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1、LOGO内控合内控合规管理信息系管理信息系统制度管理模制度管理模块制度管理模制度管理模块主要内容主要内容制度管理模块概述制度管理模块概述制度管理模块概述制度管理模块概述 外外外外 规规规规 管管管管 理理理理 内内内内 规规规规 管管管管 理理理理 制度录入流程及要求制度录入流程及要求制度录入流程及要求制度录入流程及要求 四四四四一一一一二二二二三三三三一、一、制度管理模制度管理模块概述概述 一、制度管理模一、制度管理模块概述概述 （一）制度管理模（一）制度管理模块背景介背景介绍（二）制度管理模（二）制度管理模块特点特点（三）制度管理模（三）制度管理模块功能功能一、制度管理模一、制度管理模块概
2、述概述 （一）制度管理模（一）制度管理模块背景介背景介绍 1、根据、根据违规点管理需要，点管理需要，对制度条文制度条文进行分拆，按条与行分拆，按条与违规点点进行行对应，是整个内控合，是整个内控合规管理系管理系统的基的基础。 2、适、适应内控及合内控及合规管理需要，建立内容全面、完整的管理需要，建立内容全面、完整的规范范性文件管理性文件管理库，实现有效的有效的检索、索、查询、下、下载功能。功能。一、制度管理模一、制度管理模块概述概述（二）制度管理模（二）制度管理模块特点：特点： 对录入系统的内部规章和外部法规对录入系统的内部规章和外部法规对录入系统的内部规章和外部法规对录入系统的内部规章和外部法
3、规全部分拆为成条文形式，并分别与相全部分拆为成条文形式，并分别与相全部分拆为成条文形式，并分别与相全部分拆为成条文形式，并分别与相关违规点对应。关违规点对应。关违规点对应。关违规点对应。 内规涉及所有具有规范性要求的文内规涉及所有具有规范性要求的文内规涉及所有具有规范性要求的文内规涉及所有具有规范性要求的文件，不限于件，不限于件，不限于件，不限于规章制度管理基本规范规章制度管理基本规范规章制度管理基本规范规章制度管理基本规范所规定的规章制度。所规定的规章制度。所规定的规章制度。所规定的规章制度。 为便于业务人员学习、使用，不仅为便于业务人员学习、使用，不仅为便于业务人员学习、使用，不仅为便于业
4、务人员学习、使用，不仅可以对内部规章和外部法规进行查询，可以对内部规章和外部法规进行查询，可以对内部规章和外部法规进行查询，可以对内部规章和外部法规进行查询，而且可以根据需要下载使用。而且可以根据需要下载使用。而且可以根据需要下载使用。而且可以根据需要下载使用。整体内容整体内容整体内容整体内容整体内容整体内容 按条分拆按条分拆按条分拆按条分拆按条分拆按条分拆 内部规章内部规章内部规章内部规章内部规章内部规章 范围更广范围更广范围更广范围更广范围更广范围更广 查询下载查询下载查询下载查询下载查询下载查询下载 功能更多功能更多功能更多功能更多功能更多功能更多一、制度管理模一、制度管理模块概述概述（
5、三）制度管理模（三）制度管理模块功能功能 v前期开前期开发的的“合合规手册手册”子功能子功能归入二期入二期“流程管理流程管理”模模块。外规管理外规管理外规管理外规管理内规管理内规管理内规管理内规管理制度管理制度管理制度管理制度管理 二、外二、外规管理管理二、外二、外 规 管管 理理（一）外（一）外规基本信息基本信息维护（二）外（二）外规基本信息基本信息查询（三）外（三）外规外部数据外部数据导入入（一）外（一）外规基本信息基本信息维护 1 1、功能描述：、功能描述： 用于新增用于新增录入外部法入外部法规，或，或对已已录入的外部法入的外部法规进行修改、行修改、删除、条文除、条文维护或附件管理等。或
6、附件管理等。 2 2、用、用户角色角色 ： 总行外行外规制度管理制度管理员。 3 3、外、外规基本信息基本信息维护页面面（二）外（二）外规基本信息基本信息查询 1 1、功能描述：、功能描述： 利用已利用已设置的置的“全文关全文关键字字”、“外外规名称名称”、“外外规类别”等条件分等条件分别或或组合合查询，并可下，并可下载使用。使用。 2 2、用、用户角色：角色： 所有用所有用户。 3 3、支持模糊、支持模糊查询。 4 4、外外规基本信息基本信息查询页面面。（二）外（二）外规基本信息基本信息查询 5 5、外、外规基本信息基本信息查询操作。操作。 （1 1）按按设置的条件置的条件进行行查询 。 （
