第3章工程监理企业及监理工程师14

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1、 工工程程监监理理企企业业：是是指指依依法法成成立立并并取取得得建建设设主主管管部部门门颁颁发发的的工工程程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。一一般般为为监监理理公公司司、监监理理事事务务所所和和兼兼承承监监理理业业务务的的工工程程设设计计、科学研究及建设工程管理或咨询的单位。科学研究及建设工程管理或咨询的单位。 无论何种形式的监理企业，都无论何种形式的监理企业，都必须满足两个基本条件：必须满足两个基本条件： （1）向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。

2、（2）报报建建设设工工程程监监理理主主管管机机关关进进行行监监理理资资质质审审查查，取取得得监理资质证书；监理资质证书；3.1 工程监理企业工程监理企业3.1.1 工程监理企业的概念工程监理企业的概念2024/7/291第1页，共88页。根据根据公司法公司法，对于公司制对于公司制工程监理企业，主要有两种形式：工程监理企业，主要有两种形式：有限责任有限责任公司公司和和股份有限股份有限公司公司。 一、有限责任公司一、有限责任公司（1）公司设立条件）公司设立条件有限责任公司由有限责任公司由50个以下股东出资设立。设立有限责任公个以下股东出资设立。设立有限责任公司，应当具备下列条件：司，应当具备下列条

3、件：股东符合法定人数；股东符合法定人数；股东出资达到法定资本最低限额；股东出资达到法定资本最低限额；股东共同制定公司章程；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；任公司要求的组织机构；有公司住所。有公司住所。3.1.2 监理企业的分类监理企业的分类3.1.2.1 按工程监理企业组织形式分类按工程监理企业组织形式分类按工程监理企业组织形式分类按工程监理企业组织形式分类2024/7/292第2页，共88页。一、有限责任公司一、有限责任公司（2）公司注册资本公司注册资本有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记有限责任公司的注册资本为在公司登记

4、机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资首次出资额不得低于注册资本的额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足年内缴足；其中，投资公司可以在；其中，投资公司可以在5年内缴足。年内缴足。有限责任公司注册资本的有限责任公司注册资本的最低限额为人民币最低限额为人民币3万万元，元，但但一个自然人或法人一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最低限有限责任公司的注册资本最低限额为额为人民币人民币10万元万元。2024/7/293第

5、3页，共88页。一、有限责任公司一、有限责任公司（3）公司组织机构）公司组织机构股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公股东会。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照司的权力机构，依照公司法公司法行使职权。行使职权。董事会。有限责任公司设董事会，其成员为董事会。有限责任公司设董事会，其成员为313人。股东人数人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事执行董事，不设董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。会。执行董事可以兼任公司经理。经理。有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解经理。有限

6、责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。聘。经理对董事会负责，行使公司管理职权。监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设12名名监事监事，不，不设监事会。设监事会。2024/7/294第4页，共88页。二、股份有限公司二、股份有限公司 股份有限公司的设立，可以采取股份有限公司的设立，可以采取发起设立发起设立或者或者募集设立募集设立的方式。的方式。1）发起设立：发起设立：是指由是指由发起人发起人认购公司应发

7、行的全部股份而设认购公司应发行的全部股份而设立公司。立公司。2）募集设立：）募集设立：是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。2024/7/295第5页，共88页。二、股份有限公司二、股份有限公司（1）公司设立条件）公司设立条件设立股份有限公司，应当有设立股份有限公司，应当有2人以上、人以上、200人以下人以下为发起人，其为发起人，其中须中须有半数以上有半数以上的发起人在的发起人在中国境内有住所中国境内有住所。设立股份有限公司，应。设立股份有限公司，应

8、当具备下列条件：当具备下列条件：发起人符合发起人符合法定人数法定人数；发起人认购和募集的股本达到发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额法定资本最低限额；股份发行、筹办事项股份发行、筹办事项符合法律符合法律规定；规定；发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所。有公司住所。2024/7/296第6页，共88页。二、股份有限公司二、股份有限公司（2）公司注册资本）公司注册资本股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公

9、司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。2024/7/297第7页，共88页。二、股份有限公司二、股份有限公司（3 3） 公司组织机构公司组织机构公司组织机构公司组织机构 股东大会股东大会股东大会股东大会。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会。股份有限公司股东

10、大会由全体股东组成。股东大会。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照是公司的权力机构，依照是公司的权力机构，依照是公司的权力机构，依照公司法公司法公司法公司法行使职权。行使职权。行使职权。行使职权。董事会董事会董事会董事会。股份有限公司设董事会，其成员为。股份有限公司设董事会，其成员为。股份有限公司设董事会，其成员为。股份有限公司设董事会，其成员为5 51919人。人。人。人。上市公司上市公司上市公司上市公司需要设立需要设立需要设立需要设立独立董事和董事会秘书独立董事和董事会秘书独立董事和董事会秘书独立董事和董事会秘书。经理。经理。经理。经理。股份有限公司设经理，由

11、董事会决定聘任或者解聘。公司股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。董事会可以决定由董事会成员兼任经理。董事会可以决定由董事会成员兼任经理。董事会可以决定由董事会成员兼任经理。监事会监事会监事会监事会。股份有限公司设监事会，其成员不得少于。股份有限公司设监事会，其成员不得少于。股份有限公司设监事会，其成员不得少于。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3 3人。人。人。人。2024/7/298第8页，共88页。按照资本来源的主体，分为按照资本来源的主体

12、，分为独资企业、合资企业、股份企业独资企业、合资企业、股份企业等。等。（1）独资企业：独资企业：只有单一的投资主体，它的资本属于某一个投资者所只有单一的投资主体，它的资本属于某一个投资者所有。独资企业包括国有独资企业、私人独资企业、外商独资企业等。有。独资企业包括国有独资企业、私人独资企业、外商独资企业等。（2）合资企业：合资企业：有两个及两个以上投资主体，它的资本属于全部有两个及两个以上投资主体，它的资本属于全部投资者共同所有。投资者共同所有。 合资企业的合资形式很多，主要有合资企业的合资形式很多，主要有私有经济之间合资、国有经济和私有经济之间合资、国有经济和其他经济成分合资、中外合资其他经

