投资项目管理体制的改革及项目申报规定课件

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1、投资项目管理体制的改革投资项目管理体制的改革及项目申报相关规定及项目申报相关规定马小丁马小丁国家发改委投资研究所国家发改委投资研究所主主 要要 内内 容容一、基本背景和管理理念二、投资项目前期管理的改革发展三、政府核准的投资项目目录四、项目申请报告通用文本五、企业投资项目核准管理及程序六、外商投资项目核准管理及程序七、境外投资项目核准管理及程序八、咨询评估管理办法九、节能评估、审查办法一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念1、核心问题是发展理念、条件的转变、核心问题是发展理念、条件的转变中国特色社会主义理论体系的形成和建立，构建了新的发展理念以经济建设为中心（目的）、市场经济体制、以人为

2、本的科学发展观。以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。在“十二五”规划纲要中，耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能源占一次能源消费比重、单位GDP能耗降低、单位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指标。一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念2、投资管理体制改革和管理理念的转变、投资管理体制改革和管理理念的转变完善社会主义市场经济体制、创新投资

3、项目管理体制和方法计划经济管理体制和方法已经不能适应市场经济发展的要求。在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，落实企业投资自主权谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险对企业、对各级政府均适用的基本原则。一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念2、投资管理体制改革和管理理念的转变、投资管理体制改革和管理理念的转变政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对企业投资进行规划和行业引导、外部管理和控制。政府和其他市场经济主体进行合理分工政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的

4、经济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，尽可能利用社会资金建设。一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念3、投资项目管理制度和方法的转变、投资项目管理制度和方法的转变针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法审批制、核准制和备案制。针对不同的投资主体采用不同的管理流程三类管理制度下项目申报的流程不同。采用更加有效灵活的管理手段产业政策指导、规划约束、土地合理利用、环境保护、资源和能源节约等对投资项目的外部性影响进行控制。一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念3、投资项目管理制度和方法的转

5、变、投资项目管理制度和方法的转变根据中央和地方政府的事权划分确定更加合理的投资项目管理权限中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全过程管理严格审批、规范评价、科学决策、全过程监管、责任追究、后评价制度。总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及总体上，现行投资管理采用的是分级、分类以及内外部结合的思路和理念。内外部结合的思路和理念。一、基本背景和管理理念一、基本背景和管理理念4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善投资项目评价方法体系包括六种方法，分别针对投资项目评价方法

6、体系包括六种方法，分别针对一个项目的不同方面展开分析、评价：一个项目的不同方面展开分析、评价：技术评价方法财务评价方法经济评价方法环境影响评价方法社会影响评价方法社会评价方法各种各种评价方法的价方法的简单比比较评价方法价方法评价内容价内容评价指价指标基本思路基本思路财务评价价建设项目经济评价方法与参数投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率(FIRR)投资回收期财务净现值(FNPV)投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评价价方法与参数投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值(ENPV)费用效

7、益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环境影响境影响评价价环境影响境影响评价法价法项目建设对自然环境造成的影响各项环境指标，污染物排放及污染治理措施分析项目对自然环境的破坏程度，强调经济建设与环境保护相结合社会影响社会影响评价价项目建设对社会的影响、项目产生的社会效益人口变化、就业、收入分配、住房、教育、基础设施等影响指标强调项目对社会发展的贡献和影响。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会社会评价价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、

8、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善“全方位全方位”评价方法体系评价方法体系我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响、项目与当地社会的相互适应性等各个方面进行评价。4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善“全过程全过程”评价方法体系评价方法体系评价方法体系

9、的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。项目前期、准备阶段项目可行性论证、初步设计论证；项目实施阶段项目监督、评价；项目生产运营阶段项目后评价。实践中，全过程的项目评价工作集中在项目周期的初始阶段，即项目前期和准备阶段的项目论证，而项目周期的后续阶段的评价工作，相对滞后。国资委2005年颁布了中央企业固定资产投资项目后评价工作指南，2008年底国家发改委颁布了（中央政府投资项目后评价管理办法（试行）。4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善我国投资项目评价方法体系的我国投资项目评价方法体系的不足不足相关法律法规以及规范的缺失致使评

10、价方法体系不完整“以物质为中心”构成了现行评价方法的核心内容项目本质的单向性认识构成了现行评价方法的出发点同一评价方法体系适用于不同属性的项目全过程评价体系尚未完全建立不足存在，但在不断完善之中不足存在，但在不断完善之中4、投资项目评价方法体系进一步完善、投资项目评价方法体系进一步完善投资项目评价方法体系的未来发展投资项目评价方法体系的未来发展（1）发展观决定了投资项目评价方法的基本定位。“以人为本”的双向性原则是项目评价的基本要求。投资项目是实现发展的手段，不是目的。（2）发展方式的转变决定了项目评价重心的调整。从关注项目本身到关注项目的外部性影响，从以人为本的角度出发看待投资产生的作用和影

11、响更加关注投资活动对自然和生态环境、资源和能源利用带来的影响。二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展1、项目前期管理改革的主要内容、项目前期管理改革的主要内容逐步建立和规范针对不同性质项目的三类项目管理制度：审批制、核准制和备案制逐步由相对单一的项目决策模式向综合化、多元化决策模式转变进一步规范项目评价、项目评估、项目申请等工作的管理进一步明确项目前期管理的责任主体和职能划分 进一步明确项目前期管理的工作程序规范化、程序化、标准化是未来发展的趋势规范化、程序化、标准化是未来发展的趋势二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展2、三类项目管理制度、三类项目

12、管理制度第一，审批制第一，审批制适用对象适用对象：政府投资建设的项目使用政府性资金项目目的作用目的作用：合理界定政府投资范围、健全政府投资项目决策机制、规范政府投资资金管理、简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限、加强政府投资项目管理，改进建设实施方式管理依据管理依据：国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展审批管理权限审批管理权限：原则上按照资金来源进行分级管理，即财权与事权对应。但重大项目和限制类项目例外，地方政府投资核准目录内的项目需报国家发改委会同有关部门审批或核报国务院审批审批内容

13、审批内容：项目建设的必要性、合理性及外部影响（从内到外）审批环节审批环节：项目建议书（咨询评估）、可行性研究报告（咨询评估）、初步设计（专业部门审查技术方案、项目审批部门审批概算）二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展审批制管理办法审批制管理办法：国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法（发改投资200576号），2005年7月14日国家发展改革委关于审批地方政府投资项目的有关规定（暂行）（发改投资20051392号）2005年7月27日关于印发国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）的通知（发改投资20041927号）政

14、府投资条例（征求意见稿）二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第二，核准制第二，核准制适用对象适用对象：企业投资的重大项目和限制类项目目的作用目的作用：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断，外资项目还包括严格市场准入、管理资本项目、维护国家经济安全政府对项目提出的外部管理要求管理依据管理依据：国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日；政府核准的投资项目目录核准管理权限核准管理权限：由“目录”确定，地方政府可自行划分各级管理权限，但要求逐级申报逐级申报。二、投资项目前期管理的改革发展二、投资

15、项目前期管理的改革发展核准内容核准内容：投资项目的外部性影响满足政府要求，详见项目申请报告通用文本核准管理办法核准管理办法：企业投资项目核准暂行办法（国家发展和改革委员会第19号令），2004年9月15日；外商投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第22号令），2004年10月9日；境外投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第21号令）2004年10月9日；国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法（发改投资200576号），2005年7月14日二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第三，备案制第三，备案制适用对象适用对象：审批和核

16、准目录范围外的企业投资项目目的作用目的作用：发挥市场配置资源的基础性作用，落实企业投资自主权，确立企业在投资中的主体地位。管理依据管理依据：国务院关于投资体制改革的决定（国发2004年20号），2004年7月16日备案管理权限备案管理权限：属地管理（项目所在地投资主管部门负责管理）备案内容备案内容：满足规划、产业政策、行业准入标准以及节能要求管理办法管理办法：国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资20042656号），2004年11月25日二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展3 3、综合化、多元化决策模式综合化、多元化决策模式 投资体制改革前的

