社会学水上交通事故调查概论赵月林修改

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1、海事调查与案例分析 赵月林教授、船长、律师、法学博士教授、船长、律师、法学博士大连海事大学海事调查与案例分析海事调查与案例分析一、海事调查一、海事调查l（一）海事的基本概念。（一）海事的基本概念。l（二）海事调查及其立法（二）海事调查及其立法l（三）海事调查取证（三）海事调查取证l（四）海事原因分析（四）海事原因分析l（五）海事处理（五）海事处理二、案例分析二、案例分析l（一）案例分析的（一）案例分析的目的和任务目的和任务l（二）典型案例分（二）典型案例分析析第一章 导 论第一节 水上交通事故的概念一、水上交通事故的定义二、水上交通事故的分类 三、水上交通事故的等级 水上交通事故的概念源自于水

2、上交通事故的概念源自于“海事海事”的概念。的概念。 广义的广义的“海事海事”与海上有关的事务。与海上有关的事务。 狭义的狭义的“海事海事”属于安全范畴，专指船属于安全范畴，专指船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事故，即海上事故或海上意外事故。航海界将海事作故，即海上事故或海上意外事故。航海界将海事作为海上事故、海损事故、海难事故的简称。为海上事故、海损事故、海难事故的简称。 水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水域的交通事故。因此，水上交通事故是指发生在海域的交通事故。因此，水上交通事故是指发生在海洋、

3、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故。洋、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故。 一、水上交通事故的定义海事的分类有不同的分类方法：按照海事发生的水域分；按照海事发生的对象分；按照海事发生的船舶种类分；按照海事致损的原因分；按照海事致损的对象分；按照海事发生的过程分单一性海事、连带性海事二、水上交通事故的分类和等级 根据国际海上人命安全公约（SOLAS公约）第一章第21条和国际防止船舶造成污染公约（MARPOL73/78公约）第8条和第12条中“各缔约国政府向国际海事组织提供关于海事调查报告”要求，为了便于将事故向国际海事组织报告，MSC/C、通函对事故进行分类。规定船舶事故划分为如下几类：“

4、特别严重事故”、“严重事故”、“较严重事故”和“海上事件”。二、水上交通事故的分类和等级1）“特别严重事故”：船舶发生事故，致使船舶全损、人员死亡或者严重污染。“严重污染”，是指由受影响的沿岸国或者船旗国某一污染事故进行了评估发现，该事故对环境造成了极其有害的影响或者不采取防污措施将会造成这种影响。二、水上交通事故的分类和等级2）“严重事故”：是指船舶发生事故，性质不如“特别严重事故”程度严重劣，包括火灾、爆炸、碰撞、搁浅、触碰、恶劣天气损害、冰损、船体裂缝或者怀疑船体有缺陷等等，并导致如下后果： -主机无法启动，大范围的舱容受损，船体结构受损如船体水下渗透等，致使船舶不适航；或者 -造成污染

5、（不论污染的数量）；和/或 -发生的故障需要拖带或者岸上援助。二、水上交通事故的分类和等级3）“较严重事故”：是指船舶发生事故，但性质不如“特别严重事故”或“严重事故”恶劣，进行事故报告的目的是为了记录有关海事的有用信息，也包括一般事故。4）其他/或者二、水上交通事故的分类和等级 为了与国际海事组织MSC/C、通函保持一致，便于将事故或船舶遇险信息向上一级组织报告。统一我国水上交通事故的类型、分级标准和统计口径。国家交通运输部（原交通部）发布了中华人民共和国水上交通事故统计办法（2002年交通部长第5号令）规章。对事故类型、事故等级、事故分级标准等作了定义。二、水上交通事故的分类和等级事故种类

6、：事故种类：（1 1）碰撞事故；）碰撞事故；（2 2）搁浅事故；）搁浅事故；（3 3）触礁事故；）触礁事故；（4 4）触损事故；）触损事故；（5 5）浪损事故；）浪损事故；（6 6）火灾、爆炸事故；）火灾、爆炸事故；（7 7）风灾事故；）风灾事故；（8 8）自沉事故；）自沉事故；（9 9）其他引起人员伤亡、直接经济损失的水）其他引起人员伤亡、直接经济损失的水上交通事故。上交通事故。 二、水上交通事故的分类和等级二、水上交通事故的分类和等级事故等级（1）小事故；（2）一般事故；（3）大事故；（4）重大事故；（5）特大事故。 二、水上交通事故的分类和等级 重大事故 大事故 一般事故 小事故二、水上

7、交通事故的分类和等级 特别重大事故：1990年3月20日，国家劳动部发布特别重大事故调查程序暂行规定（1989年3月29日国务院第34号令）有关条文解释如下：铁路、水运、矿山、水利、电力事故造成一次死亡50人及其以上，或者一次造成直接经济损失1000万元及其以上的。第二节 事故调查的概念、性质和管辖 一、水上交通事故调查的概念 二、水上交通事故调查的性质 三、水上交通事故的管辖 一、水上交通事故调查的概念 船舶发生水上交通事故后，可能有多个机构或组织分别行使不同的调查权，包括民事调查、行政调查、对触犯刑法的可能会需要进行刑事调查。 “水上交通事故调查”是指海事管理机构代表国家，为维护水上交通秩

8、序、保障水上运输安全、保护公共财产和公民合法权益所进行的行政调查。一、水上交通事故调查的概念IMO海事安全调查l lIMO:IMO:海事安全调查是指为防止事故而进行的公开或不公开海事安全调查是指为防止事故而进行的公开或不公开的一个调查程序，包括收集分析资料，得出结论，识别事的一个调查程序，包括收集分析资料，得出结论，识别事故情况，查明事故的原因和促成因素，如可行，提出安全故情况，查明事故的原因和促成因素，如可行，提出安全建议。建议。 Marine casualty or incident safety investigation Marine casualty or incident safe

9、ty investigation means a process held either in public or in camera means a process held either in public or in camera conducted for the purpose of casualty prevention which conducted for the purpose of casualty prevention which includes the gathering and analysis of information, the includes the ga

10、thering and analysis of information, the drawing of conclusions, including the identification of the drawing of conclusions, including the identification of the circumstances and the determination of causes and circumstances and the determination of causes and contributing factors and, when appropri

11、ate, the making of contributing factors and, when appropriate, the making of safety recommendations. safety recommendations. 一、水上交通事故调查的概念安全管理调查和海事行政调查的区别安全管理调查：通过对船员、船舶和航运公司及其外部环境的调查收集有关信息，找出事故中的不安全条件，并对不安全条件的风险进行分析、评估，制订更有针对性的措施以消除不安全条件，降低类似事故在未来再次发生的可能性，不断促进更安全的船舶操作、营运管理和航运安全文化建设。安全管理调查与海事行政调查的异同

12、：安全管理调查偏重于识别多次事故中显现的不安全条件并分析不安全条件形成和存在的原因；与事故调查相比较，安全管理调查更多的着眼于导致事故发生的系统性诱发因素，并对其进行深入的分析和评估。二、水上交通事故调查的性质 水上交通事故调查处理指南：水上交水上交通事故调查处理指南：水上交通事故是海事管理通事故是海事管理 机构依法对水上交通事故进机构依法对水上交通事故进行调查的一系列活动，属行政管理行为。但在行调查的一系列活动，属行政管理行为。但在具体的水上交通事故调查过程中，不仅取证、具体的水上交通事故调查过程中，不仅取证、分析需要运用不同的技术手段，而且对事故原分析需要运用不同的技术手段，而且对事故原因

13、的认定也主要是技术认定。所以，水上交通因的认定也主要是技术认定。所以，水上交通事故调查既是行政执法调查，又是技术调查。事故调查既是行政执法调查，又是技术调查。 三、水上交通事故的管辖 辖区水域内的水上交通事故辖区水域内的水上交通事故 事故发生地主管机关事故发生地主管机关辖区水域以外的水上交通事故辖区水域以外的水上交通事故 就近或船舶到达我国第一港口的主管机关就近或船舶到达我国第一港口的主管机关我国管辖水域以外的水上交通事故我国管辖水域以外的水上交通事故 船籍港或船舶到达我国第一港口的主管机关船籍港或船舶到达我国第一港口的主管机关 辖区水域不明的水上交通事故辖区水域不明的水上交通事故 报请共同上

14、级指定管辖报请共同上级指定管辖第三节事故调查的作用和意义 一、在维护水上交通安全中的作用 二、在宏观安全管理中的作用 三、在制订安全规则中的作用 四、在事故控制中的作用 五、在事故预防中的作用 六、在履行国际义务中的作用 一、在维护水上交通安全中的作用查明事故发生的原因 揭露事故，确认责任 对违法行为进行处罚 二、在宏观安全管理中的作用事故多发水域 事故多发船舶种类 事故多发时间段事故原因 三、在指定安全规则中的作用举例： 散货船的改进客滚船的安全改进油船双层船壳；国际安全管理规则的制定和实施；四、在事故控制中的作用预先控制预先控制实时控制实时控制事后控制事后控制 五、在事故预防中的作用 六、

15、履行国际义务的作用UNCLOSUNCLOSILOILO有关公约有关公约SOLASSOLAS公约公约、LL1966LL1966公约、公约、MARPOLMARPOL公约公约第四节事故调查应遵循的原则实事求是的原则 尊重科学的原则 依法行政的原则 迅速及时的原则 客观公正的原则 相对保密的原则 1实事求是的原则 从从案案件件的的客客观观实实际际情情况况出出发发，重重证证据据、重重事事实实，通通过过全全面面深深入入调调查查，运运用用科科学学的的原原理理，进进行行系系统统分分析析，正正确确认认识识事事故故的的过过程程和和各各项项要要素素之之间间的的关关系系，查查明明事事故故真真相相，从而使事故原因、结论

16、和建议客观、准确。从而使事故原因、结论和建议客观、准确。 2尊重科学的原则 在在水水上上交交通通事事故故调调查查中中，不不仅仅要要充充分分发发挥挥水水上上交交通通事事故故调调查查主主体体在在查查明明事事故故真真相相、收收集集证证据据时时需需要要采采取取各各种种调调查查手手段段、法法律律措措施施和和强强制制措措施施，也也需需要要充充分分发发挥挥科科学技术的作用。学技术的作用。 3依法行政的原则 法法制制的的原原则则是是指指有有法法可可依依、有有法法必必依依、执执法法必必严严、违违法法必必究究。在在水水上上交交通通事事故故调调查查中中遵遵守守法法制制的的原原则则首首先先应应当当表表现现在在有有法法

17、必依。必依。 4迅速及时的原则 迅迅速速及及时时的的原原则则要要求求水水上上交交通通事事故故调调查查人人员员必必须须善善于于在在水水上上交交通通事事故故调调查查的的每每一一环环节节上上抓抓住住时时机机。抓抓住住时时机机就就能能获获得得证证据，错过时机，就会失去证据。据，错过时机，就会失去证据。 5客观公正的原则 水水上上交交通通事事故故调调查查应应遵遵循循的的另另一一重重要要原原则则是是海海事事管管理理机机构构及及其其工工作作人人员员应应处处事事公公平平。水水上上交交通通事事故故不不同同于于一一般般的的民民事事案案件件，其其当当事事人人、证证人人涉涉及及面面非非常常广广泛泛。要要求处事要公正不

18、得有偏见。求处事要公正不得有偏见。 6相对保密的原则 水水上上交交通通事事故故调调查查活活动动本本身身应应当当是是公公开开的的，但但涉涉及及的的个个人人隐隐私私、证证人人的的请请求求保保密密的的情情况况等等应应严严格格进进行行保保密密。同同时时正正在在调调查查的的材材料料也也应应适适当当保保密密。根根据据国国家家有有关关法法律律规规定定，保保密密应应当当作作为为水水上上交交通通事事故故调调查查的一项重要原则。的一项重要原则。 第二章 事故调查的法律依据第一节第一节 有关国际公约有关国际公约1 1、19821982年联合国海洋法公约。第年联合国海洋法公约。第9494条：船旗国的义条：船旗国的义务

