《经济学市场》PPT课件.ppt

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1、第四章第四章 市市 场场 第一节第一节 市市 场场 结结 构构 第二节第二节 市市 场场 行行 为为 第三节第三节 市市 场场 绩绩 效效 第四节第四节 市场结构、市场行为与市场绩效市场结构、市场行为与市场绩效 1第一节第一节 市市 场场 结结 构构一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素2一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型（一）市场结构的含义：产业市场结构是指企（一）市场结构的含义：产业市场结构是指企 业市场关系的特征和形式。业市场关系的特征和形式。主要有以下几种市场关系：主要有以下几种市场关系： （1

2、 1）卖方之间的关系（）卖方之间的关系（2 2）买方之间的关系（）买方之间的关系（3 3）买）买卖双方的关系（卖双方的关系（4 4） 市场内现有的买方、卖方与正在进市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。 市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。 3（二）市场结构的基本类型（二）市场结构的基本类型 1 1、四种基本类型的市场结构：划分的依据主要是厂商、四种基本类型的市场结构：划分的依据主要是厂商的数量和产品的差异。的数量和产品的差异。（罗宾逊夫人（罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞

3、争经济学） 452 2、贝恩的市场结构分类、贝恩的市场结构分类 集中度集中度市场结构市场结构C C值值(%)(%)C C值值(%)(%)寡占寡占型型85C85C4 4寡占寡占型型7575C C4 48585或或85C85C寡占寡占型型50C50C4 4757575C75C8585寡占寡占型型35C35C4 4505045C45C7575寡占寡占型型30C30C4 43535或或40C40C4545竞争型竞争型C C4 43030或或C C404063 3、植草益的分类方法、植草益的分类方法 市场结构市场结构C C值值(%)(%)产业规模状况产业规模状况( (亿日元亿日元) )粗分粗分细分细分大

4、规模大规模小规模小规模寡占型寡占型极高寡占型极高寡占型7070C C年年 生生 产产 额额 200200年年 生生 产产 额额 200200高、中寡占型高、中寡占型4040C C7070年年 生生 产产 额额 200200年年 生生 产产 额额 200200竞争型竞争型低集中竞争型低集中竞争型2020C C4040年年 生生 产产 额额 200200年年 生生 产产 额额 200200分散竞争型分散竞争型C C2020年年 生生 产产 额额 200200年年 生生 产产 额额 2002007市场结构主要条件完全垄断一个厂商占有100%的市场份额主导厂商一个厂商拥有的市场份额在50%-100%之

5、间，没有与之相抗衡的厂商紧密寡头前4位厂商共同占有60%-100%的市场份额，它们之间很容易串谋固定价格松散寡头前4位厂商共同占有最高40%的市场份额，它们之间串谋固定价格是不可能的垄断竞争存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有10%以上的市场份额完全竞争至少存在50个以上的竞争者，任一厂商的市场占有率均微不足道4 4、谢泼德、谢泼德(Shepherd,1985)(Shepherd,1985)（市场势力和市场份额）（市场势力和市场份额）8二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素 1 1、市场集中度、市场集中度2 2、产品差别化、产品差别化3 3、进入和退出壁垒、进入和退出壁垒

6、4 4、市场需求的价格弹性、市场需求的价格弹性5 5、市场需求的增长率、市场需求的增长率6 6、短期成本结构、短期成本结构91 1、市场集中度、市场集中度 涵义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场涵义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。10衡量指标衡量指标（1 1）行业集中度）行业集中度(Concentration ratio)(Concentration ratio) 行业集中度行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企业的

7、的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企业的有关有关数值数值( (可以是产值、产量、销售额、销售量、可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等职工人数、资产总额等) )占整个市场或行业的份额。占整个市场或行业的份额。反映了企业数量和规模。反映了企业数量和规模。http:/ 略了其余企业的规模分布情况，不全面。略了其余企业的规模分布情况，不全面。其次：无法反映最大的几个企业之间的相对情况。其次：无法反映最大的几个企业之间的相对情况。 再次：难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。再次：难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。12洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占洛伦