17、决策模式是一种僵化、投资体制改革前的决策模式是一种僵化、单一的决策模式：单一的决策模式：不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批计划经济体制的管理模式以政府为主体，以指令性计划为手段，以行政命令为中介的投资直接管理方式。其最大缺陷：它是一个从上到下没有任何责任约束的“大锅饭”的投资体制和投资管理方式二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展投资体制改革方案出台后，向综合化、多元投资体制改革方案出台后，向综合化、多元化决策管理模式发展：化决策管理模式发展：第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用第一，明确规划对投资项目的指导和约束

18、作用国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见（国发200533号），2005年10月22日；国家级专项规划管理暂行办法（发改规划2007794号），2007年4月14日；国务院关于编制全国主体功能区规划的意见（国发200721号），2007年7月26日。优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第二，明确产业政策对投资项目的指导和约束作用第二，明确产业政策对投资项目的指导和约束作用关于发布实施促进产业结构调整暂行规定的决定（国发200540号），2005年12月2日国家发展改革委办公厅关于部署推进产业结构调整工作有关问题的通

19、知（发改办产业2006596号），2006年3月22日；外商投资产业指导目录（2007 年修订）（国家发改委和商务部令第57号），2007年7月31日对外投资国别产业导向目录（一）、（二）、（三）（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商务部、外交部、发展改革委中西部地区外商投资优势产业目录（2008年修订）产业结构调整指导目录（产业结构调整指导目录（2011年本）年本）（国家发展和改革委员会第（国家发展和改革委员会第9号令），号令），2011年年6月月1日正式实施日正式实施二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第三，决策依据多样化第三，决策依据多样化土地合

20、理利用土地合理利用：限制用地项目目录（2006年本）和禁止用地项目目录（2006年本）（国土资发2006296号），200612月12日，国家发改委和国土资源部联合颁布；建设项目用地预审管理办法（中华人民共和国国土资源部令第 27号）2004年11月1日依据占用土地面积标准确定的分级管理权限环境保护环境保护：建设项目环境影响评价文件分级审批规定（环境保护部，部令第5号），2009年1月16日；中华人民共和国环境保护法环保部审批的建设项目目录、依据项目环境影响程度划分的各级环保部门的审批权限二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第三，决策依据多样化第三，决策依据多样化资源利

21、用和能源节约资源利用和能源节约：中华人民共和国节约能源法（2008年4月1日实施）；国务院关于“十一五”期间各地区单位生产总值能源消耗降低指标计划的批复（国函200694号），2006年9月17日；国家鼓励的资源综合利用认定管理办法（发改环资20061864号）；资源勘探和开采许可证制度；节能评估管理办法等（2010年11月1日实施）。行业准入标准：行业准入标准：参考产业结构调整指导目录和政府核准的投资项目目录等文件，以及各个专业部门的有关标准。二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第四，项目评价、评估、申报规范管理第四，项目评价、评估、申报规范管理2007年5月28日，

22、国家发改委颁布国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号），对核准项目申请报告进行了规范，涉及到内容和深度的要求。国家发展改革委办公厅关于印发核准文件格式文本的通知发改办投资20082369号2008年6月2日，国家发改委发布2008年第37号公告，公布了关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲两个工程咨询技术规范文件二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第四，项目评价、评估、申报规范管理第四，项目评价、评估、申报规范管理国家发展改革委办公厅印发关于我委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知

23、（发改办法规2005824号）境外投资项目申请报告示范大纲国家发展改革委办公厅关于进一步改进外国政府贷款项目前期工作和加强实施监管的通知（发改办外资20081969号）国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知（发改外资20081773号）国家发展改革委关于进一步加强国际金融组织贷款项目管理的通知（发改外资20081269号）二、投资项目前期管理的改革发展二、投资项目前期管理的改革发展第五，项目申报管理程序要求第五，项目申报管理程序要求二七年十一月十七日，国务院办公厅发布了国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号），要求进一步加强和规范新开工项目的管理

24、工作，以满足加强和改善宏观调控的需要。这一通知的精神，集中体现了2004年国务院关于投资体制改革的决定颁布实施之后，国家关于投资项目前期管理的一系列制度、政策和方法不断深化改革的主要特征和要求。满足投资项目新开工条件的过程，就是投资项目前期管理要求和完成项目申报的过程投资项目获得批准并开工建设需满足以下条件：投资项目获得批准并开工建设需满足以下条件：（1）符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准；（2）已经完成审批、核准或备案手续；（3）规划区内的项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续；（4）需要申请使用土地的项目必须依法取得用地批准手

25、续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书；（5）已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批；（6）已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查；（7）建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施；（8）符合国家法律法规的其他相关要求。投资项目前期实行联动管理投资项目前期实行联动管理各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程序和责任，建立新开工项目管理联动机制各相关部门各司其职，分兵把守；不同性质的项目执行不同的管理程序和申

26、报流程不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程实行审批制的政府投资项目：实行审批制的政府投资项目：发展改革等项目审批部门项目建议书审批城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目审批部门可行性研究报告审批，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可、正式用地手续建设主管部门开工许可实行核准制的企业投资项目：实行核准制的企业投资项目：城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环评审批发展改革等项目核准部门项目申请报告，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可正式用地手续建设主管部门开工许可实行备案制的企业投资项目：实行备案制的企业投资项

27、目：发展改革等备案管理部门备案城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地和环评审批建设主管部门开工许可（3）各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、国土资源、环境保护、建设等部门都要严格遵守上述程序和规定，加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行环环相扣加强项目统计和信息管理加强项目统计和信息管理各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设等部门完善信息系统，并建立信息互通制度，将各自办理的项目管理文件相互送达，同时抄送同级统计部门统计部门加强统计检查，及时将统计信息抄送同级各相关部门各部门之间利用网络信息技术，逐步建立新开工项目信息共享平台，及时交换项目信息，实现资源

28、共享各级发展改革部门在信息互通制度的基础上，为总投资5000万元以上的拟建项目建立管理档案，包括项目基本情况、有关手续办理情况（文件名称和文号）等内容，定期向上级发展改革部门报送项目信息重大项目信息库，为未来进行准备三、政府核准的投资项目目录三、政府核准的投资项目目录1、核准目录的基本作用、核准目录的基本作用通过核准目录，对企业投资的重大项目和限制类项目进行界定；通过核准目录，强化政府对特定行业的投资管理；通过核准目录，对各级政府干预、控制企业投资项目的范围进行界定，约束各级政府盲目干涉企业投资项目的行为；通过核准目录，强化政府对产业结构、经济布局乃至宏观经济的调控和管理；通过核准目录，明确划

29、分中央政府和地方政府各自的核准管理权限。三、政府核准的投资项目目录三、政府核准的投资项目目录2、核准管理权限的划分及下放、核准管理权限的划分及下放投资主管部门是核准管理的责任主体；按照财权与事权对应、统一的原则，中央与地方合理划分核准管理权限；各级地方政府均拥有核准管理权限，由省级政府进行分配、下放，但目录规定“由省级政府投资主管部门核准”的，核准管理权限不得下放；特别重要的项目需经国务院核准，如轨道交通项目；行业主管部门在核准管理中发挥行业管理的作用。三、政府核准的投资项目目录三、政府核准的投资项目目录3、核准目录的调整和修订、核准目录的调整和修订政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会

30、同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减目录规定的范围。目录实行动态调整，根据情况变化，适时进行调整；现行版本为2004年版本，作为国务院关于投资体制改革的决定附件。三、政府核准的投资项目目录三、政府核准的投资项目目录4、核准目录与产业结构调整指导目录的关系、核准目录与产业结构调整指导目录的关系适用范围不同，核准目录用于特定项目的政府行政管理，而产业结构调整指导目录适用于所有项目；适用的投资主体不同，核准目录适用于企业投资的重大项目和限制类项目，而产业结构调整指导目录适用于所有投资主体投资的项目，包括政府投资项目；核准目录的规定侧重于对项目的外部性影响

