安全评价导引

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1、安全评价导引安全评价导引An Introduction to the Safety Assessment2002年9月20日7/29/20241引言（一）基本概念介绍基本概念关于安全、保险、风险（二）风险管理（1）关于问题的定义（2）危险辨识（3）风险评估（4）风险的分级（5）风险管理（6）危险辨识的进一步介绍（三）系统工程预备知识（1）系统的概念（2）项目全寿命期概念（3）项目定义与决策阶段（4）项目计划与实施，建设阶段（5）项目运行阶段（6）项目停产、报废概念7/29/20242（一）安全评价的基本概念专项安全评价综合安全评价（二）安全评价通用原则（三）实用安全评价技术（四）安全审核（五）

2、职业安全健康管理体系审核与安全评价结束语7/29/20243引引 言言安全评价是安全生产技术活动中的一项重要的内容，是进行安全生产的执法行动，实施安全生产管理，采取安全生产技术措施等等工作的基础与依据。因此，探讨安全评价的内涵，讨论如何开展安全评价工作以及如何使用安全评价的结果来促进其他与安全生产相关的活动，是一个有意义的议题。7/29/20244关于对安全评价的技术方面的探讨和实际应用，我们已经有了许多丰富的经验和一些可以借鉴的应用范例，特别是在工程项目的可行性研究中关于安全评价方面的内容以及在建设项目完成时所开展的关于劳动安全卫生方面的“三同时”验收方面的工作，以及关于劳动安全卫生技术措施

3、项目的实施实践等等。然而，考虑到在市场经济的条件下，把安全评价工作作为一个单独的安全生产技术活动，面向不同的需求，如企业，政府，社会，来讨论其共同的特点和规律，仍然有着重要的需求和意义。7/29/20245本文主要想法：就安全评价，作为一项专业活动，所涉及到的重要基本概念，基本方法及其应用，作一个探讨。本文主要目的：（1）希望能引起业内外人士对这一问题进一步的关心和重视，通过交流和讨论，促进安全评价工作的发展，（2）希望通过这一介绍，使得涉入安全科学技术工作时间不久的人士，能够了解一些关于安全评价工作的基本概念及思路，注意到安全评价工作与自身工作的联系。本文要强调的重点：通过本人的介绍，我希望

4、大家可以就如何开展安全评价工作方面，从技术，从方法上，从工作思路上，进行交流，使得我们的工作更加科学，更加接近于实际的需求，这篇文章本身，并不给出针对一个具体问题的完整的解决方案，而一个理想的解决方案，是要靠大家自己的努力，才能获得。7/29/20246（一）基本概念介绍讲到安全，就不能不讲保险，原因如下：（1）保险是安全工作的一种重要的机制和措施。（2）安全工作在保险业中有着重要的应用。关于安全的概念，从安全工程和从保险方面，有两种表述。从保险方面来讲，安全可以看成是控制风险的能力。（风险，可以理解成相对于某个期望结果可能发生的变动情况。）风险一般分为投机风险和纯粹风险。在通常意义理解下，纯

5、粹风险：可以理解为事故造成的风险。投机风险：可以理解为追求收益时所具有的风险。从安全工程的方面来看，安全可以看成是控制事故的能力。（事故，可以定义为意外发生的，导致人员伤亡、职业病、财产、环境和商业机会损失的事件。）7/29/20247比较安全工程与保险学两方面关于风险和安全的概念的理解，从安全工程来看，所涉及的是处理纯粹风险的问题。安安全全评评价价：可以看成是对纯粹风险的控制能力进行评估的一项活动。风险管理：风险管理：是研究风险发生规律和风险控制技术的一门管理科学。风险管理可以细分为：风险管理可以细分为：风险识别，风险评价。选择风险管理技术和风险管理效果监测与评价这样一种循环过程。在具体处理

6、风险时，主要从以下两方面两方面处理风险：（1）从技术方面处理风险的方法：从技术方面处理风险的方法：有避免风险，预防风险，分散风险和抑制风险的各种措施，（2）从经营方面处理风险的方法：从经营方面处理风险的方法：自己承担风险（自留风险）和转移风险（非保险转移及保险转移）。7/29/20248 通过上面对于安全的概念的讨论，可通过上面对于安全的概念的讨论，可以得出这样一些看法以得出这样一些看法：风风险险管管理理和和控控制制是是保保险险和和安安全全工工程程两两个个业业务务领领域域的的一一项共同的技术基础。项共同的技术基础。安全工程的技术，在保险业务中，将会有重大的应用安全工程的技术，在保险业务中，将会

7、有重大的应用前景。前景。7/29/20249保保险险的的起起源源：就是为人类社会发现到市场经济时，当人类社会发展到工业经济时，事故频繁发生，保险作为平抑事故后果的对策而出现的。最早的海事保险最早的海事保险出现于14世纪后半期的意大利。最早的火灾保险最早的火灾保险源于17世纪英国的伦敦大火灾。因此，保险与安全工作可以说是同源，都是出于对事故及其后果控制的需要。7/29/202410我们引用一些国外从事经济及保险方面的人士的我们引用一些国外从事经济及保险方面的人士的评论，来看一下，对于保险，风险，安全工程方评论，来看一下，对于保险，风险，安全工程方面的一些认识面的一些认识：经济学家彼德经济学家彼德