13、济成分合资、中外合资等。等。 根据合资的性质，合资企业可以进一步分为根据合资的性质，合资企业可以进一步分为无限企业无限企业和和有限企有限企业业。 3.1.2.23.1.2.2按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类2024/7/299第9页，共88页。（3）股份企业股份企业 如前述，如前述，股份企业股份企业也是一种合资企业，但如同前也是一种合资企业，但如同前面所述，它必须按照公司制的要求运作。面所述，它必须按照公司制的要求运作。 股份企业有多个投资主体，资本属于全体股东所股份企业有多个投资主体，资本属于全体股东所有，在经营活动中全体股东承

14、担有限责任。有，在经营活动中全体股东承担有限责任。 股份监理企业分为股份监理企业分为建设工程监理建设工程监理有限责任公司有限责任公司和和建设工程监理建设工程监理股份有限股份有限公司公司两种形式。两种形式。3.1.2.23.1.2.2按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类按资本来源或投资主体分类2024/7/2910第10页，共88页。 按按照照工工程程类类别别，可可以以把把监监理理企企业业分分为为从从事事不不同同工工程监理业务的专业监理企业。程监理业务的专业监理企业。 我我国国工工程程的的类类别别，大大的的分分类类有有14种种，每每一一大大类类又又分成若干小类

15、。分成若干小类。大的分类有：大的分类有：房房屋屋建建筑筑工工程程；冶冶炼炼工工程程；矿矿山山工工程程；化化工工石石油油工工程程；水水利利水水电电工工程程；电电力力工工程程；农农林林工工程程；铁铁路路工工程程；公公路路工工程程；港港口口与与航航道道工工程程；航航天天航航空空工工程程；通通信信工工程程；市政公用工程；机电安装工程。市政公用工程；机电安装工程。3.1.2.3 3.1.2.3 按工程类别分类按工程类别分类按工程类别分类按工程类别分类2024/7/2911第11页，共88页。（1）按资质等级按资质等级按资质等级按资质等级分为综合资质、专业资质和事务所分为综合资质、专业资质和事务所资质资质

16、（2）综合资质、事务所资质不分级别。综合资质、事务所资质不分级别。（3）专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可可分为分为甲级、乙级和丙级甲级、乙级和丙级 工程监理企业的资质包括工程监理企业的资质包括主项资质主项资质和和增项资质增项资质。 3.1.2.43.1.2.4按资质等级分类按资质等级分类按资质等级分类按资质等级分类2024/7/2912第12页，共88页。3.1.3 监理企业

17、的资质管理监理企业的资质管理3.1.3.1 3.1.3.1 工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准（1）工程监理企业资质工程监理企业资质 工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资

18、质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。程监理活动。 2024/7/2913第13页，共88页。 工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定（2007年年建设部令第建设部令第158号）明确了工程监理企业的资质等级和业务范围、资质申请和审号）明确了工程监理企业的资质等级和业务范围、资质申请和审批、监督管理等内容。批、监督管理等内容。工程监理企业资质分为工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。三个等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为其中，专业资质按照工程性质和

19、技术特点又划分为1 4个工程类别。个工程类别。综合资质、事务所资质综合资质、事务所资质不分级别不分级别。专业资质分为专业资质分为甲级、乙级甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可公用专业资质可设立丙级设立丙级。 3.1.3.13.1.3.1工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准2024/7/2914第14页，共88页。(一）综合资质标准一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。万元。2、企业技术负责人应为注册监理工

20、程师，并具有、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于计不少于15人次。人次。5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的

21、技术、档案等管理制、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。质量事故。9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程

22、建设安全事故。重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2024/7/2915第15页，共88页。1、甲级、甲级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。高级职称。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少

23、于册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表（附表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于于2人。人。（4）企业近）企业近2年内独立监理过年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。（5）企业

24、具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。（6）企业具有必要的工程试验检测设备。）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生

25、三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。（二）专业资质标准（二）专业资质标准（二）专业资质标准（二）专业资质标准甲级甲级甲级甲级2024/7/2916第16页，共88页。（二）专业资质标准（二）专业资质标准乙级乙级2、乙级、乙级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的年以上从事工程建设工作的经历。经历。（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一

26、级注册建筑师、一级）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表（附表（附表1）中要求配备的）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于人数，注册造价工程师不少于1人。人。（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。（5）有必要的工程试验检测设备。）有

27、必要的工程试验检测设备。（6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。事故。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2024/7/2917第17页，共88页。（二）专业资质标准（二）专

28、业资质标准丙级丙级3、丙级、丙级（1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事年以上从事工程建设工作的经历。工程建设工作的经历。（3）相应专业的注册监理工程师不少于）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工专业资质注册监理工程师人数配备表程师人数配备表（附表（附表1）中要求配备的人数。）中要求配备的人数。（4）有必要的质量管理体系和规章制度。）有必要的质量管理体系和规章制度。（5）有必要的工程试验检测设备。）有必要的工程试验检测设备。2024/7

29、/2918第18页，共88页。（三）事务所资质标准（三）事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均名以上注册监理工程师，合伙人均有有5年以上从事建设工程监理的工作经历。年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和规章制度。、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。、有必要的工程试验检测设备。2024/7/2919第19页，共88页。（一）综合资质（一）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的

30、工程监理业务。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质（二）专业资质1、专业甲级资质、专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。）。2、专业乙级资质：、专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表附表2）。）。3、专业丙级资质：、专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。）

31、。3.1.3.23.1.3.2业务范围业务范围2024/7/2920第20页，共88页。 （三）事务所资质（三）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。询等业务。3.1.3.23.1.3.2业务范围业务范围业务范围业务范围2024/7/2921第21页，共88页。 工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在工程监理企业申请资质，

32、一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。关手续。 新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资提供下列资料：料： 3.1.3.3 3.1.3.3 工程监理企业的资质申请和审批工程监理企业的资质申请和审批工程监理企业

33、的资质申请和审批工程监理企业的资质申请和审批2024/7/2922第22页，共88页。（一）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；（一）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；（二）企业法人、合伙企业营业执照；（二）企业法人、合伙企业营业执照；（三）企业章程或合伙人协议；（三）企业章程或合伙人协议；（四）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、（四）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；工作简历及任命（聘用）文件；（五）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注（五）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他

34、注册执业人员的注册执业证书；册执业人员的注册执业证书；（六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；（六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；（七）有关工程试验检测设备的证明材料。（七）有关工程试验检测设备的证明材料。工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请2024/7/2923第23页，共88页。取得专业资质的企业申请取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当