8、兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。关系。 市市场场占占有有率率( (% %) )企业累计百分比（从最小到最大排列）企业累计百分比（从最小到最大排列）0 0100100100100909090908080808070707070606060605050505040404040303030302020202010101010衡量指标衡量指标（2 2）洛伦兹曲线）洛伦兹曲线(Lorenz curve)(Lorenz curve)13建筑业洛伦兹曲线比较建筑业洛伦兹曲线比较1415基尼系数也是一种

9、相对集中度的指标，它建立在洛伦基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线兹曲线的基础上，等于均等分布线( (对角线对角线) )与洛伦兹与洛伦兹曲线之间的面积与以均等分布线为斜边、以横轴为直曲线之间的面积与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比。角边构成的三角形面积之比。 基尼系数 =均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积均等分布线以下的三角形面积衡量指标衡量指标（3 3）基尼系数）基尼系数( (GiniGini coefficient) coefficient)16洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对

10、指标，产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模标，产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不均。基尼系数：的不均。基尼系数：0101变动变动=0=0：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模 完全相等完全相等 11：企业规模分布越来越不均等不合理性：企业规模分布越来越不均等不合理性17简称简称H H指数指数，它是某特定行业市场上所有企业的市场份额，它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和。的平方和。HHIHHI越大，表明市场集中度越高。越大，表明市场集中度越高。完全垄断：完全垄断：=1=1有许多规模相同的企业时，有许多规模相同的企业时，

11、=1/n=1/n，n n趋向无穷大，趋向无穷大，HHIHHI趋向趋向0 0衡量指标衡量指标（4 4）赫芬达尔）赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数( (HerfindahlHerfindahl-Hirschman index)-Hirschman index)18与前三指标相比，有明显的优势：与前三指标相比，有明显的优势：包含了所有企业的规模信息，反映出行业集中度无法包含了所有企业的规模信息，反映出行业集中度无法反映的集中度的差别。反映的集中度的差别。“平方和平方和”计算的放大性，对规模最大的前几个企业计算的放大性，对规模最大的前几个企业的市场份额的变化反应特别敏感，能够真实反映市场的市场份额的变化反

12、应特别敏感，能够真实反映市场中企业之间规模的差距的大小中企业之间规模的差距的大小 但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。1920HHIHHI、EIEI：共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都 是企业的市场份额之和。是企业的市场份额之和。不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都 对大企业分配了较高的权数，但重要程度对大企业分配了较高的权数，但重要程度 有所不同。有所不同。与与H指数不同，指数不同，EI指数给每一个企业的市场份额赋予一个权数，亦即赋予大

13、指数给每一个企业的市场份额赋予一个权数，亦即赋予大企业的权数较小，赋予小企业的权数较大，结果是企业的权数较小，赋予小企业的权数较大，结果是EI指数的大小与实际情况指数的大小与实际情况恰好相反，指数值越大说明集中度越低，指数值越小说明集中度越大。恰好相反，指数值越大说明集中度越低，指数值越小说明集中度越大。 212 2、产品差别化、产品差别化企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业企业提供的同类产品

14、有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响：影响市场集中度、形成市场进入壁垒影响：影响市场集中度、形成市场进入壁垒 22产品差异化基本度量方法产品差异化基本度量方法 (1) (1)需求的交叉弹性需求的交叉弹性式中：式中：ijiji i产品需求量对产品需求量对j j产品价格的交叉弹性；产品价格的交叉弹性； dqdqi i/q/qi ii i产品的需求变化率；产品的需求变化率； dpdpj j/p/pj jj j产品的价格变化率。产品的价格变化率。

15、23当当j j产品价格变化而产品价格变化而i i产品价格不变时，如产品价格不变时，如i i产品的产品的需求量有较大变化，说明二者有较高的可替代性，需求量有较大变化，说明二者有较高的可替代性，也说明两种产品的差别不大；反之，则差别较大。也说明两种产品的差别不大；反之，则差别较大。收集数据难度大，所以实用性有限收集数据难度大，所以实用性有限24广告密度广告密度AD/SL AD/SL 式中：式中：ADAD产品产品广告费用广告费用的绝对金额；的绝对金额； SLSL产品销售额。产品销售额。产业组织研究中，主要通过对广告费用的有关指标来产业组织研究中，主要通过对广告费用的有关指标来分析产品差异化程度。分析