8、E德鲁克：德鲁克：保保险险和和风风险险管管理理对对于于促促进进西西方方世世界界在在18、19和和20世世纪纪的的经经济济进进步步所所起起的的作作用用与与企企业业和和商商业起到的作用同等重要。业起到的作用同等重要。他他认认为为：一一个个社社会会“管管理理”突突发发事事件件，主主要要是是通通过过保保险险和和损损失控制。失控制。一个社会处理类似火灾，沉船这些偶然事件的能力是区分发达国家和发展中国家的一个重要特征。灾害降临到富国和贫困国家的概率是相同的，如日本的地震，孟加拉国的洪水，但一个社会如果能控制和减轻这些灾害，那么便可以更好地把资源运用到经济和社会发展中去。7/29/202411伯恩斯坦的说法

9、是：伯恩斯坦的说法是：一个社会理解、度量和管理风险的能力是现代社会与古代社会的主要区别之处。由此看来，安全问题，是衡量社会发展的一个重要指标。7/29/202412关于安全工程和风险控制的关系方面，保关于安全工程和风险控制的关系方面，保险界的人士中，有这样一种看法：险界的人士中，有这样一种看法：“安全工程的重要影响直到今天才被发现并归入风险管理之中。风险管理者很早就认识到了他们的责任与安全工程之间的关系，然而两者并未在很大程度上结合为一个紧密的统一体。”进一步的评价认为：这一隔阂正在消失，从50年代的“可靠性”到六十年代的“系统安全”，由安全工程创造或促成的一些概念已经渗透到风险管理中的保险购

10、买者一方。7/29/202413如果我们把风险管理大体上区分为财务范畴和技术范畴，那么对于纯粹风险的技术范畴的风险管理，和我们当前运用的安全工程的理论是一致的。而我们在下面讨论风险管理时，主要是探讨由安安全全工工程程出发的技术风险管理的问题。在以下章节中，我们将采用狭义的风险，即纯粹风险的概念，着重介绍风险管理、安全系统工程、评价风险管理、安全系统工程、评价等等活动的基本概念。7/29/202414（二）风险管理（二）风险管理风险管理的基本内容包括：（1）问题定义；（2）风险识别；（3）风险评估；（4）管理风险的措施。需要强调的是：风险管理自身是一个循环持续的过程。7/29/202415（1）

11、关于问题的定义）关于问题的定义对对于于从从安安全全工工程程角角度度出出发发的的风风险险分分析析工工作作，问问题题的的定定义义是是首首先要强调的问题。先要强调的问题。问问题题的的定定义义包包括括：风风险险评评估估的的对对象象的的确确认认；风风险险评评估估的的对对象象可可以以是是一一个个设设备备，一一个个设设施施，可可以以是是一一个个作作业业地地点点，作作业岗位，也可以是一项作业，一项活动等等。业岗位，也可以是一项作业，一项活动等等。问问题题的的定定义义还还要要明明确确是是在在什什么么样样的的环环境境、条条件件下下，对对所所考考察察的的对对象象进进行行风风险险评评估估的的。例例如如，一一个个起起重

12、重提提升升设设备备，在在定定期期检检验验有有效效期期内内，按按规规定定的的作作业业规规程程由由有有资资质质的的人人操操作作，其其作作业业的的风风险险是是可可以以接接受受的的风风险险，但但是是同同样样一一个个设设备备，未未能能按按期期送送检检，维维护护，或或者者使使用用不不当当，其其作作业业的的风风险险就就是是不不可接受的风险，需要采取风险管理措施。可接受的风险，需要采取风险管理措施。所以在风险管理问题中，问题的定义由对策，环境和条件共所以在风险管理问题中，问题的定义由对策，环境和条件共同组成，在考虑评估的对象时，同时必须明确评估的环境同组成，在考虑评估的对象时，同时必须明确评估的环境和条件。和

13、条件。7/29/202416（2）危险辨识）危险辨识在在风风险险评评估估的的对对象象，环环境境，条条件件都都确确定定了了的的情情况况下下，就就可可以以进行危险的辨识。进行危险的辨识。危危险险是是指指可可能能导导致致事事故故的的因因素素，这这些些因因素素有有物物质质状状态态，环环境境的因素和人员活动的状态以及他们的组合。的因素和人员活动的状态以及他们的组合。危危险险辨辨识识是是风风险险评评价价中中的的一一项项重重要要的的内内容容。危危险险辨辨识识往往往往要要采采取取多多种种方方法法和和途途径径，应应有有的的态态度度是是，尽尽全全力力找找出出一一切切可可能能导导致致事事故故发发生生的的危危险险因因

14、素素，因因此此，科科学学、细细致致和和全全面面是是必须的。必须的。事故发生的直接的或初始的原因，时常是由不安全的行为或不安全的状态或者两者的组合形成的。识别这些危险的总体思路可以包括识别这些危险的总体思路可以包括：（1）从外部环境因素形成或带来的危险。如地质危害等等；从外部环境因素形成或带来的危险。如地质危害等等；（2）从伤害机理识别危害。如物理危害（噪声、振动、辐射）从伤害机理识别危害。如物理危害（噪声、振动、辐射等）；化学危害，火灾等等，作业环境危害，作业活动可等）；化学危害，火灾等等，作业环境危害，作业活动可能遭遇的危害，设备、设施所具有的危险，工艺过程可能能遭遇的危害，设备、设施所具有