31、进行管理，而产业结构调整指导目录侧重于产业结构优化调整、行业准入标准、项目市场前景等方面；核准目录中的项目必须符合产业结构调整指导目录的要求，淘汰类项目不会进入核准目录。四、项目申请报告通用文本四、项目申请报告通用文本1、项目申请报告通用文本的作用、项目申请报告通用文本的作用按照规范化管理的要求，明确企业投资项目需要核准时向政府申请行政许可的标准格式和内容要求；按照规范化管理的要求，限定政府行政管理的范围和内容，防止相关行政部门或各级地方政府滥用权力；按照企业内部决策和政府外部控制的双重管理模式，明确政府对企业投资项目外部性影响的管理要求；通过通用文本的编制，帮助企业分析项目面临的外部环境和条

32、件，降低企业投资风险，提高项目成功度。2、项目申请报告通用文本的构成、项目申请报告通用文本的构成项目申请报告的标准化内容和结构要求：项目申请报告的标准化内容和结构要求：申报单位及项目概况发展规划、产业政策和行业准入分析资源开发及综合利用分析节能方案分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析除第一部分外，其余七个部分均是政府外部性管理要求。除第一部分外，其余七个部分均是政府外部性管理要求。3、项目申请报告通用文本的内容要求、项目申请报告通用文本的内容要求“申报单位及项目概况申报单位及项目概况”要求要求全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机

33、关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。 项目申报的基础性工作 ，实质上是可行性研究报告的浓缩。因此，不论政府行政管理程序中是否要求上报可行性研究报告，企业出于自身决策和政府管理的需要，均要委托独立第三方进行可研报告的编制。“申报单位及项目概况申报单位及项目概况”要求要求通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关

34、的市场准入条件等提供依据。 重大项目和限制类项目的项目法人，必须满足一系列的资格要求，如移动通信终端设备投资项目有9项资格条件要求。通过对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。 项目建设必须满足一系列的外部条件要求，此处的内容与后续的分析要一致。“发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析”要求要求发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。主要目的，是从发展规划、

35、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。规划、产业政策和行业准入标准是国家宏观调控措施在项目管理方面的具体落实。在发展规划方面，应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分析论证。 项目建设要满足各层次规划的要求，尤其是主体功能区规划的要求。“发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政

36、策和行业准入分析”要求要求在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。产业政策是指导项目建设的方向性文件，背后隐藏的是市场需求。在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。 行业准入标准是最低标准，代表着技术进步的水平，如电力项目准入标准的不断提高。“资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析”要求要求合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的

37、重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。 将资源开发和综合利用方向提高到科学发展的高度，强调可持续发展。对于需要占用重要资源的建设项目，应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。 着重考虑资源的可获得性及利用水平，循环、节

38、约、再利用。“资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析”要求要求在资源利用分析中，应对资源节约措施进行分析评价。主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。有关节能的分析评价设专章单独阐述。突出资源节约措施的重要性，背后是经济发展方式的转变要求。资源的对外依存度持续上升，如铁矿石。节约是维持可持续发展的主要措施之一。“节能方案分析节能方案分析”要求要求能源是制约我国经济社会发展的重要因素。解决能源问题的根本出路是坚持开发与节约并举、节约优先的方针，大力推进节能降耗，提高能源利用效率。为缓解能源约束，减轻环境压力，保障经济安全，实现可持续

39、发展，必须按照科学发展观的要求，对企业投资涉及能源消耗的重大项目,应重视从节能的角度进行核准，企业上报的项目申请报告应包括节能方案分析的相关内容。 我国已是能源消耗大国，能源对外依存度持续上升，如石油对外依存度超过50%。能源安全与国家安全紧密相关。用能标准和节能规范，应阐述项目所属行业及地区对节能降耗的相关规定，项目方案应遵循的国家和地方有关合理用能标准，以及节能设计规范。评价所采用的标准及规范是否充分考虑到行业及项目所在地区的特殊要求，是否全面和适宜。 用能标准和节能规范逐步提高，并纳入政府履行职责的考核范围，如万元生产总值能耗指标降低要求。“节能方案分析节能方案分析”要求要求能耗状况和能

40、耗指标分析。应阐述项目所在地的能源供应状况，项目方案所采用的工艺技术、设备方案和工程方案对各类能源的消耗种类和数量，是否按照规范标准进行设计。应根据项目特点，选择计算单位产品产量能耗、万元产值能耗、单位建筑面积能耗、主要工序能耗等指标，并与国际国内先进水平进行对比分析，就是否符合国家规定的能耗准入标准进行阐述。 节能要求在项目方案中的具体体现。对生产工业技术有要求。节能措施和节能效果分析。应根据国家有关节能工程实施方案及其他相关政策法规要求，分析项目方案在节能降耗方面存在的主要障碍，在优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及产业政策等方面所采取的节能降耗具体措施，并对节能效果进行分析论证。

41、节能措施要与国家节能要求对接，节能效果的获得需要综合性措施的落实。“建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析”要求要求土地是极其宝贵的稀缺资源，节约土地是我国的基本国策。项目选址和土地利用应严格贯彻国家有关土地管理的法律法规，切实做到依法、科学、合理、节约用地。因项目建设而导致的征地拆迁和移民安置人口，是项目建设中易受损害的社会群体。为有效使用土地资源，保障受征地拆迁影响的公众利益，应制定项目建设用地、征地拆迁及移民安置规划方案，并进行分析评价。 最严格的土地管理要求，18亿亩耕地的红线不得超越。征地拆迁和移民安置，将对社会产生严重的影响，并进一步影响项目的建设，双向性

42、互动关系会导致社会风险。项目选址和用地方案，应阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置规划方案提供背景依据。项目用地方案、征地拆迁和移民安置方案越细越好，以避免矛盾和冲突。“建设用地、征地拆迁及移民安置分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析”要求要求土地利用合理性分析，应分析评价项目建设用地是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方案是否可行，是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、减少拆迁移民的原则，是否符合有关土地管理的政策法规的要求。 满足土地利用规划要

43、求，节约用地，少扰民，降低负面影响，保证项目顺利实施。如果需要进行征地拆迁，则应根据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁影响的相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。要简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据，说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的合理性；说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价；说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政策；阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。 征地拆迁和移民安置要满足政策要求，更要满足移民合理要求。相关政策以地

44、方实施细则为准。“环境和生态影响分析环境和生态影响分析”要求要求为保护生态环境和自然文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响的企业投资项目，应从防治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分析评价，确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护，并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。 宏观和多元的角度看问题，不仅仅是项目周边的环境和生态，而且着眼于地质灾害的防治，社会安全问题环境和生态现状。应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。 核心是环境容量问题，与

45、当地的主体功能区规划相结合“环境和生态影响分析环境和生态影响分析”要求要求拟建项目对生态环境的影响。应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。强调全过程的环境保护，三废，综合影响生态环境保护措施的分析。应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保持方案的工程

46、可行性和治理效果进行分析评价。具体的生态环境保护措施的分析“环境和生态影响分析环境和生态影响分析”要求要求对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质灾害的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。关注地质灾害的影响以及对地质灾害的诱发，双向性对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。自然环境、生态问题扩大到文化、社会范畴“经济影响分析经济影响分析”要求要求财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清偿能力分析。经济影响分析，则是对投资项目所耗费的社

47、会资源及其产生的经济效果进行论证，分析项目对行业发展、区域和宏观经济的影响，从而判断拟建项目的经济合理性。 强调经济影响分析的宏观性，而不是财务评价对于产出物不具备实物形态且明显涉及公众利益的无形产品项目，如公共基础设施项目，以及具有明显外部性影响的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析，对社会为项目的建设实施和运营所付出的各类费用以及项目所产生的各种效益，进行全面地识别和评价。强调项目的间接效益和影响，但力求量化计算“经济影响分析经济影响分析”要求要求对于在行业内具有重要地位、影响行业未来发展的重大投资项目，应进行行业影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产