35、提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业监理业务手册监理业务手册及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。及监理工作总结。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理日前，向原资质许可机关申请办理延续手续延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规

36、章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。年。工程监理企业的资质申请（工程监理企业的资质申请（工程监理企业的资质申请（工程监理企业的资质申请（晋升等级）晋升等级）2024/7/2924第24页，共88页。工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内日内办

37、理资质证书变更手续。办理资质证书变更手续。涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起主管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办理变更手续。日内办理变更手续。前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起建设主管部门应当自受理申请之日起3日内办理变更手续，并在办日内办理变更手续，并在

38、办理资质证书变更手续后理资质证书变更手续后15日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。工程监理企业的工程监理企业的工程监理企业的工程监理企业的变更变更2024/7/2925第25页，共88页。申请资质证书变更，应当提交以下材料：申请资质证书变更，应当提交以下材料：（一）资质证书变更的申请报告；（一）资质证书变更的申请报告；（二）企业法人营业执照副本原件；（二）企业法人营业执照副本原件；（三）工程监理企业资质证书正、副本原件。（三）工程监理企业资质证书正、副本原件。工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企

39、业职工代表大会或股东大会关于企业改制或当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。制的批复文件。工程监理企业的工程监理企业的变更变更2024/7/2926第26页，共88页。（1）工程监理企业资质管理机构及其职责工程监理企业资质管理机构及其职责 根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。，按中央和地方两个层次进行管理。1）国务院建设主管

40、部门）国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。2）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信

41、息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。3.1.3.4 工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2927第27页，共88页。 国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责质的主要职责 a 每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企业的资质。其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、业的资质。其中涉及铁道、交通、水利、信

42、息产业、民航工程等方面的工程监理企业资质，由国务院有关民航工程等方面的工程监理企业资质，由国务院有关部门初审，国务院建设行政主管部门根据初审意见审部门初审，国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。批。 b 审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变更与终止。更与终止。 c 制定有关全国工程监理企业资质的管理办法制定有关全国工程监理企业资质的管理办法工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2928第28页，共88页。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责门管理工程监理企

43、业资质的主要职责 a 审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业的资质。的资质。 b 审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。理企业资质的变更与终止。 c 负责本行政区域内乙级和丙级工程监理企业负责本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。资质的年检。 d 制定在本行政区域内资质管理办法。制定在本行政区域内资质管理办法。工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2929第29页，共88页。 e 受国务院建设行政主管部门委托，负责本行受国务

44、院建设行政主管部门委托，负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。政区域内甲级工程监理企业资质的年检。 资质审批实行公示公告制度资质审批实行公示公告制度 资质初审工作完成后，初审结果先在中国建设工资质初审工作完成后，初审结果先在中国建设工程信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合程信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国建设工资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国建设工程信息网上公告。实行这一制度的目的是提高资质审程信息网上公告。实行这一制度的目的是提高资质审批工作的透明度，便于社会监督，从而增强其公正性。批工作的透明度，便于社会监督，从而增

45、强其公正性。工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2930第30页，共88页。（2）工程监理企业资质管理内容工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资格业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资格审查或批准，以及资质年检工作等。审查或批准，以及资质年检工作等。资质审批制度资质审批制度 对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁并且未

46、发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的发相应资质等级的工程监理企业资质证书工程监理企业资质证书。 工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2931第31页，共88页。资质年检制度资质年检制度对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。平。工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年

47、第一季度进行。责，并应在下年第一季度进行。年检内容包括：年检内容包括：检查检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2932第32页，共88页。 甲级工程监理企业的资质年检由甲级工程监理企业的资质年检由住房和城乡建设住房和城乡建设部部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理。其中，涉及铁道、交通、水利、信息

48、产业、部门办理。其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业的资质年检，由建设部会同有关部民航等方面的企业的资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业的资质年门办理；中央管理企业所属的工程监理企业的资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。 A 资质年检程序资质年检程序 B 资质年检结论资质年检结论 C 违规处理违规处理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2024/7/2933第33页，共88页。工程监理企业经营活动的准则：工程监理企业经营活动的准则：工程监理企

49、业从事建设工程监理活动，应当遵循工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、守法、诚信、公平、科学科学”的准则。的准则。1、守法：即遵守法律法规、守法：即遵守法律法规2、诚信：即诚实守信、诚信：即诚实守信3、 公平公平 ：既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位：既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间合法权益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。的争议。4、科学：科学的方案、手段、方法和总结、科学：科学的方案、手段、方法和总结工程监理企业的经营管理工程监理企业的经营管理2024/7/2934第34页，

50、共88页。1、工程建设决策阶段、工程建设决策阶段2、设计阶段、设计阶段3、施工阶段、施工阶段4、保修阶段、保修阶段工程监理企业的经营服务的内容工程监理企业的经营服务的内容工程监理企业的经营服务的内容工程监理企业的经营服务的内容2024/7/2935第35页，共88页。 监理企业向业主收取的费用，称为监理企业向业主收取的费用，称为监理费监理费。监理。监理费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、税费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、税金、利润等，还应包含一定的风险费。金、利润等，还应包含一定的风险费。 监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、深度

51、，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况有关。情况有关。 3.1.4 监理企业的监理费用监理企业的监理费用2024/7/2936第36页，共88页。 按照原文件按照原文件“1992价费字价费字479号号”规定，监理费有以下规定，监理费有以下三种收取方法：三种收取方法：（1）按所监理工程概（预）算的百分比计收（按所监理工程概（预）算的百分比计收（见表见表2.1）；）；（2）按参与监理工作的年度平均人数计算：按参与监理工作的年度平均人数计算：3.55万元万元/（人（人年）；年）；（3）不宜按（不宜按（1）、（）、（2）两项计收的，由业主和监理企业

52、按商定的其他方法计）两项计收的，由业主和监理企业按商定的其他方法计收。收。 国家发展和改革委员会、建设部文件：国家发展和改革委员会、建设部文件：发改价格发改价格【2007】670号号国家发展改革委、建设部关于印发国家发展改革委、建设部关于印发建设工程监建设工程监理与相关服务收费管理规定理与相关服务收费管理规定的通知的通知监理企业的监理费用监理企业的监理费用2024/7/2937第37页，共88页。表表3.1 建设工程监理取费标准建设工程监理取费标准 （作废）（作废）序号工程概（预）算（万元） 设计阶段(含设计招标)监理取费a(%) 施工(含施工招标)及保修阶段监理取费b(%) 1M500a0.