15、的危险，工艺过程可能具有的危险等等。具有的危险等等。7/29/202417（3）风险评估）风险评估前面已经说过，风险从保险的角度来讲，风风险险是相对某个期望结果可能发生的变动的情况，而这种变动理解为事故或者损失的话，那么风险就是指在特定的客观情况下，在特定的期间内，一个危险在事故中所造成特定的后果的可能性。在安全工程中，在更广泛地意义下，人们可以把“风险”看成是事件所造成的后果的严重性和形成这一事件的概率两者的乘积，这样，一个发生概率相对较高而后果较小的事件可以和另一件发生概率较低，但严重性弱的事件相比较，从而方便进行风险评估。不可接受风险：不可接受风险：未经风险评估和风险管理的风险都是不可接

16、受的风险。未经风险评估和风险管理的风险都是不可接受的风险。（1）初初次次辨辨识识或或者者辨辨识识后后未未进进行行评评估估并并列列入入风风险险控控制制过过程程中中的的风风险险应视为不可接受风险。应视为不可接受风险。（2）不不符符合合国国家家及及相相关关行行业业技技术术标标准准、规规程程和和法法律律、法法规规要要求求的的风风险及风险控制过程也应视为不可接受风险。险及风险控制过程也应视为不可接受风险。（3）不符合企业自身的安全生产目标要求、企业标准，企业与相关）不符合企业自身的安全生产目标要求、企业标准，企业与相关方造成的协议内容的风险或风险控制过程，均为不可接受风险。方造成的协议内容的风险或风险控

17、制过程，均为不可接受风险。7/29/2024184）关于风险的分级评估）关于风险的分级评估风险的分级评估，是一种用于对风险进行比较，并且为企业对具体的风险评估对象提供控制或者管理策略的方法，它的主要精神是：风险（R）可以看成是发生概率（L）及危害后果（C）两者之积。R=L*C另外也有一种看法，是将风险看成是发生概率，危害后果及暴露频次之积。R=L*C*E事实上，这两个概念是一致的，因为从发生概率来看，也可以看成是单个发生概率与暴露频次之积。在保险中，使用三项乘积较适宜。我们为讨论方便，使用公式我们为讨论方便，使用公式R=L*C。对于所要分析的具体的已识别的危险，在给定的条件下，事故后果的严重性

18、，是可以估计的。7/29/202419如何对事故后果进行分级，需和国家及地方的执法如何对事故后果进行分级，需和国家及地方的执法要求相协调，但大体上可以分为：要求相协调，但大体上可以分为：6：5：4：3：2：1:特大事故特大事故群死、群伤群死、群伤重大事故重大事故三人以上死亡三人以上死亡严重事故严重事故一人死亡一人死亡大事故大事故有人重伤有人重伤事故事故有人永久伤害有人永久伤害一般事故一般事故有人需要就医有人需要就医7/29/202420从事故发生的概率来看，大体上可以分成从事故发生的概率来看，大体上可以分成:在给定时间段内，肯定会发生。事故概率很高，例如，每月多于一次过去12个月内，至少发生过

19、三次在同类作业中，事件发生的概率很高预测事故概率年平均大于9次6:7/29/2024215:在给定的时间段内，很可能发生事故发生的概率高，（如过去10年中，发生过1次以上）过去2年中，曾经发生此类作业发生事故的概率高预测概率年均高于一次7/29/2024224:大体上会发生大概会出现（如过去10年内大于一次）发生的概率受到外界的影响会增加从历史上，这种事故发生率要注意概率预测每年1次到0.1次，即1至10年中有一次7/29/2024233:可能发生在特定的情况下，历史上曾数次发生在过去10年中，曾经发生过如果发生了也是有原因的预测每10年至100年会发生一次7/29/2024242:不太可能发

20、生导致出事的致因的概率很低有出现事故的致因，但得到了很好的控制，故不致导致坏的后果。在当前的运作情况下，历史上未出现预测为百年不遇7/29/2024251:不可能发生理论有可能，实际上无可能通过控制使其无可能预测千年不遇7/29/202426如果我们把风险用矩阵的形式来表示：如果我们把风险用矩阵的形式来表示：7/29/202427从矩阵中我们看到：从矩阵中我们看到：一个企业对风险允许的程度，是企业自身的特点有关系的。例例如如，煤炭采掘业，与其他就有所不同。同时，也与历史安全绩效有关。但是，对一般的企业来讲，把风险定在企业的生命期内，例例如如，超过100年不发生特重大事故，百年中不发生死人事故，

21、10年中不发生重伤事故，一年内不发生致残事故，还是有道理的。那么，超过这些要求之上的风险，就企业来讲，就是不可接受的风险。从我们对于事故概率的定义来看，经验、历史的数据，有着重要的考虑价值，因此，需要认真的收集相应的因此，需要认真的收集相应的数据。数据。7/29/202428（5）风险管理）风险管理在给定的问题定义条件下，我们进行了危害识别，并对识别的危害进行了风险评估。对于风险评估结果，是不可接受的风险，都要采用风险管理的措施。在在安安全全工工程程中中，用用于于考考虑虑降降低低风风险险的的措措施施，按按照照其其优优先采用的顺序为：先采用的顺序为：1：消除危害；例如采用替代方法，改进设计，改进