16、产品差异化程度。（对产品差异影响大、数据好收集）（对产品差异影响大、数据好收集）产品差异化基本度量方法产品差异化基本度量方法 (2) (2)广告密度广告密度25植草益分类：植草益分类：AD/SL3.5% AD/SL3.5% 或或 AD20AD20亿日元，很高产品差别产业亿日元，很高产品差别产业1%AD/SL3.5% 1%AD/SL3.5% 或或 1010亿日元亿日元AD20AD20亿日元，高差亿日元，高差 别产业别产业 AD/SL1% AD/SL1% 或或 AD10AD10亿日元，中差别产业亿日元，中差别产业26产品主体差异化产品主体差异化（核心产品、中间产品、延伸产品）（核心产品、中间产品、

17、延伸产品）品牌差异化品牌差异化（蒙牛蒙牛、伊利）、伊利）价格差异化价格差异化（高档产品高档产品-CK-CK牛仔服装、市场跟随）牛仔服装、市场跟随）渠道差异化渠道差异化（安利（安利无店铺销售）无店铺销售）促销差异化促销差异化（建立顾客差异化认知）（建立顾客差异化认知）服务差异化服务差异化 （海尔、惠普）（海尔、惠普）产品差异化决策产品差异化决策27（1 1）信息不对称）信息不对称 产品具有产品具有“搜寻性质搜寻性质”，为，为“先验品先验品”； 产品具有产品具有“经验性品质经验性品质”，为，为“后验品后验品”。研究表明，提供后验品的企业应该多做一些广告，而研究表明，提供后验品的企业应该多做一些广告

18、，而先验品则不必，因为消费者很容易鉴别它的质量。先验品则不必，因为消费者很容易鉴别它的质量。（信息过度）（信息过度）产品差异的传播与沟通产品差异的传播与沟通广告广告28（2 2）广告与绝对成本优势）广告与绝对成本优势行业中现有企业做广告会给新企业进入市场造成进入壁垒。行业中现有企业做广告会给新企业进入市场造成进入壁垒。原有企业通过广告进行的产品差异化沟通，构筑了一种进入原有企业通过广告进行的产品差异化沟通，构筑了一种进入障碍，而产品差异化本身确实是可以使原有企业保持并运用障碍，而产品差异化本身确实是可以使原有企业保持并运用市场力量的基础之一。市场力量的基础之一。当然，这种绝对成本优势的大小，或

19、者说是进入壁垒的高低当然，这种绝对成本优势的大小，或者说是进入壁垒的高低程度，主要取决于广告效果的持续时间。程度，主要取决于广告效果的持续时间。尽管产业组织学者对这个问题做了大量经济计量的研究，但尽管产业组织学者对这个问题做了大量经济计量的研究，但结果并不一致。结果并不一致。 29根据产品的差别化程度，可以对产业进行分类：根据产品的差别化程度，可以对产业进行分类：高度产品差别化产业高度产品差别化产业中度产品差别化产业中度产品差别化产业轻度产品差别化产业轻度产品差别化产业产品差别化程度可以忽略的产业。产品差别化程度可以忽略的产业。 不同产业市场的产品差异程度不同产业市场的产品差异程度30(1)(

20、1)消费品产业消费品产业包括耐用消费品和非耐用消费品两个产业市场。包括耐用消费品和非耐用消费品两个产业市场。对于耐用消费品而言，除了部分低价产品外，产品差对于耐用消费品而言，除了部分低价产品外，产品差别化程度处于中等水平到高等水平之间。别化程度处于中等水平到高等水平之间。对于非耐用消费品而言，多数产品的差别化程度在中对于非耐用消费品而言，多数产品的差别化程度在中等水平和高水平之间，尤其是价格较高的消费品，其等水平和高水平之间，尤其是价格较高的消费品，其产品差别化程度更高，广告宣传对于非耐用消费品的产品差别化程度更高，广告宣传对于非耐用消费品的顾客作用非常显著。顾客作用非常显著。31(2)(2)

