要素禀赋理论课件

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1、第三章第三章 要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论 要要素素禀禀赋赋论论是是当当代代著著名名的的瑞瑞典典经经济济学学家家赫赫克克歇歇尔尔和俄林提出的国际贸易理论。和俄林提出的国际贸易理论。 赫赫克克歇歇尔尔于于19191919年年提提出出了了要要素素禀禀赋赋论论的的基基本本论论点点。俄俄林林在在19331933年年出出版版的的区区际际贸贸易易和和国国际际贸贸易易一一书书中中继继承承并并发发展展了了赫赫克克歇歇尔尔的的论论点点，创创立立了了要要素素禀禀赋赋理论理论, ,所以要素禀赋理论又被称为赫所以要素禀赋理论又被称为赫- -俄理论。俄理论。要素禀赋理论埃利埃利赫克歇尔（赫克歇尔（Eli Hec

2、kscher） 俄林的老师，瑞典学俄林的老师，瑞典学派主要代表人之一。派主要代表人之一。 把定量研究引入经济把定量研究引入经济史研究，从而连通了经济史研究，从而连通了经济史和经济理论的研究。史和经济理论的研究。 对外贸易对国民收对外贸易对国民收入之影响（入之影响（19191919）提出）提出产生比较成本差异的两个产生比较成本差异的两个前提：两国要素禀赋不同；前提：两国要素禀赋不同；不同产品在生产中使用的不同产品在生产中使用的要素比例不同。要素比例不同。要素禀赋理论伯蒂尔伯蒂尔俄林（俄林（Bertil Ohlin） 区际贸易与国际区际贸易与国际贸易（贸易（1933），在），在继承要素禀赋基本观继

3、承要素禀赋基本观点的基础上，提出区点的基础上，提出区际贸易、要素禀赋差际贸易、要素禀赋差异的观点，完善了异的观点，完善了H-O理论。理论。 1977年获评诺贝尔年获评诺贝尔经济学奖经济学奖要素禀赋理论本章结构图本章结构图要素禀赋理论教学目标及基本要求教学目标及基本要求 （2个概念，个概念，4个定理，一个谜）个定理，一个谜）l掌握掌握要素禀赋、要素密集度的概念要素禀赋、要素密集度的概念l掌握掌握H-O理论的基本内容理论的基本内容l掌握掌握要素价格均等化理论要素价格均等化理论l掌握掌握斯托珀斯托珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理l掌握掌握罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理l掌握掌握里昂剔夫之谜及解释里昂剔夫之谜

4、及解释l能够能够运用运用本章理论分析实际经济问题本章理论分析实际经济问题要素禀赋理论第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型l一、要素禀赋一、要素禀赋l二、要素密集度二、要素密集度l三、模型基本假设三、模型基本假设要素禀赋理论一、要素禀赋一、要素禀赋l定义定义：也称要素丰裕度指一国所拥有的两种生产指一国所拥有的两种生产要素的要素的相对比例相对比例，这是一个相对的概念，与其所，这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。拥有的生产要素绝对数量无关。l描述：描述： 一般说来，在一般说来，在要素禀赋存在差异要素禀赋存在差异的情况，如果一国的要的情况，如果一国的要素禀赋（素

5、禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家本稀缺的国家 。l实际衡量：实际衡量： 通常是用人均资本存量来估算通常是用人均资本存量来估算 要素禀赋理论要素丰缺的判断方法实物法实物法以各国所拥有的两种要素（以各国所拥有的两种要素（K K、L L）的）的实物数量的方式来解释要素的丰缺程实物数量的方式来解释要素的丰缺程度度国家国家1的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。要素禀赋理论价格法价格法用资本和劳

6、动的相对价格来决定两个用资本和劳动的相对价格来决定两个国家的要素丰缺程度国家的要素丰缺程度国家国家1的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。要素禀赋理论图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。 图 31要素禀赋理论要素禀赋理论二、要素密集度二、要素密集度l定义：要素密集度（定义：要素密集度（factor intensity），指生产某种产），指生产某种产品所投入两种生产要素的品所投入两种生产要素的比例比例，这也是一个，这也是一个相对相对的概念，的概念，与生产要素的绝对投入量无关。与生产要素的