19、（公海）。务（公海）。2 2、19741974年国际海上人命安全公约。第年国际海上人命安全公约。第2121条：每一政条：每一政府应保证根据公约对事故进行调查。府应保证根据公约对事故进行调查。3 3、19661966年国际载重线公约。年国际载重线公约。4 4、19781978年国际海员培训、发证和值班标准公约。该年国际海员培训、发证和值班标准公约。该公约所附规则的监督程序中规定，监督官员有权检公约所附规则的监督程序中规定，监督官员有权检查船员维持值班标准的能力。查船员维持值班标准的能力。5 5、ILO 1970ILO 1970年防止海员事故公约。对工伤事故进行年防止海员事故公约。对工伤事故进行调

20、查。调查。第二章 事故调查的法律依据第一节第一节 有关国际公约有关国际公约6 6、19721972年国际海上避碰规则公约年国际海上避碰规则公约7 7、国际海事组织（、国际海事组织（IXIX）号决议：海事调查的行动）号决议：海事调查的行动8 8、国际海事组织（、国际海事组织（XIXI）号决议：海事管理机构对海）号决议：海事管理机构对海事和违反公约事件进行调查的人力和物力保障事和违反公约事件进行调查的人力和物力保障9 9、国际海事组织（、国际海事组织（2020）号决议：海事和海上意外事）号决议：海事和海上意外事故调查规则故调查规则1010、国际海事组织第、国际海事组织第1111届大会第届大会第44

21、0440号决议：海事调号决议：海事调查所需的资料交换查所需的资料交换1111、海安会第、海安会第433433号通函：重大海事的调查报告在宏号通函：重大海事的调查报告在宏观安全管理中的作用观安全管理中的作用第二章 事故调查的法律依据第二节 国内立法1、海上交通安全法 海上交通安全法第九章交通事故的调查处理。42条：船舶和设施发生事故应当接受主管机关的调查处理；43条：主管机关应当查明原因和判明责任。第二章 事故调查的法律依据第二节 国内立法2、海上交通事故调查处理条例 海上交通事故调查处理条例第10-14条。第十条在港区水域内发生的海上交通事故，由港区地的港务监督进行调查。在港区水域外发生的海上

22、交通事故，由就近港口的港务监督或船舶到达的中华 人民共和国的第一个港口的港务监督进行调查。必要时，由中华人民共和国港务监 督局指定的港务监督进行调查。第十一条港务监督在接到事故报告后，应及时进行调查。调查应客观、全面， 不受事故当事人提供材料的限制。根据调查工作的需要，港务监督有权：一）询问有关人员；第十二条被调查人必须接受调查，如实陈述事故的有关情节，并提供真实的 文书资料。第十三条港务监督因调查海上交通事故的需要，可以令当事船舶驶抵指定地 点接受调查。第十四条港务监督的海上交通事故调查材料，公安机关、国家安全机关、监 察机关、检察机关、审判机关和海事仲裁委员会及法律规定的其他机关和人员因办

23、 案需要可以查阅、摘录或复制，审判机关确因开庭需要可以借用。第二章 事故调查的法律依据第二节 国内立法3. 针对内河交通事故 内河交通安全管理条例 内河交通事故调查处理规则4.其他法律、法规 特别重大事故调查程序暂行规定 水上交通事故调查处理指南 水上交通事故统计办法 生产安全法 其他法律、法规中的相关规定 地方性法规、规章第三章事故调查处理工作流程一、调查一、调查l（一）接收事故信息（一）接收事故信息l（二）事故调查资料的收集（二）事故调查资料的收集l（三）证据的搜集（三）证据的搜集l（四）事故原因分析（四）事故原因分析l（五）调查报告（五）调查报告l（六）结案程序（六）结案程序二、处理二、

24、处理l（一）完成调查结论（一）完成调查结论l（二）违法行为的处理（二）违法行为的处理l（三）涉嫌犯罪案件移送（三）涉嫌犯罪案件移送l（四）安全管理建议（四）安全管理建议第一节事故信息来源与处理第二节调查人员的准备一、信息准备一、信息准备 (1) (1) 事故发生的时间、地点事故发生的时间、地点 (2) (2) 事事故故种种类类、造造成成的的损损害害, , 如如船船舶舶损损坏坏、沉沉没没、人人员员伤伤亡亡、污染等污染等 (3) (3) 当事船舶的情况当事船舶的情况, ,如船舶种类、国籍如船舶种类、国籍, ,是否有船逃逸等是否有船逃逸等 (4) (4) 当事人的情况当事人的情况 (5) (5) 所

25、载货物的情况所载货物的情况 (6) (6) 通航环境的情况通航环境的情况 (7) (7) 其他有关情况其他有关情况 第三节资料和证据的搜集一、应当搜集的一般资料和证据l船舶资料l事故有关人员情况l文书资料l航次资料l天气海况l事故情况l救助情况l管理状况1.船舶资料（1）船名、IMO编号、登记港和呼号；（2）船东或船舶经营人或船舶管理人的名址，如是远洋船，还要船舶代理人的名址；（3）船舶类型、载重吨、总吨和净吨、船舶主要尺度；（4）租船人的名址和租赁方式；（5）推进方式、主机功率和台数；（6）船舶建造厂家、建造时间和地点；（7）任何特殊结构；（8）携带燃油、淡水的数量和位置；1.船舶资料（9）

26、电台的型号和制造厂家；（10）雷达的数量、型号和厂家；（11）电罗经的型号和厂家；（12）自动舵的型号和厂家；（13）电子定位系统的型号和厂家；（14）救生设备的检验期和有效期。 2.文书资料（1）船舶登记证书、现行法定证书、安全管理规则所要求的证书、船级社或检验局的船舶检验证书、船员适任证书；（2）官方日志、船员名单、旅客名单、航海日志、港口日志、日志摘要、货物日志、车钟记录、轮机日志、电台日志、数据记录仪打印出的资料、航向记录、磁罗经误差记录、雷达日志、测深记录、油类记录薄、压载水测量记录、夜航命令薄、船长、大副常规命令；2.文书资料（3）公司常规命令和操作手册、公司安全手册、设备和机械的

27、操作和维修手册；（4）维修计划、修理申请和批准的项目；（5）酒吧记录、毒品和酒精检测记录；（6）船舶报告计划、航次计划、海图和改正记录；（7）其他与调查有关的文件。 3.航次资料 （1）航次开始和结束的港口和日期； （2）货物的详细情况； （3）上一挂靠港及离开的时间； （4）吃水及横倾； （5）事故发生时船舶驶向何港； （6）本航次中有否发生事故或异常情况，是否对本事故有影响； （7）船舶污油舱、燃油舱和货舱的平面图； （8）燃油、淡水及消耗和压载水。 4.事故有关的人员情况（1）姓名和年龄；（2）受伤情况；（3）对事故的描述；（4）监督人员的行动；（5）船上采取的急救和其他行动；（6）船上

28、的职务、适任证书及其级别和签发日期及机关、所持有的其他证书；4.事故有关的人员情况（7）在本船的工作时间、类似船上的经历、其他船上的经历、现任职务的经历、其他职务的经历；（8）发生事故当日和前日的工作时间、事故前96小时内的睡眠时间及可能影响睡眠的其他因素；（9）是否吸烟及数量、通常饮酒习惯、事故前或事故前24小时内的饮酒量、是否按医嘱服药、是否按医嘱注射任何药物、毒品和酒精检测记录。 5.天气、海况、潮汐、航道和水流情况 风级及风向、浪和涌的级别和方向、气象情况、能见度、潮汐、航道和水流。 6.事故情况（1）事故类型、发生的时间地点、事故细节和事故发生前后的事件、相关设备的运行细节；（2）驾

29、驶台上的人员、机舱内的人员、船长大副在何处；（3）操舵方式；（4）船舶与电台、搜救中心及交管中心的通信情况；（5）伤亡情况；和水流。 7.救助情况（1）如果要求救助，什么形式和用什么方式；（2）如果提供了救助，有谁提供是什么性质，救助是否有效和胜任；（3）如果提供了救助，但被拒绝，是何原因。第三节资料和证据的搜集二、特定事故中应当搜集的资料和证据l火灾和爆炸l碰撞l搁浅l沉没l锅炉爆炸或损坏l油污InformationforFire/ExplosionlHow was the ship alerted to the fire?lHow was the individual alerted to

30、 the fire?lWhere did it start?lHow did it start (if known)?lWhat was the immediate action taken?lCondition of fire-fighting equipment, supported by dates of survey/examination;lExtinguishers available;InformationforFire/ExplosionInformationforFire/ExplosionlType available in the vicinity;lTypes avai

31、lable on the ship;lTypes used;lHoses available/used;lPumps available/used;lWas water immediately available?lWere the vents closed off to the space?lWhat was the nature of the material on fire and surrounding the fire?InformationforInformationforFire/ExplosionlFire retardant specification of bulkhead

32、s surrounding the fire;lRestrictions caused by (a) smoke, (b) heat, (c) fumes;lFreedom of access;lAccess availability for fire fighting equipment;lPreparedness of crew - Frequency, duration, content and locations of fire musters and drills;lResponse by land-based fire-fighting brigades. Informationf

33、orCollisionInformationforCollision 1. General lLocal or other special rules for navigation;lObstructions, if any, to manoeuvring, e.g. by a third vessel, shallow or narrow waters, beacon, buoy, etc;lCircumstances affecting visibility and audibility, e.g. state of the sun, dazzle of shore lights, str

34、ength of wind, ship-board noise and whether any door or window could obstruct look-out and/or audibility;lGeographical plot;lPossibilities of interaction;lName, IMO number, nationality and other details of other vessel. 5.4InformationforCollision5.4InformationforCollision2 For each shiplTime, positi

35、on, course and speed (and method by which established), when presence of other ship first became known;lDetails of all subsequent alterations of course and speed up to collision by own ship;lBearing, distance and heading of other ship, if sighted visually, time of sighting, and subsequent alteration

36、s;lBearing and distance of other ship, if observed by radar, timing of observations and subsequent alterations of bearing ;InformationforCollisionInformationforCollision.2 For each shiplIf other ship was plotted and by what method (auto-plot, reflection plotter, etc.), and copy of plot, if available

37、;lCheck performance of equipment;lCourse recorder;lLights/day signals carried and operated in ship, and those seen in other ship;lSound signals, including fog signals, made by ship and when, and those heard from other ship and when; InformationforCollisionInformationforCollision2 For each shiplIf a

38、listening watch was kept on VHF radio channel 16, or other frequency, and any messages sent, received or overheard;lNumber of radars carried on ship, number operational at time of casualty, together with ranges used on each radar;lWhether steering by hand or automatic;lCheck that steering was operat

39、ing correctly;InformationforCollisionInformationforCollision2 For each shiplDetails of look-out;lThe parts of each ship which first came into contact and the angle between ships at that time;lNature and extent of damage;lCompliance with statutory requirement to give name and nationality to other shi

40、p and to stand by after collision.InformationforGroundingInformationforGroundinglDetails of voyage plan, or evidence of voyage planning;lLast accurate position and how obtained;lSubsequent opportunities for fixing position or position lines, by celestial or terrestrial observations, GPS, radio, rada

41、r or otherwise, or by lines of soundings and, if not taken, why not;lChart datum comparison to WGS datum;lSubsequent weather and tidal or other currents experienced; InformationforGroundingInformationforGroundinglEffect on compass of any magnetic cargo, electrical disturbance or local attraction;lRa

42、dar/s in use, respective ranges used, and evidence of radar performance monitoring and logging;lCharts, sailing directions and relevant notices to mariners held, if corrected to date, and if any warnings they contain had been observed;lDepth sounding taken, when and by what means;lTank soundings tak

43、en, when and by what means;InformationforGroundingInformationforGroundinglDraught of ship before grounding and how determined;lPosition of grounding and how determined;lCause and nature of any engine or steering failure before the grounding;lReadiness of anchors, their use and effectiveness;lNature

44、and extent of damage;lAction taken, and movements of ship, after grounding(Note: information as in cases of foundering may also be required). InformationforInformationforFounderinglDraught and freeboard on leaving last port and changes consequent upon consumption of stores and fuel;lFreeboard approp

45、riate to zone and date;lLoading procedures, hull stresses;lParticulars of any alterations to hull or equipment, since survey, and by whom such alterations sanctioned;lCondition of ship, possible effects on seaworthiness; InformationforInformationforFounderinglStability data and when determined;lFact

46、ors affecting stability, e.g. structural alterations, nature, weight, distribution and shift of any cargo and ballast, free surface in tanks or of loose water in ship;lSubdivision by watertight bulkheads;lPosition of, and watertight integrity of, hatches, scuttles, ports and other openings; Informat