48、业发展的影响，包括产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局等主要内容，特别要对是否可能形成行业垄断进行分析评价。 强调重大项目对行业发展的影响对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等方面的影响，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。强调重大项目对区域经济的影响“经济影响分析经济影响分析”要求要求对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、重大产业布局、重要产

49、业的国际竞争力以及区域之间协调发展的影响分析等。强调重大项目对宏观经济的整体影响，如大飞机项目对于涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析。主要针对外资项目“社会影响分析社会影响分析”要求要求对于因征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目，应从维护公共利益、构建和谐社会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会影响分析评价 征地拆迁是引发社会影响的重要因素，但不是唯一因素。每一个项目都是社会发展项目。社会影响效果分

50、析，应阐述与项目建设实施相关的社会经济调查内容及主要结论，分析项目所产生的社会影响效果的种类、范围、涉及的主要社会组织和群体等。重点阐述：社会影响区域范围的界定；影响区域内受项目影响的机构和人群的识别；分析项目可能导致的各种社会影响效果。 所谓“社会影响”指的是对当地社会现状的“改变量”，识别利益群体及其所受影响是关键“社会影响分析社会影响分析”要求要求社会适应性分析，应确定项目的主要利益相关者，分析利益相关者的需求，研究目标人群对项目建设内容的认可和接受程度，评价各利益相关者的重要性和影响力，阐述各利益相关者参与项目方案确定、实施管理和监测评价的措施方案，以提高当地居民等利益相关者对项目的支

51、持程度，确保拟建项目能够为当地社会环境、人文条件所接纳，提高拟建项目与当地社会环境的相互适应性。 相互适应性取决于各个利益群体与项目之间的利益平衡关系，以及相互作用的水平和结果社会风险及对策分析，应在确认项目有负面社会影响的情况下，提出协调项目与当地的社会关系，避免项目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险，解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案。利益不平衡，社会风险出现 4、申请报告与可研报告的区别、申请报告与可研报告的区别 核准项目申请报告与项目可行性研究报告有着本质的核准项目申请报告与项目可行性研究报告有着本质的差别，需求主体分别是政府和企业。总体上，包括五个方差

52、别，需求主体分别是政府和企业。总体上，包括五个方面的区别：面的区别：目的不同角度不同内容不同时序不同法律效力不同（1）目的不同）目的不同可行性研究报告的目的是要论证投资项目的可行性，包括市场前景可行性、技术方案可行性、财务可行性、融资方案可行性等项目申请报告不是对项目可行性的研究，而是在企业认为从企业自身角度看项目已经可行的情况，回答政府关注的涉及公共利益的有关问题，目的是为了获得政府的许可（2）角度不同）角度不同可行性研究报告1.从企业角度2.微观的角度；3.企业内部角度4.技术经济角度进行论证项目申请报告1.从公共利益的代言人政府角度2.宏观的角度3.外部性角度4.经济、社会、资源、环境等

53、综合角度（3）内容不同）内容不同企业可行性研究报告包括市场预测、厂址选择、工程技术方案论证、设备选型、投资估算、财务分析、企业投资风险分析等方面进行研究项目申请报告从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行论证（4）时序不同）时序不同可行性研究报告与项目申请报告是两个完全不同性质的文件，不是在可行性研究报告基础上的简单补充；可行性研究报告的编写先于项目申请报告：对于一个理性的投资主体，在进行投资决策之前，应首先从企业自身角度进行详细的可行性研究；项目获得企业内部决策机构如董事会批准后，应在此基础上编写项目申请报告，申请政府行政许可；项目申

54、请报告是在企业可行性研究报告基础上的提升和拓展，二者即不排斥，也不重复；必要时，可以将企业可行性研究报告作为项目申请报告的附件。（5）法律效力不同）法律效力不同可行性研究报告用于企业内部投资决策，对董事会负责，遵循企业内部管理规定及法人治理结构的约束项目申请报告具有政府行政的强制力，是企业必须履行的社会义务，受国家有关法律法规的约束五、企业投资项目核准管理及程序五、企业投资项目核准管理及程序（一）基本特点、理念及原则（一）基本特点、理念及原则1、核准制下政府对项目审查管理的主要特点、核准制下政府对项目审查管理的主要特点实行核准制是我国固定资产投资管理的一项重大制度创新。根据国务院关于投资体制改

55、革的决定，凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，政府一律不再审批；针对少数重大项目和限制类项目，从维护社会公共利益的角度，实行核准制。政府有关部门制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。在实行核准制的情况下，政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少，核准项目范围仅限于政府核准的投资项目目录内的项目，并根据变化的情况适时调整。核准项目范围由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。2、核准制与审批制的主要区别核准制与审批制的主要区别第一，适用的范围不同适

56、用的范围不同。审批制只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目或限制类项目。第二，审核的内容不同审核的内容不同。过去的审批制，政府既从社会管理者角度又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；在核准制的情况下，政府只是从公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。第三，审核的程序不同审核的程序不同。在过去实行审批制的情况下，政府对企业投资项目一般要经过批准“项

57、目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”等审批环节，而在核准制的情况下，政府仅审核企业投资“项目申请报告”一个环节。653 3、核准制项目论证理念和思路的转变、核准制项目论证理念和思路的转变 在实行核准制的情况下，项目核准机关对企业投资项目的审核特点发生了以下变化：从“内部性”向“外部性”的转变。传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。投资体制改革方案强调，上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业。企业内部管理层、董事会审核其可行性研

58、究报告时，仍然需要审核这些内容，而且还要深化。但对于按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，应重点从国家应该关注的事项，即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。66从微观审核为主向宏观公共事项审核转变。政府核准机关关注的主要应是涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境可持续发展等，因此应站在政府作为公共事务管理者的立场上，从宏观的、战略的高度，审核政府所应该关注的一些重大事项；从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等综合论证”的转变，要求对企业投资项目从是否有利于维护公共利益等方面进行分析判断。因此核准制对企业投资项目的审核

59、所涉及的层次更高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专业素质要求更高。674 4、核准制项目论证的原则、核准制项目论证的原则投资体制改革方案是在基于贯彻落实科学发展观的宏观背景下出台并付诸实施的；核准制对项目的论证，应强调符合当前政府管理经济活动的执政理念的重大调整，强调“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”的要求，统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，将树立和落实科学发展观作为对企业投资项目进行核准的指导原则。68（二）核准制项目申请报告的编写（二）核准制项目申

60、请报告的编写政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。其中，由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资质的机构编制。69 1 1、申报单位及项目概况、申报单位及项目概况 （1）项目申报单位概况。）项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。 （2）项目概况。）项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工

61、程、投资规模和资金筹措方案等内容。 70 2 2、发展规划、产业政策和行业准入分析、发展规划、产业政策和行业准入分析 （1 1）发展规划分析。）发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。 （2 2）产业政策分析。）产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。 （3 3）行业准入分析。）行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。 71 3 3、资源开发及综合利用分析、资源开发及综合利用分析 （1 1）资源开发方案。）资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材

62、矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。 （2 2）资源利用方案。）资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。 （3 3）资源节约措施。）资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降

63、低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。 72 4 4、节能方案分析、节能方案分析 （1 1）用能标准和节能规范）用能标准和节能规范。阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。 （2 2）能耗状况和能耗指标分析）能耗状况和能耗指标分析。阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。 （3 3）节能措施和节能效果分析）节能措施和节能效果分析。 阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果

64、进行分析论证。735 5、建设用地、征地拆迁及移民安置分析、建设用地、征地拆迁及移民安置分析 （1 1）项目选址及用地方案。）项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。 （2 2）土地利用合理性分析。）土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行。 （3 3）征地拆迁和移民安置规划方案。）征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出

65、拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。74 6、环境和生态影响分析、环境和生态影响分析 （1）环境和生态现状。）环境和生态现状。包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量状况等。 （2）生态环境影响分析。）生态环境影响分析。包括排放污染物类型、排放量情况分析， 水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境及生态系统的综合影响。 （3）生态环境保护措施。）生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、