22、工艺等。2：取代；例如用危害较小的化学品代替原来的化学品。3：隔离；例如使机械的运动部分加算，与人的身体隔离，把具有放射源的设施用单独的建筑与周围隔离等。7/29/2024294：分离；采用远距离操作，如将工人有噪声的机房分开。5：采用规定的工作程序工作；例如在过热、过冷或者噪声的环境下，限制人的暴露时间6：采用预警系统7：采用个体防护装置可以看到，采用（6）、（7）两项措施不能减少事故发生的概率，而只能减少措施事故造成的后果的严重程度。在在采采取取了了风风险险控控制制措措施施以以后后，首首先先要要评评估估并并定定期期监监视视这这些措施的有效性，以保证风险可以成为接受的风险。些措施的有效性，以

23、保证风险可以成为接受的风险。风险评价技术也就成了我们进行安全评价工作的技术基风险评价技术也就成了我们进行安全评价工作的技术基础。础。7/29/202430（6）危险辩识进一步介绍）危险辩识进一步介绍危险辩识是风险管理的重要内容。从职业安全健康的角度来看，进行危险辨识大体上可以分为：（1）从危害的机理上来辨识危险，（2）从工作的岗位及环境上来辨识危险，（3）从作业的性质来辨识危险，（4）从设备设施及工业流程上来辨识危险，（5）从布局、环境、结构上辨识危险等。7/29/202431从危害机理上辨识危险从危害机理上辨识危险各种形式的能量失控，都是导致危害的根源，其它生物、化学、物理、地质、自然作用导

24、致的不利变化也是从机理与识别危害的途径。物理危害：物理危害：电，温度，噪声，振动，辐射，压力等化化学学危危害害：有毒物质（包括气体，固体，液体及其他等）腐蚀性物质燃烧、爆炸危害，包括粉尘爆炸粉尘危害粉尘危害生物危害生物危害生生理理危危害害：包括高强度体力劳动，非自然姿态工作，视听力损失等。自然因素危害：自然因素危害：如地震，气象，地质等。机械危害机械危害结构安全危害结构安全危害交通危害交通危害7/29/202432从工作岗位及环境上辨识危险从工作岗位及环境上辨识危险工作岗位及环境中是否有存在危害机理辨识中的危害因素及其控制是否合理；岗位操作时，人与人，人与机的界面划分的合理性岗位操作的程序合理

25、性及执行情况事故应急措施7/29/202433从作业辨识危害从作业辨识危害（1）特种作业：登高，起重，电工，电焊，压力容器，运输等需要资质及作业批准过程程序的作业（2）与特殊工艺流程相关的作业：如在高风险生产过程的相关的作业，高风险工艺装置的操作，如爆破，采掘等等（3）特殊作业（4）非常规的具有危险的作业：如大型设备的安装，高风险装置的试运行、检修等7/29/202434从设备、设施、工艺流程识别危害从设备、设施、工艺流程识别危害主要生产设备大体上都与结构、运动、压力、原料、电气、控制、机械和其他物理，如光、辐射、化学过程相关，因此，分析这些设备、设施本身以及对周边环境乃至其他设备、设施的安全

26、影响，是危害识别的一项主要内容。7/29/202435从布局、环境因素识别危害从布局、环境因素识别危害这其中，包括了气象、地质等自然因素，也包括了如水、动力、交通等条件，还要设施与设施，区域之间的相互影响以及内部交通的问题，包括应急方案的需求。危害识别，需要大量的实践经验，包括过去的事件及事故的经验以及对生产工艺、标准等各方面的实际知识。对待危害识别，一种客观、实事求是和虚心的态度是必须的。7/29/202436（三）系统工程的预备知识（三）系统工程的预备知识与风险管理技术一样，系统工程的若干重要概念也是安全评价的基础知识的重要构成部份。其其根根本本逻逻辑辑在在于于：要能够对待所考察的对象作出

27、准确的安全评价，需要三个条件：需要三个条件：安全工程的知识，特别是风险管理，对所考察的对象的足够了解，特别是相关的工程知识，将两者相结合、优化的能力。为了满足后两个条件，从事安全评价工作要有足够的工程及系统工程方面的知识。7/29/202437（1）关于系统）关于系统系统是指在安全评价活动中所考察的对象。这个对象或者目标，可以是一个设施，一个工艺流程，一个车间，一个单元，一个岗位，也可以是一个企业，一个项目，说到一个项目，这也可以表述为一个任务，一项作业，等等。总而言之，要进行安全评价，就要把评价对象描述清楚。7/29/202438（2）关于项目的全寿命期的概念）关于项目的全寿命期的概念现代项

28、目管理理论认为，项目是一个组织，为实现自己既定的目标，在一定的时间，人员和资源约束的条件下，所开展的具有一定独特性的一次性的工作。科研开发，技术改造，新建工程，组织变革，政治行动，经营，服务乃至文、体活动都可以是一个项目。项目管理理论还明确的提出，项目具有生命周期和阶段划分的特性，例例如如，一一个个工工厂厂，从从开开始始论论证证到到建建设设投投产产到到运运行行，到到停停产产报报废，大体就可以说是一个生命周期。废，大体就可以说是一个生命周期。在安全评价活动中，在安全评价活动中，有许多工作是围绕着工厂企业进行的，一般来讲，作为一个主要工业设施，其全寿命运期大体可以划分论论证阶段，设计阶段，建设阶段

29、，运行阶段及停产报废阶段。证阶段，设计阶段，建设阶段，运行阶段及停产报废阶段。这些阶段在不同的系统工程及项目管理理论中以及不同的项目上，划分及定义，名称方面都会有区别，但是在做安全评价时，需要知道自己所评估的项目，处于什么阶段，才能明确自己的评估目的、方法，可用的资源等手段。7/29/202439（3）项目的定义与决策阶段）项目的定义与决策阶段这是一个项目的发起阶段，也有称为立项阶段，概念阶段等等。这这一一阶阶段段的的主主要要工工作作有有：明确项目的需要（或需求要素）；分析暴露项目的主要问题并比较解决的方案、分析对项目的约束条件及风险，在此基础上开展项目可行性研究并提出书面的研究报告和意见并按