47、ionforInformationforFounderinglNumber and capacity of pumps and their effectiveness;l The position of suctions;lCause and nature of water first entering ship;lOther circumstances leading up to foundering;lMeasures taken to prevent foundering;lPosition where ship foundered and how established;lLife-s

48、aving appliances provided and used, and any difficulties experienced in their use.InformationforPollutionresultingfromanInformationforPollutionresultingfromanincidentincidentlType of pollutant;lUN number/IMO hazard class (if applicable);lType of packaging (if applicable);lQuantity on board;lQuantity

49、 lost;lMethod of stowage and securing;lWhere stowed and quantities in each compartment/container;InformationforPollutionresultingfromanInformationforPollutionresultingfromanincidentincidentlTanks/spaces breached;lTanks/spaces liable to be breached;lAction taken to prevent further loss;lAction taken

50、to mitigate pollution;lDispersant/neutraliser used, if any;lRestricting boom used, if any.第三节资料和证据的搜集三、应当搜集的证据种类根据法规的规定，调查人员应搜集下列五种证据（1）当事人与有关人员的陈述；（2）文书资料；（3）物证；（4）检验与鉴定意见；（5）检核与勘验记录。 第三节资料和证据的搜集三、搜集证据的方式l现场勘验l搜集物证l查询证人l收集书证和视听资料l检验和鉴定结论 第四章 证据第一节 证据的概念、特征和作用第二节 证据的分类第三节 证据的种类第四节 证据和证明第五节 搜集证据及其要求第

51、六节 证据的审查判断第一节 证据的概念、特征和作用一、证据的概念 二、证据的基本特征 三、证据的作用 一、证据的概念证据是指能够证明事故和事件事实的一切真实材料。 法律上，证据是用以证明某一事物客观存在或某一主张成立的有关事实证明。从字面上来看，证据，顾名思义，就是证明的根据或凭据。 二、证据的基本特征1. 证据的客观性2. 证据的关联性3. 证据的合法性1. 证据的客观性l l 证据的事实以及它们与案件事实的各种联系，是客观存在、不依人们的主观意志为转移的。调查人员只能发现它、认识它，并加以收集、固定和保管，借以查明事件真相，而不能主观猜测，随意捏造、任意歪曲。 2. 证据的关联性l l 证

52、据必须是客观事实，但并不是一切客观事实都可以作证据。只有与事件有关联性的客观事实才可以作为证据。l l 证据的关联性具有如下两方面含义，即证据事实必须与事件事实有客观联系和必须能据以证明案件事实情况。 3. 证据的合法性(1)证据必须是法定人员依照法定程序和方法收集或提供的。 (2)证据必须有合法的来源。 (3)证据必须具备合法的形式。 (4)证据必须经合法程序查证属实。 三、证据的作用l l1. 证据是认定案件事实的基础l l2. 证据是执法公正的前提第二节 证据的分类l l一、言词证据与实物证据l l二、直接证据与间接证据l l三、原始证据与传来证据l l四、本证与反证 第三节 证据的种类

53、一、物 证二、书 证三、证人证言 四、视听资料 五、当事人陈述六、鉴定结论 七、勘验笔录、检查笔录、现场笔录一、物 证l l 物证，即实物证据，它是以实物和痕迹形物证，即实物证据，它是以实物和痕迹形式存在的证据。是以其外形、质量、数量等客式存在的证据。是以其外形、质量、数量等客观存在来证明待证事实的物品。观存在来证明待证事实的物品。l l 在事故调查实践中，往往同一物品既可以在事故调查实践中，往往同一物品既可以是物证，也可以是书证，关键看哪一类特征起是物证，也可以是书证，关键看哪一类特征起作用。如船舶的航海日志记载，如果以其记载作用。如船舶的航海日志记载，如果以其记载内容证明事件事实，这时它被

54、作为书证看待；内容证明事件事实，这时它被作为书证看待；如果在其上有涂改、伪造的痕迹，并被用于证如果在其上有涂改、伪造的痕迹，并被用于证明伪造事实的存在，则该证件被作为物证看待。明伪造事实的存在，则该证件被作为物证看待。 二、书 证l l 书证是以文字、符号、图案等表示的内容证明待证事实的客观资料。即书证是指以其内容来证明待证事实的有关情况的文字材料。凡是以文字来记载人的思想和行为以及采用各种符号、图案来表达人的思想，其内容对待证事实具有证明作用的物品都是书证。 三、证人证言 证人证言是证人就其所感知和了解的案件情况向执法机关所作的陈述。证人证言是执法中运用最广泛的一种证据。 四、视听资料l l

55、 视听资料指通过录音、录像、电子计算机及其他电磁方式记录储存的信息来证明有关事实的资料，也称音像证据或音像资料。 五、当事人陈述l l 当事人陈述是指事故调查行政行为中，当事人就自己所了解的案件的有关情况，向执法机关所作的陈述。 六、鉴定结论l l 鉴定结论是鉴定人接受委托或聘请，运用自己的专门知识或技能，对案件中某些专门性问题进行分析、判断后所作出的结论性意见。我国的民事诉讼法、行政诉讼法中都将鉴定结论列为一种独立的证据。鉴定结论应采取书面形式。 七、勘验笔录、现场笔录l l 勘验是对与案件有关的场所、物品、人身进行观察、检验，以便发现和收集证据、了解案件有关情况的活动。这里所说的勘验活动，

56、包括勘查、检验、检查、现场实验等各种收集证据的活动。勘验笔录是对勘验活动的过程及所发现事实的客观记载。 第四节 证据和证明一、证明的概念及其意义二、证明标准三、证明的基本原则一、证明的概念和意义l lThe proof means a fact is said to be proved The proof means a fact is said to be proved when the inquiry is satisfied to its true.when the inquiry is satisfied to its true.l lThe evidence is the base

57、of proof while the The evidence is the base of proof while the proof is to be proved by evidence.proof is to be proved by evidence.l lWhen the investigator makes an assertion, he When the investigator makes an assertion, he must furnish the proof. Again this is a chain must furnish the proof. Again

58、this is a chain like a structure, where the proof of a chain of like a structure, where the proof of a chain of facts leads to an overall proof. Any disproved facts leads to an overall proof. Any disproved or ambiguous link in this chain must be or ambiguous link in this chain must be revisited, ana

59、lyzed and objectively reconciled.revisited, analyzed and objectively reconciled.二、证明对象和证明标准l lThe evidence is used to prove either the fact in issue, or facts from which facts in issue may properly be inferred. Therefore, the objects of proof are either the fact in issue or facts relevant to facts i

60、n issue.l lThe standard of proof varies for different purpose.二、证明对象和证明标准l lIn criminal cases where a person may be In criminal cases where a person may be subject to punishment, particularly imprison subject to punishment, particularly imprison the burden of proof required is often that the burden

61、of proof required is often that “beyond reasonable doubt”. “beyond reasonable doubt”. l lIn civil cases a less onerous level of proof “on In civil cases a less onerous level of proof “on the balance of probabilities” is the standard the balance of probabilities” is the standard required in many case

62、s.required in many cases.l lIn formal tribunals, examining marine In formal tribunals, examining marine casualties, the latter level of evidence would casualties, the latter level of evidence would normally adoptednormally adopted二、证明对象和证明标准l lThe task of a marine investigator, responsible for The t

63、ask of a marine investigator, responsible for determining the circumstances and causes of a casualty, determining the circumstances and causes of a casualty, is to collect all evidence and analyze its value. It is is to collect all evidence and analyze its value. It is essential that all evidence ob

64、tained is properly analyzed essential that all evidence obtained is properly analyzed and evidence is not discarded just because a piece of and evidence is not discarded just because a piece of evidence does not fit some preconceived theory.evidence does not fit some preconceived theory.l lAn invest

65、igator should adopt the same principle as the An investigator should adopt the same principle as the civil burden of proof. Not being a legal expert, this civil burden of proof. Not being a legal expert, this sometimes may be difficult to judge. However, the sometimes may be difficult to judge. Howe

66、ver, the investigator should treat the evidence in fair and investigator should treat the evidence in fair and professional manner.professional manner.二、证明对象和证明标准 在在在在水水水水上上上上交交交交通通通通事事事事故故故故调调调调查查查查处处处处理理理理中中中中，要要要要想想想想得得得得出出出出合合合合理理理理的的的的结结结结论论论论，要要要要求求求求事事事事实实实实都都都都必必必必须须须须清清清清楚楚楚楚、明明明明确确确确，即即即即证

67、证证证据据据据的证明要求确实、充分，具体体现在：的证明要求确实、充分，具体体现在：的证明要求确实、充分，具体体现在：的证明要求确实、充分，具体体现在：l l（1 1 1 1）据据据据以以以以定定定定案案案案的的的的证证证证据据据据均均均均已已已已查查查查证证证证属属属属实实实实。这这这这是是是是对对对对证证证证据据据据的的的的客客客客观观观观性性性性、相相相相关关关关性性性性所所所所决决决决定定定定的的的的证证证证据据据据“确确确确实实实实”的的的的要求；要求；要求；要求；l l（2 2 2 2）案件事实均有必要的证据予以证明；）案件事实均有必要的证据予以证明；）案件事实均有必要的证据予以证明

68、；）案件事实均有必要的证据予以证明；l l（3 3 3 3）证证证证据据据据之之之之间间间间、证证证证据据据据与与与与案案案案件件件件事事事事实实实实之之之之间间间间的的的的矛矛矛矛盾盾盾盾得得得得到合理排除；到合理排除；到合理排除；到合理排除；l l（4 4 4 4）得出的结论是惟一的，排除了其他可能性。）得出的结论是惟一的，排除了其他可能性。）得出的结论是惟一的，排除了其他可能性。）得出的结论是惟一的，排除了其他可能性。三、证明的基本原则重证据、重调查研究，不轻信当事人重证据、重调查研究，不轻信当事人陈述陈述禁止以威胁、引诱、欺骗以及其他非禁止以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据法

69、的方法收集证据一切证据只有经过查证属实，才能作一切证据只有经过查证属实，才能作为定案根据为定案根据第五节 收集证据1 .Importance of collecting evidence1 .Importance of collecting evidencelCollecting evidence is a critical part of the investigation. The detailed information collected by the accident investigation team is the foundation for the entire invest

70、igation, including the analyses and conclusions. These in turn become the basis for identifying preventive measures to preclude recurrences, Consequently, it is important to ensure that all relevant information is collected and that the information is accurate. lThe types of evidence are collected d

71、uring investigation may be three types: Human or testamentary evidence, physical evidence and documentary evidence.第五节 收集证据2. General Cautions on collecting evidence2. General Cautions on collecting evidence During investigation, evidence should be During investigation, evidence should be collected

72、by the investigator by what he/she hear, collected by the investigator by what he/she hear, see, smell and feel. In collecting evidence, see, smell and feel. In collecting evidence, attention should be paid to the following:-attention should be paid to the following:-l lEvidence should be collected

73、without delay;Evidence should be collected without delay;l lEvidence should be collected objectively, Evidence should be collected objectively, comprehensively and legally;comprehensively and legally;l lEvidence preservation may be necessary. To be Evidence preservation may be necessary. To be discu

74、ssed in detail.discussed in detail.第五节 收集证据1 .Importance of collecting evidence1 .Importance of collecting evidencelCollecting evidence is a critical part of the investigation. The detailed information collected by the accident investigation team is the foundation for the entire investigation, inclu

75、ding the analyses and conclusions. These in turn become the basis for identifying preventive measures to preclude recurrences, Consequently, it is important to ensure that all relevant information is collected and that the information is accurate. lThe types of evidence are collected during investig

76、ation may be three types: Human or testamentary evidence, physical evidence and documentary evidence.第五节 收集证据Evidence should be collected without delayEvidence should be collected without delay(1) The evidence should be collected without delay. Two (1) The evidence should be collected without delay.