21、工业品产业工业品产业根据植草益的分类方法，可以把工业品产业分为中间根据植草益的分类方法，可以把工业品产业分为中间品产业品产业（工业消耗品和原材料）（工业消耗品和原材料）和投资品产业和投资品产业（生产设（生产设备和装置）备和装置）两大类。两大类。中间品产业的产品差异化程度都较小。中间品产业的产品差异化程度都较小。投资品产业的产品差别化程度高于中间品产业。投资品产业的产品差别化程度高于中间品产业。但是，从总体上看，工业品产业的产品差异化程度要但是，从总体上看，工业品产业的产品差异化程度要比消费品产业低很多。比消费品产业低很多。323 3、进入和退出壁垒、进入和退出壁垒进入壁垒进入壁垒 （1 1）定

22、义）定义：和潜在的进入者相比，市场中现有企业：和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久地所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进入反维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进入反映出来的。映出来的。33（2 2）构成因素）构成因素：绝对成本优势；规模经济；产：绝对成本优势；规模经济；产品差异化；政策法律制度；组织进入策略行为；在品差异化；政策法律制度；组织进入策略行为；在位厂商的排他性定价；研究与开发费用的累计支出；位厂商的排他性定价；研究与开发费用的累计支出；在位厂商的生产能力储备；经验的积累；经营多样在位

23、厂商的生产能力储备；经验的积累；经营多样化；垂直集中和销售网等。化；垂直集中和销售网等。34 （3 3）贝恩的实证研究）贝恩的实证研究 （2020世纪世纪5050年代对美国部分产业的进入壁垒进行了分类）年代对美国部分产业的进入壁垒进行了分类）高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括平均利高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括平均利润）高润）高10%10%时，新企业仍难以进入的产业。农用拖拉机、时，新企业仍难以进入的产业。农用拖拉机、卷烟、汽车和钢笔。卷烟、汽车和钢笔。较高进入壁垒产业：高较高进入壁垒产业：高6%8%6%8%。钢铁、铜、炼油、肥皂。钢铁、铜、炼油、肥皂中等和低进入壁垒产业：中等

24、和低进入壁垒产业：4%4%以下。橡胶轮胎、水泥、以下。橡胶轮胎、水泥、面粉、人造丝。面粉、人造丝。35资产专用性和沉没成本资产专用性和沉没成本解雇费用解雇费用政策法律的限制政策法律的限制 3 3、进入和退出壁垒、进入和退出壁垒退出壁垒退出壁垒36第二节第二节市市 场场 行行 为为一、市场行为的定义一、市场行为的定义二、市场竞争行为二、市场竞争行为三、市场协调行为三、市场协调行为37一、市场行为的定义一、市场行为的定义市场行为是指企业在市场上为实现其目标而采市场行为是指企业在市场上为实现其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。取的适应市场要求不断调整其行为的行为。产业组织理论主要研究的是

25、寡头垄断产业组织理论主要研究的是寡头垄断( (亦称寡占亦称寡占) )型市场结构中企业的市场行为。型市场结构中企业的市场行为。 38二、市场竞争行为二、市场竞争行为（一）定价行为（一）定价行为（二）广告行为（二）广告行为（三）兼并行为（三）兼并行为39挤出或吓退对手采取低价格策略挤出或吓退对手采取低价格策略特征：暂时性；实质是缩减供应量；大企业采用特征：暂时性；实质是缩减供应量；大企业采用后果和影响：后果和影响：大企业与小企业之间；现实不常发生；一般首先用兼大企业与小企业之间；现实不常发生；一般首先用兼并；若成本高，才采用。并；若成本高，才采用。对市场结构的竞争性产生影响，有些国家法律限制，对市

26、场结构的竞争性产生影响，有些国家法律限制，但标准难确定。但标准难确定。（一）定价行为（一）定价行为1 1、掠夺性定价、掠夺性定价40（一）定价行为（一）定价行为 2 2、限制性定价、限制性定价（阻止（阻止进入定价）进入定价）短期限制性定价：寡头垄断市场上的卖主将价格定在短期限制性定价：寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平上。平上。前提：原有企业和潜在进入者都谋求长期利润最大化；前提：原有企业和潜在进入者都谋求长期利润最大化； 认为原企业不改变产量；认为原企业不改变产量； 原企业串通采取限制性定价的行为。原企