53、2b2.502500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.80b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807M100000a0.03b0.60监理企业的监理费用监理企业的监理费用2024/7/2938第38页，共88页。教材：教材：P162-2、2-3P35 3-2、3-3、3-4思考题思考题2024/7/2939第39页，共88页。3.2 监理工程师监理工程师 监监理理工工程程师师是是指指经经全全国

54、国统统一一考考试试取取得得监监理理工工程程师师执执业业资资格格证证书书，并并经经注注册册机机关关注注册册取取得得监监理理工工程程师师注注册册执执业业证证书书（原原“岗岗位位证证书书” ）的建设工程监理人员。）的建设工程监理人员。 监监理理工工程程师师必必须须具具备备三三个个含含义义：一一是是从从事事监监理理工工作作的的现现职职人人员员；二二是是参参加加全全国国监监理理工工程程师师统统一一考考试试成成绩绩合合格格，取取得得中中华华人人民民共共和和国国监监理理工工程程师师执执业业资资格格证证书书；三三是是根根据据注注册册规规定定，经经监监理理工工程程师师注注册册机机关关注注册册取取得得中中华华人人

55、民民共共和和国国注注册册监监理理工工程程师师注注册册执执业业证证书书（原（原“岗位证书岗位证书”）和）和执业印章执业印章。 3.2.1 监理工程师与注册监理工程师的概念监理工程师与注册监理工程师的概念2024/7/2940第40页，共88页。注注册册监监理理工工程程师师是是指指经经国国务务院院人人事事主主管管部部门门和和建建设设主主管管部部门门统统一一组组织织的的监监理理工工程程师师执执业业资资格格统统一一考考试试成成绩绩合合格格，并并取取得得国国务务院院建建设设主主管管部部门门颁颁发发的的中中华华人人民民共共和和国国注注册册监监理理工工程程师师注注册册执执业业证证书书和和执执业业印印章章，从

56、事建设工程监理与相关服务等活动的专业技术人员。从事建设工程监理与相关服务等活动的专业技术人员。3.2.1 监理工程师与注册监理工程师的概念监理工程师与注册监理工程师的概念2024/7/2941第41页，共88页。 执业资格执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。术工作所必备的学识、技术和标准。 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执执业资

57、格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度业资格制度公开、公平、公正公开、公平、公正的原则。只有当某一专的原则。只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。到了相应的水平并得到社会的认同。 3.2.2.1 3.2.2.1 监理工程师执业资格考试制度监理工程师执业资格考试制度监理工程师执业资格考试制度监理工程师执业资格考试制度3.2.2 监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试2024/7/2942第42页，共88页。 实行监理工程师执业资格考试制度的实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于意义在

58、于 （1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准；统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； （4）合理建立工程监理人才库；合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场 2006年，中国建设监理协会与香港测量师学会开展了内地监年，中国建设监理协会与香港测量师学会开展了内地监理工程师和香港建筑测量师资格互认工作理工程师和香港建筑测量师资格互认工作监理工程师执

59、业资格考试制度的意义监理工程师执业资格考试制度的意义监理工程师执业资格考试制度的意义监理工程师执业资格考试制度的意义2024/7/2943第43页，共88页。 国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注国际上多数国家在设立执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要业人员的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。条件。 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也对参加监理工程师执业资格考试的报名

60、条件也从两方从两方面作出了限制：面作出了限制：一是一是要具有一定的专业学历（工程技要具有一定的专业学历（工程技术或工程经济大专及以上）；术或工程经济大专及以上）；二是二是要具有一定年限的要具有一定年限的建设工程实践经验（中级职称满建设工程实践经验（中级职称满3年或高级职称）。年或高级职称）。3.2.2.2 3.2.2.2 报考监理工程师的条件报考监理工程师的条件2024/7/2944第44页，共88页。考试时间考试时间是在每年是在每年5 月下旬一次，月下旬一次，2年为一个滚动周年为一个滚动周期。期。考试内容：考试内容：考试设置考试设置4 个科目，即个科目，即:“建设工程监理基建设工程监理基本理

61、论与相关法规本理论与相关法规”、“建设工程合同管理建设工程合同管理”、“建建设工程质量、投资、进度控制设工程质量、投资、进度控制”、“建设工程监理案建设工程监理案例分析例分析”。其中，其中，“建设工程监理案例分析建设工程监理案例分析”为主观题，在试卷为主观题，在试卷上作答；其余上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。科均为客观题，在答题卡上作答。 3.2.2.3 3.2.2.3 考试时间与考试内容考试时间与考试内容考试时间与考试内容考试时间与考试内容2024/7/2945第45页，共88页。 监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理

62、论和监理实务技能的抽检。为了体现考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正的原则，考试实行全国统一考试大公开、公平、公正的原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。考试所用语言为汉语。 对考试合格人员，由监理工程师注册机关核发对考试合格人员，由监理工程师注册机关核发监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书。取得执业资格证书并。取得执业资格证书并经注册后，即成为监理工程师。经注册后，即

63、成为监理工程师。3.2.2.4 3.2.2.4 考试方式和管理考试方式和管理考试方式和管理考试方式和管理2024/7/2946第46页，共88页。 我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。一管理。 国务院国务院人事行政主管部门人事行政主管部门负责审定监理工程师执负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同国务院务工作，会同国务院建设行政主管部门建设行政主管部门对监理工程师对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。执业资格考试进行检查、监督、指导和

64、确定合格标准。 中国建设监理协会中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。 考试方式和管理考试方式和管理考试方式和管理考试方式和管理2024/7/2947第47页，共88页。 监理工程师注册制度监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册后，即市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册后，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。可，因而具有相应

65、工作岗位的责任和权力。 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即种形式，即初始注册、续期注册和变更注册初始注册、续期注册和变更注册。详见详见注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定 3.2.3 监理工程师注册监理工程师注册 2024/7/2948第48页，共88页。 经考试合格，取得经考试合格，取得监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书的，可以申请监的，可以申请监理工程师初始注册。理工程师初始注册。（1）申请监理工程师初始注册，一般要提供下列材料：申请监理工程师初始注册，一般要提供下列材料：1）申请人的注册申请表；）申请人的注册申