66、治理效果进行分析论证。75 （4）地质灾害影响分析。）地质灾害影响分析。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。 （5）特殊环境影响。）特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。76 7 7、经济影响分析、经济影响分析（1 1）经济费用效益或费用效果分析。）经济费用效益或费用效果分析。从社会资源优化配置的角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。 （2 2）行业影响分析。）行业影响分析。阐述行业现状的基本情况

67、以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。（3 3）区域经济影响分析。）区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。 （4 4）宏观经济影响分析。）宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。 77 8 8、社会影响分析、社会影响分析（1 1）社会影响效果分析。）社会影响效果分析。阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所

68、在地可能产生的社会影响和社会效益。 （2 2）社会适应性分析。）社会适应性分析。分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。 （3 3）社会风险及对策分析。）社会风险及对策分析。针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。78项目申报单位在向项目核准机关报送项目申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；根据有关法律法规应提交的其他文

69、件。 9、附件要求、附件要求79核准制是国务院关于投资体制改革的决定中，对企业投资项目管理方式进行的重大改革和制度创新。凡属于“政府核准的投资项目目录”范围内的企业投资项目，实行核准制，只有获得项目核准机构给予的项目核准行政许可后，项目才能进行实际建设阶段。企业投资建设实行核准制的项目，须向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。（三）企业投资项目核准的程序及条件（三）企业投资项目核准的程序及条件80 1、编制项目申请报告、编制项目申请报告项目申报单位应向项目核准机关提交项目申请报告一式五份。项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。其中，由国务院投

70、资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资质的机构编制。812 2、项目申请报告的报送、项目申请报告的报送国务院有关行业主管部门隶属单位投资建设应由国务院有关行业主管部门核准的项目，向国务院有关行业主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。计划单列企业集团和中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附项目所在地省级政府投资主管部门的意见。82其它企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，应经项目所在地省级政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告（省级政府规定具有投资管

71、理职能的经贸委、经委应与发展改革委联合报送）。企业投资建设应由国务院核准的项目，应经国务院投资主管部门提出审核意见，向国务院报送项目申请报告。833、项目申请报告的受理、项目申请报告的受理项目核准机关如果认为申报材料不齐全或者不符合有关要求，应在收到项目申请报告后5个工作日内一次告知项目申报单位，要求项目申报单位澄清、补充相关情况和文件，或对相关内容进行调整。项目申报单位按要求上报材料齐全后，项目核准机关应正式受理，并向项目申报单位出具受理通知书。4、委托评估、委托评估项目核准机关在受理核准申请后，如有必要，应在4个工作日内委托有资格的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的

72、时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题进行说明。845、行业主管部门审核、行业主管部门审核项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门的意见。相关部门应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。6、征求公众意见和专家评议、征求公众意见和专家评议对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。857 7、核准期限、核准期限项目核准机关应在受理项目申

73、请报告后20个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。868、核准决定、核准决定对同意核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具项目核准文件，同时抄送相关部门和下级项目核准机关；对不同意核准的项目，应向项目申报单位出具不予核准决定书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。经国务院核准同意的项目，由国务院

74、投资主管部门出具项目核准文件。9、对核准决定异议的处理、对核准决定异议的处理项目申报单位对项目核准机关的核准决定有异议的，可依法提出行政复议或行政诉讼。87 10、核准审查条件、核准审查条件符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态、环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。881111、办理其他事项、办理其他事项实行核准制核准制的企业投资项目，项目单位分别向城乡规划、国土资源

75、和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。89六、外商投资项目核准管理及程序六、外商投资项目核准管理及程序1、外商投资项目核准管理的性质、外商投资项目核准管理的性质对外商在中国境内的投资行为进行核准，是国家行使外商投资管理权的重要体现形式。根据外商投资项目核准暂行管理办法(国家发展改革委22号令)规定，国家投资管理部门应对包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企

76、业增资等各类外商投资项目进行核准。政府部门对外商投资项目进行核准，主要目的就是确保外商在华投资尽可能规避资源滥用和环境破坏、危害公共利益等风险，充分发挥外商投资的积极作用，整合国内国外两种资源，为我所用，促进我国社会经济快速健康发展。对外商投资项目进行核准，除了确保合理开发资源、保护生态和环境、保障公共利益、加强资本项目管理等目的之外，还应力求达到多个目的。902、外商投资核准管理的目的、外商投资核准管理的目的（1）避免内资外资化）避免内资外资化投资是经济增长的主要动力来源之一。吸引外商投资的直接目的之一就是拓宽我国经济建设的资金来源渠道，并通过外商投资带动国内投资的增长，通过投资增长拉动国民

77、经济持续快速健康发展。资本形态的外商直接投资一方面直接弥补了国内投资的不足，同时也能对当地企业的投资起到带动作用。外商投资既有可能带动国内企业的投资，也有可能通过外商竞争所确立的优势，压制国内投资。当FDI增加一美元投资，而国内投资总额的增加小于一美元时，即认为发生了“挤出效应”。我国由于存在着对FDI的过高期望而格外青睐FDI，以至于出现“内资外资化”的现象，即大量内资通过一定途径向国外转移，之后又以外资的身份进入中国大陆。主要诱因是国内资本为享受政府给予外资优惠政策所采取的寻租对策，不仅使国家税收等优惠政策失去效力，而且扰乱我国利用外资的政策诉求，影响内资企业正常的投资行为。内资的外流并以

78、外资的身份投资于国内企业，以享受的优惠政策与内资竞争，就会对内资产生“挤出效应”，因此应该成为核准时关注的重要问题。91（2）进行市场准入管理，规范外商投资竞争行为，维）进行市场准入管理，规范外商投资竞争行为，维护经济安全，规避垄断风险护经济安全，规避垄断风险对于外商投资而言，实力雄厚的跨国公司在中国大量投资，很有可能产生垄断，抑制国内投资，阻碍新投资者进入，并向消费者索取高价，产生垄断利润，从而损害国内生产者和消费者的利益，这就意味着吸引外资导致的投资增加、技术进步和效率改善等多方面的利益，不是以更适用产品和较低价格的形式转移给我国的生产者和消费者，而是以较高利润的形式被跨国公司吸收，这是对

79、外商投资项目进行核准所关注的重要问题。政府投资主管部门应通过核准环节的把关作用，进行专业研究分析判断，规范外资企业的投资行为。92（3）引导通过外商投资引进国外先进技术，提升外商）引导通过外商投资引进国外先进技术，提升外商投资对中国技术进步的贡献投资对中国技术进步的贡献在经济增长过程中，外商直接投资不仅对形成资本、提高就业率、国际收支调节等宏观经济目标的实现有着很大的贡献，也是转移先进技术的重要路径之一。随着中国经济的结构调整和改革开放的不断深入，过去以低廉生产成本作为投资目的的资源导向型直接投资，逐渐转向市场导向型直接投资，以外资企业的先进技术作为竞争优势，并由母企业给东道国子公司转移技术的

80、方式来获取市场竞争地位。93以技术集中型产业为导向，以吸纳市场导向型外商投资为手段，通过技术转移和技术扩散，提高中国国内企业的技术力量，是政府部门通过核准所应追求的目标之一。在实施创新型国家发展战略的过程中，我们更应关注引进外资与内资企业自主创新的关系。随着FDI带来的大量国外科技，实际上对本地原有的科技资源产生一种“挤出”效应，造成的结果就是，我们要想与跨国公司竞争就必须购买他们的技术，以致于我们始终在技术创新上难以有所突破，这种状况不符合我国目前积极推动的实施创新型国家发展战略。应通过核准环节的把关作用来提高利用外资提升我国企业的自主创新能力。94 3 3、外商投资核准申请报告的编写、外商