7、绝对投入量无关。lX商品的生产所采用的资本与劳动投入比例商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx ；Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly ，kxky，则称，则称X是资本密集型（是资本密集型（capital-intensive）产品，）产品，Y是劳动密集型（是劳动密集型（labor-intensive）产品。）产品。 要素禀赋理论kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品图 32要素禀赋理论三、假定条件：2*2*22*2*2模型模型生产技术相同生产技术相同在国内生产要素自由流动，在各国间生产

8、要素不在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动能流动两国的消费偏好相同两国的消费偏好相同商品和生产要素市场是完全竞争的商品和生产要素市场是完全竞争的无运输成本，没有关税或其他贸易限制无运输成本，没有关税或其他贸易限制不完全专业化生产不完全专业化生产两个国家，两种商品，两个国家，两种商品，两种生产要素两种生产要素同种产品的生产函数相同同种产品的生产函数相同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续偏好不影响贸易偏好不影响贸易市场价格是由市市场价格是由市场自发形成的，场自发形成的，贸易按国际价值贸易按国际价值规律开展规律开展分析简化分析简化符合现实符合现实一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资

9、本一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品密集型商品要素禀赋决要素禀赋决定贸易类型定贸易类型要素禀赋理论第二节第二节 H-O理论理论一、要素禀赋差异与相对供给差异一、要素禀赋差异与相对供给差异二、封闭条件下的相对价格二、封闭条件下的相对价格 三、三、H-O定理定理四、对四、对HO模型的评价模型的评价要素禀赋理论一、要素禀赋差异与相对供给差异一、要素禀赋差异与相对供给差异 在国际贸易中，一国的比较优势是由其要在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集使用其较丰裕的生产要素

10、的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。地使用其较稀缺的生产要素的产品。 要素禀赋理论逻辑思路逻辑思路 用俄林的话来说，就是：用俄林的话来说，就是：“贸易的首要贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别的条件是某些商品在某一地区生产要比在别的地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素而进口别的地区能较便宜的生量的生产要素而进口别的地区能较便宜的生产的商品产的商品”要素禀赋理论 商品价格差异是国际贸易的基础，而商商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格的差异是由

11、于商品生产的成本比率不品价格的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生产成本比率不同，是因为各种生同；商品生产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比率不产要素的价格比率不 同，而生产要素价格比同，而生产要素价格比率不同，则是由于各国的生产要素禀赋比率率不同，则是由于各国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生国际贸易的最重要基础。是产生国际贸易的最重要基础。要素禀赋理论商品相对价格技术要素价格要素供给要素的派生需求最终产品需求消费偏好生产要素所有者的收入分配要素禀赋理论要素禀赋差异要素禀赋差异 相对供给差异相对供给差异生产技术条件相

12、同生产技术条件相同生产可能性边界线生产可能性边界线结论：结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋点要素禀赋点 图 33图 34要素禀赋理论二、封闭条件下的相对价格二、封闭条件下的相对价格 在封闭条件下，一国要素禀赋差异造成供给差异，在封闭条件下，一国要素禀赋差异造成供给差异，而供给方面的差异将造成两国相对价格差，这有进而而供给方面的差异将造成两国相对价格差，这有进而形成了两国贸易的基础。因此，在需求条件完全相同形成了

13、两国贸易的基础。因此，在需求条件完全相同条件下，两国商品贸易完全是由要素禀赋差异引起的。条件下，两国商品贸易完全是由要素禀赋差异引起的。 要素禀赋理论数据模型技术系数技术系数/ /要素比例要素比例要素价格要素价格成本成本/ /价格价格日本日本美国美国纺织品纺织品机器机器纺织品纺织品机器机器劳动劳动L L资本资本C C0.750.750.250.250.250.250.750.750.750.750.250.250.250.250.750.75工资工资W W利息利息I I4040日元日元200200日元日元4040日元日元200200日元日元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美