66、请表；2）申请人的资格证书和身份证复印件；）申请人的资格证书和身份证复印件；3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；4）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料；有关证明材料；5）逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。）逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。3.2.3.1 3.2.3.1 初始注册初始注册2024/7/2949第49页，共88页。 （2）申请初始注册的程序是：申请初始注册的程序是： 申请人向聘用单位提出申请；

67、申请人向聘用单位提出申请； 聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；提出申请； 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；初始注册初始注册初始注册初始注册2024/7/2950第50页，共88页。 国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主对符合条件者

68、准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的管部门统一印制的监理工程师监理工程师注册执业证书注册执业证书和执和执业印章业印章。执业印章由监理工程师本人保管执业印章由监理工程师本人保管。 国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。予以批准确认。 初始注册初始注册初始注册初始注册2024/7/2951第51页，共88页。 （3）申请注册人员出现下列情形之一

69、的，不能申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册：获得注册： 不具备完全民事行为能力；不具备完全民事行为能力； 受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起到受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起到申请注册之日不满申请注册之日不满5年；年； 在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满满2年；年；初始注册初始注册初始注册初始注册2024/7/2952第52页，共88页。 在申报

70、注册过程中有弄虚作假行为；在申报注册过程中有弄虚作假行为； 同时注册于两个及以上单位；同时注册于两个及以上单位； 年龄年龄65周岁及以上；周岁及以上； 法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。规定不予注册的其他情形。初始注册初始注册2024/7/2953第53页，共88页。 注册监理工程师每一注册监理工程师每一注册有效期为注册有效期为3 年年，注册有效，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满期满需继续执业的，应当在注册有效期满3 0日前，按日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期照规定的程序申请延续注册。延续注册有效

71、期3 年。年。（1）续期注册应提交下列材料：续期注册应提交下列材料： 1）申请人延续注册申请表；）申请人延续注册申请表； 2）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件； 3）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。料。3.2.3.2 3.2.3.2 续期注册续期注册续期注册续期注册2024/7/2954第54页，共88页。 （2）申请人有下列情形之一的，申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变不予初始注册、延续注册或者变更注册：更注册：不具有完全民事行为能力的；不具有完全民事行为能力的；刑

72、事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2 年的；年的；未达到监理工程师继续教育要求的；未达到监理工程师继续教育要求的；在两个或者两个以上单位申请注册的；在两个或者两个以上单位申请注册的；以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；年龄超过年龄超过65周岁的；周岁的； 法律、法规规定不予注册的其他情形。法律、法规规定不予注册的其他情形。不予注册的情形不予注册的情形不予注册的情

73、形不予注册的情形2024/7/2955第55页，共88页。 （3）申请续期注册的程序是：申请续期注册的程序是： 申请人向聘用单位提出申请；申请人向聘用单位提出申请； 聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；提出申请； 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期门进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期注册；注册；续期注册续期注册续期注册续期注册2024/7/2956第

74、56页，共88页。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予续期注册后，将准予续期注册的人员名单报门在准予续期注册后，将准予续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案。国务院建设行政主管部门备案。 续期注册的有效期同样为续期注册的有效期同样为3年，从准予续期注册年，从准予续期注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单。告准予续期注册的人员名单。续期注册续期注册续期注册续期注册2024/7/2957第57页，共88页。 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应监理工

75、程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。当向原注册机构办理变更注册。 申请变更注册的程序是：申请变更注册的程序是： （1）申请人向聘用单位提出申请；申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明一并上报省、自治区、直辖市人民政府位的解聘证明一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门；建设行政主管部门； （3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注管部门对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注册；册；3.2.3.3

76、 变更注册变更注册变更注册变更注册2024/7/2958第58页，共88页。 （4）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予变更注册后，将变更人员情况报国务院建设行政主管部门备案。变更注册后，将变更人员情况报国务院建设行政主管部门备案。 需要注意的是，监理工程师办理变更注册后，一年内不能再需要注意的是，监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。次进行变更注册。 变更注册需要提交下列材料：变更注册需要提交下列材料：1）申请人变更注册申请表；）申请人变更注册申请表；2）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；）申请人与新聘用单

77、位签订的聘用劳动合同复印件；3）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。变更注册变更注册变更注册变更注册2024/7/2959第59页，共88页。3.2.3.4注册证书和执业印章失效的情形注册证书和执业印章失效的情形注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：1）聘用单位破产的；）聘用单位破产的；2）聘用单位被吊销营业执照的；）聘用单位被吊销营业执照的；3

78、）聘用单位被吊销相应资质证书的；）聘用单位被吊销相应资质证书的；4）已与聘用单位解除劳动关系的；）已与聘用单位解除劳动关系的；5）注册有效期满且未延续注册的；）注册有效期满且未延续注册的；6）年龄超过）年龄超过65周岁的；周岁的；7）死亡或者丧失行为能力的；）死亡或者丧失行为能力的；8）其他导致注册失效的情形。）其他导致注册失效的情形。2024/7/2960第60页，共88页。 监理工程师在建设工程监理中负有重大的责任，并拥有相应监理工程师在建设工程监理中负有重大的责任，并拥有相应的权力，是影响建设工程的关键因素，处于举足轻重的地位。的权力，是影响建设工程的关键因素，处于举足轻重的地位。 在工

79、程项目的监理实践中实行总监负责制。监理人员应包括在工程项目的监理实践中实行总监负责制。监理人员应包括总监总监理工程师、专业监理工程师和监理员理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可，必要时可配备配备总监理工程总监理工程师代表师代表。总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有二年以上同类工程监理工作员担任；总监理工程师代表应由具有二年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监经验的人员担任；专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任。理工作经验的人员

80、担任。3.2.4 监理工程师的职责和权力监理工程师的职责和权力 2024/7/2961第61页，共88页。1.注册监理工程师的权利注册监理工程师的权利注册监理工程师享有下列权利：注册监理工程师享有下列权利：1）使用注册监理工程师称谓；）使用注册监理工程师称谓；2）在规定范围内从事执业活动；）在规定范围内从事执业活动；3）依据本人能力从事相应的执业活动；）依据本人能力从事相应的执业活动；4）保管和使用本人的注册证书和执业印章；）保管和使用本人的注册证书和执业印章；5）对本人执业活动进行解释和辩护；）对本人执业活动进行解释和辩护；6）接受继续教育；）接受继续教育；7）获得相应的劳动报酬；）获得相应