30、一定的程序就项目的确立进行决策。从安全工作的实际经验来看，把与项目的目标和技术实现途径相关的安全问题，纳入项目的概念阶段的内容，是非常有必要的。这也是近年来，大型项目及工程的可行性论证中，强调了风险分析的原因。在项目概念阶段，安全评价工作的内容有：在项目概念阶段，安全评价工作的内容有：风险识别，风险评估，风险管理的方法研究，确定控制风险的规范、方法，可接受风险的原则。7/29/202440（4）项目计划设计与实施、建设阶段）项目计划设计与实施、建设阶段在这一阶段，根据项目概念阶段所确立的目标，技术途径，资源及保障条件，进行组织及技术方面的工作，验证及调整概念阶段的目标及边界条件，以期接近项目的

31、预期目标。在这一阶段，项目安全评价的主要工作是：在这一阶段，项目安全评价的主要工作是：1）证实在项目上一阶段的发现的危险，均能按原定方案得到有效的控制；2）证实如果有新的风险产生，应该是可以接受并不会影响总体目标；3）证实不会因这一阶段的活动或者工程变更造成未能控制或不能接受的风险；根据项目设计/制定/建设的实际工程经验，为项目下一阶段（如使用、运行阶段）制定相应的规范性文件，如操作规程，说明书，性能保证书，指南，手册等等。7/29/202441（5）项目的运行阶段）项目的运行阶段这一阶段，是实现项目目标的阶段，在按照规定的要求及条件进行使用的情况下，达到项目所规定的性能/产出要求。这一阶段安

32、全评估的要求是：这一阶段安全评估的要求是：1）证实按前一阶段规范性文件运作的情况下，已被确认的风险能够得到有效的控制；2）发现在允许的变化/更改情况下的新的风险，并进行有效的风险管理；3）归纳，收集与安全相关的数据并向今后的论证，设计提供支持、建议。7/29/202442（6）停产，报废阶段）停产，报废阶段这一阶段的安全评价工作，仍可以作为一项活动或者方案，列入到重要的位置。例如，旧建筑的拆除、爆破；化学品的处理。极端的情况，如核装置的停产。如前苏联战略武器的销毁等等。总之，这个阶段自身及其安全工作，从可持续发展，从总之，这个阶段自身及其安全工作，从可持续发展，从安全来讲都非常重要。安全来讲都

33、非常重要。7/29/202443（四）安全评价的若干基本概念（四）安全评价的若干基本概念了解了关于风险管理及系统工程的一些基本概念后，就可以考虑进行安全评价工作。安全评价的类型：安全评价，大体上可以分为两类：（1）专项评价；（2）综合安全评价。7/29/202444专专项项安安全全评评价价往往往往是是针针对对具具体体的的危危害害进进行行的的。例如，由消防部门进行的消防安全评价，它是由贯彻执行消防法的一系列法规和技术规程的支持下，来开展的。例如，工业设备、工艺过程的安全评价，新型材料，产品的安全评价等等。举一例：电子产品的安全评价大体上所包括的内容有：举一例：电子产品的安全评价大体上所包括的内容

34、有：1)对使用者的电击伤害；2)对使用者的辐射伤害；3)辐射对环境干扰造成的危害；4)废气对环境造成的污染。事实上，电子产品的安全分析和性能、使用说明一起，构成了性能保证书的主要内容，具有民事意义上的法律效力。需要提及的是，对于专项作业的安全分析，是一个很重要的工作，例如，大型吊装作业，危险品运输等等。7/29/202445综综合合性性的的安安全全评评价价是是一一个个单单位位正正常常管管理理的的重重要要组组成成部部分分，是是一一个个项项目目在在各各个个阶阶段段都都应应该该依依法法进进行行的的一一个个内内容容，也也是是政政府府对对企企业业安安全全生生产产进进行行监监督督管管理理的的基基本本方方法

35、法。安安全全评评价价还还是是管管理理体体系系运运行行的的技术基础。技术基础。这这里里需需要要多多加加说说明明的的是是，各种类型的安全评价，对于同一对象来讲，要有连续性，前一阶段的工作结果，都构成了后一阶段工作的底线及支持性材料，而安全评价中所碰到的主要困难和挑战之一，就是缺乏前导阶段的工作及数据。安全评价是一个专业性很强，针对性很强的工作，为证明企业在安全生产方面法律、法规符合性的第三方的安全评价，可以是用来为政府监察服务的。为解决企业自身的发展和问题的安全评价，可以包括但不局限于法律、法规的符合性，这种诊断性的安全评价，有时在用于保险业及其他竞争性的商务/社会活动时，也有很大的需求和价值。因

36、此，安全评价的具体做法及内容，随着客户的不同，有着一定的针对性和剪裁性。7/29/202446（五）（五） 安全评价的通用原则安全评价的通用原则专项安全评价和验收安全评价在开展时，是有差别的，这里着重的介绍在项目（企业）运营阶段，综合性安全评价的有关问题。安全评价是一项专业性很强的技术工作，在很多情况下，有着重要的民事、经济、行政甚至刑事上的法律效用。因此，要严肃，不能随意，要科学而不能凭感觉、经验，要规范而不能缺少一致性、连续性。7/29/202447进行安全评价时，需要考虑以下一些通行的原则（8项）。（1）企业情况的总体概述。这是引入安全问题的环境、组织、人员和企业的主要特征。（2）要明确