81、投资核准申请报告的编写外商投资项目核准是国家投资主管部门对于外商投资行为着重从维护经济安全、合理开发资源、保护生态和环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面进行审核而依法做出的行政决定。投资体制改革要求将外商投资项目审批制改为核准制，将原来审批外商投资项目建议书和可行性研究报告改为只核准项目申请报告。95（1）内容要求）内容要求外商投资项目申请报告的编写，按照外商投资项目核准暂行管理办法的规定，应遵循项目申请报告通用文本的一般要求；除此之外，在项目概况介绍中还应包括经营期限、产品目经营期限、产品目标市场、计划用工人数、涉及的公共产品或服务价格、出标市场、计划用工人数、涉

82、及的公共产品或服务价格、出资方式、需要进口的设备及金额资方式、需要进口的设备及金额等内容，以满足项目核准机关对市场准入、资本项目管理等事项进行核准的需要。 不再要求阐述项目产品市场预测、经济效益分析等内容。项目单位可以根据项目具体情况和需要，决定如何编制可行性研究报告，项目可行性研究报告不再由政府行政机关审批或核准。96外商投资项目核准暂行管理办法规定，要求报送国家发展改革委的项目申请报告应阐述以下内容：项目名称、经营期限、投资方基本情况；项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；环境

83、影响评价；涉及公共产品或服务的价格；项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。97（2）附件要求）附件要求报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；银行出具的融资意向书；省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；省级规划部门出具的规划选址意见书；省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。98

84、4 4、外商投资项目的核准管理、外商投资项目的核准管理（1）核准管理权限划分）核准管理权限划分按照外商投资产业指导目录分类，总投资（包括增资额）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目必须由省级发展改革部门核准。外商投资项目不实行备案制。99（2）项目申请报告上报）项目申请报告上报按核准

85、权限属于国家发展改革委和国务院核准的项目，由项目申请人向项目所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，应向国务院行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。国务院行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。100国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。

86、国家发展改革委自受理项目申请报告之日起20个工作日内完成对项目申请报告的核准，或向国务院报送审核意见。如20个工作日内不能做出核准决定或报送审核意见的，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。101（3 3）核准条件）核准条件国家发展改革委对外商投资项目申请报告的核准条件是：符合国家有关法律法规和外商投资产业指导目录、中西部地区外商投资优势产业目录的规定；符合国民经济和社会发展中长期规划、

87、行业规划和产业结构调整政策的要求；符合公共利益和国家反垄断的有关规定；符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；符合国家规定的技术、工艺标准的要求；符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。102（4 4）实行联动管理）实行联动管理项目申请人凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。103（5）核准变更）核准变更经国家发展改革委核准的项目如出现下列情况之一的，需向

88、国家发展改革委申请变更：建设地点发生变化；投资方或股权发生变化；主要建设内容及主要产品发生变化；总投资超过原核准投资额20%及以上；有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。104（6）服务贸易领域核准）服务贸易领域核准对于服务贸易领域的外商投资，凡在服务贸易领域进行固定资产投资的外商投资行为，应按规定由发展改革部门予以核准，再由有关主管部门依据相关法规办理企业设立等方面手续；外商在服务贸易领域不涉及固定资产投资的投资行为，可依据相关法规直接向有关业务主管部门申请办理外商投资企业设立及其它方面的手续，不再履行核准手续。105七、境外投资项目核准管理及程序七、境外投资项目核准管理及程序1 1

89、、境外投资项目核准管理暂行办法规定、境外投资项目核准管理暂行办法规定国家发展改革委2004年第21号令境外投资项目核准暂行办法规定，“境外投资项目指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动”。境外投资包括以下类型：中国境内的各类法人，包括各类工商企业、国家授权投资的机构和部门、事业单位等，也包括自然人；由国内投资主体控股的境外企业或机构；投资地区不仅包括外国，也包括中华人民共和国所属的香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。106境外投资的出资方式包括货币资金的投入，股票、债券、信托凭证等金融资产的

90、投入，各类实物资产的投入，知识产权、专有技术等无形资产的投入；投资方式包括各类新建项目及改扩建项目的初始投资、再投资，也包括收购、合并、参股、增资扩股等权益投资活动，同时还包括对境外投资提供担保的行为；境外投资的直接目的，是获得对境外资产或经营活动的所有权、经营管理权及其他相关权益，如收益分配权、资产支配权、资源勘探或开发权等；境外投资的行业可涉及我国法律允许投资的各领域。1072、境外投资项目核准管理的目的、境外投资项目核准管理的目的将审批制改为核准制，是中国政府投资管理部门对境外投资管理方式所进行的重大改革。项目核准机关对境外投资项目的核准应追求以下目的及政策导向：（1）改进境外投资管理方

91、式，转变政府职能）改进境外投资管理方式，转变政府职能世界各国尤其是发展中国家实施境外投资战略，在管理体制上都经历过一个从严到宽的渐进过程。我国过去对境外投资一般实行比较严格的控制制度。随着投资体制改革的深化，中国经济与国际经济融合取得积极进展，对境外投资的管理模式必须进行改革。从审批制改为核准制，是适应“走出去”战略背景下境外投资管理的需要而采取的重要措施，其核心目的就是要转变政府职能，改进政府对境外投资的管理方式。108实行核准制改革的核心目的就是要求政府投资管理部门不再行使企业所有者的权利，不能继续让政府的审批替代企业自主决策。政府转变职能的方向应是加强宏观指导，审查、监管投资主体，按照投

92、资体制改革的要求，合理界定政府、市场、企业的关系，转变政府职能，提高行政效率，赋予企业境外投资决策更大的自主权。（2）规范境外资源开发投资行为）规范境外资源开发投资行为在进口替代型的资源开发领域，其投资行为属于产业链的上游投资，其目的在于生产和输入那些国内人均占有量不足的资源，从而替代该资源的进口贸易。当一国或地区经济发展所需的资源发生短缺，或由于数量、质量、成本等方面的原因导致国内不能保证供给，而进口资源又在成本及稳定供应等方面受到限制时，在资源所在地直接投资办企业就成为弥补资源缺口的必然选择。109我国在实现现代化的过程中，某些资源短缺将在一个较长时期内制约整个经济的增长。单纯着眼于国内，

93、这些资源的供求矛盾将难以解决；而大量进口又面临国外供给渠道不稳定以及市场价格波动幅度大等问题。因此，通过境外直接投资方式，开发我国急需的资源就成为现实的出路之。我国政府鼓励和支持企业对外投资，开发利用境外油气、金属和非金属矿产资源、林木资源以及经济作物种植、远洋渔业等资源，加强互利互惠的投资合作，促进中国与其他国家和地区优势互补、共同发展。境外资源开发投资成为我国未来境外投资的热点领域，同时也是易于引起各方关注，并可能导致投资风险的领域。110资源开发型项目所需投资额大，回收期长，受地理位置的限制较大，一旦东道国政治和经济形势发生重大变化，投资不易转移，因此应加强前期论证和投资风险预测，同时要

94、有雄厚的资金和政治上保证。应通过核准环节的审查，加强宏观调控，通过统一管理与协调，提高技术和管理水平，提升国际竞争能力，维护国家利益。（3）鼓励优势产业对外投资，优化境外投资产业分布）鼓励优势产业对外投资，优化境外投资产业分布为了有效利用稀缺外汇资源，国家应通过核准环节的审查活动，引导投资方向，优化境外投资的产业布局，加强和改善宏观调控，引导企业境外投资健康有序发展，减少境外投资失误。111在产业选择上，应发挥中国企业在轻工、纺织、家电等制造业方面的相对优势，到有条件的国家和地区建立生产基地和营销网络，积极参与各种形式的国际经济技术合作；探索跨国并购等多种投资方式，有效参与世界产业结构的调整；

95、积极推动服务业“走出去”，鼓励具有比较优势企业到境外从事贸易分销、银行、保险、电讯信息、物流航运和中介服务，提高中国企业国际合作的质量。在制定境外投资的行业战略时，不仅应考虑各行业本身的特点及其发展程度，而且还应考虑投资区位战略，在产业选择时考虑各国经济发展水平、自然资源条件、技术层次与特点、外资政策与法规差异等因素。112对于发展中国家应以制造业为投资重点，向其提供适用技术，实现双赢，或对具有广阔海外工程承包市场的地区，因地制宜地发展劳务输出型的建筑承包活动。在发达国家，应以高科技产业为主，旨在获取其先进技术，以实现技术回流作为主要目标。为加强境外投资产业分布的政策引导与宏观调控，国家应制定