81、的劳动报酬；8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。）对侵犯本人权利的行为进行申诉。2024/7/2962第62页，共88页。2.注册监理工程师的义务注册监理工程师应当履行下列义务注册监理工程师应当履行下列义务:1）遵守法律、法规和有关管理规定；）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水准；）接受继续教育，努力提高执业水准；5）在本人执业活动所形成的建设工程监理文件上签字、加盖执业在本人执业活动所形成的建设工程

82、监理文件上签字、加盖执业印章；印章；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；证书或者执业印章；8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作。协助注册管理机构完成相关工作。2024/7/2963第63页，共88页。 总

83、监理工程师总监理工程师是是由监理单位法定代表人书面授权，由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。作的监理工程师。是是监理企业派驻现场执行项目监理监理企业派驻现场执行项目监理的全权负责人，代表监理企业全面履行监理合同，承的全权负责人，代表监理企业全面履行监理合同，承担监理方的监理责任，对内向监理企业负责，对外向担监理方的监理责任，对内向监理企业负责，对外向业主负责。业主负责。 （1）总监理工程师的职责总监理工程师的职责 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 主

84、持编写项目监理规划，审批项目监理实施细主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3.2.4.1 3.2.4.1 总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2964第64页，共88页。 审查分包单位的资质，并提出审查意见；审查分包单位的资质，并提出审查意见； 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；工作； 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件主持监理工作会议，签

85、发项目监理机构的文件和指令；和指令； 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；技术方案、进度计划；总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2965第65页，共88页。 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；算； 审查和处理工程变更；审查和处理工程变更； 主持或参与工程质量事故的调查；主持或参与工程质量事故的调查； 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；赔、审

86、批工程延期； 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；专题报告和项目监理工作总结； 总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2966第66页，共88页。 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；验收； 主持整理工程项目的监理资料

87、。主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2967第67页，共88页。（2）总监理工程师的权力总监理工程师的权力 总监理工程师是监理企业对工程项目实施监理的总监理工程师是监理企业对工程项目实施监理的代表，建设工程监理合同中明确的监理企业的权利，代表，建设工程监理合同中明确的监理企业的权利，就构成总监理工程师的权力。就构成总监理工程师的权力。 对于一个具体项目来说，总监理工程师的权力视对于一个具体项目来说，总监理工程师的权力视业主和监理企业签订的建设工程监理合同而有所变化，业主和监理企业签订的建设工

88、程监理合同而有所变化，但与所承担的责任相对应的最基本的权力则是相对固但与所承担的责任相对应的最基本的权力则是相对固定的。主要体现在，依据建设工程合同，总监理工程定的。主要体现在，依据建设工程合同，总监理工程师拥有工期、质量、造价方面的控制权力。师拥有工期、质量、造价方面的控制权力。总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2968第68页，共88页。 总监理工程师权力的基础条件是建设工程合同，总监理工程师权力的基础条件是建设工程合同，他无权改变业主和承建单位签订的合同。他无权改变业主和承建单位签订的合同。 总监理工程师的职责和

89、权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力总监理工程师的职责和权力2024/7/2969第69页，共88页。（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；书、工程竣工报验单；工程开工工程开工/复工报审表应符合附录复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；表的格式；工程款支付证书应符合附录工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录表的格式；

90、工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。表的格式。（3）审核签认竣工结算；审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；程延期；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。理人员。3.2.4.2 3.2.4.2 总监理工程师不得将下列工作委托总监总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表理工程师代表2024/7/2970第70页，共88页。总监理工程师代表总监理工程师代表经监理单位法定代表人同意，由经监理单位法定代表人同意

91、，由总监理工程师总监理工程师书面授权书面授权，代表总监理工程师行使其部代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。（1）总监理工程师代表总监理工程师代表的职责的职责 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。份职责和权力。（2）总监理工程师代表总监理工程师代表的权力：主要来自于总监的授的权力：主要来自于总监的授权，其他均同专业监理工程师。权，其他均同专业监理工程师。 3.2.4.3 总监理工程师代表

92、的职责和权力总监理工程师代表的职责和权力总监理工程师代表的职责和权力总监理工程师代表的职责和权力2024/7/2971第71页，共88页。 专业监理工程师，专业监理工程师，根据项目监理岗位职责分工和根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。是总监理工程师的助手，处于承上启下的地位，他们是总监理工程师的助手，处于承上启下的地位，他们经常向总监理工程师报告工程进展情况，使总监理工经常向总监理工程师报告工程进展情况，使总监理工程师

93、能够根据报告作出判断。程师能够根据报告作出判断。 （1）专业监理工程师的职责专业监理工程师的职责 负责编制本专业的监理实施细则；负责编制本专业的监理实施细则； 负责本专业监理工作的具体实施；负责本专业监理工作的具体实施；3.2.4.4 3.2.4.4 专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力2024/7/2972第72页，共88页。 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 审查承包单位提交的涉及本专业的

94、计划、方案、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；示； 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力2024/7/2973第73页，共88页。 负责本专业监理资料的收集、汇总及

95、整理，参负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；与编写监理月报； 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验，认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验，合格时予以签认；合格时予以签认； 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。数据和原始凭证。专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力2024/7/2974第74页，共88页。（2）专业监理

96、工程师的权力专业监理工程师的权力 专业监理工程师的权力取决于总监理工程师的授专业监理工程师的权力取决于总监理工程师的授权范围和程度。权范围和程度。 专业监理工程师在工程建设过程中的地位是很特专业监理工程师在工程建设过程中的地位是很特殊的，他们一方面要在现场监理中担负重要责任，而殊的，他们一方面要在现场监理中担负重要责任，而另一方面却没有显要的法定地位，他们只是总监理工另一方面却没有显要的法定地位，他们只是总监理工程师的助手，是总监理工程师的程师的助手，是总监理工程师的“代理人代理人”。专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力202

97、4/7/2975第75页，共88页。 在总监理工程师的授权范围内，专业监理工程师在总监理工程师的授权范围内，专业监理工程师以总监理工程师的名义发布指令，是代表总监理工程以总监理工程师的名义发布指令，是代表总监理工程师在行使职权，对于建设工程能否顺利进行具有重要师在行使职权，对于建设工程能否顺利进行具有重要作用。作用。专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力专业监理工程师的职责和权力2024/7/2976第76页，共88页。监理员：监理员：是是过监理业务培训，具有同类工程相关专业知过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。识，从事

