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1、中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission1分支机构非现场监管信息系统分支机构非现场监管信息系统 数据采集数据采集中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commissionn总体介绍n功能介绍n操作说明n常见问题2中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission31.总体介绍n本模块的设计目的：本模块的设计目的：支持监管人员完成日常各类数据报表的采集审核工作。监管人员利用该功能审核银行业金融
2、机构上报的报表，在保证数据校验通过的前提下,将数据存入系统，对银行业金融机构的错报、迟报、漏报信息进行记录、分析。数据采集的各项功能均集成于分支机构非现场监管信息系统的“数据采集”模块之中。n使用对象：使用对象：非现场监管人员、统计分析人员中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.功能介绍n数据审核n重报查看n报送统计n审核统计n迟报漏报统计n异常变动设置n例外情况设置4中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.1 数据审核n非现场监管
3、人员在规定的时间内对银行业金融机构上报的报表进行审核，查看审核情况，确定审核是否通过。5中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.2 重报查看n查看所有需要重报的报表及相关信息。6中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.3 报送统计n对金融机构报表报送情况进行查询统计，对报送信息进行记录、分析。7中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.4 审核统计n对金
4、融机构报送报表的审核情况进行查询统计，对审核信息进行记录、分析。8中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.4 迟报漏报统计n对金融机构报表重报迟报漏报情况进行查询统计，对重报、迟报、漏报信息进行记录、分析。9中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission2.5 异常变动设置n设置报表项目的数据异常变动范围，当报表数据值落在此范围内时系统给出异常变动信息提示。10中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Reg
5、ulatory Commission2.6 例外情况设置n设置报表例外校验许可，当金融机构上报报表实际正确数据无法通过报表预设的校验条件时，通过此功能设置临时性的校验通过许可。11中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.操作说明n数据审核n重报查看n报送统计n审核统计n迟报漏报统计n异常变动设置n例外情况设置12中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1 数据审核操作说明n操作流程n功能界面n具体功能n注意事项13中国银行业监督管理
6、委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.1 数据审核_操作流程14通过通过查看报表数据查看异常变动查看附注说明审核结束不通过输入重报原因选择是否有相关需要重报的报表输入重报原因银行重新填报报表查看报表数据查看重报差异查看异常变动审核结束不通过查看附注说明审核通过流程审核通过流程审核未通过流程审核未通过流程中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.2 数据审核_功能界面15中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking
7、 Regulatory Commission3.1.3 数据审核_具体功能16n报表查询n查看报表数据n查看异常变动n查看附注说明n报表审核n报表重报设定n查看重报变化中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.3.1数据审核_报表查询17n利用系统提供的查询功能筛选出用户权限内所需要审核的报表，或按机构、口径、日期、审核状态等关键字，进行条件筛选；在查询结果报表列表中显示报表名称、报表口径、频度、报表时间、上报机构、上报时间、状态、详细信息、审核信息。中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China
8、Banking Regulatory Commission3.1.3.1数据审核_报表查询18中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.3.2数据审核_查看报表数据19中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commissionn如果报表存在异常变动项目，则“详细信息”栏中将显示红色箭头所示图标，点击该图标，可显示对应报表存在异常变动的项目、本期值、上期值、差值、变动率。3.1.3.3数据审核_查看异常变化20中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委
9、员会China Banking Regulatory Commissionn在详细信息栏中如出现 标志，则表明金融机构对本张报表有需要说明的特殊情况，监管员可点击标志进行查看。3.1.3.4数据审核_查看附注说明21中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.3.5数据审核_报表审核22n对需要进行审核的报表进行审核，判断相关报表上报是否无误，确定是否审核通过该报表。在列表每条记录后系统放置“通过”和“不通过”按钮：点击“通过”按钮后即为将该表审核通过。点击“不通过”按钮后即为将该表置为审核不通过状态，同时需要输
10、入审核不通过原因，并选择需要重报的相关报表，系统自动将该表及选中的相关报表置为重报状态。中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.3.6数据审核_报表重报设定n对审核有误或已审核通过的报表进行重报设定。n审核报表时，用户可直接点击“不通过”按钮，系统自动将该表置为重报。n对已审核通过的报表，在审核截止日前需重报的，用户通过重报设定功能，系统自动列出用户权限范围内(也可按机构、名称、日期等关键字进行条件筛选)已审核的报表列表，选择相应报表，按“重报”按钮，用户输入重报原因，系统提示与该表有“表间校验关系”的所有报
11、表列表，待用户选择确认后系统将该表及用户选取的与其具有“表间校验关系”需要重报的报表设置为重报状态。n对已审核通过的报表，在审核截止日后需重报的，用户需提请统计人员对相应报表进行解锁后方可进行重报设定。 23中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.1.3.7数据审核_查看重报变化n通过点击详细信息栏下紫色图标查看重报上来的报表与前次报送时的差异变化。24中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.2 重报查看操作说明n功能界面n操作流程