7、2 2）查看所看所查询规章内容。章内容。 同一同一页面展示面展示。 制度制度查看看页面面。v提示：提示： 外部外部导入的外入的外规不能在不能在“附件附件查看看”中中显示附件文示附件文档。档。（三）外（三）外规外部数据外部数据导入入 1 1、功能描述：、功能描述： 利用利用协议单位提供的文件、位提供的文件、资料，采用批量料，采用批量导入的入的方式方式对外外规信息信息进行行维护和更新。和更新。 2 2、用、用户角色：角色： 总行外行外规制度管理制度管理员。 3 3、外外规外部数据外部数据导入入页面面。 将将协议单位提供的文件上位提供的文件上传到到对应位置，点位置，点击保存保存即可。即可。 三、内三
8、、内规管理管理三、内三、内规管理管理（一）内（一）内规基本信息基本信息维护（二）内（二）内规基本信息基本信息查询（一）内（一）内规基本信息基本信息维护 1 1、功能描述：、功能描述： 用于新增用于新增录入内部入内部规章制度，或章制度，或对已已录入的内部入的内部规章制度章制度进行修改、行修改、删除、条文除、条文维护或附件管理或附件管理等。等。 2 2、用、用户角色：角色： 内内规制度管理制度管理员设在二在二级分行及以上机构。其中：分行及以上机构。其中：总行、一行、一级分行、二分行、二级分行内分行内规制度管理制度管理员分分别负责维护本本级行行发布的布的规章制度，上章制度，上级行行负责监督督辖内下内
9、下级行制度行制度维护情况，并具有情况，并具有维护下下级行行制度的制度的权限。限。（一）内（一）内规基本信息基本信息维护 3 3、内、内规录入入时限要求。限要求。 内内规制度管理制度管理员应在收到内在收到内规信息的信息的3 3日内，将其日内，将其录入系入系统；对违规点等其他模点等其他模块急需急需录入的信息入的信息应做到随做到随时响响应，并确保即使，并确保即使录入。入。 5 5、内内规基本信息基本信息维护页面面。（一）内（一）内规基本信息基本信息维护内内规基本信息基本信息维护功能功能 1 1、新增、新增、新增、新增2 2、修改、修改、修改、修改4 4、条文维护、条文维护、条文维护、条文维护5 5
10、5 5、附件管理、附件管理、附件管理、附件管理3 3、删除、删除、删除、删除内规基本信内规基本信内规基本信内规基本信息维护功能息维护功能息维护功能息维护功能1、新增、新增v新增功能是内新增功能是内规信息的手工全新添加，同信息的手工全新添加，同时上上传其其所相关的所有附件。所相关的所有附件。v页面如面如图1、新增、新增操作重点提示操作重点提示（1 1） 制度名称制度名称 （必（必输项）：）：规范范录入制度全称入制度全称 （2 2） 发文文号文文号 （必（必输项）：按照正式）：按照正式发文文编号号录入（半角入（半角输入）。如入）。如“农银规章章201137201137号号”。 （3 3） 发布机构
11、布机构 （必（必输项）: :在下拉菜在下拉菜单（树形参照）形参照）中勾中勾选相相应机构。其中机构。其中总行行发布的制度布的制度统一勾一勾选为“中国中国农业银行行”。 1、新增、新增操作重点提示操作重点提示 （4 4） 效力效力层级 ：根据：根据规章制度管理基本章制度管理基本规范范规定，按照制度效力定，按照制度效力层级依次划分依次划分为“基本制度基本制度与政策与政策类”、“管理管理办法与法与规定定类”、“操作操作规程与程与实施施细则类”；此外另增；此外另增“其他其他”类，如通知、意，如通知、意见、会会议纪要等可要等可统一放入一放入这一一类。 （5 5） 保存保存 ：录入、上入、上传文件完成后，最
12、后点文件完成后，最后点击“保存保存”按按钮，新增内，新增内规录入完成。入完成。2、修改、修改v修改功能是修改功能是对已已录入内入内规基本信息基本信息进行修改或行修改或对状状态进行行变更。更。v页面如面如图v录入操作同入操作同“新增新增”v删除功能是除功能是对已已录入内入内规的全部内容，包括：基本的全部内容，包括：基本信息、制度正文、附件等信息、制度正文、附件等进行完全、不可恢复的行完全、不可恢复的删除。除。v页面如面如图v可以勾可以勾选一个或多个需要一个或多个需要删除的制度。除的制度。3、删除除4 4、条文、条文维护v条文条文维护功能是功能是调整、修正或清空拆分后的条文，采整、修正或清空拆分后