77、 Two reasons can be presented for this. The first is that the reasons can be presented for this. The first is that the witness to the accident may well be dispersed within a witness to the accident may well be dispersed within a short period. The second reason is that the earlier a short period. The

78、 second reason is that the earlier a witness is interviewed, the more accurate his memory of witness is interviewed, the more accurate his memory of the events will probably be.the events will probably be.(2)When gaining access to the ship, or ships staff or (2)When gaining access to the ship, or sh

79、ips staff or representatives, as much real and documentary evidence representatives, as much real and documentary evidence should be collected in an orderly manner. This may be should be collected in an orderly manner. This may be done by acquiring documents or objects themselves or by done by acqui

80、ring documents or objects themselves or by coping, photographing, recording.coping, photographing, recording.第五节 收集证据Evidence should be collected objectively, comprehensively Evidence should be collected objectively, comprehensively and Legallyand Legallyl l(1) The evidence should be collected objec

81、tively. Any (1) The evidence should be collected objectively. Any presumption or imagination should not be added during presumption or imagination should not be added during evidence collection.evidence collection.l l(2) Evidence should be collected comprehensively. That (2) Evidence should be colle

82、cted comprehensively. That is to say, any evidence including direct evidence and is to say, any evidence including direct evidence and circumstantial evidence that relevant to the fact or issue circumstantial evidence that relevant to the fact or issue should be all collected.should be all collected

83、.l l(3)Evidence should be collected in legal manner. Any (3)Evidence should be collected in legal manner. Any menace, inducement, beguilement and other illegal menace, inducement, beguilement and other illegal methods must not be used in collecting evidence.methods must not be used in collecting evi

84、dence.第五节 收集证据Evidence preservation may be necessary in collecting Evidence preservation may be necessary in collecting evidenceevidencel lIn collecting evidence, especially in inspecting scene, In collecting evidence, especially in inspecting scene, evidence preservation such as copying, photograph

85、ing, evidence preservation such as copying, photographing, recording, may be necessary. recording, may be necessary. l lWhen evidence is acquired it is very important that it can When evidence is acquired it is very important that it can be accounted fro from time it is acquired to the time that be

86、accounted fro from time it is acquired to the time that the investigation is complete, as it would be able to refute the investigation is complete, as it would be able to refute any allegation of tempering with evidence. any allegation of tempering with evidence. l lTherefore, proper handling of evi

87、dence lends credibility Therefore, proper handling of evidence lends credibility to investigation and makes the oversight of the to investigation and makes the oversight of the investigation easier. investigation easier. 第五节 收集证据收集证据的步骤：包括分析现有证据材收集证据的步骤：包括分析现有证据材料、明确调查任务；拟订调查提纲；发料、明确调查任务；拟订调查提纲；发现和提

88、取证据材料和妥善保管证据材料。现和提取证据材料和妥善保管证据材料。 第五节 收集证据 调查人员应搜集调查人员应搜集5 5种证据：种证据：当事人与有关人员的陈述当事人与有关人员的陈述文书资料文书资料物证物证检验与鉴定意见检验与鉴定意见检核与勘查记录。检核与勘查记录。第五节 收集证据收集证据的具体方法：收集证据的具体方法：l l当事人与有关人员的陈述：当事人与有关人员的陈述：详见第七章。详见第七章。l l现场勘察：通过检测、测量、绘图、拍照、录像等现场勘察：通过检测、测量、绘图、拍照、录像等活动，对与事故有关的场所、物品，从整体到重点活动，对与事故有关的场所、物品，从整体到重点进行勘验与检查，取得

89、证据，以核实船舶、设施及进行勘验与检查，取得证据，以核实船舶、设施及其货物的损害情况，人员的伤亡情况，船舶的适航其货物的损害情况，人员的伤亡情况，船舶的适航状态以及设施的技术状态等。状态以及设施的技术状态等。详见第五章。详见第五章。l l搜集物证：物证一般是通过现场勘察搜集的。搜集物证：物证一般是通过现场勘察搜集的。l l书证和视听资料的搜集：拷贝书证和视听资料的搜集：拷贝 l检验和鉴定意见：由船舶检验、商品检验和公安消防等部门进行检验或鉴定并作出的结论性意见 第六节审查判断证据一、审查判断的概念及其意义一、审查判断的概念及其意义审查判断证据是调查人员对当事人及证人提出审查判断证据是调查人员对

90、当事人及证人提出的证据和调查人员收集的所有证据进行分析、的证据和调查人员收集的所有证据进行分析、研究，按照一定的原则鉴别真伪，确定证据的研究，按照一定的原则鉴别真伪，确定证据的证明力，从而认定案件事实的活动。证明力，从而认定案件事实的活动。审查判断证据的目的有以下四个方面：审查判断证据的目的有以下四个方面：(1)(1)审查审查证据是否确实、充分；证据是否确实、充分；(2)(2)确定综合全案证据对确定综合全案证据对案件事实应作出何种结论；案件事实应作出何种结论；(3)(3)审查案件事实是审查案件事实是否确已查清；否确已查清；(4)(4)确定案件事实结论是否具有客确定案件事实结论是否具有客观真实性

91、。观真实性。 第六节审查判断证据一、审查判断的概念及其意义收集证据、查证证据、审查判断证据，作为证明的三个基本环节，其任务只是在侧重点上有所不同。收集证据是保证从证据来源获得确实、充分的证据；查证证据，是对证据加以审查验证，以保障其真实可靠性；审查判断证据则是对全案证据作出综合评价，对案件事实作出总的结论，审查并保障案件事实结论的客观真实性。 第六节审查判断证据原则：原则： 事实求是事实求是方法：方法： 证据来源进行审查；证据来源进行审查； 审查提供证据的目的；审查提供证据的目的； 对证据内容进行审查；对证据内容进行审查； 对证据形式进行审查；对证据形式进行审查； 将各类证据联系起来进行综合审

92、查判断：将各类证据联系起来进行综合审查判断： （1 1）必须注意客观、全面，防止主观片面）必须注意客观、全面，防止主观片面 ； （2）审查证据之间、证据与案件事实间有无矛盾 第五章 现场勘查及注意事项第一节 现场的概念和特点一、水上交通事故现场二、水上交通事故现场的分类三、事故现场的特性一、水上交通事故现场水上交通事故现场是指事故发生的地点和遗留水上交通事故现场是指事故发生的地点和遗留与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场所。与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场所。事故发生的地点，指事故发生时的处所，如船事故发生的地点，指事故发生时的处所，如船舶碰撞事故发生时的地理位置、搁浅事故的地舶碰撞事故发

93、生时的地理位置、搁浅事故的地理位置、船舶火灾发生的处所等。理位置、船舶火灾发生的处所等。遗留与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场遗留与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场所，指事故发生后所遗留的痕迹、物品的地方，所，指事故发生后所遗留的痕迹、物品的地方，如碰撞逃逸案件中的被碰船舶的痕迹、船舶触如碰撞逃逸案件中的被碰船舶的痕迹、船舶触碰码头所留下的痕迹等。碰码头所留下的痕迹等。 二、水上交通事故现场的分类1. 1. 主体现场和关联现场主体现场和关联现场l l主体现场是事故发生的处所。如碰撞两船相接触主体现场是事故发生的处所。如碰撞两船相接触的位置。的位置。 l关联现场，是指主体现场以外同事故相关联

94、的处所。如碰撞事故中的两船的驾驶台在碰撞发生时的仪器读数等。 2. 2. 原始现场和变动现场原始现场和变动现场l l原始现场是指事故现场形成之后，没有遭到人为原始现场是指事故现场形成之后，没有遭到人为和自然因素的破坏，基本保持了其原始状态不变和自然因素的破坏，基本保持了其原始状态不变的现场。的现场。 l变动现场，指事故现场形成之后，由于人为或其他外来因素，使现场原貌遭到局部或全部破坏的现场。 三、事故现场的特性客客观观性性：表表现现在在不不依依人人们们的的主主观观意意志志为为转转移移，只只要要有有事事故故事事实实存存在在就就会会留留下下事事故故现现场场，只只要要从从现现场实际出发就可以发现事故

95、发生的痕迹。场实际出发就可以发现事故发生的痕迹。 可可知知性性：通通过过对对现现场场信信息息的的识识别别和和筛筛选选，能能够够认认识事故发生的规律和特点识事故发生的规律和特点 特殊性：特殊性：各个事故现场相互之间的绝对差别性各个事故现场相互之间的绝对差别性 稳稳定定性性：在在一一定定的的时时间间内内和和一一定定的的条条件件下下，保保持持其基本特征不变其基本特征不变 第二节现场勘查的概念和任务l l一、现场勘查的概念l l二、现场勘查的任务一、现场勘查的概念现场勘查是调查人员对于与事故有关的场所、现场勘查是调查人员对于与事故有关的场所、物品进行的勘验和检查，是调查人员对发生水物品进行的勘验和检查

96、，是调查人员对发生水上交通事故的现场进行勘视、检测、测量、绘上交通事故的现场进行勘视、检测、测量、绘图、拍照、录像等活动。图、拍照、录像等活动。其目的是核实船舶、设施及其货物的损害情况，其目的是核实船舶、设施及其货物的损害情况，人员伤亡情况，以及船舶的适航状态、设施的人员伤亡情况，以及船舶的适航状态、设施的技术状态和寻找在事故发生过程中可能留下的技术状态和寻找在事故发生过程中可能留下的痕迹等。痕迹等。 二、现场勘查的任务1. 搜集与事故有关的物证2. 查明与事故有关的情况3. 确定调查方向，划定调查范围 第三节现场勘查的要求和组织一、现场勘查的基本要求一、现场勘查的基本要求 1. 1. 现场勘

97、查必须及时现场勘查必须及时 2. 2. 现场勘查必须全面现场勘查必须全面 3. 3. 现场勘查必须细致现场勘查必须细致 4. 4. 现场勘查必须客观现场勘查必须客观二、现场勘查的组织二、现场勘查的组织 1. 1. 现场勘验组现场勘验组 2. 2. 现场询问组现场询问组第四节 现场勘验的步骤和方法一、现场勘验的步骤一、现场勘验的步骤1. 1. 巡视现场，划定勘验范围巡视现场，划定勘验范围2. 2. 先静后动，静动结合先静后动，静动结合二、现场勘验的一般方法二、现场勘验的一般方法1. 1. 由中心向外围勘验由中心向外围勘验2. 2. 由外围向中心勘验由外围向中心勘验3. 3. 分段、分片勘验分段、

98、分片勘验4. 4. 从痕迹、物品及其他物证易被破坏处勘验从痕迹、物品及其他物证易被破坏处勘验第五节现场收集证据一、书证的收集二、物证的收集三、视听资料的收集四、勘验笔录、现场笔录、现场记录第五节现场收集证据一、书证的收集 收集书证的途径：收集书证的途径：l l当事人、证人提供；当事人、证人提供；l l调查人员在事故调查中从各种记录簿、证书、调查人员在事故调查中从各种记录簿、证书、自动记录中查找；自动记录中查找；l l调查人员在勘验现场、物证时进行搜集。调查人员在勘验现场、物证时进行搜集。第五节现场收集证据二、物证的收集二、物证的收集l l途径：途径：(1)(1)通过勘验现场收集物证；通过勘验现

99、场收集物证；(2)(2)通过通过调查收集物证；调查收集物证；(3)(3)通过检验书证收集证据。通过检验书证收集证据。l l水上交通事故调查搜集物证的方法包括：水上交通事故调查搜集物证的方法包括：（1 1）用带有日期和时间的照相机拍摄现场；）用带有日期和时间的照相机拍摄现场；（2 2）在调查人员的笔记本中注明细节；）在调查人员的笔记本中注明细节；（3 3）把证据存放在合适的无菌容器里，注明）把证据存放在合适的无菌容器里，注明日期、签名后密封。日期、签名后密封。第五节现场收集证据三、视听资料的收集三、视听资料的收集l l途径：由当事人、证人提供；由调查人员在调查、途径：由当事人、证人提供；由调查人

100、员在调查、勘验、鉴定中制作。勘验、鉴定中制作。l l用途：视听资料也经常被用来固定或保全证据，用途：视听资料也经常被用来固定或保全证据，例如，对可能灭失、损坏的现场进行拍摄；对当例如，对可能灭失、损坏的现场进行拍摄；对当事人、证人的询问进行录音等。事人、证人的询问进行录音等。l l注意：注意：(1)(1)弄清视听资料的来源。弄清视听资料的来源。(2)(2)对视听资料对视听资料中不清楚、不明确、不连贯的问题，弄清确切内中不清楚、不明确、不连贯的问题，弄清确切内容；容；(3)(3)对不易长期保存或的视听资料应当及时对不易长期保存或的视听资料应当及时翻拍、翻录。翻拍、翻录。(4)(4)有尽量将视听资