96、并及时更新境外投资产业指导目录，以便加强对境外投资活动的引导，使境外投资与国内投资形成一个有机的整体，相互补充和促进。113（4）通过对企业投资行为的审查，确保国家产业政策得以贯）通过对企业投资行为的审查，确保国家产业政策得以贯彻执行彻执行国家实施“走出去”战略有一系列宏观政策目标，如开发海外资源、促进产业结构调整、扩大外部市场、培育大型跨国公司等。企业到境外投资也有自己的利益动机。企业目标和政府目标可能一致，也可能相互背离，这就需要政府部门在核准境外投资项目时加以指导和协调。在投资的国别、市场和合作对象的选择上，企业的取向有可能有悖于国家主权、国家安全，或盲目投资、重复建设形成潜在风险。11

97、4项目核准机关应本着对国家负责、为企业服务的精神，尽可能及时向投资者披露相关信息，引导企业选择正确的投资行为。为了更好地履行相关职能，政府部门应重视制定出符合我国国情的境外投资总体发展战略和规划，明确相关产业政策及目标导向，将境外投资纳入国家整体发展规划，通过政策导向鼓励企业走出去，实施跨国经营。在投资区域选择上，坚持重点区域与市场多元化战略相结合；在行业选择上，以企业自身竞争优势为基础，突出出口导向型和资源导向型的跨国经营发展；在投资形式上，坚持独资与合资、新建与并购相结合；在合作伙伴选择上，强调与国际知名跨国公司结成战略合作关系，以便降低风险、分享大型跨国公司在国际经营领域积累的经验；在管

98、理模式上，强调属地化管理，建立规范的现代企业制度。115（5 5）为国家鼓励的境外投资项目提供融资便利提供依据）为国家鼓励的境外投资项目提供融资便利提供依据国家为鼓励企业“走出去”，不仅对符合条件的企业提供用汇等方面的支持，而且还会逐步在融资等方面予以支持，以完善我国海外投资的金融服务体系，如按照国际惯例建立和完善海外投资的政治风险担保制度，扩大国内企业在境外投资的商业信贷支持力度，完善出口信用保险制度等。国家的金融资源是有限的，企业获得项目核准机关的核准，应成为获得这类支持的必备条件之一。企业在申请贷款等融资支持时，应按规定向项目核准机关上报项目申请报告，政府部门对项目的核准意见，应作为申请

99、融资贷款支持的必要条件，金融机构在此基础上根据自身制定的贷款条件进行最终信贷决策。116根据投资体制改革有关规定，国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。根据国家发展改革委制定的境外投资项目核准办法的有关规定，不分企业所有制，不分资金来源、投资形式和方式，对所有境外投资包括新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度进行核准。2011年，国家发展改革委关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知（发改外资2011235号），对境外投资项目的核准管理权限进行了下放、调整，扩大了省级发展改革部门的管理权限。3、境外投

100、资项目申请报告编写、核准和管理、境外投资项目申请报告编写、核准和管理117（1 1）新政策规定的核准权限划分）新政策规定的核准权限划分下放项目核准权限：地方企业实施的中方投资额3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目（特殊项目除外），由所在地的省级发展改革部门核准；中央管理企业实施的上述境外投资项目，由企业自主决策并报国家发展改革委备案。中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目，由国家发展改革委核准。118有关特殊项目核准：前往未建交、受国际制裁国家，或前往发生战争、动乱等国家和地区的投资项目，以及涉及基础电信运

101、营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业的境外投资项目，不分限额，由省级发展改革部门或中央管理企业初审后报国家发展改革委核准，或由国家发展改革委审核后报国务院核准。坚持政企分开原则：省级发展改革部门在核准境外投资项目时，应按照境外投资项目核准暂行管理办法（国家发展改革委令第21号）第十八条的要求进行外部要素审查。境外投资项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等由企业进行自主决策、自担责任和风险。省级发展改革部门应对境外投资项目可能发生的政治、经济、法律风险进行提示。119建立项目登记制度：为甄别本通知第二条的境外投资项目，做好协调工作，对中方投资额30

102、00万美元以上至3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1000万美元以上至1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目，省级发展改革部门在下发核准文件前，需报国家发展改革委登记，国家发展改革委将在收到核准文件的5个工作日内出具地方重大境外投资项目核准登记单。经登记的项目核准文件是办理相关手续和享受相关政策的依据。完善备案管理办法：中央管理企业的中方投资额3000万美元以上至3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1000万美元以上至1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目的备案办法，参照国家发展改革委办公厅关于境外投资项目备案证明的通知（发改办外资20071239号）执行。120调整信息报告范围：根据新的境

103、外投资项目核准权限，将国家发展改革委关于完善境外投资项目管理有关问题的通知（发改外资20091479号）规定报送的项目信息报告范围调整为中方投资额1亿美元及以上的境外收购和竞标项目。赴港澳台地区投资：前往香港特别行政区、澳门特别行政区的投资项目适用本通知；前往台湾地区的投资项目，按照国家发展改革委、商务部和国台办关于印发大陆企业赴台湾地区投资管理办法的通知（发改外资20102661号）执行。121（2）核准程序）核准程序按核准权限属于国家发展改革委或国务院核准的项目，由投资主体向注册所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企

104、业直接向国家发展改革委提交项目申请报告。国家发展改革委核准前往香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资的项目，以及核准前往未建交国家、敏感地区投资的项目前，应征求有关部门的意见。有关部门在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。122国家发展改革委在受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国务院提出审核意见。如20个工作日不能作出核准决定或提出审核意见，经批准可延长10

105、个工作日，应将延长期限的理由告知项目申请人。国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。已经核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；建设地点发生变化；投资方或股权发生变化；中方投资超过原核准的中方投资额20及以上。123（3 3）实行联动管理）实行联动管理投资主体凭国家（省级）发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于中央管理企业在境外投资需要国家发展改革委备案的，凭国家发展改

106、革委出具的备案证明办理相关手续。投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须取得国家发展改革委出具的项目核准文件或备案证明。对未经有权机构核准或备案的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。投资主体以提供虚假材料等不正当手段，取得项目核准文件或备案证明的，国家发展改革委可撤销对该项目的核准文件或备案证明。124（4 4）项目申请报告的编写内容）项目申请报告的编写内容境外投资项目申请报告与项目可行性研究报告不同，也与境内投资项目申请报告存在很大差别。该类项目申请报告不要求详细的技术选型分析、财务效益和敏感性分析等企业决策时所需的技术经济可行性分析论证，也不要

107、求满足中国的环境保护、市场准入等政府法规要求。但是，这些企业到境外投资时，应满足所在国环境保护、市场准入等法律法规规定。政府行政机关不再审批项目可行性研究报告，项目单位可结合自身及项目情况，决定如何编写项目可行性研究报告。125报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：项目名称、投资方基本情况；项目背景情况及投资环境情况；项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额；购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。126报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件

108、：报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：公司董事会决议或相关的出资决议；证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；银行出具的融资意向书；以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；投标、购并或合资合作项目，中外各方签署的意向书或框架协议等文件；境外竞标或收购项目，按规定应报送的信息报告，并附国家发展改革委出具的有关确认函件。127（5 5）项目申请报告的核准条件）项目申请报告的核准条件国家发展改革委核准项目的条件

109、为：国家发展改革委核准项目的条件为：符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发我国经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；符合国家资本项目管理和外债管理规定；投资主体具备相应的投资实力。八、咨询评估管理办法八、咨询评估管理办法1 1、投资咨询评估的依据、目的和要求、投资咨询评估的依据、目的和要求按照国务院关于投资体制改革的决定，投资管理中，政府要“规范企业投资行为”，对重大项目和限制类项目实行核准管理制度。对企业投资行为的外部、公共