13、的条文，采取手工方式取手工方式进行行维护。v页面如面如图。4 4、条文、条文维护操作重点提示操作重点提示 （1 1）新增）新增 新增新增页面如面如图。 兄弟兄弟节点。点。新增条款新增条款为已已选中条款（中条款（节点）同点）同级的，点的，点击“兄弟兄弟节点点”新增一条。如：新增一条。如：选中中“第一章第一章”新增新增“第二章第二章” 子子节点。点。新增条款（新增条款（节点）点）为已已选中条款下中条款下级的，的，点点击“子子节点点”新增一条。如：新增一条。如：选中中“第一章第一章”新增新增“第第一条一条”。4 4、条文、条文维护操作重点提示操作重点提示 （2 2）修改）修改 页面如面如图。 选中需
14、要修改的条款，点中需要修改的条款，点击“修改修改”按按钮。 修改完成后点修改完成后点击“保存保存”按按钮，修改完成。，修改完成。4 4、条文、条文维护操作重点提示操作重点提示 （3）移）移动 页面如面如图。 勾勾选需要移需要移动的条款，的条款，选择“上移上移”或或“下移下移”按按钮。4 4、条文、条文维护操作重点提示操作重点提示 （4 4）删除除 页面如面如图。 勾勾选需需删除条款（除条款（节点），点点），点击“删除除”按按钮，将，将删除所除所选择条款（条款（节点，包括其子点，包括其子节点）内容。点）内容。 4 4、条文、条文维护操作重点提示操作重点提示 （5 5）条文状）条文状态 页面如面如
15、图。 制度拆分完成后，制度拆分完成后，选择“条文拆分完成条文拆分完成”，然后点，然后点击“维护确定确定”按按钮，内，内规状状态变为“分条完成分条完成”。 制度拆分未完成的，制度拆分未完成的，选择“条文条文维护中中”，然后点，然后点击“维护确定确定”按按钮，内，内规状状态变为“分条修改中分条修改中”。 4、条文条文维护操作重点提示操作重点提示 （6 6）条文清空）条文清空 页面如面如图。 删除全部已拆分条文，重新除全部已拆分条文，重新进行手工行手工录入。入。 制度状制度状态为“条文拆分完成条文拆分完成”的，不能的，不能进行行“条文清条文清空空”操作，只能将状操作，只能将状态修改修改为“条文条文维
16、护中中”后方可操后方可操作。作。5 5、附件管理、附件管理v附件管理功能用于下附件管理功能用于下载、删除或上除或上传内内规附件。附件。v页面如面如图。5 5、附件管理、附件管理操作重点提示操作重点提示 （1 1）“上上传”：可以通：可以通过上上传功能添加缺漏的附件。功能添加缺漏的附件。 （2 2）“下下载”：可以通：可以通过“下下载”功能将功能将选中的附件中的附件保存到指定文件保存到指定文件夹。 （3 3）“删除除”：可以通：可以通过删除功能将勾除功能将勾选的附件做的附件做删除除处理。理。 （4 4）已上）已上传的内的内规正文无法在正文无法在“附件管理附件管理”中中删除，除，只能使用只能使用“
17、内内规基本信息基本信息维护”中的中的删除功能，除功能，删除内除内规的全部信息、内容后重新上的全部信息、内容后重新上传。（二）内（二）内规基本信息基本信息查询 1 1、功能描述：、功能描述： 利用已利用已设置的置的“全文关全文关键字字”、“内内规名称名称”、“内内规类别”等条件分等条件分别或或组合合查询，并可下，并可下载使用。使用。 2 2、用、用户角色：角色： 所有用所有用户。 3 3、支持模糊、支持模糊查询。（二）内（二）内规基本信息基本信息查询 4 4、内内规基本信息基本信息查询页面面。 5 5、内、内规基本信息基本信息查询操作。操作。 （1 1）按按设置的条件置的条件进行行查询 。 （2
18、 2）查看所看所查询规章内容。章内容。 同一同一页面展示面展示。 制度制度查看看页面面。 （3 3）附件附件查看看。 根据需要下根据需要下载或打开所需附件。或打开所需附件。四、四、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求（一）（一）录入流程入流程 规章制度录入规章制度录入规章制度录入规章制度录入规章制度录入规章制度录入流程流程流程流程流程流程转换、建立转换、建立文档文档录入信息、录入信息、上传文档上传文档校对、修正校对、修正拆分条文拆分条文检查、完善检查、完善上传附件上传附件第一步第一步第一步第一步第二步第二步第二步第二步第三步第三步第三步第三