98、具体监理工作的监理人员。是专业监理工程师是专业监理工程师的助手，他们的主要工作是要协助专业监理工程师，经的助手，他们的主要工作是要协助专业监理工程师，经常不断地巡查工程，全面记录工程进展的详细情况，并常不断地巡查工程，全面记录工程进展的详细情况，并随时向专业监理工程师报告。随时向专业监理工程师报告。 （1）监理员的职责监理员的职责 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3.2.4.4

99、3.2.4.4 监理员的职责和权力监理员的职责和权力2024/7/2977第77页，共88页。 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；据并签署原始凭证； 按设计图及有关标准对承包单位的工艺过程或按设计图及有关标准对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；量检查结果进行记录； 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；理工程师报告； 做好监理日记和有关的监理记录。做好监理日记和有关的监理记录。现

100、场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力2024/7/2978第78页，共88页。 （2）监理员的权力监理员的权力 现场监理员作为专业监理工程师的助手，主要行现场监理员作为专业监理工程师的助手，主要行使检查、督促的权力。在专业监理工程师的授权范围使检查、督促的权力。在专业监理工程师的授权范围内，也可以代表专业监理工程师行使某些职权。内，也可以代表专业监理工程师行使某些职权。现场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力现场监理员的职责和权力2024/7/2979第79页，共88页。 （1）有较高的专业学历和复合型的知识结构有较高

101、的专业学历和复合型的知识结构至少要大专以上学历，了解或掌握一定的工程建设工程经济、法律和组织管至少要大专以上学历，了解或掌握一定的工程建设工程经济、法律和组织管理等方面的理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有较强的组织、协调能力理等方面的理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有较强的组织、协调能力，不断了解新技术、新设备、新材料、新工艺，熟悉与工程建设有关的法律法，不断了解新技术、新设备、新材料、新工艺，熟悉与工程建设有关的法律法规、政策规定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水平。规、政策规定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水平。（2）有丰富的工程建设实践经验有丰富的工

102、程建设实践经验 包括立项评估、地址勘察、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、包括立项评估、地址勘察、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造、采购管理等工作。实践经验。工程施工及施工管理、工程监理、设备制造、采购管理等工作。实践经验。 （3）有良好的品德有良好的品德 热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有廉价奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有廉价奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；能够听取不同方面意见，冷静分析问题。能够听取不同方面意见，冷静分析问题。 （4）有健康的体魄和充沛的精力有健康的体魄和充沛的精

103、力身体健康，胜任现场工作；身体健康，胜任现场工作；年龄在年龄在65岁以下岁以下3.2.5 监理工程师的素质监理工程师的素质 2024/7/2980第80页，共88页。1.维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学守法、诚信、公平、科学”的准则执业；的准则执业；2.执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；的义务和职责；3.努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4.不以个

104、人名义承接监理业务；不以个人名义承接监理业务；5.不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门、施工、材料设备不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门、施工、材料设备的生产供应等单位兼职；的生产供应等单位兼职；6.不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；7.不收受被监理单位的任何礼金、有价证券等；不收受被监理单位的任何礼金、有价证券等；8.不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；9.坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地

105、开展工作。3.2.6 监理工程师的监理工程师的职业道德职业道德2024/7/2981第81页，共88页。 （20102010年翻译修订稿）年翻译修订稿） FIDICFIDICFIDICFIDIC认为工程咨询业的工作，对于取得社会和环境的可认为工程咨询业的工作，对于取得社会和环境的可认为工程咨询业的工作，对于取得社会和环境的可认为工程咨询业的工作，对于取得社会和环境的可持续发展成就至关重要。持续发展成就至关重要。持续发展成就至关重要。持续发展成就至关重要。 为了充分有效地进行工作，不仅要求咨询工程师不断为了充分有效地进行工作，不仅要求咨询工程师不断为了充分有效地进行工作，不仅要求咨询工程师不断为

106、了充分有效地进行工作，不仅要求咨询工程师不断提高自身的学识和技能，而且要求社会必须尊重咨询工程师提高自身的学识和技能，而且要求社会必须尊重咨询工程师提高自身的学识和技能，而且要求社会必须尊重咨询工程师提高自身的学识和技能，而且要求社会必须尊重咨询工程师的诚实与正直，信任咨询工程师的判断，并给予合理的报酬。的诚实与正直，信任咨询工程师的判断，并给予合理的报酬。的诚实与正直，信任咨询工程师的判断，并给予合理的报酬。的诚实与正直，信任咨询工程师的判断，并给予合理的报酬。 所有所有所有所有FIDICFIDICFIDICFIDIC成员协会都同意并认为，如要取得社会对咨询工成员协会都同意并认为，如要取得社

107、会对咨询工成员协会都同意并认为，如要取得社会对咨询工成员协会都同意并认为，如要取得社会对咨询工程师的必要信任，以下准则对其会员的行为是极其重要的：程师的必要信任，以下准则对其会员的行为是极其重要的：程师的必要信任，以下准则对其会员的行为是极其重要的：程师的必要信任，以下准则对其会员的行为是极其重要的：3.2.7 国际咨询工程师联合会（菲迪克，国际咨询工程师联合会（菲迪克，FIDIC）职业道德准则）职业道德准则2024/7/2982第82页，共88页。 1 1 1 1对社会和工程咨询业的责任对社会和工程咨询业的责任对社会和工程咨询业的责任对社会和工程咨询业的责任 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询

108、工程师应：咨询工程师应： 承担工程咨询业对社会所负的责任。承担工程咨询业对社会所负的责任。承担工程咨询业对社会所负的责任。承担工程咨询业对社会所负的责任。 寻求符合可持续发展原则的解决方案。寻求符合可持续发展原则的解决方案。寻求符合可持续发展原则的解决方案。寻求符合可持续发展原则的解决方案。 始终维护工程咨询业的尊严、地位和荣誉。始终维护工程咨询业的尊严、地位和荣誉。始终维护工程咨询业的尊严、地位和荣誉。始终维护工程咨询业的尊严、地位和荣誉。 2 2 2 2能力能力能力能力 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应： 保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提保

109、持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展一致，在为客户提供服务时运用应有的技能，谨慎、勤勉地工作。供服务时运用应有的技能，谨慎、勤勉地工作。供服务时运用应有的技能，谨慎、勤勉地工作。供服务时运用应有的技能，谨慎、勤勉地工作。 只承担能够胜任的任务。只承担能够胜任的任务。只承担能够胜任的任务。只承担能够胜任的任务。3 3 3 3廉洁廉洁廉洁廉洁 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应： 始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。始终维护客户的合法利益，并

