增长）+技术进步

4、 在增长核算中，技术进步难以直接观察到，可通过翻转方程来衡量：A/A= Y/Y-* N/N- * K /K 根据劳动和资本在收入中份额的数据，以及产出、劳动和资本增长的数据，将技术进步（TFP变化)作为一个余量计算出来，通过这种方法测算到的技术进步（TFP变化)称为索洛剩余。 二、增长的经验估算 根据罗伯特索洛早期的研究，1909-1949年间，美国GDP的年均增长率为2.9%，其中0.32%归因于资本积累，1. 09%来自劳动投入的增加，剩下的1. 49%则归因于技术进步。 三、增长因素分析 运用增长核算方程可以分析劳动、资本和技术对经济增长的贡献和影响，为了更好地理解和认识现实的经济增长和

5、制定促进经济增长的政策，需要把影响经济增长的因素进一步细化，对统计数据作进一步的分析，正确地认识和估计各种因素对促进经济增长的相对重要性。 第四节 新古典增长理论 新古典增长理论由美国经济学家索洛等人于20世纪50年代后期提出，其理论占据统治地位近30年。 一、新古典增长模型的基本假定和基本方程 新古典增长模型以完全竞争、资本边际收益递减，生产的规模报酬不变和外生技术进步等为其理论假设。 为使问题简化，分析首先从假定没有技术进步开始。 设经济的生产函数为： Y=F（N，K） 在规模报酬不变的情况下，Y/N=F（1，K/N） 令y=Y/N，表示人均产出；k=K/N，表示人均资本； y=f（k）

6、假定折旧是资本存量的一个固定比率 （0 (n+) * k时， k0，k增大，资本深化，随着时间的推移，经济将趋于稳态；当s * f(k) (n+) * k时， kN/N=n,总产出的增长率高于其稳态增长率n；同理，在 k过高使得k0的阶段，总产出的增长率低于其稳态增长率n。这意味着，在其他条件相同的情况下，人均资本贫乏国家的总产出增长率高于人均资本富裕国家的总产出增长率。 从上述分析可以看出新古典增长模型的一个重要含义，有相同的储蓄率、人口增长率和技术条件（生产函数相同）的各国，最终将在同样的人均收入水平上趋于一致。（此理论假设并未得到经验证明。） 特别需要指出的是，稳态中的总产出增长率等于人

7、口增长率n，独立于储蓄率s。总产出的稳态增长率不受储蓄率的影响，是新古典增长模型的一个关键结论。 三、储蓄率的增加 储蓄率的增加虽然并不影响总产出的稳态（长期）增长率，但在短期中会使总产出的增长率上升，提高人均资本和人均产出的稳态（长期）水平。 y0sf(k)(n+)kf(k)Akk*f(k*)（图-3 ： 储蓄率的增加移动了稳态）sf(k)Ak* f(k*) 时间y*y*0t0t1y人均产出总产出的增长率0t0t1时间（图-4 ： 稳态调整中的人均产出和总产出增长率随时间变化的 轨迹）Y/Y 四、人口增长 人口增长率提高，会提高总产出的稳态增长率。 人口增长率提高，会降低人均资本k的稳态水平

8、和人均产出y的稳态水平。 y0sf(k)(n+)kf(k)Akk*f(k*)（图-5 ： 人口增长的影响）Ak* f(k*)(n+)k 五、资本的黄金律水平 若使稳态人均消费达到最大（永久性可持续消费水平最高），稳态人均资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动力的增长率（人口增长率）加固定资产折旧率，即资本增加所产生的额外产出恰好足以补偿固定资产折旧和装备新工人所必需的投资。 MPK（k*）=n+ （费尔普斯，1961） y0kkgoldsgoldf（k）(n+)kf（k）(图-6 ： 消费水平与储蓄率的关系） 黄金律水平所对应的稳态资本存量需要特定的储蓄率予以支持。 在稳态时，如果一个经济中人

9、均资本量高于黄金律水平，可以缩减储蓄，在现在和将来都能更多地消费；如果一个经济中人均资本量低于黄金律水平，只有减少现在的消费才能增加未来的消费。 六、有外生技术进步的新古典增长模型 在考虑技术进步的情况下，需要将技术进步参数A引入生产函数， A可在若干位置中进入生产函数。 假定技术为“劳动增强型”（新技术提高劳动生产率），则生产函数可表示为： Y=F（K，AN） 式中， AN为有效劳动。令y=Y/AN， y为按有效劳动平均的产出，k=K/AN，k为按有效劳动平均的资本，则人均生产函数可表示为：y=f（k） 假定A以一个固定的比率g增长，则新古典增长模型的基本方程为： k=sy-（n+g）k 技

10、术水平的外生提高会引起生产函数和储蓄曲线的上升，在更高的人均资本和人均产出水平上，达到新的稳态均衡。 y0k(n+g)ky0=f(k,A0)y1=f(k,A1)sy0sy1k0*k1*（图-7 ：有外生技术进步的经济增长） 在有外生技术进步的稳态均衡中，总产出和资本存量均以技术进步率和人口增长率 即g+n增长，人均产出（收入）以技术进步率即g增长。 一旦经济处于稳定状态，人均产出的增长率就只取决于技术进步率，只有技术进步才能解释生活水平（即人均产出）的长期上升。新古典增长模型强调技术进步对经济增长的决定作用，被称为“技术决定论”。第五节 内生增长理论 新古典增长理论将人均产出的长期增长归因于技术进步，但在该理论中技术进步是外生变量，未能解释决定技术进步的经济因素，这在 “理论上很难使人满意。（阿罗，1962）”为此，保罗.罗默，罗伯特.卢卡斯等经济学家试图通过适当的解释变量对技术进步作出解释，建立解释技术进步的模型，于20世纪80年代末90年代初出现了“内生技术进步理论”，即新增长理论。该理论深化了人们对经济增长的认识。