19、步第四步第四步第四步第四步 三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 （二）（二）录入要求入要求 1 1、第一步：、第一步：转换、建立文档、建立文档 （1 1）内内规录入范入范围是具有是具有规范性要求的文件，包范性要求的文件，包括：各括：各类规章制度、通知、意章制度、通知、意见、指引、方案、指引、方案、会会议纪要等等。涉密文件在保密期内不要等等。涉密文件在保密期内不录入系入系统。 （2 2）内内规文件需分解文件需分解为：“制度正文制度正文”、“发文通知文通知”、“附件附件”、“起草（修起草（修订）说明明”等部分。等部分。 三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 （3 3）各部
20、分需分各部分需分别单独建立文档，并以独建立文档，并以实际文件文件名称名称对所建立的文档所建立的文档规范命名。范命名。 （4 4）内）内规正文需正文需转换为WORDWORD或或WPSWPS格式。格式。 示例示例三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 2 2、第二步：、第二步：录入信息、上入信息、上传文档文档 （1 1）利用）利用“内内规基本信息基本信息维护”中中“新增新增”功能功能录入入制度基本信息，并上制度基本信息，并上传制度正文和其他附件。制度正文和其他附件。 （2 2）制度正文首先上）制度正文首先上传，系，系统对上上传的制度正文的制度正文将按将按规则自自动拆分。拆分。 三、三、规
21、章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 （3 3）发文通知、制度附件、起草（修文通知、制度附件、起草（修订）说明等明等作作为附件按附件按顺序逐个上序逐个上传。 （4 4）多个制度由一个通知文件）多个制度由一个通知文件发布的，布的，发文通知文通知应作作为每个制度的附件分每个制度的附件分别上上传。 （5 5）只有）只有“通知通知”而没有而没有规范性要求作范性要求作为附件的，附件的，将将“通知通知”作作为制度正文上制度正文上传并并进行拆分。行拆分。三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 3 3、第三步：校、第三步：校对、修正分拆条文、修正分拆条文 （1 1） 利用利用“条文条文维护”功能校
22、功能校对系系统自自动拆分的拆分的条文是否存在条文是否存在问题。 （2 2）对拆分不成功或拆分不成功或错误的的条文的的条文进行修正。行修正。 （文件内容有表格及（文件内容有表格及图片性形式的，将无法在拆片性形式的，将无法在拆分后的文件分后的文件库显示）示） 三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 （3 3）拆分）拆分规则： 以以编、章、章、节、条等形式存在的，拆分的最小、条等形式存在的，拆分的最小单位位为条；以条；以“一一”、“（一）（一）”等形式存在的，拆分等形式存在的，拆分的最小的最小单位位为“（一）（一）”。 （拆分后的条款内容（拆分后的条款内容过长的，制度管理的，制度管理员可可
23、视情情况采取手工方式向下分拆一况采取手工方式向下分拆一级，但要确保拆分的，但要确保拆分的条款内容相条款内容相对完整。）完整。）三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 （4）修改状）修改状态、点、点击保存保存 校校对或修正拆分条款无或修正拆分条款无误后，勾后，勾选“条文拆分完条文拆分完成成”并点并点击维护确定按确定按钮。三、三、规章制度章制度录入流程及要求入流程及要求 4 4、第四步：、第四步：检查、完善上、完善上传附件。附件。 （1 1）利用）利用“内内规基本信息基本信息维护”中中“附件管理附件管理”功能，功能，检查所上所上传附件是否完整，正确。附件是否完整，正确。 （2 2）对存在存在问题的附件的附件进行行补正。正。LOGO谢 谢