37、地定义出评价的范围、对象、条件、时间等所有前提条件。原因是：原因是：条条件件变变化化会会导导致致结结果果、结结论论的的变变化化。例例如如，少少量量易易燃燃易易爆爆品品放放置置于于人人口稠密的地区和荒无人烟的地方，其风险可以有质的差别。口稠密的地区和荒无人烟的地方，其风险可以有质的差别。只只有有明明确确定定义义的的文文件件，才才能能起起到到达达成成前前述述民民事事、经经济济、行行政政乃乃至至技技术术意意义义上上的的作作用用，既既可可以以为为客客户户服服务务，同同时时还还可可以以保保护护自自己己。因因此此，没没有清楚定义的安全评价报告，是不可取的。有清楚定义的安全评价报告，是不可取的。（3）安全评

38、价要特别注意到法律、法规的符合性，不仅要注意实体内容的符合性，也要注意程序的符合性，如果发现了不符合，一定要指出，并表明要求整改的态度。例如，职工的工伤保险，是一项法律要求。（4）综合性安全评价结论的依据，最好是来源于合法的专项安全评价的结论，依据技术标准，规程做出的符合性的结论。要避免靠个人判断做出的结论。7/29/202448（5）安全评价中，要特别重视对以往的事故、事件的分析以及对其改进措施的评价。（6）安全评价中，要充分考察、利用项目运营前各阶段、各时期以往安全评价的结果。例如，在项目运行阶段，对于设备的安全评估，是在设备设计、制造、安装、调试等阶段安全评估均符合要求，设备定期检验正常

39、合格的情况下，对于设备正常使用时，对其使用是否按规范要求进行的安全评估。因此，前面各个环节的安全评估，构成了后续安全评价的前提。（7）要充分要求并尽量使用专项安全评价的结果。一方面是不可能要求每一个从事安全评价的人有着非常广泛全面的能力来深入地了解所有专项技术规程的要求；另一方面，也要考虑安全评价自身的工作量。（8）在引用过去安全评价，专项安全评价的结果时，要特别注意并着重分析当前状态与原来评估状态出现差别时所可能导致的风险。7/29/202449（六）实用安全评价技术（六）实用安全评价技术一个合格的安全评价人员，要有较高的技术、管理和法律方面的知识和能力，而这样的知识和能力，往往条来自于长期

40、在生产第一线的实践，加上学习。因此，安全评价工作是一项知识价值很高，富于挑战性的工作。在我看来，在企业运营阶段的安全评价大概包括两部分两部分内容。（1）追溯性的安全分析；）追溯性的安全分析；（2）当前状态的安全评价。）当前状态的安全评价。追溯性的安全分析的目的是追溯性的安全分析的目的是：了解以前安全评价的情况，从而为将要开展的安全评价提供足够的工作背景和基础；发现当前状况与以往评价时的差别，把这些变化纳入现阶段安全评价的考虑之中。当前状态的安全评价则是在了解项目的历史情况下进行的。当前状态的安全评价则是在了解项目的历史情况下进行的。7/29/202450进行当前状态下安全评价，所要考虑的有：进

41、行当前状态下安全评价，所要考虑的有：地理、地质、气象条件；地理、地质、气象条件；动力、用水条件；动力、用水条件；外部交通、周边环境；外部交通、周边环境；既要考虑自身对周边的影响，也要考虑周边对自身可能的影响。这样一些因素，有些是在选址时就要认真考虑的，有些会因为当初的情况和现在相比发生了很大的变化而形成了新的风险，这些都要认真对待。7/29/202451厂厂区区布布局局方方面面的的安安全全性性考考虑虑：消消防防及及其其他他应应急急需需要要时时的内部交通；的内部交通；厂内交通安全；主要危险区域的处置；主要危险作业的区域处置；大型工厂的布局规划都是在相应的规范及程序下完成的。在评价时，查阅相交资料

42、、程序的完整性、符合性及当前变更。7/29/202452建筑结构安全：建筑结构安全：设计、建设安全评审结论；使用是否正确（包括年限）；有无变化，变化后的评价结论；有无变化，变化后的评价结论；厂房内布局安全：厂房内布局安全：厂房内布局是否按规范设计，其相关结论；厂房区域内作业布局安全，如天车吊运作业等；厂房内交通安全与管制；厂房内应急交通。7/29/202453作业环境安全：作业环境安全：专项安全健康评价的符合性，有效性，尘、毒、噪声、辐射、温度等相关危害因素的控制与防护。作业中的相关危害：是否按标准、规程进行了相应的控制；机械作业，高空作业，手工作业，运输作业，电气作业等。7/29/20245

43、4特种设备安全特种设备安全特种设备指锅炉、压力管道、压力容器、电梯、起重机械等国家规定进行强制性安全管制的设备。安全检测结果的符合性、有效性。有效性指检测单位的资质有效性，引用技术标准的有效性和时间的有效性。使用的正确性。包括操作人员的资质及对操作人员的管理。7/29/202455特种作业安全：特种作业安全：特种作业安全可以分两类：国家规定的特种作业，如电焊、起重、厂内机动车辆等。其基本要求是：操作人员持证上岗，按规定操作，用人方按规定管理。主要检查这类特种作业与国家要求的符合性。行业根据自身特点规定的特殊作业。例如，化工企业在规定区域内的“动火”、“动电”、“动土”作业。爆破、爆炸作业及造船