14、元P=L*W+C*IP=L*W+C*I8080日元日元160160日元日元1 1美元美元1 1美元美元 要素禀赋理论 papbpapb，即，即A A国在国在X X商品上商品上具有比较优势，而具有比较优势，而B B国则国则在在Y Y商品上具有比较优势，商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具在劳动密集型产品上具有比较优势有比较优势 。两国需求条件完全相同两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同生产技术条件相同图 35要素禀赋理论三、三、H-O定理定理

15、 根据比较优势原则，一国出口密集使用根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。这一重要结论便是所谓的素的产品。这一重要结论便是所谓的H-O定定理。理。要素禀赋理论日本纺织品日本纺织品的相对价格的相对价格是是1/21/2，美，美国纺织品国纺织品的相对价格的相对价格是是1 1日本的纺日本的纺织品具有织品具有比较优势比较优势，美国的，美国的机器具有机器具有比较优势比较优势日本出口日本出口纺织品而纺织品而进口机器进口机器，美国出，美国出口机器而口机器而进口纺织进口纺织品品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国

16、的机器较多地使日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本用了便宜的生产要素，即资本要素禀赋理论l开放后，开放后，A A国将出口国将出口X X，进口，进口Y Y，B B国则相反。国则相反。因此，因此，A A国国X X的相对价格将上升，的相对价格将上升，B B国国X X的相的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。即两国面对相同的国际均衡价格。l国际均衡价格国际均衡价格PwPw由由A A、B B两国的相互需求共两国的相互需求共同决定。同决定。 要素禀赋理论l贸易三角QAOACA 和Q

17、BOBCB 图 37要素禀赋理论1990年以来的中日贸易年以来的中日贸易要素禀赋理论日本对华出口前日本对华出口前10位商品比重位次变化位商品比重位次变化要素禀赋理论日本自中国进口前日本自中国进口前10位商品比重、位次变化位商品比重、位次变化要素禀赋理论中日贸易差异分析中日贸易差异分析l生产要素中，中国在三大类要素上占有明显的优势：生产要素中，中国在三大类要素上占有明显的优势：即劳动、土地与不可再生的自然资源；日本则在两大即劳动、土地与不可再生的自然资源；日本则在两大类要素供给上占有明显优势：即资本与技术类要素供给上占有明显优势：即资本与技术l要素禀赋的这种静态差异，事实上决定了目前中日贸要素禀

18、赋的这种静态差异，事实上决定了目前中日贸易的基本模式：易的基本模式： 中国输往日本的产品，多半属于劳动与资中国输往日本的产品，多半属于劳动与资源密集型产品，日本输往中国的产品，多半则源密集型产品，日本输往中国的产品，多半则带有资本与技术密集型的特征带有资本与技术密集型的特征要素禀赋理论四、对四、对HO模型的评价模型的评价（一）（一）HO模型与李嘉图比较优势理论的异同点模型与李嘉图比较优势理论的异同点（二）（二）HO模型的评价模型的评价要素禀赋理论（一）（一）HO模型与李嘉图比较优势理论的异同点模型与李嘉图比较优势理论的异同点l相同点：相同点： HO模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假模型

19、是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。设也基本一致。l不同点：不同点：（1）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而HO模型模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。（2）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，HO模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。本质相同，交换原则亦相同。（3）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，

20、而）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而HO模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。要素禀赋理论（二）（二）HO模型的评价模型的评价积极影响：积极影响：（1）俄）俄赫理论对国际分工、商品流向的分析方面比李嘉图的比较成本说赫理论对国际分工、商品流向的分析方面比李嘉图的比较成本说更深入、全面，更接近于实际。更深入、全面，更接近于实际。（2）赫一俄理论对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工和国）赫一俄理论对于一个国家如何利用本国的资源优势参与国际分工和国际贸易，际贸易， 具有现实意义。具有现实意义。（3）这一理论主张实行自由贸易政策