27、业串通采取限制性定价的行为。41动态限制性定价：长期内确定价格（或产量）来减动态限制性定价：长期内确定价格（或产量）来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因。少或消除招致新企业进入它所在市场的动因。（先制定高价，然后再降低价格）（先制定高价，然后再降低价格）影响因素：影响因素： 市场进入壁垒的高低市场进入壁垒的高低（壁垒高，价格可稍高）（壁垒高，价格可稍高） 经济规模经济规模42（二）广告行为（二）广告行为1 1、广告与信息披露、广告与信息披露 2 2、广告行为对市场结构的影响、广告行为对市场结构的影响3 3、广告在不同产业市场上的作用与特点、广告在不同产业市场上的作用与特点4 4、广告的福

28、利效果、广告的福利效果 431 1、广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争的方式。格竞争的方式。 先验品：就是消费者能够通过检查在购买之前确定产品质先验品：就是消费者能够通过检查在购买之前确定产品质量，我们就说这种商品具有量，我们就说这种商品具有“搜寻性品质搜寻性品质”，因此先验，因此先验品也被称为品也被称为“搜寻商品搜寻商品”，例如家具、服装以及其他主，例如家具、服装以及其他主要性质可通过视觉或触觉检查而确定的商品。要性质可通过视觉或触觉检查而确定的商品。后验品：就是消费者必须在消费产品之后才能确定它的质后验品：就是消费者必须在消费

29、产品之后才能确定它的质量，这种商品具有量，这种商品具有“经验性品质经验性品质”，因此也被称为，因此也被称为“经经验商品验商品”，例如加工食品、软件设计和心理治疗。，例如加工食品、软件设计和心理治疗。 442 2、广告行为对市场结构的影响广告行为对市场结构的影响（提高市场集中度）（提高市场集中度）：广告本身也可以被看成是产品差异的一个组广告本身也可以被看成是产品差异的一个组成部分；成部分；广告会增强进入壁垒。广告会增强进入壁垒。453 3、广告在不同产业市场上的作用与特点：、广告在不同产业市场上的作用与特点：在非耐用消费品行业，广告对消费者形成的主观偏在非耐用消费品行业，广告对消费者形成的主观偏

30、好影响很大，有利于形成产品差异。好影响很大，有利于形成产品差异。在耐用消费品行业在耐用消费品行业 ，广告活动影响的程度相对非耐，广告活动影响的程度相对非耐用消费品小用消费品小 。在工业品行业市场上，企业投入的广告费用很少。在工业品行业市场上，企业投入的广告费用很少。464 4、广告的福利效果：、广告的福利效果：广告能够降低消费者的搜寻成本；广告能够降低消费者的搜寻成本； 价格广告能够增进社会福利；价格广告能够增进社会福利；非价格广告能够克服劣质品问题；非价格广告能够克服劣质品问题； 广告过度问题；广告过度问题； 广告导致市场集中度提高。广告导致市场集中度提高。47（三）兼并行为（加强市场集中度

31、）（三）兼并行为（加强市场集中度）1 1、定义和特点：、定义和特点：两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。48特点：特点：生产要素在企业间整体流动；生产要素在企业间整体流动；全部产权（或基本、主要的产权部分）在全部产权（或基本、主要的产权部分）在企业间有偿转移；企业间有偿转移；生产和技术上的专业化改组生产和技术上的专业化改组购并双方重新组成一个新的有机体。购并双方重新组成一个新的有机体。492 2、类型：、类型： 横向横向 纵向纵向 混合混合503 3、兼并动机、兼并动机主兼并

32、企业的动机：主兼并企业的动机： 获得规模经济效益（技术；财物；协同效应）获得规模经济效益（技术；财物；协同效应） 提高市场竞争力和支配力量提高市场竞争力和支配力量 降低市场进入壁垒降低市场进入壁垒 减少资产经营风险减少资产经营风险 单纯扩大规模，提高经理人员的声誉单纯扩大规模，提高经理人员的声誉被兼并企业的动机被兼并企业的动机（案例：国美并购大中（案例：国美并购大中） 减少资产经营风险减少资产经营风险 避免破产避免破产 回收资本回收资本 514 4、兼并对市场结构的影响：、兼并对市场结构的影响： 积极和消极积极和消极 （1 1）市场支配力量的加强和垄断的出现）市场支配力量的加强和垄断的出现 （

