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1、员工股权激励方案员工股权激励方案启富投资启富投资有限公司人事与薪酬委员会有限公司人事与薪酬委员会二零一二零一六六年年二二月月启富投资启富投资启富投资启富投资有限公司有限公司 目 录 股权激励方案理论指引方案说明 股权激励股权激励委托代理委托代理理论理论风险风险理论理论内部人内部人控制理控制理论论交易费交易费用理论用理论人力资人力资本理论本理论股权激励的理论基础股权激励的理论基础股东利益最大化经营者与股权之间的委托代理关系建立激励约束机制降低代理成本人力资本是企业与市场合约下的物质资本成本人力资本与物质资本同样索取企业利润人力资本与其所有者的不可分割性企业代替市场带来内部交易费用提升股权激励使经
2、营管理人员内部化，降低交易成本风险与收益成正比经营者在收益低微的情况下规避风险协调经营者的风险与收益所有权与经营权分离，导致“内部人”利用控制权侵占股东资产引入股权激励，改变内部人的身份与收入，使其与股东利益一致 黄石市启富投资有限公司发展到现在，规模和市场份额正在发展中增长，启动股权激励政策是为了进一步的规范和发展以期更好地支持公司未来的发展。以推行实施股权激励政策方案是为了吸引和吸收社会中高层管理和技术型人才的加盟，以期通过股权激励方案来承担公司重大的经营管理责任，对企业的发展起着重要的主导作用，如何从分配体制上有效地激发核心员工的积极性和创造性，是企业所有者需要认真思考的课题。 建立以股
3、权为纽带的中高层管理人员持股制度，可以有效解决企业在所有权和经营权分离之后所面临的“委托-代理”问题，激励经营者以股东利益为重，努力工作。这样可以使核心员工与企业结成利益共同体，达到增强企业凝聚力，促进企业长远发展的目的。 方案设计的现实背景方案设计的现实背景股权激励方案的目的股权激励方案的目的股权激励方案的目的股权激励方案的目的优化股权结构，完善公司的法人治理结构促使中高层管理人员努力聚焦、目标协同促进中高层管理人员短期利益与长期利益、局部利益与整体利益的有效均衡吸引和保留企业所需的优秀骨干人员主要方面主要方面主要方面主要方面本方案的设计原则本方案的设计原则本方案的设计原则本方案的设计原则个
4、人的长远利益和公司的长远利益相联系个人的收益必须和公司价值的增长相联系，并和个人的岗位业绩相结合根据激励与约束相对称的原则，个人也必须付出努力，并承担一定的风险除了针对公司现有人员外，还要考虑未来新加入公司的优秀骨干人员的激励问题主要内容主要内容 股权总额与股权来源股权总额与股权来源认股权的授予对象认股权的授予对象授予对象的持股额度授予对象的持股额度认股权的购股资金来源认股权的购股资金来源认股权的行权和行权期认股权的行权和行权期限制性条款限制性条款认股权管理机构认股权管理机构第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分第六部分第七部分股权总额与股权来源v 股权总额与股权来源 本着有效激励和公司控股
5、权适当让渡的原则从公司现有全部100% 股权中(按每股1元计，将按公司注册资本金进行计算) 拿出一定 比例（如：20%）(具体比例由董事长确定)来作为本次股权激励的行权备用股份； 新进入公司的优秀骨干人员持股的股份来源于上述股份比例的预留部分、未认购的股权、增资发行或原有股东的让渡。认股权的授予对象 依据岗位考核体现价值和对公司贡献度确定各认股权授予对象的持股额度。说明：（1）授予对象的持股额度均为持股上限；（2）新进的优秀骨干人员的持股额度另行规定。持股额度本次股权激励方案的授予对象为公司核心岗位的员工，即公公司司项项目目经经理理（级级）及及以以上上的中高层管理人员，以及其他经董事长确认的重