44、等行业的有限或封闭空间作业等等。主要检查作业与规程、规章的符合性。7/29/202456特殊作业安全：特殊作业安全：特殊作业安全是因任务需要而形成的具有明显风险的作业。一般来讲，除了要满足相关的法规、规程的要求外，还要有专门的任务说明和详细的安全保障措施并经有资格人员的评审和相关部门的批准后才能执行。例如，特大、重物体的吊装、运输；危险品的运输，特定的爆破作业等等。这类作业，应归入专项安全评价中考虑。7/29/202457消防安全：消防安全：关于火灾安全的评价，消防法及相关的条例、标准中有具有的规定，同时还要求有相关的检查，因此，在做综合安全评价时，时应要求相关有资质单位的消防检查结论，作为主

45、要的依据。而在进行消防评估时，首先考虑具体评估对象的火灾特征，然后再决定采用的具体的相关规定，然后再检查现实情况与消防检查时状态的变化能否被接受。7/29/202458化学品安全化学品安全最近公布的国务院危险化学品安全条例中详细地规定了危险化学品的生产、储存、运输、使用、销售、报废等一系列环节的安全控制，对于列入名录中的化学品，主要检查评价其是否按法律、法规的要求得到了控制。对于涉及危险化学品的企业，化学品事故的应急处理，也是需要列入评价之中的内容。7/29/202459设备、工艺流程安全设备、工艺流程安全在专业化程度很高的产业部门，例如，石油、化工、冶金、机构等行业，其主要设备、设施、生产线

46、，作为成套设备或主体设备，其设计、制造、安装乃至调试、投产都是由专业化的、有资质的部门，按相关的标准、规范进行的。对于运行期间的检查及维护，也有规范的要求。对于这样设备、设施在运行时状态是否偏离设施预定状态的要求，设备操作是否按规定的操作规程进行，设备安全管理的规章制度是否完善而且始终得以贯彻，工人的上岗资格及培训，作业及作业场所是否存在相关的职业危害。作业使用方，应要求并获取供应方（生产方）的所有相关文件，双方应明确各自在设备安全方面所应负的责任。一般来讲，运行方应负按照规程使用，管理的责任。在安全评价时，如果这些技术文件是以行业标准形式出现的，评价的重点可以放在是否严格地履行了这些标准方面

47、。企业运行建设的非标准设备的安全评价，更要引起重视。7/29/202460合同商的安全管理评价合同商的安全管理评价企业在运营时的安全评价，包括了对企业所有人员的安全管理，连同临时雇用人员也在内。此外，进入到企业安全评价区域或活动之内的其他人员，可以统称为合同商合同商。合同商的进入及其相关的作业，对企业在运行时的安全状况，会产生很大的影响，这种存在，其活动和对合同商的管理都是安全评价的重要组成部分。合同商在企业区域内作业，其安全评价要考虑到企业自身的情况，也要考虑到合同商的情况，这里有合作的资格确立的标准，有双方的沟通，有企业对合同商的管理制度及执行监督，也有合同商作业自身的评价。7/29/20

48、2461厂区内部交通安全厂区内部交通安全区域内交通事故除自身事故外还极易引发关联事故。就事故自身而言，也会造成比厂外事故更为恶劣的影响。因此，要进行风险管理，把风险降低到可以接受的程度。规则的制定，区域的划分，标志，交通管制，限速等等都是厂内交通控制经常考虑的措施。企业执行工伤保险的情况以及其他风险分散措施，如企业执行工伤保险的情况以及其他风险分散措施，如投保第三者责任险，财产保险产品保险的情况，也是安投保第三者责任险，财产保险产品保险的情况，也是安全评价的内容。全评价的内容。7/29/202462易燃、易爆物品安全易燃、易爆物品安全易燃、易爆物品都应列入危险识别的内容之中，并按风险管理的方法

49、进行控制，其中相当一部分国家有关部门有明确的要求并有现成的控制规程。另外一些物质，在一定的物理条件下，或者与其他物品混存时，则会导致危险，因此，首先从危害机理上加以识别，然后再按相应的要求，如危险化学品、消防条例等进行控制，并做出评价意见。粉尘爆炸在粮食、烟草、纺织等行业中也是要安全评价的重要方面。7/29/202463用品、装置的安全评价用品、装置的安全评价很多用品、装置在使用时，自身也有安全评价问题例如防护用品，防护装置等。其中主要的检查、评价内容有：其中主要的检查、评价内容有：质量合格性定期检验、核测的合法性布局，使用的正确性7/29/202464系统安全分析系统安全分析在开展及完成了各

50、个单项安全评价的内容后，应当对所考察的对象整体，或者合理区分下的单元或流程，做系统的安全分析。系统安全分析的内容有：系统安全分析的内容有：系统失效的后果的估计及解决方案交叉危害问题主要是某一项安全方面的问题，而引发另外的安全问题。例如，吊装作业的安全问题，可能引起结构安全的问题。用电作业的安全问题，可能引发消防安全问题，等等。应急方案首先要有可行的方案，其次还要检查方案的落实情况，例如必要的演习。系统安全评价还应该对先期安全评价及单项安全评价的结论进行复核。7/29/202465企业安全管理的总体情况；企业安全管理的总体情况；企企业业安安全全管管理理的的总总体体情情况况是安全评价的一个重要方面

