回顾回顾§产业经济学研究对象§产业的分类 第二章第二章 产业主体产业主体——企业企业 产业是由生产同类性质产品的产业是由生产同类性质产品的企业组成的集合体企业是产业的主体企业组成的集合体企业是产业的主体 企业是经济的细胞，是市场主企业是经济的细胞，是市场主体之一是以盈利为目的的经济组织是以盈利为目的的经济组织 § §（一）企业的地位（一）企业的地位（一）企业的地位（一）企业的地位 1.1.企业是产业的微观基础和产业分析、研究的出发点企业是产业的微观基础和产业分析、研究的出发点企业是产业的微观基础和产业分析、研究的出发点企业是产业的微观基础和产业分析、研究的出发点 2.2.企业行为本身就是产业组织理论研究的对象企业行为本身就是产业组织理论研究的对象企业行为本身就是产业组织理论研究的对象企业行为本身就是产业组织理论研究的对象 （二）企业的作用（二）企业的作用（二）企业的作用（二）企业的作用 1.1.企业是社会财富的创造者企业是社会财富的创造者企业是社会财富的创造者企业是社会财富的创造者 2.2.企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量 3.3.企业是经济增长和经济发展的主要推动力企业是经济增长和经济发展的主要推动力企业是经济增长和经济发展的主要推动力企业是经济增长和经济发展的主要推动力企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用 第一节第一节 企业性质的经济解释企业性质的经济解释 一、什么是企业？一、什么是企业？ ——企业为什么产生？企业为什么产生？（一）亚当（一）亚当·斯密斯密 劳动分工劳动分工——专业生产专业生产——企业企业 通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，他揭示了分工产生的专业化和协作能够带来经济效率的提高。
他提出自由竞争的思想，认为自由竞争他提出自由竞争的思想，认为自由竞争是一个导致利益和谐与市场均衡的过程是一个导致利益和谐与市场均衡的过程 （二）新古典企业理论（二）新古典企业理论§企业（厂商）：一个将投入转化为产出的组织§厂商是一个“原子”式的“经济人”§厂商是一个利润最大化的行为主体；按照MR=MC的产量生产，获得最大利润§从技术的角度看待企业，认为厂商是一个生产函数 在新古典经济学中，企业被理解为生在新古典经济学中，企业被理解为生产函数生产函数一般记为：产函数生产函数一般记为： Q=f (x1,…,xn)企业或厂商被看作是在经济中业已存企业或厂商被看作是在经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单从事商品生产活动的一个完整的经济单位 §企业的内部运行都被看作是一个使“利润最大化”的“黑箱”或魔术箱 §企业是否黑箱？§能否打开这个黑箱背后的秘密？谁来解开？ （三）科斯的交易成本理论（三）科斯的交易成本理论§科斯是揭开企业魔术箱后面秘密的人科斯是揭开企业魔术箱后面秘密的人§交易成本：是通过价格机制组织生产的，最明是通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本显的成本，就是所有发现相对价格的成本 ；市；市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用。
场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用§1937年科斯《企业的性质》提出交易成本理论，企业作为一种组织在资源配置过程中有比较优势 §科斯提出企业的产生是为了节省交易成科斯提出企业的产生是为了节省交易成本§ 企业和市场是两种不同而又可以互相替企业和市场是两种不同而又可以互相替代的交易机制代的交易机制在企业之外，价格变动决在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的定生产，这是通过一系列市场交易来协调的在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所取代，企业家的复杂的市场结构被企业家所取代，企业家指挥生产指挥生产 §企业的发展可看作产品市场被要素市场所代替，结果是节约了交易费用§企业并不是用非市场方式代替市场方式来实现分工协作，而是用要素市场代替中间产品市场当中间产品的交易费用过高时，企业对市场的替代就会发生在缺乏企业的情况下，要素所有者直接将自己生产的产品部件和组成部分出售给消费者会产生高昂的交易费用 §张五常《企业的契约性质》 图图图图5 5——4 4 企业在现代经济活动中的地位与作用企业在现代经济活动中的地位与作用企业在现代经济活动中的地位与作用企业在现代经济活动中的地位与作用 公公 众众 企企 业业 经济资源（土地、劳动、资本货物、技术诀窍、管理人才经济资源（土地、劳动、资本货物、技术诀窍、管理人才 资源市场资源市场 货币收入（工资和薪金、租金、利息支付、利润货币收入（工资和薪金、租金、利息支付、利润对商品和服务的支付对商品和服务的支付 产品市场产品市场 最终商品和服务最终商品和服务 §问题：问题：1 1、如果企业可以节省交易费用而替代市、如果企业可以节省交易费用而替代市场，那为什么市场交易仍然存在？为什么所有生场，那为什么市场交易仍然存在？为什么所有生产不由一个大企业进行？产不由一个大企业进行？§2 2、在任何情况下，企业对他生产所需要的要素、在任何情况下，企业对他生产所需要的要素————如一个零件如一个零件————是直接生产？还是从市场上是直接生产？还是从市场上购买？购买？§3 3、为什么市场上企业有时扩大有时缩小？、为什么市场上企业有时扩大有时缩小？§作业：作业：作业：作业：4 4、想想大学生找工作的交易成本有哪些、想想大学生找工作的交易成本有哪些、想想大学生找工作的交易成本有哪些、想想大学生找工作的交易成本有哪些？？？？ 对交易费用的理解对交易费用的理解§交易的三个基本维度：资产专用性交易的三个基本维度：资产专用性 交易的频率交易的频率 交易的不确定性交易的不确定性§资产专用性：用于特定用途后被锁定很难再移作资产专用性：用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产他用性质的资产 §可剥削租金可剥削租金§纵向一体化纵向一体化§企业规模边界企业规模边界 专用性资产可剥削租金专用性资产可剥削租金§出版商B从印刷机所有者A以5500元/天合同费率租用印刷机。
若将其搬到别处，则当期残值1000元经营成本1500元由A支付，他为B进行印刷出版商C愿出至多3500元/天的租金 § §印刷机的当期准租金：印刷机的当期准租金：§ §55005500－－10001000－－15001500＝＝30003000元元§ §B B相对于相对于C C支付的准租金：支付的准租金：§ §55005500－－35003500＝＝20002000元元§ §若若B B将出价从将出价从55005500元降至元降至35003500元，仍然可以获得元，仍然可以获得A A的的服务，则服务，则B B从从A A剥削了剥削了20002000元准租金元准租金§ §租金租金55005500元与在次佳用途上的收入元与在次佳用途上的收入35003500元之间的差元之间的差额额20002000元元< <准租金准租金30003000元，因此是潜在可被剥削的元，因此是潜在可被剥削的§ §B B撕毁合同，宣布不会支付超过撕毁合同，宣布不会支付超过40004000元元/ /天的租金，则天的租金，则事前相信了事前相信了B B的承诺的的承诺的A A（天真的）受到损失天真的）受到损失 案例案例1：通用汽车兼并案：通用汽车兼并案 最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型构件。
到构件到1919191919191919年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身构件，因而需要专用性压铸机械构件，因而需要专用性压铸机械构件，因而需要专用性压铸机械构件，因而需要专用性压铸机械 通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性资产投资，与它鉴定了为其资产投资，与它鉴定了为其资产投资，与它鉴定了为其资产投资，与它鉴定了为其10101010年的购买封闭金属车身的契约，年的购买封闭金属车身的契约，年的购买封闭金属车身的契约，年的购买封闭金属车身的契约，其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金属车身同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易属车身。