21、，这对于促进国际分工和国际合作的）这一理论主张实行自由贸易政策，这对于促进国际分工和国际合作的发展，尤其是对于推动发展中国家经济的发展，具有一定的积极意义。发展，尤其是对于推动发展中国家经济的发展，具有一定的积极意义。要素禀赋理论缺陷缺陷（1）禀赋并非贸易发生的充分条件；）禀赋并非贸易发生的充分条件；（2）过分强调静态结果，排除了技术进步及实）过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；际存在的情况，影响了理论的适用性；（3）对需求因素未予以充分考虑，影响了理论）对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析。对实际情况的分析。要素禀赋理论五、五、H-O模型的政

22、策含义模型的政策含义l发挥一个国家要素上固有的相对优势，从固有发挥一个国家要素上固有的相对优势，从固有要素存量的相对优势出发进行国际分工，从事要素存量的相对优势出发进行国际分工，从事贸易，将自己因为要素价格低廉而能够生产低贸易，将自己因为要素价格低廉而能够生产低廉价格的产品推向国际市场。廉价格的产品推向国际市场。要素禀赋理论第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论一、商品价格与要素价格一、商品价格与要素价格二、国际贸易与要素价格均等化二、国际贸易与要素价格均等化要素禀赋理论斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson TheoremThe St

23、olper-Samuelson Theorem） S-SS-S 斯托尔珀、萨缪尔森在保护主义与实斯托尔珀、萨缪尔森在保护主义与实际工资（际工资（19411941）一文中，提出关于关税对）一文中，提出关于关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀萨萨缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬。提高一国相对稀缺要素的实际报酬。 开展国际贸易对开展国际贸易对收入分配的影响收入分配的影响要素禀赋理论斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔

24、森定理1941年，斯托尔珀和萨缪尔森提出： 由由于于出出口口商商品品的的国国际际价价格格高高于于国国内内价价格格，随随着着出出口口商商品品生生产产的的扩扩大大，将将增增加加对对其其生生产产中中密密集集使使用用的的生生产产要要素素（本本国国丰丰裕裕的的要要素素）的的需需求求，使使该该要要素素的的报报酬酬提提高高；由由于于进进口口商商品品的的国国内内价价格格高高于于国国际际价价格格，随随着着进进口口商商品品生生产产的的萎萎缩缩，将将减减少少对对其其生生产产中中密密集集使使用用的的生生产产要要素素（本本国国稀稀缺缺的的要要素素）的的需需求求，使使该该要要素素的的报报酬降低。这一结论又被称为酬降低。这

25、一结论又被称为“斯托尔珀萨缪尔森定理斯托尔珀萨缪尔森定理”要素禀赋理论1948年1949年，萨缪尔森进一步发展了要素价格均等化理论。要素价格均等化理论。 指指出出自自由由贸贸易易不不仅仅使使两两国国的的商商品品价价格格相相等等，而而且且使使两两国国相相同同的的生生产产要要素素获获得得相相同同的的相相对对和和绝绝对对收收入入，即即要要素素价价格格均均等等化化定定理理。由由于于这这一一定定理理是是建建立立在在要要素素禀禀赋赋理理论论的的基基础础上上，并并由由萨萨缪缪尔尔森森发发展展的的，因因此此，该该定定理理又又称称赫赫克克歇歇尔尔俄俄林林萨萨缪缪尔尔森森定定理理，简简称称赫俄萨定理（赫俄萨定理（

26、H-O-S theoremH-O-S theorem）。）。要素禀赋理论斯托珀斯托珀萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（S-S定理）定理）l某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。一种生产要素的实际价格或报酬则下降。l推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。要素禀赋理论A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资

27、本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K 需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降逻辑思路逻辑思路要素禀赋理论要素价格均等化的机理要素价格均等化的机理l在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的

28、报酬应当是相同的。衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资密型的，需要需要较多的资本和较少的劳动Y部门是劳密型的，释放释放较多的劳动和较少的资本资本需求大于供给资本价格上涨劳动供给大于需求劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降要素禀赋理论二、国际贸易与要素价格均等化二、国际贸易与要素价格均等化l要素价格均等化定理：要素价格均等化定理： 贸易前，由于两国要素禀赋的差异，所以两国的贸易前，由于两国要素禀赋的差异，所以两国的要素价格的不一致导致了同种商品价格的不同。但贸要素价格的不一致导致了同种商品价格的不同。但贸易开始后，两国商品的相对价格的