51、，其中包括了员工参与。安安全全绩绩效效是安全评价的重要内容和依据，要求真实、可靠、有说服力。对于一个企业在运营阶段，安全评价的构成，还可以有其它的划分方法，例如，把电气安全作为一个专门的评价项目等。一些特殊的行业，也有着特定的危险，如油料运、装等等。但是，目前的项目再加上不同企业的具体内容，如采掘作业等，大体上可以构成一个相对完整，系统的工作思路之一，希望能够对实际应用，提供一些方便。7/29/202466（七）安全审核（七）安全审核安安全全审审核核(SafetyAudit)报报告告是对于企业在运行阶段进行的关于安全生产或职业安全卫生方面法律、法规、技术标准的符合性的评价及安全管理的综合评价。

52、这种材料，一般由有资格的安全生产专业人员编写。在向行政部门和社会提供时，具有证据的效用。我们国家有着大量的各类企业，仅靠有限的行政官员去进行执法监察，是很难满足安全生产监察的需求的。通过中介机构的安全评价，确认安全审核可以是执法的技术支持，从而对大多数未能确定违规的企业首先以要求做出安全审核来进行“间接监察”，通过安全审核，事故、举报及统计，确定监察方针、策略，从而以有限的人力进行有效的直接监察，是否是一个可以采用的方法。7/29/202467（八）职业安全健康管理体系审核与安全（八）职业安全健康管理体系审核与安全评价评价从前面的介绍，我们可以看出，对一个组织，特别是大、中型企业而言，无论是开

53、展安全生产工作，或者是对其安全的状况进行评价，都是一项极具专业工作量的任务。体体系系审审核核，是是为为了了证证明明组组织织是是否否建建立立了了符符合合职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系标标准准的的使使得得组组织织的的安安全生产状况可以持续改进的机制，并给以有效的运转。全生产状况可以持续改进的机制，并给以有效的运转。从体系审核的角度而言，我我们们所所面面临临的的挑挑战战是是：在有限的时间和资源的条件下，能否完成就组织在危害识别、风险控制及安全生产绩效方面的情况进行客观评价的任务？从从我我个个人人的的观观点点来来看看，这这样样的的事事情情单单纯纯地地依依靠靠审审核核来来做做，是是很很困困难的

54、，同时也是不公平的。难的，同时也是不公平的。解解决决这这种种困困难难的的方方案案，可可以以提提供供的的选选择择是是：组织在建立职业安全健康管理体系时，其危险识别、风险控制的结果，凡是需要满足法律、法规和技术规范的符合性的结论，应该有安全评价的结果来支持。反过来讲，看一下国家经贸委1999年安全983号文件，文件中提到申请认证的企业需要满足的条件之一，认真贯彻执行我国有关安全生产法律、法规和标准，其逻辑关系也在于此。7/29/202468最近发布的安全生产法中，第四章第六十二条中第四章第六十二条中规定，规定，认证机构要具备国家规定的资质条件并对认证的结果负责，第六章第七十九条还规定第六章第七十九

55、条还规定了罚则。按照983号文件的要求，把确认申请认证的组织的法律、法规技术标准的符合性和体系的有效性，作为认证的前提条件，是减少认证风险的重要措施。7/29/202469具体的建议是：具体的建议是：重视初始评审重视初始评审通过初始评审，对企业建立足够的了解，同时要求企业以有效的安全评价（这些评价并非因体系认证而要求的，而是国家要求的，如消防、作业环境、重大危险源控制等）来证明，983号文第一条的要求。认认真真重重视视并并建建立立及及保保持持关关于于安安全全生生产产绩绩效效真真实实情情况况的的纪纪录录并并与与认认证组织及时沟通。证组织及时沟通。事故、事件和绩效是安全评价的重要内容，也是体系审核

56、的重要要素。安全评价，安全生产的执法行动，要在体系审核中得到体现。法律、法规的符合性是体系建设的重要内容。能否保持安全评价的有效性也是体系运行的有效性的重要证明和支持条件。因此，安全评价工作将给体系认证、体系建设提供重要的技术支持，而体系建设将促进安全评价工作的开展。从这个角度，给从事体系认证、咨询的专业人员介绍安全评价的基本情况，希望能有所帮助。7/29/202470结束语结束语首先，我希望今天的讲叙能够对大家有所帮助。安全生产法实施以后，安全评价工作在市场机制的驱动下，能够有一个好的应用前景，是可以期待的事。然而，从事安全评价的人员，又要正视的自身的责任。江总书记说，责任重于泰山。我们自己

57、要有高度的责任感，高度的职业精神。另外，就是要有真本事，有一套工作的程序，有正确的实体的工作内容。这样，对工人负责，对企业负责，对自己负责，最终也对社会负责。管理体系的经验是，有一套透明的工作程序，有自身技术上成立的实体结论，还有必要的纪录。而这一切，在必要时，都可以做为证据，证明自己工作的合法性。这种做法，既约束自己，也保护自己。从从保保险险方方面面，我我们们得得到到的的一一个个启启示示是是分散及共同承担风险。作为综合性的安全评价的事务性工作，是需要很多单位共同来完成的这个过程，也是真正促进企业安全工作的过程，同时，也是诸多从事安全方面技术工作的单位，人员，共同努力，形成合力的成果。7/29/202471