101、料的内容用笔有尽量将视听资料的内容用笔录、绘图、拍照等方式进行固定。录、绘图、拍照等方式进行固定。第六节 现场询问一、现场询问的意义二、现场询问的对象和内容三、现场询问的一般方法一、现场询问的意义1. 弥补现场勘验的不足2. 帮助分析现场痕迹二、现场询问的对象和内容1. 现场询问的对象：发现现场的人、当事人、现场周围工作人员以及可能感知当时情况的人2. 现场询问的内容vv（1 1）询问事故报告人。）询问事故报告人。vv（2 2）询问当事人。）询问当事人。vv（3 3）询问事故现场周围和附近的人员。）询问事故现场周围和附近的人员。三、现场询问的一般方法 现现场场询询问问要要讲讲究究实实效效。询询

102、问问前前要要选选择择有有利利于于谈谈话话的的地地点点。根根据据被被询询问问者者的的心心理理特特点点，细细致致地地做做思思想想工工作作，解解除除其其思思想想顾顾虑虑，使使被被询询问问人人愿愿意意协协助助调调查查人人员员查查明明事事故故情情况况。对对于于不不同同身身份份的的人人，采采取取不不同同的的谈谈话话方方式式，对对于于事事故故当当事事人人，应应使使其其平平静静下下来来，冷冷静静地地回回忆忆事事故故发发生生的的详详细细情情况况，对对某某些些不不清清楚楚的的问问题题，可可进进一一步步提提问问，使使其其将将真真实实情情况况讲讲清清楚楚。通通过过一一、两两次次谈话，把有关问题的全部细节都问清楚。谈话

103、，把有关问题的全部细节都问清楚。第七节 现场勘查记录一、现场勘验笔录二、现场照片三、现场绘图一、现场勘验笔录现场勘验笔录的内容包括：标题、案由、事故现场勘验笔录的内容包括：标题、案由、事故发生时间、事故发生地点、勘查船舶发生时间、事故发生地点、勘查船舶/ /设施名设施名称及其所有人、勘查地点、勘查时间等；称及其所有人、勘查地点、勘查时间等；实地勘验中发现的现场状况、态势、痕迹、物实地勘验中发现的现场状况、态势、痕迹、物品及其他物证所处的位置、形状、数量及提取品及其他物证所处的位置、形状、数量及提取方法等；方法等；现场勘查中，拍照了哪些照片，绘制现场图的现场勘查中，拍照了哪些照片，绘制现场图的种

104、类及数量提取了何种痕迹、物品，现场勘验种类及数量提取了何种痕迹、物品，现场勘验何时结束，最后由参加现场勘验的调查员人员、何时结束，最后由参加现场勘验的调查员人员、当事人和其他有关人员签名。当事人和其他有关人员签名。 二、现场照片1. 现场方位照相2. 现场概貌照相3. 现场中心照相4. 现场细目照相三、现场绘图1. 现场方位图2. 现场全貌图3. 现场局部图第八节第八节 现场分析现场分析一、一、现场分析的内容现场分析的内容vv 1. 1. 判断事件性质判断事件性质vv 2. 2. 推断事故发生的时间推断事故发生的时间vv 3. 3. 判断事故发生的地点判断事故发生的地点vv 4. 4. 判断事

105、故发生的过程判断事故发生的过程二、勘验后的现场处理二、勘验后的现场处理第六章 询问心理学概述第一节第一节 被询问人陈述的形成过程被询问人陈述的形成过程一、感知阶段一、感知阶段二、记忆阶段二、记忆阶段三、表述三、表述( (或再现或再现) )阶段阶段一、感知阶段一、感知阶段1. 1. 人的感知能力人的感知能力l l感觉是人对外界事物个别属性的反映；知觉是人感觉是人对外界事物个别属性的反映；知觉是人对外界事物整体属性的反映。对外界事物整体属性的反映。感觉能力即人的感觉器官感受外界刺激的能力，又称为感受性能。知觉能力是人对外界事物的一种综合性反映能力。 2. 2. 影响感知效果的因素影响感知效果的因素

106、l l主体因素，即感知者的身体状况、心理状态、精主体因素，即感知者的身体状况、心理状态、精神集中意程度及感觉器官的适应程度等；神集中意程度及感觉器官的适应程度等；l l对象因素，即被感知的人、物、事的特征是否明对象因素，即被感知的人、物、事的特征是否明显，其出现时间的长短，其对感官刺激的强弱、显，其出现时间的长短，其对感官刺激的强弱、及其与背景物或参照物的反差程度等；及其与背景物或参照物的反差程度等；l l环境因素，即感知时的气候、温度、光线、地形、环境因素，即感知时的气候、温度、光线、地形、距离、角度等。距离、角度等。二、记忆阶段二、记忆阶段1. 1. 人的记忆能力人的记忆能力l l记忆能力

107、就是指大脑保持这种暂时神经联系或记忆能力就是指大脑保持这种暂时神经联系或贮存感知信号的能力。贮存感知信号的能力。 2. 2. 影响记忆效果的因素影响记忆效果的因素l l(1)(1)初次识记所获得印象的深浅；初次识记所获得印象的深浅；l l(2)(2)记忆对象与其他相似客体的差异程度；记忆对象与其他相似客体的差异程度；l l(3)(3)记忆的主动性程度；记忆的主动性程度；l l(4)(4)识记后其他认识活动的干扰情况；识记后其他认识活动的干扰情况；l l(5)(5)记忆时的心理状态；记忆时的心理状态；l l(6)(6)再次识记所间隔的时间与频率；再次识记所间隔的时间与频率；l l(7)(7)记忆

108、保持时间的长短。记忆保持时间的长短。三、表述三、表述( (或再现或再现) )阶段阶段1. 1. 人的表述能力人的表述能力l l表述是证人或当事人对询问的语言反应，是表表述是证人或当事人对询问的语言反应，是表述意思的外部表现。人的表述能力是一种综合述意思的外部表现。人的表述能力是一种综合性能力，它包括：领会能力、思维能力和表达性能力，它包括：领会能力、思维能力和表达能力。能力。2. 2. 影响表述效果的因素影响表述效果的因素l l(1)(1)表述的动机；表述的动机；l l(2)(2)表述的自觉性；表述的自觉性；l l(3)(3)表述的准备是否充分；表述的准备是否充分；l l(4)(4)表述者的身

109、体状况和心理状态；表述者的身体状况和心理状态；l l(5)(5)询问者的态度和提问方式；询问者的态度和提问方式；l l(6)(6)询问时的环境条件及外界干扰情况。询问时的环境条件及外界干扰情况。 第二节第二节询问人员的心理询问人员的心理一、询问人员的认识特点一、询问人员的认识特点二、询问人员的心理分析二、询问人员的心理分析三、影响询问人员认识活动的因素三、影响询问人员认识活动的因素一、询问人员的认识特点一、询问人员的认识特点1. 1. 假想假想l l询问人员对案件的发生，在综合事件和各种因素询问人员对案件的发生，在综合事件和各种因素的基础上，设想可能产生的证人，并努力通过调的基础上，设想可能产

110、生的证人，并努力通过调查询问发现这些证人。查询问发现这些证人。 2. 2. 推理推理l l根据对证人的询问和证人所反映出来的事实（一根据对证人的询问和证人所反映出来的事实（一般只是个别事实）在综合、分析、去伪存真的基般只是个别事实）在综合、分析、去伪存真的基础上结合其他证据推断出事件的全貌。础上结合其他证据推断出事件的全貌。 3. 3. 验证验证l l验证通常是询问人员采取科学的方法，并运用其验证通常是询问人员采取科学的方法，并运用其他证据来评断证言的真伪；这个过程的认识特点他证据来评断证言的真伪；这个过程的认识特点实际上是证实假设和推理的过程。实际上是证实假设和推理的过程。 二、询问人员的心

111、理分析二、询问人员的心理分析l l1. 感觉、知觉和观察l l2. 思维l l3. 情绪l l4. 意志三、影响询问人员认识活动的因素三、影响询问人员认识活动的因素 1. 案件事实方面的因素 2. 证人方面的因素 3. 询问人员方面的因素第三节第三节被询问者的心理及对策被询问者的心理及对策l l一、被询问者的一般心理特征一、被询问者的一般心理特征l l二、当事人的心理特点及对策二、当事人的心理特点及对策l l三、证人的心理特点及对策三、证人的心理特点及对策一、被询问者的一般心理特征一、被询问者的一般心理特征l l1. 1. 兴趣兴趣l l（1 1）积极型）积极型 l l（2 2）消极型）消极型

112、 l l（3 3）中间型）中间型 l l2. 2. 注意力注意力l l（1 1）注意力集中）注意力集中l l （2 2）漫不经心）漫不经心 l l（3 3）注意力他移）注意力他移 一、被询问者的一般心理特征一、被询问者的一般心理特征l l3. 情绪l l（1）愉快 l l（2）悲哀 l l（3）愤怒 l l（4）恐惧 l l4. 想象l l5. 思维一、被询问者的一般心理特征一、被询问者的一般心理特征l l6. 态度l l（1）热情 l l（2）冷淡 l l（3）轻率 l l（4）慎重 l l（5）傲慢 l l（6）抵触 二、当事人的心理特点及对策二、当事人的心理特点及对策l l 在水上交通事

113、故调查中，当事人是指亲身在水上交通事故调查中，当事人是指亲身经历事故的人员。当事人对事故结果和事故过经历事故的人员。当事人对事故结果和事故过程都了解得比较清楚，所以其陈述往往对查明程都了解得比较清楚，所以其陈述往往对查明事故真相具有重要意义。事故真相具有重要意义。l l 由于受到事故情节的刺激作用，特别是重由于受到事故情节的刺激作用，特别是重大事故的刺激作用，当事人的心理特点主要是大事故的刺激作用，当事人的心理特点主要是情绪激动，并具有恐惧感。当然，不同事故中情绪激动，并具有恐惧感。当然，不同事故中当事人的心理特点也有所不同。当事人的心理特点也有所不同。三、证人的心理特点及对策三、证人的心理特

114、点及对策 证人包括与事故当事人关系一般的同事以证人包括与事故当事人关系一般的同事以及与当事人素不相识的偶然目击者。他们与事及与当事人素不相识的偶然目击者。他们与事故没有利害关系，一般能比较客观地陈述自己故没有利害关系，一般能比较客观地陈述自己知道的情况。但是也有人对询问采取消极的态知道的情况。但是也有人对询问采取消极的态度，有人甚至拒绝与调查人员合作。在这些人度，有人甚至拒绝与调查人员合作。在这些人中，有的认为多一事不如少一事；有的怕自己中，有的认为多一事不如少一事；有的怕自己被卷入到利害纠纷之中；还有的对调查人员有被卷入到利害纠纷之中；还有的对调查人员有看法，不愿意向调查员提供情况，因此，调

115、查看法，不愿意向调查员提供情况，因此，调查人员在询问证人时，必须认真分析对方的心理人员在询问证人时，必须认真分析对方的心理活动特点。活动特点。 第四节第四节 询问策略询问策略l l一、心理准备一、心理准备l l二、同被询问人建立良好的心理接触二、同被询问人建立良好的心理接触l l三、转变对抗心理三、转变对抗心理l l四、帮助回忆和陈述四、帮助回忆和陈述一、心理准备一、心理准备l l. 熟悉事件情况l l. 了解被询问人的心理活动l l. 询问前的心理调节二、同被询问人建立良好的心理接触二、同被询问人建立良好的心理接触 心理接触的实质是信息交流，心理接触的前心理接触的实质是信息交流，心理接触的前

116、提是交往的参加者理解并认识到相互交往或共提是交往的参加者理解并认识到相互交往或共同活动的必要性。同活动的必要性。 询问人员同被询问人建立良好的心理接触询问人员同被询问人建立良好的心理接触是指在他们之间建立起一种使双方都能准确认是指在他们之间建立起一种使双方都能准确认真地行使和履行自己的权利和义务，使双方都真地行使和履行自己的权利和义务，使双方都能在有利的气氛和条件下实行自己的行为的良能在有利的气氛和条件下实行自己的行为的良好关系，缺乏这种良好的关系，不仅被询问人好关系，缺乏这种良好的关系，不仅被询问人的消极心理得不到转变，而且被询问人的积极的消极心理得不到转变，而且被询问人的积极心理有时也会向