110、管理对企业投资行为的外部、公共管理核准管理过程中，政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。履行履行政府公共管理的职能政府公共管理的职能因此，各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。多个侧面进行管理多个侧面进行管理2 2、投资咨询评估的制度安排、投资咨询评估的制度安排（1）投资咨询评估的对象）投资咨询评估的对象包括发展建设规划和投资项目包括发展建设规划和

111、投资项目对中央政府而言，包括：对中央政府而言，包括：国家发展改革委审批或核报国务院审批的发展建设规划； 国家发展改革委审批或核报国务院审批的项目建议书、可行性研究报告； 国家发展改革委核准或核报国务院核准的项目申请报告； 国家发展改革委委托的其他事项。 对地方政府而言，参照中央政府管理办法执行，同样针对对地方政府而言，参照中央政府管理办法执行，同样针对规划和投资项目开展咨询评估。规划和投资项目开展咨询评估。投资体制改革之后，中央政府和地方政府在财权、事权方面的合理划分，管理责任与财权事权保持一致。（2 2）咨询评估的管理体制）咨询评估的管理体制投资主管部门是投资咨询评估的管理主体，负责投资咨询

112、评估的组织、管理和任务委托安排。各级政府投资主管部门均有相应的责任。具有相应资质、资格的工程咨询机构是投资咨询评估的承担单位，接受投资主管部门委托后，负责执行咨询评估任务，并对咨询评估的结论负责。（3 3）咨询评估的管理体制咨询评估的管理体制国家发改委委托的咨询评估任务由两类机构承担，一是政府直属的事业型工程咨询机构，如国家投资项目评审中心，除专业项目外，还承担特殊事项的咨询评估工作，另一类是企业型工程咨询机构，如中国国际工程咨询公司，只承担相关专业的咨询评估工作。各地方政府参照中央政府投资咨询评估管理模式安排相应的投资咨询评估工作。承担咨询评估的机构必须符合相应的资质、资格要求，而对是否为政

113、府直属机构并没有硬性要求。3 3、投资咨询评估的相关政策、投资咨询评估的相关政策（1）国务院关于投资体制改革的决定的要求健全政府投资项目决策机制健全政府投资项目决策机制进一步完善和坚持科学的决策规则和程序，提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平；政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞争规则；争规则；特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议3 3、投资咨询评估的相关政策、投资咨询评估

114、的相关政策企业投资项目核准暂行办法企业投资项目核准暂行办法第十二条规定项目核准机关在受理核准申请后，如有必要，应在4个工作日内委托有资格的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题进行说明。投资咨询评估的政策依据投资咨询评估的政策依据3 3、投资咨询评估的相关政策、投资咨询评估的相关政策国家发展改革委关于印发委托投资咨询评估管理办法（2009年修订）的通知，发改投资2009802号，2009年3月 国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（2009年修订），2009年3月关于企业投资项目咨

115、询评估报告的若干要求 企业投资项目咨询评估报告编写大纲 注意这些政策要求与企业投资项目申请报告通注意这些政策要求与企业投资项目申请报告通用文本之间的关系。用文本之间的关系。3 3、投资咨询评估的相关政策、投资咨询评估的相关政策国家发展改革委办公厅关于申请成为承担国家发展改革委咨询评估任务评估机构有关事项的通知，发改办投资2009725号，2009年4月 承担国家发展改革委委托投资咨询评估任务的 咨询机构名单（2009）对政府投资项目的咨询评估要求更加严格，审批对政府投资项目的咨询评估要求更加严格，审批与核准存在从内到外全过程管理和外部控制的差异与核准存在从内到外全过程管理和外部控制的差异政府投

116、资项目和企业投资项目的基本属性是不同政府投资项目和企业投资项目的基本属性是不同的，二者的管理要求不同，咨询评估也有差异。的，二者的管理要求不同，咨询评估也有差异。九、节能评估、审查办法九、节能评估、审查办法1、固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法、固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法2010年11月，国家发展改革委颁布固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法，以加强固定资产投资项目节能管理，促进科学合理利用能源,从源头上杜绝能源浪费，提高能源利用效率。该暂行办法自2010年11月1日起实施。在国内建设的、且由发展改革委进行管理的固定资产投资项目适用于该办法。 节能评估，是指根据节能法规、标准

117、，对固定资产投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估，并编制节能评估报告书、节能评估报告表或填写节能登记表的行为。节能审查，是指根据节能法规、标准，对项目节能评估文件进行审查并形成审查意见，或对节能登记表进行登记备案的行为。 投资项目节能评估文件及其审查意见、节能登记表及其登记备案意见，作为项目审批、核准或开工建设的前置性条件以及项目设计、施工和竣工验收的重要依据。 未按规定进行节能审查，或节能审查未获通过的固定资产投资项目，项目审批、核准机关不得审批、核准，建设单位不得开工建设，已经建成的不得投入生产、使用。 2、节能评估、节能评估投资项目节能评估按照项目建成投产后年能源消费量实行分类管理

118、：（1）年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。 （2）年综合能源消费量1000至3000吨标准煤（不含3000吨，下同），或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。 （3）上述条款以外的项目，应填写节能登记表。 3、投资项目节能评估报告书的内容：、投资项目节能评估报告书的内容： （1）评估

119、依据； （2）项目概况； （3）能源供应情况评估，包括项目所在地能源资源条件以及项目对所在地能源消费的影响评估； （4）项目建设方案节能评估，包括项目选址、总平面布置、生产工艺、用能工艺和用能设备等方面的节能评估； （5）项目能源消耗和能效水平评估，包括能源消费量、能源消费结构、能源利用效率等方面的分析评估； （6）节能措施评估，包括技术措施和管理措施评估； （7）存在问题及建议； （8）结论。 4、节能审查、节能审查 投资项目节能审查按照项目管理权限实行分级管理。由国家发展改革委核报国务院审批或核准的项目以及由国家发展改革委审批或核准的项目，其节能审查由国家发展改革委负责；由地方人民政府发展

120、改革部门审批、核准、备案或核报本级人民政府审批、核准的项目，其节能审查由地方人民政府发展改革部门负责。 实行审批或核准制的固定资产投资项目，建设单位应在报送可行性研究报告或项目申请报告时，一同报送节能评估文件提请审查或报送节能登记表进行登记备案。 实行备案制的固定资产投资项目，按照项目所在地省级人民政府有关规定进行节能评估和审查。节能审查机关收到项目节能评估文件后，委托有关机构进行评审，形成评审意见，作为节能审查的重要依据。5、项目节能评估文件审查的主要依据：、项目节能评估文件审查的主要依据： （1）节能评估依据的法律、法规、标准、规范、政策等准确适用； （2）节能评估文件的内容深度符合要求；

121、 （3）项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确； （4）节能评估文件提出的措施建议合理可行。 6、节能审查的工作时限及批复、节能审查的工作时限及批复节能审查机关在收到固定资产投资项目节能评估报告书后15个工作日内、收到节能评估报告表后10个工作日内形成节能审查意见，在收到节能登记表后5个工作日内予以登记备案。 节能评估文件委托评审的时间不计算在规定的审查期限内，节能审查（包括委托评审）的时间不得超过项目审批或核准时限。 投资项目的节能审查意见，与项目审批或核准文件一同印发。 投资项目如申请重新审批、核准或申请核准文件延期，应一同重新进行节能审查或节能审查意见延期审核。7、节能评估、审查的基本特点、节能评估、审查的基本特点与项目管理捆绑审批、核准和备案均要提供节能评估材料并进行审查，且是项目管理的前置性条件以及项目设计、施工和竣工验收的重要依据仅对项目进行节能管理，不替代其他管理分级、分类管理，按照能源消费量分别完成节能评估报告书、节能评估报告表、节能登记表的编制或填报3000吨、10003000吨、以外三个标准按照现行项目管理权限划分节能审查的管理权限节能审查意见与审批、核准意见同步印发