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1、、江苏宏图高科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法为了进一步完善江苏宏图高科技股份有限公司（以下简称为“公司”）治理结构，建立健全绩效考核与薪酬制度，树立员工与公司共同持续发展的理念和文化，吸引更多优秀的经营管理人才，促进公司健康持续地发展，实现股东、公司和激励对象的利益共同，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法（试行）、股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号等相关法律、法规以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。一、考核目的本办法的目的是通过对公司经营管理团队的业绩进行考核，来进一步完善公司薪酬体系，建立健全公司长期、科学有效的
2、激励约束机制，充分调动公司经营管理团队的主动性和创造性，实现股东、公司与激励对象利益的一致性，从而促进公司持续、健康、快速的发展。二、考核原则考核评价应坚持公正、公平、公开的原则，坚持公司利益与个人激励相结合的原则，坚持个人工作业绩、工作能力以及工作态度相结合的原则，严格按照本办法对激励对象的工作绩效进行科学、有效的评估。三、考核对象本办法考核对象适用于公司股权激励对象，具体包括：1. 公司董事（不含独立董事）、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书；2. 公司核心业务部门总监、部分有特殊贡献的副总监人员；3. 宏图三胞总部核心业务部门总经理以上人员、部分有特殊贡献的副总经理；4. 宏图三胞区域总
3、经理。注：持股 5%以上的主要股东或实际控制人以及其配偶及直系亲属不参与本次激励计划。四、考核组织职责权限1、 公司董事会薪酬与考核委员会负责组织、审核激励对象的考核工作。2、 公司监事会负责股权激励对象名单的核实。3、 公司董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。4、 公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和准确性负责。5、 公司董事会负责本办法的审批。五、 考核体系(一) 考核依据激励对象所在经营主体的年度经营目标责任书。(二) 考核期间和次数考核期间：激励对象等待期或锁定期内以及可行权日或解锁日的前一个会计年度。考核次数：股权激励期间，
4、每年度一次。(三) 考核内容考核内容包括工作业绩、工作能力、工作态度三个方面，由不同百分比权重构成。公司将根据被考核人的岗位职责要求以及公司年度经营计划，重点考核激励对象的年度工作业绩，具体如下：工作业绩：主要考核履行岗位职责情况、目标工作任务的完成情况以及公司和部门层面的年度目标和年度重点工作目标完成情况。工作能力：主要考核业务专业水平、实际操作能力、工作事务处理能力、沟通协调能力等，对公司及各部门领导负责人，还要分别考核其文化认同、全局意识、组织领导力及费用预算管理等指标。工作态度：主要考核激励对象的工作主动性、执行力、责任感、职业素质等方面的情况。(四) 考核方法1、公司层面的考核对象按
5、照其后平台绩效考核管理规定的要求进行考核，公司子公司层面的考核对象分别按照其前平台绩效考核管理规定与后平台绩效考核管理规定的要求进行考核。考核方法的修改需由经营主体单位人力资源部提出修改意见报董事长审批后，报备薪酬与考核委员会。2、考核加分情况的处理考核期间，考核对象有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过总分值 5%。3、考核减分情况的处理考核期间，考核对象因主观原因未能完成目标重点工作任务给公司造成较大有形或无形损失的，应予减分总分值 5%以上处理。4、考核不合格情况的处理考核期间，考核对象因本人或下属发生重大差错或失误给公司造成
6、重大经济损失、严重损害公司声誉承担领导责任的或收受回扣、贪污挪用公款等重大违纪行为，应予考核对象考核不合格的处理。(五) 考核程序公司采取岗位相关人员评定以及董事会薪酬与考核工作组考核评定相结合的方法对考核对象进行综合考评。1、根据公司股权激励年度经营目标分别确定各经营部门、各被考核对象的分年度经营目标，各经营部门、各被考核对象以此作为年度绩效考核依据，并签订年度经营目标责任书，经董事长审批后，报董事会薪酬与考核委员会备案。2、公司因实际情况变化或工作需要需调整年初制定的年度工作目标计划时，须经董事长批准后，报薪酬与考核委员会备案。3、公司人力资源部与财务部每月对激励对象汇总考核数据，形成考核
7、报表报薪酬与考核委员会备案。4、考核年度结束后，由薪酬与考核委员会工作组负责依据每月考核数据对激励对象进行年度考核，形成考核结果并出具绩效考核评估意见，报薪酬与考核委员会最终审核通过。六、考核结果的应用（一）考核结果等级与对应系数分数段（%） 90得分10075得分9060得分7560 分以下等级对应系数优秀1.0良好1.0合格0.9不合格0（二）考核结果的应用1、激励对象上一年度考核结果达到合格以上才具备股票期权或限制性股票本年度的行权或解锁资格。2、考核结果直接影响考核对象的年终可行权获解锁数量以及职务变动。3、激励对象年终可行权数量=股票期权总份数各期行权比例对应系数，激励对象年终可解锁
8、数量=限制性股票总份数各期解锁比例对应系数。4、合格以上的激励对象按如下程序办理行权：（1） 激励对象向董事会提交股票期权行权申请书或限制性股票解锁申请书，提出行权或解锁申请；（2） 董事会对申请人的行权或解锁资格进行审查确认；（3） 行权或解锁申请经董事会确认后，由相关职能部门统一办理满足行权条件的股票期权行权或限制性股票解锁事宜。5、考核结果为不合格的对象，公司将根据股权激励计划的有关规定，注销激励对象所获期权中当期可行权份额，以授予价格回购并注销激励对象所获限制性股票当期未解锁份额。七、考核结果的管理1、 考核指标和结果的修正考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素
9、影响较大的考核指标和考核结果进行修正。2、 考核结果反馈被考核人有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作组应在考核结束后五个工作日内向被考核人通知考核结果。3、 考核结果归档考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。绩效记录保存期为十年，对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬与考核委员会工作小组人员统一销毁。4、 考核结果申诉被考核者如对考核结果有异议，可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。八、附则本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责制定与修订。本办法有公司董事会负责解释。本办法自公司股东大会审议通过之日起开始实施。江苏宏图高科技股份有限公司董事会二一三年三月十五日