117、消极方面转化。心理有时也会向消极方面转化。 三、转变对抗心理三、转变对抗心理 对抗心理是被询问人在询问中以伪证、拒证等形式表现出来的消极心理状态。被询问人在对抗心理的支配下，不仅不可能提供真实证言，而且还可能提供虚伪证言。因此，为了完成询问任务，询问人员应首先转变被询问人的对抗心理四、帮助回忆和陈述四、帮助回忆和陈述 在被询问人的回忆和陈述发生困难或有可能出错的时候（事实上，这种情况在每一被询问人身上都有不同程度的表现），询问人员应帮助被询问人回忆被遗忘的事情，引导其正确陈述。 第七章 询问调查方法第一节第一节 询问的概念、作用和方式询问的概念、作用和方式一、询问的概念一、询问的概念二、询问当

118、事人和证人二、询问当事人和证人三、询问的作用三、询问的作用四、询问的方式四、询问的方式 一、询问的概念一、询问的概念l l 询问是指调查人员通过与事故有关人员的谈话或问话来了解事故真实情况的专门活动。询问是查明事故情节、获取证据的重要方法。善于进行调查询问是每个调查人员应当掌握的基本功之一。二、询问当事人和证人二、询问当事人和证人询问当事人和证人是指调查人员对当事人和证人就他所知道的有关事件情况进行查询的活动。询问当事人和证人是查明事故原因的主要方法，几乎所有的事故都不可避免地涉及到询问当事人和证人。 三、询问的作用三、询问的作用v 1.了解事故基本情况v 2.发现调查线索v 3.收集证据四、

119、询问的方式四、询问的方式v 1.正式询问和非正式询问v 2.走访询问和约见询问第二节第二节 询问的一般要求询问的一般要求 一、询问的场所一、询问的场所 二、询问时间二、询问时间 三、询问的态度三、询问的态度 四、询问的用语四、询问的用语一、询问的场所一、询问的场所1. 1. 询问地点询问地点（1 1）询问地点应尽可能保持秘密）询问地点应尽可能保持秘密（2 2）询问室应光线充足、适宜的温度）询问室应光线充足、适宜的温度（3 3）询问室的布置应简单、严肃）询问室的布置应简单、严肃2. 2. 询问环境询问环境（1 1）周围无明显噪音；）周围无明显噪音；（2 2）防止询问室外有人窥视询问；）防止询问室

120、外有人窥视询问；（3 3）询询问问室室周周围围应应避避免免如如打打 、走走动动、对对话话、争争 吵等其他干扰。吵等其他干扰。 二、询问时间二、询问时间1. 询问时间的选择 （1 1）及时）及时 （2 2）有利）有利2. 询问时间的延续 有有利利的的询询问问时时间间应应是是证证人人情情绪绪稳稳定定和和精精力力充充沛之时。沛之时。三、询问的态度三、询问的态度（1 1）关心）关心（2 2）诚恳）诚恳（3 3）认真）认真（4 4）和蔼）和蔼四、询问的用语四、询问的用语1. 1. 询问用语的要求询问用语的要求vv 1 1）严肃性）严肃性vv 2 2）通俗性）通俗性vv 3 3）准确性）准确性vv 4 4

121、）策略性）策略性 2. 2. 询问用语的种类询问用语的种类vv 1 1）简单用语）简单用语 vv 2 2）婉转用语）婉转用语 3. 3. 对证人陈述的用语要求对证人陈述的用语要求第三节第三节询问中的提问与提示询问中的提问与提示一、提问的方式一、提问的方式二、提问的方法二、提问的方法三、提问的其他方法三、提问的其他方法四、提示的原则四、提示的原则五、提示的方法五、提示的方法一、提问的方式一、提问的方式l l1. 报告式提问 这种方式是询问人员要求被询问人对所感知到的案件情况进行全面综合的陈述。 l l2. 问答式提问 这种提问方式的基本特点是在询问人员和被询问人之间的问一答。二、提问的方法二、提

122、问的方法 1. 探测提问 2. 渐进提问 3. 揭露提问 4. 反问提问 5. 交叉询问三、提问的其他方法三、提问的其他方法 1. 决定问 2. 不完全选言问 3. 完全选言问 4. 期待问 5. 前提问 6. 附加问四、提示的原则四、提示的原则 1. 合法性原则 2. 所出示的证据材料应是确实可靠的 3. 尽可能少提示 4. 禁止全盘端出 5. 提示须在证人陈述完毕后或回忆发 生困难时进行五、提示的方法五、提示的方法 口头提示通常是以出示某些证据材料来表现口头提示通常是以出示某些证据材料来表现的。这些证据材料可能是书证、当事人陈述、的。这些证据材料可能是书证、当事人陈述、证人自己的原来陈述、

123、现场笔录、鉴定结论等。证人自己的原来陈述、现场笔录、鉴定结论等。 在证人陈述前后发生矛盾时，通常是提示证在证人陈述前后发生矛盾时，通常是提示证人以前陈述的内容，让证人发现这个矛盾，并人以前陈述的内容，让证人发现这个矛盾，并在询问人员的要求下作中解释和修正。在询问人员的要求下作中解释和修正。 另有一种提示方法是，在证人陈述中出现与另有一种提示方法是，在证人陈述中出现与常识常识( (可能是逻辑推理的常识、科学常识、客可能是逻辑推理的常识、科学常识、客观现实的常识、生活常识等观现实的常识、生活常识等) )相矛盾的地方时，相矛盾的地方时，询问人员对证人予以提醒，询问人员对证人予以提醒，第四节第四节 询

124、问的步骤和方法询问的步骤和方法 一、询问的准备一、询问的准备 二、询问的实施二、询问的实施 三、询问的记录三、询问的记录一、询问的准备一、询问的准备 1. 1. 了解事故情况了解事故情况 2. 确定询问对象 3. 了解询问对象的基本情况 4. 确定询问的时间 5. 确定询问的地点 6. 确定询问顺序 7. 制订询问计划二、询问的实施二、询问的实施 1. 1. 注意自己的衣着和礼节注意自己的衣着和礼节 2. 2. 正确选择询问开始的方式正确选择询问开始的方式 3. 3. 注意掌握谈话的气氛注意掌握谈话的气氛 4. 4. 防止谈话出现僵局防止谈话出现僵局 5. 5. 帮助或推动被询问者的回忆帮助或

125、推动被询问者的回忆 6. 6. 帮助克服消极心理和改变拒证态度帮助克服消极心理和改变拒证态度 7. 7. 调查人员应掌握好询问时间调查人员应掌握好询问时间 8. 8. 必须遵守法律的有关规定必须遵守法律的有关规定三、询问的记录三、询问的记录 1. 记录格式 2. 记载内容 3. 询问记录方式 4. 询问笔录的审阅第五节第五节 询问结果的审查询问结果的审查 一、审查证人陈述的真实可靠性一、审查证人陈述的真实可靠性 二、审查证人陈述的证据意义二、审查证人陈述的证据意义一、审查证人陈述的真实可靠性一、审查证人陈述的真实可靠性 1. 陈述的主体方面 2. 陈述的客体方面 3. 询问的过程的审查二、审查

126、证人陈述的证据意义二、审查证人陈述的证据意义 1. 分析陈述内容与事实之间的关联性 2. 分析陈述形式与事实之间的关联性 3. 分析陈述与事实之间关联的确定性第八章 事故原因分析l第一节第一节海事调查的任务海事调查的任务l第二节第二节 海事原因的分类海事原因的分类l第三节第三节 海事原因系统分析方法海事原因系统分析方法l第四节第四节 事故致因理论事故致因理论l第五节第五节 水上交通事故原因分析水上交通事故原因分析第八章 事故原因分析第一节第一节海事调查的任务海事调查的任务l水上交通事故调查最终目的为了水上安全。要水上交通事故调查最终目的为了水上安全。要使水上交通事故调查为安全服务，就必须查清使

127、水上交通事故调查为安全服务，就必须查清事故发生的原因，这样才能采取有效的安全措事故发生的原因，这样才能采取有效的安全措施防止类似事故的发生，因此，水上交通事故施防止类似事故的发生，因此，水上交通事故调查的基本任务就是查明事故发生的原因。调查的基本任务就是查明事故发生的原因。l事故及其原因是客观存在的，不以人们的意志事故及其原因是客观存在的，不以人们的意志为转移的，因此，事故原因是唯一的。只是由为转移的，因此，事故原因是唯一的。只是由于人们对某一具体事故所掌握的证据不同或认于人们对某一具体事故所掌握的证据不同或认识水平不同，才可能对原因产生不同的认识。识水平不同，才可能对原因产生不同的认识。第二

128、节第二节海事原因分类海事原因分类条件条件(condition)(condition)与原因与原因(cause)(cause)l条件是指影响事物发生、存在或发展的因素。条件是指影响事物发生、存在或发展的因素。原因是指造成某种结果或引起另一件事情发原因是指造成某种结果或引起另一件事情发生的条件。从概念上分析，条件是个大范畴，生的条件。从概念上分析，条件是个大范畴，它包括原因；而原因是个小范畴，它属于条它包括原因；而原因是个小范畴，它属于条件中的一个种类。就预防事故、保障海上安件中的一个种类。就预防事故、保障海上安全的根本目标而言，在分析水上交通事故时全的根本目标而言，在分析水上交通事故时首先要抓住

129、事故的原因，其次要了解事故的首先要抓住事故的原因，其次要了解事故的条件，以便全面的杜绝水上交通事故的隐患条件，以便全面的杜绝水上交通事故的隐患和苗头。和苗头。第二节第二节海事原因分类海事原因分类直接原因直接原因(direct cause)(direct cause)和间接原因和间接原因(indirect cause)(indirect cause) l直接原因是指事故原因中不经过中间事物而起作用直接原因是指事故原因中不经过中间事物而起作用的原因；而间接原因是指事故原因中经过中间事物的原因；而间接原因是指事故原因中经过中间事物才起作用的原因。直接原因和间接原因的相互关系才起作用的原因。直接原因和

130、间接原因的相互关系近似于原因和条件的相互关系。直接或间接不是指近似于原因和条件的相互关系。直接或间接不是指构成事故原因的事物或事件在空间或时间上与事故构成事故原因的事物或事件在空间或时间上与事故相接的远近，而是指该事物或事件在对事故发生上相接的远近，而是指该事物或事件在对事故发生上起作用的大小强弱。起作用的大小强弱。第二节第二节海事原因分类海事原因分类主观原因主观原因(Subject cause)(Subject cause)与客观原因与客观原因(object cause)(object cause) l主观原因是指人的自我意识方面的原因，客观原因主观原因是指人的自我意识方面的原因，客观原因是

131、指人的意识之外不依赖意识而存在的原因。主观是指人的意识之外不依赖意识而存在的原因。主观原因与客观原因是从人的因素和外界因素两方面探原因与客观原因是从人的因素和外界因素两方面探求事故发生规律而提出的。求事故发生规律而提出的。第二节第二节海事原因分类海事原因分类主要原因主要原因(primary cause)(primary cause)和和次要原因次要原因(secondary cause)(secondary cause)l主要原因是指导致事故发生的数个原因中最重主要原因是指导致事故发生的数个原因中最重要的原因，而次要原因是指这数个原因中次重要的原因，而次要原因是指这数个原因中次重要的原因。区分主

132、要原因和次要原因不仅有利要的原因。区分主要原因和次要原因不仅有利于掌握吸取事故教训的重点，确定事故引起的于掌握吸取事故教训的重点，确定事故引起的法律责任的大小，而且有利于抓住防范事故的法律责任的大小，而且有利于抓住防范事故的关键。关键。 第二节第二节海事原因分类海事原因分类最终原因最终原因(immediate cause)(immediate cause)和近因和近因(proximate cause)(proximate cause) limmediate causeimmediate cause和和proximate cause proximate cause 是英、美等是英、美等西方国家法

133、律著作中关于因果关系学说中采用的基西方国家法律著作中关于因果关系学说中采用的基本概念。本概念。immediate causeimmediate cause被认为是原因链上的最被认为是原因链上的最后一个原因链环，无需其他原因介入而直接产生事后一个原因链环，无需其他原因介入而直接产生事件的结果。在导致事件结果的诸原因中，它在时间件的结果。在导致事件结果的诸原因中，它在时间和空间上是与事件结果最接近的原因。和空间上是与事件结果最接近的原因。proximate proximate causecause被认为是在导致事件结果的性质上或作用上被认为是在导致事件结果的性质上或作用上与事件结果最接近，尽管它在