33、2 2）进入壁垒的形成）进入壁垒的形成52三、市场协调行为三、市场协调行为1 1、定义、定义市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。共同的目标而采取相互协调的市场行为。市场协调行为可以分为两大类：市场协调行为可以分为两大类： 价格协调行为和非价格协调行为价格协调行为和非价格协调行为价格协调，就是企业间关于价格调整的协定和共同价格协调，就是企业间关于价格调整的协定和共同行为。最基本的形式是卡特尔和价格领导制。行为。最基本的形式是卡特尔和价格领导制。 53若干个企业为达到稳固地垄断市场的目的而结成联若干个企业为达到

34、稳固地垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔。盟，这样的组织就是卡特尔。（OPECOPEC）卡特尔的经济学分析卡特尔的经济学分析合作型的寡头垄断模型：合作型的寡头垄断模型： MR(qMR(q1 1+q+q)=MC)=MC1 1(q(q1 1)=MC)=MC2 2(q(q2 2) )（一个拥有两个工厂的垄断企业的决策）（一个拥有两个工厂的垄断企业的决策）三、市场协调行为三、市场协调行为2 2、卡特尔、卡特尔54卡特尔成功必须具备两个条件：卡特尔成功必须具备两个条件：一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础格和生产水

35、平达成协定并遵守该协定的基础上形成。上形成。取决于垄断势力的潜在可能。取决于垄断势力的潜在可能。 55价格领导制，是指在某一产业市场中，一家企业首先价格领导制，是指在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随这个企业采取相应的行动改变价格，其他企业则跟随这个企业采取相应的行动价格领导的形式有三种模式：价格领导的形式有三种模式： 主导企业领导定价模式、串谋领导定价模式、主导企业领导定价模式、串谋领导定价模式、 晴雨表式领导定价模式。晴雨表式领导定价模式。市场结构对价格协调的影响：集中度、产品差别市场结构对价格协调的影响：集中度、产品差别 三、市场协调行为三、市场协调行为3 3、价格领导

36、制、价格领导制56第三节第三节 市市 场场 绩绩 效效一、市场绩效的定义一、市场绩效的定义二、绩效指标二、绩效指标三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价 四、中国的企业市场绩效分析四、中国的企业市场绩效分析57一、市场绩效的定义一、市场绩效的定义市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。济成果。 58 R=(R=(-T)/E-T)/E 式中：式中：R R税后资本收益率税后资本收益率 税

37、前利润税前利润 T T税收总额税收总额 E E自有资本自有资本R R越高，市场就越偏离完全竞争的状态越高，市场就越偏离完全竞争的状态( (依据微观理论），依据微观理论），贝恩的研究表明集中度越高，产业的长期利润率正相关。贝恩的研究表明集中度越高，产业的长期利润率正相关。（有些研究发现二者之间微弱的正相关性或根本没有）（有些研究发现二者之间微弱的正相关性或根本没有）二、绩效指标二、绩效指标利润率利润率( (收益率收益率) )指标指标59原因：原因：首先：不同行业、不同企业计算企业成本及利润的首先：不同行业、不同企业计算企业成本及利润的 方法和口径可能不同方法和口径可能不同其次：利润偏高的因素不仅

38、仅是垄断势力。其次：利润偏高的因素不仅仅是垄断势力。 还有：风险性投资报酬的风险利润还有：风险性投资报酬的风险利润 不可预测的需求和费用变化形成的预算外利润不可预测的需求和费用变化形成的预算外利润 成功开发和引入新技术实现的创新利润成功开发和引入新技术实现的创新利润 60勒纳指数：勒纳指数： L=(P-MC )/PL=(P-MC )/P（价格与边际成本的偏离率）（价格与边际成本的偏离率）式中：式中：L L勒纳指数勒纳指数 P P价格价格 MCMC边际成本边际成本用厂商利润最大时价格高于边际成本的幅度衡量垄断用厂商利润最大时价格高于边际成本的幅度衡量垄断势力的大小。势力的大小。二、绩效指标二、绩