同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易属车身同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易属车身同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定的价格是成本加上的价格是成本加上的价格是成本加上的价格是成本加上17.617.617.617.6％的盈利，此外还规定，费舍公司供％的盈利，此外还规定，费舍公司供％的盈利，此外还规定，费舍公司供％的盈利，此外还规定，费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格。
司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格 契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款诉诸仲裁的条款诉诸仲裁的条款诉诸仲裁的条款 后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性费舍公司通过使用较多的劳动密敲竹杠的可能性费舍公司通过使用较多的劳动密敲竹杠的可能性费舍公司通过使用较多的劳动密敲竹杠的可能性费舍公司通过使用较多的劳动密集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价格。
另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的格另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的格另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的格另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为也变得有利可图也变得有利可图也变得有利可图也变得有利可图 到到到到19241924年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于19261926年正式兼并了它年正式兼并了它年正式兼并了它。
年正式兼并了它 案例案例2：：IBM出售出售PC业务给联想业务给联想§IBM为了业务更专注，着重于服务和软件业务，在过去十几年之中，分拆、转让或出售了不少业务§它的打印机现在叫利盟；§大容量磁盘卖给了日立；§PC业务卖给联想 企业有效率的治理企业有效率的治理投资特征投资特征非专用型非专用型混合型混合型专用型专用型经经常常性性偶尔偶尔发生发生市场治理重复重复发生发生三边治理三边治理双边治理双边治理一一体体化化治治理理 第二节第二节 企业的生物性特征及生企业的生物性特征及生命周期命周期一、企业具有一些生物性特征：（一）企业是一个开放的系统：企业通过循环性吸纳物质（投入品）、输出物质（产品）与环境（社会）发生联系 企业系统企业系统企业的开放系统性质企业的开放系统性质环境系统输入输入生产要素生产要素输出输出产品、服务产品、服务（企业与人：作用、品牌）（企业与人：作用、品牌） 企业的外部系统企业的外部系统其他政府市场下游企业同类企业(竞争对手)上游企业消费者企业 企业的内部系统企业的内部系统企业内部系统总经理董事长董事会股东大会人事部财务部发展计划部技术部市场部生产部 （二）企业所有者意愿支配企业活动（二）企业所有者意愿支配企业活动§企业创造者创办企业时将自己的意志赋予企业（盖茨对微软、张瑞敏对海尔的影响等）§企业创造者价值观等对企业的影响§投资者的知识、偏好对行业的影响 （三）企业具有整体预谋能力（三）企业具有整体预谋能力§企业整体预谋能力首先表现在企业能够理智地面企业整体预谋能力首先表现在企业能够理智地面对环境及其变化，能够客观地认识企业自身整体对环境及其变化，能够客观地认识企业自身整体的优劣势，进而选择合适的战略的优劣势，进而选择合适的战略§其次表现在企业能适时进行必要的组织变革其次表现在企业能适时进行必要的组织变革§还表现为企业对长期与短期利益、企业总体发展还表现为企业对长期与短期利益、企业总体发展与局部利益、企业本体与社会利益之间的协调能与局部利益、企业本体与社会利益之间的协调能力。