134、时间和空间上并不与与事件结果最接近，尽管它在时间和空间上并不与事件结果最接近；没有它，事件结果不会发生。事件结果最接近；没有它，事件结果不会发生。 第二节第二节海事原因分类海事原因分类原因原因(cause)(cause)和可能的原因和可能的原因(probable cause)(probable cause) l原因与可能的原因这一对术语是从证据学角度来原因与可能的原因这一对术语是从证据学角度来说明事故的原因的。通过事故调查所获得的充说明事故的原因的。通过事故调查所获得的充分而直接的证据确定出的原因称为事故的原因；分而直接的证据确定出的原因称为事故的原因；而凭籍不太充分或间接的证据加以分析判断或

135、而凭籍不太充分或间接的证据加以分析判断或推测出的原因称为事故的可能原因。推测出的原因称为事故的可能原因。 第三节第三节海事原因系统分析方法海事原因系统分析方法 分析某一起水上交通事故的原因主要是采取逻辑推理的方法，从安全管理的角度，用系统的观点，对人船环境各因素和各因素之间的相互作用进行逐一分析。l l船舶因素船舶因素 l l环境因素环境因素 l l人的因素人的因素第三节第三节海事原因分析海事原因分析船舶因素船舶因素 船舶因素主要是指船舶的结构、强度、性船舶因素主要是指船舶的结构、强度、性能，以及船舶的机器、设备等方面，在事能，以及船舶的机器、设备等方面，在事故的发生中所起的作用。通常从二方面

136、分故的发生中所起的作用。通常从二方面分析，一是促成或造成事故的发生方面；一析，一是促成或造成事故的发生方面；一是扩大损失方面。是扩大损失方面。第三节第三节海事原因系统分析方法海事原因系统分析方法环境因素环境因素 环境因素主要包括天气、海况、通航环境等等。除不可抗力外，环境因素主要是事故发生的促成因素，也可能成为扩大损失的主要因素。 第三节第三节海事原因系统分析方法海事原因系统分析方法人的因素人的因素 人的因素是水上交通事故诸因素中最为复杂的因素，几乎所有水上交通事故的发生都与人为因素有关。船舶因素和环境因素的背后也可能是人为因素在起作用。人为因素包括了很多方面：（1）海员的知识水平、航海技能、

137、思想意识、身体状况等；（2）管理方面包括船舶所有人、经营人或管理人的管理、主管机关的管理等；（3）政策法规方面，等等。第三节第三节海事原因系统分析方法海事原因系统分析方法 调查人员通过上述的原因分析，找出调查人员通过上述的原因分析，找出导致事故发生的各方面的原因，再对这导致事故发生的各方面的原因，再对这些原因进行分析，从而确定事故原因的些原因进行分析，从而确定事故原因的主次和性质等。主次和性质等。第四节第四节事故致因理论事故致因理论事故链理论事故链理论 多米诺理论多米诺理论 事故树分析事故树分析 因果分析因果分析事故链(chain of events) 对海事来说，它的事件链可以延伸到船舶设计

138、时期，它包括在船舶数十年的营运期间。在此期间，可能采取一些对船舶安全产生重大影响的不安全措施或不安全管理决策，在一定的条件下，事故随之发生。这时，事件链由于船上人员的这些疏忽行为而发生断裂。多米诺理论 美国学者美国学者HeinrichHeinrich早在早在6060年前就提年前就提出了事故因果关系的多米诺理论。其基出了事故因果关系的多米诺理论。其基本理论虽经多次修正，但直到现在仍在本理论虽经多次修正，但直到现在仍在简洁说明事故因果关系方面起一定作用。简洁说明事故因果关系方面起一定作用。HeinrichHeinrich将事故因果关系的多米诺牌进将事故因果关系的多米诺牌进行排列。行排列。多米诺理论

139、事故树分析 事事故故树树分分析析（FTAFTA）是是分分折折系系统统安安全全的的一一种种逻逻辑辑方方法法，其其目目的的是是分分析析系系统统中中事事故故产产生生的的原原因因和和评评价价系系统统潜潜在在的的危危险险。事事故故树树分分析析技技术术最最早早是是由由美美国国贝贝尔尔 公公司司的的于于19621962年年首首先先提提出出来来的的。用用于于描描述述流流程程的的逻逻辑辑方方法法也也可可用用来来描描述述系系统统中中非非期期望望事事件件发发生生的的概概率率。他他们们首首先先将将逻逻辑辑树树技技术术使使用用于于系系统统安安全全的的研研究究，这这就就是是现现今今所所说说的的事事故故树树分分析析方法。根

140、据其英文名称，简写为方法。根据其英文名称，简写为FTAFTA。因果分析（鱼刺图）因果分析（鱼刺图） 因果分析又称因果分析图，其作用是因果分析又称因果分析图，其作用是寻找影响系统安全的主要原因和具体原因。寻找影响系统安全的主要原因和具体原因。原因部分由大枝（大的原因）、中枝（中原因部分由大枝（大的原因）、中枝（中等原因）、小枝（小的原因）和细枝（更等原因）、小枝（小的原因）和细枝（更小的原因）组成。通过对原因的依次展开，小的原因）组成。通过对原因的依次展开，即对事故致因因素作了分类和分析，并可即对事故致因因素作了分类和分析，并可由大到小，由粗到细，追根寻源，直到能由大到小，由粗到细，追根寻源，直

141、到能具体地采取措施解决问题为止。由于因果具体地采取措施解决问题为止。由于因果分析图形似鱼刺，因此也称为分析图形似鱼刺，因此也称为“鱼刺图鱼刺图”。 因果分析对于涉及人、设备和环境的危险因果分析对于涉及人、设备和环境的危险因素的分析是非常有效的分析方法。因素的分析是非常有效的分析方法。第五节第五节 水上交通事故原因分析水上交通事故原因分析 水上交通事故原因分析是运用逻辑和推理，在事实与结论之间建立联系，探求事故为什么会发生的过程。即根据调查的事故事实，建立事故发生、发展与结果的事件链，从中找出事故发生的各种原因。具体包括：l建立事故的事件链 l查明事故的原因 一、建立事故的事件链一、建立事故的事

142、件链 汇总所有调查材料，通过对材料的审查、判断及分析，筛选出能反应事故事实的材料。运用这些材料描述事故发生的背景、发展过程和造成的后果 事故的事件链。事件链对事故的描述应包括：天气状况和周围环境；有关操作；使用中的设备的能力、工作情况和缺陷；事故前关键人物的位置和行动；有关规定和指示；无法控制的危害；人员、程序、设备和过程中可能引起事故的变化；防止事故的安全防护；对事故的反应；对事故后缓解伤亡和死亡的医疗措施；损失控制，包括救助；事故后果的清单；船舶总的状况。 二、查明事故原因二、查明事故原因 根据以上所建立的事故事件链，按上述各节分析原因根据以上所建立的事故事件链，按上述各节分析原因的思路，

143、分析事故发生过程中各种事件的促成因素。将事的思路，分析事故发生过程中各种事件的促成因素。将事件链中的每一事件的促成因素，表示出来形成一个事件促件链中的每一事件的促成因素，表示出来形成一个事件促成因素图。根据这个因素图，查明不安全行动、决定和状成因素图。根据这个因素图，查明不安全行动、决定和状态。在此基础上，进一步分析各因素在事故发生过程中所态。在此基础上，进一步分析各因素在事故发生过程中所起的作用和与事故的关系，确定包括潜在原因在内的造成起的作用和与事故的关系，确定包括潜在原因在内的造成事故的各种原因。如：（事故的各种原因。如：（1 1）气象因素和环境因素；（）气象因素和环境因素；（2 2）操

144、作过失；（操作过失；（3 3）船体结构的设计缺陷；（）船体结构的设计缺陷；（4 4）资源和设备）资源和设备的不足；（的不足；（5 5）资源和设备的不正当使用；（）资源和设备的不正当使用；（6 6）有关人员）有关人员的技能水平和使用；（的技能水平和使用；（7 7）现场指挥及船员的应急反应问题；）现场指挥及船员的应急反应问题；（8 8）人员的生理因素；（）人员的生理因素；（9 9）在现场的防护措施为什么不）在现场的防护措施为什么不足、无效；（足、无效；（1010）安全规程的作用；（）安全规程的作用；（1111）法规和指示的）法规和指示的效用问题；（效用问题；（1212）管理问题；（）管理问题；（1

145、313）通讯问题等。）通讯问题等。第九章 水上交通事故调查报告l第一节第一节事故调查报告的含义事故调查报告的含义l第二节第二节 事故调查报告的种类事故调查报告的种类l第三节第三节 事故调查报告的内容事故调查报告的内容第一节 水上交通事故调查报告的含义 水上交通事故调查报告是专指就水上交通水上交通事故调查报告是专指就水上交通安全事件或群众关注的水上公共交通安全秩序，安全事件或群众关注的水上公共交通安全秩序，而进行专题调查研究的文体材料，是一种以揭而进行专题调查研究的文体材料，是一种以揭露事实真相，探讨航海技术发展，吸取事故教露事实真相，探讨航海技术发展，吸取事故教训为目的的公文载体。它具有调查事

146、故成因、训为目的的公文载体。它具有调查事故成因、分析事故原因、作出事故结论、总结经验、指分析事故原因、作出事故结论、总结经验、指导工作的性质。导工作的性质。 第二节 水上交通事故调查报告种类l l初步调查报告。在国内一般不使用上行文的形式；初步调查报告。在国内一般不使用上行文的形式；在国际上，要须经实质利益国的修改或同意。初在国际上，要须经实质利益国的修改或同意。初步调查报告不能起到法律上的证明作用，也不能步调查报告不能起到法律上的证明作用，也不能向社会和航运界公开。向社会和航运界公开。l l正式调查报告。正式调查报告它是对交通事故发正式调查报告。正式调查报告它是对交通事故发生基本概况、事故经

147、过、搜救情况、事故原因、生基本概况、事故经过、搜救情况、事故原因、责任认定等的描述。具有集说明、叙述、论证、责任认定等的描述。具有集说明、叙述、论证、夹叙夹议等多种写作手法。应当使用上行文的形夹叙夹议等多种写作手法。应当使用上行文的形式，也就是成文调查报告。其特点：未经法院审式，也就是成文调查报告。其特点：未经法院审理时，是具有相当航海专业的技术结论；业经法理时，是具有相当航海专业的技术结论；业经法院审查，可取到法律上的证明作用。正式调查报院审查，可取到法律上的证明作用。正式调查报告应当向社会和航运界公开。告应当向社会和航运界公开。 第三节 水上交通事故调查报告内容l l概述概述l l船舶、浮

148、动设施概况；船舶、浮动设施概况；l l事故发生的时间和地点；事故发生的时间和地点；l l事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况；事故发生时水域的水文、气象、通航环境情况；l l事故搜救情况；事故搜救情况；l l事故损失情况；事故损失情况；l l事故经过；事故经过；l l事故原因分析；事故原因分析；l l事故当事人责任认定；事故当事人责任认定；l l安全管理建议；安全管理建议；l l其他有关情况。其他有关情况。第十章 水上交通事故处理l第一节第一节损害的核定损害的核定l第二节第二节 责任认定责任认定l第三节第三节涉嫌犯罪案件的移交涉嫌犯罪案件的移交l第四节第四节 安全管理建议安全管理建议l第五

149、节第五节 海事行政处罚海事行政处罚第一节损害的核定l损害是指由事故造成的人命、财产的损失，包括人员伤亡，船舶、设施、货物的灭失或损失，以及产生的救助打捞费用、污染损害等。l调查人员应对损害进行核定，以确定事故的性质、等级。 第一节损害的核定 损害核定首先要确定损失的范围，其次是评估损失的价值。在进行损害核定时，应注意：l损害必须是由本次事故造成的；l先确定损失的范围（一般以勘查笔录），后评估损失价值。l财产损失必须是直接损失，并以恢复原状为原则；l产生的费用如救助、打捞、修理费等必须是合理的。第一节损害的核定船舶、设施损害的核定船舶、设施损害的核定1）由主管机关委托有关部门核定、估价；2）委托