29、差异会不断缩小，易开始后，两国商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等，不仅如此，要素的价格和生产中的并最终达到均等，不仅如此，要素的价格和生产中的要素密集度也会达到均等。要素密集度也会达到均等。要素禀赋理论需要强调的是：需要强调的是：1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产

30、技术条件必须完全一要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。样，这也是一个比较苛刻的条件。 要素禀赋理论要素价格均等化理论的寓意要素价格均等化理论的寓意 第一，它证明了在各国要素价格存在差异，第一，它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，素国际流动，“间接间接”实现世界范围内资源的实现世界范围内资源的最佳配置；最佳配置； 第二，它说明了贸易利益在一国内部的分第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说

31、明国际贸易如何影响贸易国的收配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。入分配格局。要素禀赋理论第四节第四节 要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易一、罗伯津斯基定理一、罗伯津斯基定理二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件三、要素积累与比较优势三、要素积累与比较优势要素禀赋理论案例：荷兰病案例：荷兰病 开发新的资源型出口产品可能会带来被通开发新的资源型出口产品可能会带来被通称为称为“荷兰病荷兰病”（Dutch DiseaseDutch Disease）的问题。）的问题。这是根据荷兰在北海开发新的天然气资源后所这是根据荷兰在北海开发新的天然气资源后所遇到的不利情况而命名的。荷兰越是增

32、加天然遇到的不利情况而命名的。荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品的制造业就越是萧气的生产，其生产出口产品的制造业就越是萧条，甚至在两次石油危机冲击时期由于油价上条，甚至在两次石油危机冲击时期由于油价上涨给荷兰带来意外收入，同时也加剧了工业的涨给荷兰带来意外收入，同时也加剧了工业的衰落。衰落。要素禀赋理论一、罗伯津斯基定理一、罗伯津斯基定理 在商品相对价格不变的前提下，某一要素在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。而另一部门的生产则下降。要素禀赋理论l图示证明： 图中图中资本增加资本增

33、加后要素禀赋点由后要素禀赋点由E变为变为E，在商品相，在商品相对价格不变的条件对价格不变的条件下，下，X、Y两个部两个部门的要素使用比例门的要素使用比例仍保持原来水平不仍保持原来水平不变。由图可知，变。由图可知，X部门产出增加了，部门产出增加了，而而Y部门的产出则部门的产出则减少了。减少了。 图 39要素禀赋理论 罗伯津斯定理恰可解释其中的原罗伯津斯定理恰可解释其中的原因。新出现的部门从原来的制造业因。新出现的部门从原来的制造业部门夺走了资源。具体地说，新部部门夺走了资源。具体地说，新部门通过施加工资上涨的压力夺走了门通过施加工资上涨的压力夺走了劳动力，通过市价利率上涨的压力劳动力，通过市价利

34、率上涨的压力夺走了资本。在这样的成本压力中，夺走了资本。在这样的成本压力中，原有的工业部门萎缩了。原有的工业部门萎缩了。要素禀赋理论二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件l封闭条件下：封闭条件下：要素禀赋增加之后，生产可能性边界要素禀赋增加之后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出，都会增加，的最大产出，都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。向性则取决于要素禀赋变化的类型。l在开放条件下，在开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家如果一国某一要素增加，对

35、方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。使用该要素的商品相对价格要下降。要素禀赋理论三、要素积累与比较优势三、要素积累与比较优势 在长期条件下，要素积累或经济增长可能在长期条件下，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较利益型态，即以前具有比较会改变一国的比较利益型态，即以前具有比较利益的产品，现在由于经济增长可能变为比较利益的产品，现在由于经济增长可能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较利益也可能变为具有比较利益 要素禀赋理论“悲惨增长