39、效指标勒纳指数勒纳指数(Lerner index)(Lerner index)61 L L在在0101之间变化。之间变化。 L=0L=0时为完全竞争，时为完全竞争，L L越大，垄断势力越强。越大，垄断势力越强。（例）（例）根据根据 MR=P-PMR=P-P（1/1/pp）和均衡时）和均衡时MR=MCMR=MC可得可得 L=1/L=1/pp，即垄断势力与厂商需求弹性大小呈，即垄断势力与厂商需求弹性大小呈反比例关系。反比例关系。限制性和掠夺性定价的情况除外限制性和掠夺性定价的情况除外62 19961996年以来，中国住宅市场的勒纳指数均在年以来，中国住宅市场的勒纳指数均在0.30.3以以上。这说明

40、房价中上。这说明房价中30%30%以上的部分为非成本因素。以上的部分为非成本因素。北京、深圳和天津住宅市场的勒纳指数高于中国平北京、深圳和天津住宅市场的勒纳指数高于中国平均水平，其中北京市住宅市场勒纳指数均在均水平，其中北京市住宅市场勒纳指数均在0.60.6以上，以上，表明这些城市住宅市场的垄断性高于中国平均水平。表明这些城市住宅市场的垄断性高于中国平均水平。 63在短期电力批发市场上，用户的需求价格弹性在短期电力批发市场上，用户的需求价格弹性小，发电商提高报价的需求变化小，发电商市小，发电商提高报价的需求变化小，发电商市场势力就大。场势力就大。而在长期电力市场上，用户的需求价格弹性大而在长期

41、电力市场上，用户的需求价格弹性大的多，发电商的高价策略就不成功。的多，发电商的高价策略就不成功。64会计利润会计利润 ：a a=(R-C-D)=(R-C-D) a a会计利润；会计利润；RR总收益；总收益；CC当期总成本；当期总成本；DD折旧折旧经济利润：经济利润：e e= =a a-iV-iV e e经济利润；经济利润；ii正常投资收益率；正常投资收益率；VV投资总额投资总额贝恩指数贝恩指数= =经济利润经济利润/ /投资总额投资总额二、绩效指标二、绩效指标贝恩指数贝恩指数(Bain index) (Bain index) 65实际上是行业的超额利润率。如果市场上持续存在实际上是行业的超额利

42、润率。如果市场上持续存在超额利润，那么一般情况下就表明该市场存在垄断超额利润，那么一般情况下就表明该市场存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。势力，且超额利润越高，垄断力量越强。现实中情况往往不是这样，如：限制定价现实中情况往往不是这样，如：限制定价66三、市场绩效的综合评价三、市场绩效的综合评价 ( (一一) )产业的资源配置效率产业的资源配置效率( (二二) )产业的规模结构效率产业的规模结构效率( (三三) )产业技术进步（动态的经济效率）产业技术进步（动态的经济效率）67第四节第四节 市场结构、市场行为与市场绩效市场结构、市场行为与市场绩效 SCPSCP理论模式的形成大致经历了两

43、个阶段：理论模式的形成大致经历了两个阶段：第一阶段是贝恩于第一阶段是贝恩于19591959年出版的年出版的产业组织产业组织一书中提一书中提出从市场结构推断竞争效果的出从市场结构推断竞争效果的“结构结构绩效绩效”模式。模式。第二阶段是谢勒在第二阶段是谢勒在19701970年出版的年出版的产业市场结构和市场产业市场结构和市场绩效绩效中，提出了完整的中，提出了完整的“市场结构市场结构市场行为市场行为市市场绩效场绩效”的模式。的模式。 68 SCPSCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。这模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。这三者之间的相互关系是非常复杂的。三者之间的相互关系是非常复杂的。 在短期内，在短期内，S S从根本上制约从根本上制约C C，C C又直接决定了又直接决定了P P。 S SC CP P 在一个较长的时期内，在一个较长的时期内，S S、C C和和P P之间是双向的因果之间是双向的因果 关系。关系。 S SC CP PS S 69