150、船舶修造厂核定、计价；3）当事方共同议价，核定损失；4）由主管机关召集鉴定人、当事人核定；5）聘请 有关工程技术人员共同核定注意事项：注意事项：1）以事实为依据，以技术规范为标准；2）恢复原状的原则. ；3）减少或最少损失的原则; ；4）不能随意扩大估价和修理范围注意折旧问题及以新换旧的问题。5) 涉及特殊性能等特定技术要求时，应聘请有关科研、技术、检验部门共同核定。货货损损核核定定注注意意1）由商品检验部门进行核定；2）当事方共同核定损失；3）投保货物可由保险公司按投保单核定损失；4）由主管机关牵头召集鉴定人、当事人进行核定；货货物物损损害害的的核核定定途途径径1）对货物的性能、质量、特性、

151、价值、市场等方面的总是应统筹考虑；2）注意货损的实际数额，防止伪造、虚报；3）充分利用残值；4）慎防以次充好，以劣充优情况；第一节损害的核定第一节损害的核定救助、打捞和事故处理损失的核定：救助、打捞和事故处理损失的核定：l如已签订合同或有协议的，按合同或协议内容如已签订合同或有协议的，按合同或协议内容核定；核定；l当事方共同核定；当事方共同核定；l由海事机关召集有关当事方进行核定；由海事机关召集有关当事方进行核定；l请专业救助打捞部门核定。请专业救助打捞部门核定。第一节损害的核定污染损害核定污染损害核定l对污染损害的核定应会同侵害方、受损方、有对污染损害的核定应会同侵害方、受损方、有关政府部门

152、、管理部门等共同进行，可以申请关政府部门、管理部门等共同进行，可以申请有关科研部门进行鉴定或公安机关对损害情况有关科研部门进行鉴定或公安机关对损害情况进行签证，如有必要，还应邀请有关方面的专进行签证，如有必要，还应邀请有关方面的专家、学者对损失进行评估家、学者对损失进行评估第一节损害的核定船员、旅客行李、物品损失核定船员、旅客行李、物品损失核定l船员个人生活必需品的损失，以及旅客行李、船员个人生活必需品的损失，以及旅客行李、物品物品( (包括自带行李包括自带行李) )的损失，按实际损失予以的损失，按实际损失予以核定。核定。第二节第二节责任认定责任认定 在查明事故原因的基础上，应根据当事方是否违

153、法或存在过失，违法或过失行为与事故之间的因果关系以及违法或过失行为在事故中的作用，认定事故是责任事故还是非责任事故。l责任事故：当事方有违法或过失行为，其违法或过失行为与事故有直接的因果关系的事故；l非责任事故：由于不可抗力的外在因素以及其他不能归责于任何一方的原因造成的事故，或无法查明原因的事故，当事人没有违法或过失行为，或者违法或过失行为与事故之间没有因果关系。第二节第二节责任认定责任认定 l对于责任事故对于责任事故, ,要根据事故原因和当事方违法或要根据事故原因和当事方违法或过失对事故的关联程度确定事故各相关方的责过失对事故的关联程度确定事故各相关方的责任。确认责任时，应用任。确认责任时

154、，应用“全部全部”、“对等对等”、“主要与次要主要与次要”来划分。来划分。第二节第二节责任认定责任认定划分事故责任的原则如下划分事故责任的原则如下: :l l由于一方当事人的违法或过失行为造成事故的由于一方当事人的违法或过失行为造成事故的, ,有违法或过失行为的一方应当负全部责任，其有违法或过失行为的一方应当负全部责任，其他方不负责任；他方不负责任；l l双方当事人的违法或过失行为共同造成事故的，双方当事人的违法或过失行为共同造成事故的，违法或过失行为在事故中作用大的一方负主要违法或过失行为在事故中作用大的一方负主要责任，另一方负次要责任，违法或过失行为在责任，另一方负次要责任，违法或过失行为

155、在事故中作用基本相当的，双方负对等责任；事故中作用基本相当的，双方负对等责任；l l三方以上当事人的违法或过失行为共同造成事故三方以上当事人的违法或过失行为共同造成事故的，根据各方的违法或过失行为在事故中的作的，根据各方的违法或过失行为在事故中的作用大小划分责任；用大小划分责任；第二节第二节责任认定责任认定划分事故责任的原则如下划分事故责任的原则如下: :l l当事人逃逸或者故意破坏、伪造现场、毁灭证据，当事人逃逸或者故意破坏、伪造现场、毁灭证据，使事故责任无法认定的，应责令其承担全部责使事故责任无法认定的，应责令其承担全部责任；任；l l当事人一方有条件报告而未报告或者未及时报告，当事人一方

156、有条件报告而未报告或者未及时报告，使事故责任无法认定的，应责令其承担全部责使事故责任无法认定的，应责令其承担全部责任；任；l l当事人各方有条件报告而未报告或者未及时报告，当事人各方有条件报告而未报告或者未及时报告，使事故责任无法认定的，应责令其承担同等责使事故责任无法认定的，应责令其承担同等责任。任。第二节第二节责任认定责任认定l l事故调查结案审核通过后，如当事人提出书面申事故调查结案审核通过后，如当事人提出书面申请，海事机构应向其出具水上交通事故责任请，海事机构应向其出具水上交通事故责任认定书出具。认定书出具。l l责任认定书的内容：分为四部分，第一部分为事责任认定书的内容：分为四部分，

157、第一部分为事故概况，包括事故发生的时间、地点、当事双故概况，包括事故发生的时间、地点、当事双方名称、事故造成的损失及事故等级等内容；方名称、事故造成的损失及事故等级等内容；第二部分为调查机关查明的事实，包括当事双第二部分为调查机关查明的事实，包括当事双方的过失情况、违章情况等内容；第三部分为方的过失情况、违章情况等内容；第三部分为主管机关认定的责任，与事故调查报告中的责主管机关认定的责任，与事故调查报告中的责任认定一致；第四部分为当事人的权利等事项任认定一致；第四部分为当事人的权利等事项的告知。的告知。 第三节第三节涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交 l l海事机构在

158、在调查处理涉及中国籍船舶、公民和海事机构在在调查处理涉及中国籍船舶、公民和在我国管辖水域内发生的水上交通事故中，发在我国管辖水域内发生的水上交通事故中，发现当事人有违法事实的情节、违法事实造成的现当事人有违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据刑法以及相关司法解释等规定，后果等，根据刑法以及相关司法解释等规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，应涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，应向公安机关移送。向公安机关移送。 第三节第三节涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交 移交法律依据：移交法律依据：l l中华人民共和国刑法第一百三十三条中华人民共和国刑法第一百三十三条

159、l l最高人民法院关于审理交通肇事刑事案最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释件具体应用法律若干问题的解释 移交程序：移交程序：l l依照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的依照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定规定第三节第三节涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交涉嫌水上交通肇事犯罪案件的移交移送标准：移送标准：1. 1. 一次事故造成死亡、失踪一次事故造成死亡、失踪1-91-9人人, ,负全部或主要负全部或主要责任，并且当事人具有下列情形之一的：责任，并且当事人具有下列情形之一的： 1 1）非法载客，造成乘客死亡、失踪的）非法载客，造成乘客死亡、失踪的; ; 2 2）涉嫌肇事后逃

160、逸的；）涉嫌肇事后逃逸的； 3 3）销毁、伪造、隐瞒证据或提供虚假证词的；）销毁、伪造、隐瞒证据或提供虚假证词的； 4 4）未持有有效船员适任证书的）未持有有效船员适任证书的; ; 5 5）明知船舶不适航而驾驶的）明知船舶不适航而驾驶的; ; 6 6）船舶超载是事故主要原因的。）船舶超载是事故主要原因的。2.2.一次事故造成死亡、失踪一次事故造成死亡、失踪1010人及以上人及以上, ,负全部、负全部、主要责任。主要责任。 第四节第四节安全管理建议安全管理建议l l安全管理建议是为了避免性质相同或形式安全管理建议是为了避免性质相同或形式相似的水上交通事故重复发生，从某一案相似的水上交通事故重复发

161、生，从某一案例或一系列海上交通事故调查分析中找出例或一系列海上交通事故调查分析中找出导致事故发生的主要原因或潜在因素，向导致事故发生的主要原因或潜在因素，向船舶、公司以及有关管理部门指出其安全船舶、公司以及有关管理部门指出其安全管理或安全操作方面存在的缺陷是导致这管理或安全操作方面存在的缺陷是导致这类事故发生的主要因素之一，建议他们对类事故发生的主要因素之一，建议他们对缺陷进行整改，从而最大限度地从源头遏缺陷进行整改，从而最大限度地从源头遏制事故的再次发生，以达到各方面共同预制事故的再次发生，以达到各方面共同预防水上交通事故、保障海上人命和财产安防水上交通事故、保障海上人命和财产安全、保护海洋

162、环境的目的。全、保护海洋环境的目的。 第四节第四节安全管理建议安全管理建议安全管理建议应结合事故发生的原因及事故安全管理建议应结合事故发生的原因及事故情况、特点，根据事故的特点和应吸取的情况、特点，根据事故的特点和应吸取的教训，向有关单位、船舶提出具有明确性、教训，向有关单位、船舶提出具有明确性、可操作性和建设性的建议。例如：可操作性和建设性的建议。例如：1. 1. 对公司安全管理体系进行一次内部审核。对公司安全管理体系进行一次内部审核。2. 2. 对对“XX”XX”轮船员安全操作情况进行一次检查。轮船员安全操作情况进行一次检查。3. 3. 找出公司在安全管理方面执行力不足之处。找出公司在安全

163、管理方面执行力不足之处。4. 4. 加强对船员职业道德的教育和业务培训。加强对船员职业道德的教育和业务培训。第五节第五节海事行政处罚海事行政处罚在查明原因、判明责任后，对于有关事故责在查明原因、判明责任后，对于有关事故责任人，应按照有关规定，根据不同情况，任人，应按照有关规定，根据不同情况，视情节轻重给予相应的行政处罚：视情节轻重给予相应的行政处罚：1)1)对中国籍船舶的事故责任人的行政对中国籍船舶的事故责任人的行政处罚可以是警告、罚款、扣留适任证书、处罚可以是警告、罚款、扣留适任证书、吊销适任证书。实施扣留适任证书的处罚吊销适任证书。实施扣留适任证书的处罚时，应在船员服务簿上予以记载。实施吊

164、时，应在船员服务簿上予以记载。实施吊销适任证书的处罚时，如果做出行政处罚销适任证书的处罚时，如果做出行政处罚的海事机关与证书签发机关不一致时，应的海事机关与证书签发机关不一致时，应由做出该行政处罚决定的海事机关书面通由做出该行政处罚决定的海事机关书面通知证书签发机关协助执行。知证书签发机关协助执行。第五节第五节海事行政处罚海事行政处罚在查明原因、判明责任后，对于有关事故责在查明原因、判明责任后，对于有关事故责任人，应按照有关规定，根据不同情况，任人，应按照有关规定，根据不同情况，视情节轻重给予相应的行政处罚：视情节轻重给予相应的行政处罚：2)2)对中国籍渔船与商船之间的事故，对中国籍渔船与商船

165、之间的事故，对渔船责任人的行政处罚可以是警告、罚对渔船责任人的行政处罚可以是警告、罚款、扣留适任证书。扣留适任证书时，应款、扣留适任证书。扣留适任证书时，应通知发证机构。如果情节比较严重，需通知发证机构。如果情节比较严重，需吊销证书时，应把事故情节通报发证的渔吊销证书时，应把事故情节通报发证的渔监机构，并建议渔监根据相应规定给予责监机构，并建议渔监根据相应规定给予责任人吊销证书的行政处罚。任人吊销证书的行政处罚。第五节第五节海事行政处罚海事行政处罚在查明原因、判明责任后，对于有关事故责在查明原因、判明责任后，对于有关事故责任人，应按照有关规定，根据不同情况，任人，应按照有关规定，根据不同情况，视情节轻重给予相应的行政处罚：视情节轻重给予相应的行政处罚：3)3)对外国籍船舶在中国水域发生的事对外国籍船舶在中国水域发生的事故，对责任人的行政处罚可以是警告、罚故，对责任人的行政处罚可以是警告、罚款。若情节较为严重，需扣留或吊销证书款。若情节较为严重，需扣留或吊销证书时，负责调查的海事机关应将处理建议及时，负责调查的海事机关应将处理建议及调查结果报部海事局，由部海事局转船旗调查结果报部海事局，由部海事局转船旗国主管机关处理。国主管机关处理。