36、悲惨增长”的几个前提条件：的几个前提条件：（1） 经济增长偏向增长国的出口部门；经济增长偏向增长国的出口部门；（2） 增长国在世界市场是一个大国，即其出口增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；供给的变动足以影响世界价格；（3） 增长国进口边际倾向较高，即增长国对进增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；口的需求会因经济增长而显著增加；（4）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低性非常低 要素禀赋理论第五节第五节 要素禀赋理论的验证与补充要素禀赋理论的验证与补充一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜二、里

37、昂惕夫之谜的解释二、里昂惕夫之谜的解释要素禀赋理论 19511951年，美国哈佛大学著年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国名经济学家里昂惕夫利用美国19471947年的贸易数据对要素禀赋年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入夫利用投入产出法计算和比产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。创新和发展。

38、瓦西里瓦西里里昂惕夫里昂惕夫（Wassily Leontief）要素禀赋理论美国国内生产美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（需的资本与劳动（1947年）年）出口商品出口商品进口商品口商品资本（本（1947年价格）年价格）2,550,7803,091,339劳动（年（年劳动人数）人数）182170资本本劳动比例（美元比例（美元/人）人）13,99118,184资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Re

39、examined”, Economia Lnternaionale.要素禀赋理论一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜 美国经济学家里昂惕夫以美国为例，来验证美国经济学家里昂惕夫以美国为例，来验证H-O理论的。他利用理论的。他利用1947年美国的投入一产出表，测算了年美国的投入一产出表，测算了美国进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断美国进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。但与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。但结果确证明了美国出口劳动密集型商品，进口资本密结果确证明了美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与集型商品，这一结

40、果与H-O理论恰恰相反，故称之为理论恰恰相反，故称之为里昂惕夫之谜（里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）。）。 要素禀赋理论二、里昂惕夫之谜的解释二、里昂惕夫之谜的解释l人力资本人力资本 l自然资源自然资源l要素密度逆转要素密度逆转l需求逆转需求逆转 要素禀赋理论1、人力资本、人力资本 由于质量上的差异，一般劳动可以区分为非熟练由于质量上的差异，一般劳动可以区分为非熟练劳动和熟练劳动两类。其中熟练劳动是指具有一定技劳动和熟练劳动两类。其中熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起

41、来。由于这种后天的努力的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以，我们称后一类劳类似于物质资本的投资行为，所以，我们称后一类劳动为人力资本。它既包括有形的物质资本，又包括无动为人力资本。它既包括有形的物质资本，又包括无形的人力资本。形的人力资本。 在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜就可以解在加入了人力资本之后，里昂惕夫之谜就可以解释了。美国经济学家凯恩斯后来发现，美国的出口以释了。美国经济学家凯恩斯后来发现，美国的出口以物质资本加入人力资本密集型商品为主。物质资本加入人力资本密集型商品为主。要素禀赋理论2、自然资源、自然资源 有人指出，自然资源与资本在生产中往

42、往是互补的，因此，一有人指出，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然的或认然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然的或认为造成的），如石油。这样美国的大宗进口商品很多是自然资源密为造成的），如石油。这样美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素后，也可集型产品。因此，里昂惕夫之谜在考虑自然资源这一因素后，也可以得到很好的解释。单从资本和劳动角度无法解释美国为什么进口以得

43、到很好的解释。单从资本和劳动角度无法解释美国为什么进口的是资本密集型产品，但从自然资源角度看，实际上美国进口的是的是资本密集型产品，但从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。其稀缺的自然资源，而不是资本。要素禀赋理论l要素密集度转换要素密集度转换 该观点认为：同一种商品，由于一种生产要素在技术上能够代替另一种生产要素，因此在不同的国家可能用不同的方法生产出来。如在美国可用资本密集型方法生产鞋。l需求逆转需求逆转 这种观点认为美国的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而美国会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但实证研究表明，现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。要素禀赋理论重点和难点重点和难点lH - O模型的主要内容并予以评价模型的主要内容并予以评价l要素价格均等化理论要素价格均等化理论l对里昂惕夫之迷的解释对里昂惕夫之迷的解释l斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理要素禀赋理论