12、n注意事项25中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.2.1 重报查看_功能界面26中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.2.2 重报查看_操作流程n用户点击“重报查看”链接后，系统默认给出当前金融机构需要重报的所有报表，用户可以查看审核不通过和已设置重报的报表信息及其重报原因。用户同样也可以通过输入查询参数，点击查询所有符合条件的重报信息，列出需要重报的报表列表和重报原因。27选择重报状态筛选条件选择需要查看重报情况的机构名称选
13、择需要查看重报情况的终止时点重报情况查询结果输入需要查看重报情况的报表名称关键字选择需要查看重报情况的机构类别选择需要查看重报情况的起始时点中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.3 报送统计操作说明n功能界面n操作流程n注意事项28中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.3.1 报送统计_功能界面29n用户点击“报送统计”链接后，系统提供一个查询界面，用户可设定条件查询相关记录。中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会Ch
14、ina Banking Regulatory Commission3.3.2 报送统计_操作流程n设定查询条件n查询结果显示n查询结果导出30中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.3.2.1报送统计_设定查询条件31中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.3.2.2报送统计_查询结果显示32中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.3.2.3报送统计_
15、查询结果导出n通过点击各查询结果界面上的“导出”按钮，可将查询结果以EXCEL表形式导出。33中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.4 审核统计操作说明n功能界面n操作流程n注意事项34中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.4.1 审核统计_功能界面35n用户点击“审核统计”链接后，系统提供一个查询界面，用户可设定条件查询相关记录。中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory
16、Commission3.4.2 审核统计_操作流程n审核统计的操作流程与报送统计基本一致，其查询条件的设定、查询结果的显示及含义以及查询结果的导出可参照报送统计的相关内容。36中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5 迟报漏报统计操作说明n功能界面n操作流程n注意事项37中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5.1 迟报漏报统计_功能界面n用户点击“迟报漏报统计”链接后，系统提供一个查询界面，用户可设定条件查询相关记录。38中国
17、银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5.2 迟报漏报统计_操作流程n设定查询条件n查询结果显示n查询结果导出39中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5.2.1 迟报漏报统计_设定查询条件40中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5.2.2 迟报漏报统计_查询结果显示41n查询结果显示为一张按照机构类别划分的情况统计表，显示各类机构的报表重报、迟报
18、、漏报情况统计。n用户可通过点击左侧机构类别列中的机构类别名称链接或右侧操作栏内的放大镜图标做进一步的查询。目前点击机构类别名称链接或相应放大镜图标系统给出的查询结果是一致的，即两种操作实现的功能是一样的。中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.5.2.3 迟报漏报统计_查询结果导出n通过点击各查询结果界面上的“导出到EXCEL”按钮，可将查询结果以EXCEL表形式导出。42中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.6 异常变动设置操
19、作说明n异常变动范围设置n异常变动设置结果查询43中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.6.1 异常变动设置_异常变动范围设置44在下拉列表中选择需要设置异常变动的报表名称在下拉列表中选择需要设置异常变动范围的报表项目点击后在出现的机构列表中选择需要设置异常变动的机构名称设置异常变动的范围，可以为开区间也可以为闭合区间已设置的异常变动明细列表中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.6.2 异常变动设置_异常变动设置结果查询45中国
20、银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.7 例外情况设置操作说明n例外校验许可操作流程n例外校验许可设置n例外校验许可设置结果查询46中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.7.1 例外情况设置_例外校验许可操作流程47中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.7.2 例外情况设置_例外校验许可设置48在下拉列表中选择需要设置例外校验许可的报表名称在下拉列表
21、中选择需要设置例外校验许可的报表项目在下拉列表中选择相关报表项目的校验关系中需要临时性失效的校验公式选择例外校验许可生效的报表报送时点点击后在出现的机构列表中选择需要设置例外校验许可的机构名称已设置的例外校验许可明细中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission3.7.3例外情况设置_例外校验许可设置结果查询49中国银行业监督管理委员会中国银行业监督管理委员会China Banking Regulatory Commission4. 常见问题n进行重报设定时，系统会给出所有与设定重报的报表具有表间校验关系的相关报表供用户选
22、择是否一并打回重报。如果设定重报的报表需要改动的数据项并不影响这些具有表间校验关系的报表数据时，建议用户不要将这些报表一并打回。n设定异常变动范围时，系统判定数据是否属于异常变动的标准是数据值是否落在设定的异常变动范围之内，如果数据值落在设定范围内则系统认为该数据n例外情况设置时，金融机构提出的例外校验许可请求需要通过人工方式告知监管人员。系统默认生成例外校验许可文件的时间为每次夜间系统自动同步时，如果数据报送时限要求很紧，则必须由监管人员人工请求系统管理人员进行手工同步，同步时系统将生成例外校验许可文件。例外校验许可文件生成后将传送至金融机构外网客户端供金融机构下载，该例外校验许可文件仅对设定的报送时点的当期报表有效。属于异常变动，给出异常变动提示信息。50