110、廉洁、忠实地提供服务。始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。 2024/7/2983第83页，共88页。 44公正公正公正公正 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应： 公正地提供专业建议、判断或决定。公正地提供专业建议、判断或决定。公正地提供专业建议、判断或决定。公正地提供专业建议、判断或决定。 告知客户在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。告知客户在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。告知客户在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。告知客户在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。 不接受任

111、何可能影响其独立判断的酬劳。不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。 5 5对他人公正对他人公正对他人公正对他人公正 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应： 推动推动推动推动“ “根据质量选择咨询服务根据质量选择咨询服务根据质量选择咨询服务根据质量选择咨询服务” ”的理念。的理念。的理念。的理念。 不得无意或故意损害他人的名誉或业务。不得无意或故意损害他人的名誉或业务。不得无意或故意损害他人的名誉或业务。不得无意或故意损害他人的名誉或业务。 不得直接或间接地试图取代已委托给其他咨询工程师的业务。不得直接或间接

112、地试图取代已委托给其他咨询工程师的业务。不得直接或间接地试图取代已委托给其他咨询工程师的业务。不得直接或间接地试图取代已委托给其他咨询工程师的业务。 在客户未通知其他咨询工程师前，并在未接到客户终止其原先在客户未通知其他咨询工程师前，并在未接到客户终止其原先在客户未通知其他咨询工程师前，并在未接到客户终止其原先在客户未通知其他咨询工程师前，并在未接到客户终止其原先委托工作的书面指令前，不得接管该工程师的工作。委托工作的书面指令前，不得接管该工程师的工作。委托工作的书面指令前，不得接管该工程师的工作。委托工作的书面指令前，不得接管该工程师的工作。 如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的方式

113、和谦恭如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的方式和谦恭如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的方式和谦恭如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的方式和谦恭地进行。地进行。地进行。地进行。3.2.7 FIDIC道德准则道德准则（续）（续）2024/7/2984第84页，共88页。6 6反腐败反腐败反腐败反腐败 咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应：咨询工程师应： 既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳试图或实际既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳试图或实际既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳试图或实际既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳试图或实际:a):a)寻求寻

114、求寻求寻求影响对咨询工程师的选聘或对其补偿，和（或）影响其客户；影响对咨询工程师的选聘或对其补偿，和（或）影响其客户；影响对咨询工程师的选聘或对其补偿，和（或）影响其客户；影响对咨询工程师的选聘或对其补偿，和（或）影响其客户；或或或或b)b)寻求影响咨询工程师的公正判断。寻求影响咨询工程师的公正判断。寻求影响咨询工程师的公正判断。寻求影响咨询工程师的公正判断。 应与所有合法组成的，对服务或施工合同管理进行询问的调查机构应与所有合法组成的，对服务或施工合同管理进行询问的调查机构应与所有合法组成的，对服务或施工合同管理进行询问的调查机构应与所有合法组成的，对服务或施工合同管理进行询问的调查机构充分

115、合作。充分合作。充分合作。充分合作。2024/7/2985第85页，共88页。1 1、法律地位、法律地位、法律地位、法律地位 建筑法建筑法建筑法建筑法确定了推行工程监理制；确定了推行工程监理制；确定了推行工程监理制；确定了推行工程监理制； 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例赋予了质量确认等多项签字权和多项职责；赋予了质量确认等多项签字权和多项职责；赋予了质量确认等多项签字权和多项职责；赋予了质量确认等多项签字权和多项职责； 建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例赋予了建设工程赋予了建设工程赋

116、予了建设工程赋予了建设工程安全生产管理法定职安全生产管理法定职安全生产管理法定职安全生产管理法定职责；责；责；责； 监理合同监理合同监理合同监理合同约定了监理的具体的约定了监理的具体的约定了监理的具体的约定了监理的具体的权利权利权利权利和义务。和义务。和义务。和义务。 参见参见参见参见建设工程监理合同（示范文本）建设工程监理合同（示范文本）建设工程监理合同（示范文本）建设工程监理合同（示范文本）（ GF-2012-0202GF-2012-0202）3.2.8 监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位2024/7/2986第86页，共88页。1、违法行为：、违法行为：是指工程监理违背国家法律法规

117、的行为。是指工程监理违背国家法律法规的行为。1）不按照委托监理合同履行监理责任，给建设单位造成损失的，应承担）不按照委托监理合同履行监理责任，给建设单位造成损失的，应承担相应的赔偿责任。相应的赔偿责任。2）我国刑法）我国刑法137条规定：条规定：、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以5年以下的有期徒刑或者拘役，并年以下的有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处以处罚金；后果特别严重的，处以5年以上年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。年以下有期徒刑，并处罚金。2、违

118、约行为：、违约行为：是指工程监理不履行或不当履行合同义务。是指工程监理不履行或不当履行合同义务。监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。理办法向责任监理工程师追偿。3、安全生产责任、安全生产责任：监理工程师有下列行为之一，应当与质量、安全事故责监理工程师有下列行为之一，应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：任主体承担连带责任：1）违章指挥或者发出错误指令、引发安全事故的；）违章指挥或者发出错误指令、引发安全事故的；2）将不合格的工程、材料、构配件或设备当做合格品签认；）将

119、不合格的工程、材料、构配件或设备当做合格品签认；3）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及）与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。竣工验收中弄虚作假。3.2.9 监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任2024/7/2987第87页，共88页。思考题思考题/作业作业2.1实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么？实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么？2.2监理工程师应具备什么样的知识结构？监理工程师应具备什么样的知识结构？2.3监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？2.4监理工程师的注册条件是什么？监理工程师的注册条件是什么？2.5试论监理工程师的法律责任。试论监理工程师的法律责任。2.6设立工程监理企业的基本条件是什么？设立工程监理企业的基本条件是什么？2.7监程监理企业的资质要素包括哪些内容？监程监理企业的资质要素包括哪些内容？2.8工程监理企业经营活动的基本准则是什么？工程监理企业经营活动的基本准则是什么？2.9项目监理机构中各类人员的基本职责是什么？项目监理机构中各类人员的基本职责是什么？2024/7/2988第88页，共88页。