力§经营者的目标；经营者的目标；§经营者三大问题，经营者的选择、激励和监督经营者三大问题，经营者的选择、激励和监督 （四）企业具有生命周期（四）企业具有生命周期§美国《幸福》杂志发布的数据显示，美国中小企业的平均寿命不到7岁，大企业平均寿命不超过40岁，硅谷每年新建不少企业，但真正存活下来的仅有20%；§日本与欧洲所有公司的平均寿命只有12.5岁；19世纪全球最大100家企业，到20世纪末只有16家仍然存在 §数据显示，中国的集团公司平均寿命只有7-8岁，成长企业平均寿命只有2岁§企业生存的最初10年是公司死亡率最高的时期有40%的新建企业不到10年便夭折 二、企业的生命周期二、企业的生命周期1.产品、产业与企业的生命周期产品寿命周期产品寿命周期产业寿命周期产业寿命周期企业寿命周期企业寿命周期 成成熟熟期期投投入入期期成成长长期期衰衰退退期期 企企业业生生命命周周期期的的阶阶段段 §投入期：市场调研、慎重决策 （经营的中心是管理，管理的中心是决策）§成长期：狠抓质量，塑造品牌§成熟期：技术研发，更新产品§衰退期：谨慎应对，适时转型 企业从衰退到消亡经历:反应迟钝( (小小- -大大) )、盲目或错误行动( (巨人集团巨人集团) )、危机、消亡四个阶段。
竞争与垄断：微软§对大多数企业来说，重点是第二、三阶段 2.延长生命周期的几种方案延长生命周期的几种方案§产品更新( (海尔设计市场海尔设计市场) )§技术创新§加强管理（海尔）（靓女先嫁理论）（海尔）（靓女先嫁理论）§品牌延伸（（“ “不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里” ”）） + +海尔（洗衣机、冰箱、彩电、等）、可口可乐海尔（洗衣机、冰箱、彩电、等）、可口可乐(360(360亿亿) )；娃哈哈；娃哈哈( (药药- -矿泉水矿泉水) )§企业并购（大（大- -小、小小、小- -小；海尔小；海尔- -休克鱼）休克鱼）————外因外因§跨地区协作（企业（企业+ +政府；提升技术、扩大资本、共政府；提升技术、扩大资本、共享人才、拓展市场、搜集信息）享人才、拓展市场、搜集信息）————外因外因 3.企业所有权形式与企业生命周期的关系企业所有权形式与企业生命周期的关系1)个体企业的生命周期相对最短2)合伙制企业的生命周期相对较短3)公司制企业的生命周期理论上可能会无限长 4.企业寿命周期结构§战略周期：战略调整（巨人、海尔）战略周期：战略调整（巨人、海尔）§人员周期：决策、技术人员等人员周期：决策、技术人员等§结构周期：组织结构调整结构周期：组织结构调整§产品周期：投入、成长、成熟、衰退产品周期：投入、成长、成熟、衰退§设施周期：厂房、设备等设施周期：厂房、设备等战略周期战略周期结构周期结构周期人员周期人员周期企业寿命周期企业寿命周期设施周期设施周期产品周期产品周期 5.5.企业生命周期的调整企业生命周期的调整企业生命周期的调整企业生命周期的调整§形成阶段形成阶段§内部合理化阶段内部合理化阶段§连续发展阶段连续发展阶段§( (扩充发展后扩充发展后) )合理化阶段合理化阶段§企业（民营）：企业（民营）：5 5年内为立足期；年内为立足期；6-106-10年成长年成长期；期；10-2010-20年发展期；年发展期；20-20-？跨国发展或衰退；？跨国发展或衰退； 四、企业经营目标四、企业经营目标四、企业经营目标四、企业经营目标1.1.利润目标：利润最大化利润目标：利润最大化————企业投资人的目标企业投资人的目标2.2.价值目标：价值最大化价值目标：价值最大化————企业管理者的目标之一企业管理者的目标之一3.3.管理者目标：管理者效用最大化管理者目标：管理者效用最大化————管理者的另一目管理者的另一目标（国企）标（国企）§委托委托————代理机制代理机制§激励激励————约束机制（年薪制、股票期权；董事会、约束机制（年薪制、股票期权；董事会、恶意收购）恶意收购）§公司治理结构公司治理结构4.4.社会目标：如企业与外部环境的关系、企业的社会责社会目标：如企业与外部环境的关系、企业的社会责任以及商业道德等，但不是产业经济学研究的重点任以及商业道德等，但不是产业经济学研究的重点内容，而是政府的任务。
如内容，而是政府的任务如————污染、就业、产品污染、就业、产品安全等安全等, ,但它是企业生存与发展所必须遵循的但它是企业生存与发展所必须遵循的 §破窗理论§纽约的地铁 。