6、要管理岗位和技术岗位，具体对象由董事长确定；同时本方案面向未来，也包括未来新进入的优秀骨干人员。认股资金认股资金基本工资及基本工资及绩效绩效奖奖个人资金个人资金当期购股资金不足部分员工需以个人名义进行筹购基本工资及绩效奖的一定比例(30%)当期不予发放，而是作为持股基金购买公司股份说明说明：认购股权所需资金不足部分，可考虑由授予对象自行筹款购买。认股权的购股资金来源 为了体现激励与约束相结合的原则，员工所持股份应分6年进行沉淀，即在授予期之后，行权分6次进行，即第1年行权20%，第2-6年每年行权15%，预留的5%作为公司爱心基金；在每一年内，认股权持有人可以自由选择行权时间，但前后两次行权间
7、隔期至少应在6个月以上。行权期内年份行权期内年份当年准许行权比例当年准许行权比例累计准许行权比例累计准许行权比例第一年第一年20%20%20%20%第二年第二年15%15%35%35%第三年第三年15%15%50%50%第四年第四年15%15%65%65%第五年第五年15%15%80%80%第六年第六年15%15%95%95%预留预留爱心基金爱心基金5%5%100%100%股份期权的行权时间表股份期权的行权时间表认股权的行权和行权期行权时，认股权持有人可以部分行权，但部分行权后，已到期而未行权的部分视为自动放弃，不能延期行权在行权期内，如认股权持有人发生升职的情况，则作为奖励，其未到期部分认股
8、权可以顺次提前6个月行权 在行权期内，如果公司某个岗位的中高层管理人员未能达到其岗位绩效要求或被降职，其未行权部分认股权数量需要作出一定的扣减 员工行权认购沉淀数量之和即为该员工的实际应持股数量购股时限购股时限降职处理降职处理升职处理升职处理有效行权额有效行权额认股权的行权和行权期本计划执行起三年内所沉淀的股份为虚拟股权，3年期满前不许支取；3年内离开公司者，自动取消其股份所有权，其自购部分可按股本金兑现。当年沉淀的股份为红股，其分红权在当年就可执行。员工所持有公司股份46年内为虚拟股份；期间离开公司，该股权自动取消，其自购部分可按股本金兑现. 员工持有公司股份6年后，转为公司正式股份，股权归
9、持有人个人所有。员工6年后离开公司，其所持股权不得带走，公司分以下三三种种情况情况予以回购：员工离职且绩效考核称职 （含）以上，按照当期股本或股 价的100100回购员工绩效考核不合格离职,按 照当期股本或股价的6060回购因意外事故（如伤亡等），导 致员工无法在公司工作，公司 按当期股本或股价100%100%回购因公司原因被迫离职，按照当 期股本或股价的100100回购分红起点分红起点4-64-6年离职年离职3 3年内离职年内离职6 6年以上离职年以上离职 限制性条款v 新进核心员工的持股新进核心员工的持股 本方案面向未来，新进核心员工持股股份来源有四种方式：预留股份部分持股对象绩效考核不称
10、职或未按期行权时预留下的股份公司未来进行增资扩股：扩充部分的一定比例留做备用股份用于 新进核心员工的持股 公司现有股东的让渡v 离职员工的股份回购离职员工的股份回购在确定持股对象的持股额度时，董事会根据公司评估结果确 定每股资产额，以此作为员工购买公司股份时的价格如公司上市，对于正式持有公司股份的员工的离职，公司享有优 先回购权其他情况说明董事会董事会人事人事薪酬委员薪酬委员会（会（3-53-5人）人）内部内部薪酬专员薪酬专员独立董事独立董事主要职能主要职能第一：负责股权认购的管理（包括发放登记名册、净资产记帐、行权登记、红利分配等）第二：向董事会报告股权认购的执行情况第三：在董事会授权下根据认股权管理规则有权变更股权认购计划，甚至中止该计划认股权管理机构股权分配计划示意图公司价值时间（年）行权开始日行权截止日1 14 46 6虚股计划执行公司价值线约束条件约束条件虚股实股基本工资绩效年奖个人资金资金来源资金来源授予时间授予对象授予数量股份来源公司股份转让与回购逐年逐年沉淀沉淀授予范围与持股资格认定确定实际持股数量确定持股比例与应持股数量正式持有股份沉淀完全股份转让股份转让与回购与回购董事会决董事会决议议工资和绩效分红分红等待期等待期个人资金确定股份来源与购股资金来源股权分配计划操作流程完完
