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1、0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核手法與路徑稽核手法與路徑0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核重點稽核重點系統完整性？系統完整性？系統符合性？系統符合性？系統適切性？系統適切性？系統有效性？系統有效性？0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核的型式以稽核者的來源區分以稽核者的來源區分 內部稽核內部稽核( (稽核者來自組織內部稽核者來自組織內部) ) 外部稽核外部稽核( (稽核者來自組織外部稽核者來自組織外部) ) 第二者稽核第二者稽核( (客
2、戶對供應商客戶對供應商) ) 第三者稽核第三者稽核( (第三者公正機構，例如驗證公司第三者公正機構，例如驗證公司) )0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5OHSAS 18001/ISO 14001稽核的準則 OHSAS 18001/ISO 14001OHSAS 18001/ISO 14001條文條文 被稽核單位本身的內規被稽核單位本身的內規( (程序書、作業標準書、守則及相關程序書、作業標準書、守則及相關 規定規定 安衛安衛/ /環保法規環保法規 其他其他 同意書或協議書同意書或協議書( (附近居民、相關團體等附近居民、相關團體等) ) 母公司的
3、相關規定母公司的相關規定 0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5The Audit Balance 稽核活動的均衡The audit should comprise three separate activitiesThe audit should comprise three separate activities； 稽核需包含三項活動：稽核需包含三項活動： Documentary evidence Documentary evidence 文件證據文件證據 Interviews of selected personnel Interviews
4、of selected personnel 選定人員訪談選定人員訪談 Observations in the workplace Observations in the workplace 工作場所觀察工作場所觀察 0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5O.K.O.K.NO O.K.NO O.K.觀察事項觀察事項CAR CAR 提矯正需求單提矯正需求單建議建議提醒提醒警告警告0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5標準要求 稽核發現不符合事項證據證據1 1 證據證據2 2 證據證據3 3 . . .不符合
5、事項(Nonconformity)0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核原則稽核原則非負責人執行稽核避免球員兼裁判隨機抽樣不要期望把所有問題找出沒有缺點不代表系統完全沒有問題以事實為依據，非以個人主觀意願為出發點0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核員應有的特質稽核員應有的特質善於有效聆聽公正、客觀的地獲取並評估善於觀察務實、巨觀地瞭解該機構複 雜的運作狀況合邏輯、有系統的、分析並作合理判斷有效應付壓力勤做筆記，並有效紀錄觀察結果遵守時間規範，有效分配時間根據稽核發現歸納可接受 之結論忠於結論0
6、 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核員應避免的行為稽核員應避免的行為事前無任何準備挑釁的耳根軟（易聽人擺佈）粗心的沒自信的不守時的矛盾的0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核手法稽核手法縱向稽核縱向稽核選擇一重大環境考量面，查證相關系統單元是否確實執行 路徑稽核路徑稽核 (Audit Trail)橫向稽核橫向稽核依部門權責，查證相關系統單元是否確實執行 部門稽核部門稽核(Department Audit)0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核路徑
7、稽核路徑 (Audit Trail)不可忍受風險不可忍受風險目標目標/ /方案方案作業管制作業管制訓練訓練監督量測監督量測溝通溝通矯正預防矯正預防政策政策0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5路徑稽核路徑稽核路徑稽核路徑稽核(Audit Trail)(Audit Trail) 風險鑑別風險鑑別不可忍受風險不可忍受風險相關管制相關管制安衛績效安衛績效工作環境工作環境0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5路徑稽核路徑稽核-範例範例目標/方案作業管制訓練監督量測矯正預防溝通政策安衛風險LPG儲槽LPG儲槽風險
8、評估及安全改善計畫LPG儲槽裝卸安全管制程序、LPG儲槽洩漏緊急應變、動火管制程序危害通識訓練、 LPG儲槽洩漏緊急應變訓練演練LPG儲槽洩漏偵測及儀器調校、槽壁測厚、接地電阻測試、安全閥測試等LPG儲槽維修保養、事故調查、再教育等LPG儲槽安全宣導安全衛生政策0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5路徑稽核路徑稽核風險鑑別作業管制教育訓練目標標的組織與權責安衛政策供應商管制溝通監測與矯正管理方案內稽的缺失文件與記錄認知與能力0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核工具稽核工具面談說面談說文件讀文件讀觀
9、察看觀察看量測作量測作記錄寫記錄寫0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核技巧稽核技巧 開放性開放性 問題問題查證證據查證證據察其反應察其反應執行程序執行程序& 記錄記錄詢問詢問 觀察觀察記錄記錄 查核查核0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5人員訪談人員訪談訪談人數？訪談人數？以方便方式抽樣隨機抽樣所有區域、部門所有作業班問話型態？問話型態？開放式 (open- ended)易瞭解勿引導或設陷阱用不同方式詢問使對方瞭解問題必要時暫時休息以舒緩壓力180 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3
10、- 4 9 3 0 0 3 4 5開放性問題開放性問題不會有標準答案5W1HWHAT 什麼 ? 認識WHY為 什麼 ? 原因WHEN 什麼時侯 ? 時間WHERE 什麼地方?地點WHO 什麼人 ?人員HOW 如何 ?方法再加上 “還有什麼” “萬一的話” “請說明”配合適切地封閉性問題得到更多的訊息避免被稽核者有被審問的感受0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5詢問範例詢問範例 如果.會怎麼樣？我仍不瞭解，請再說明.你的意思是說.很好！用懷疑的眼光注視對方用懷疑的眼光注視對方適時沉默適時沉默請展示給我看你是根據什麼 .?範例範例0 3 - 4 9
11、3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5不好的說法不好的說法如果我是你，我會如果我是你，我才不會這樣做我以前的作法是你所說的並不合理!你就打算這麼做下去了喔!你不怕如果你和某某工廠一樣才好好，可是你說的不對我不是跟你說過了這樣做就好了嗎.0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5紀錄查證紀錄查證隨機抽樣(代表性)查證最近的紀錄紀錄保存情況其它相關紀錄：工作日誌守衛室管制紀錄0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核人員的祕訣稽核人員的祕訣先瞭解規定或程序要求稽核前先讀程序書先訪談主管
12、，再稽核操作員臨時決定抽樣的對象勿過早告知抽樣對象平面取樣稽核應盡量涵蓋組織各部門使用縱向稽核發現各部門間的橫向溝通問題0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核人員的祕訣稽核人員的祕訣記錄不符合事項的細節必要時影印資料抽樣未被準備的資料原始的資料提供原始的證據善用一欄表提供完整的抽樣樣本空間查閱工作紀錄簿意想不到的內幕0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核人員的祕訣稽核人員的祕訣比較書面文字和實際作業避免花太多時間調查一項新穎或複雜的製程先讓別人了解你來此的原因小心傾聽，目的在於找出客觀證據並非討
13、論避免批評，不提未經要求的建議鼓勵自由談論，一次只問一個問題調查中不提缺失報告儘可能使用系統標準中的詞句0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5抽樣稽核範例抽樣稽核範例警衛室當日包商入廠紀錄抽樣現場查證受訓紀錄開工前會議紀錄 安全守則安環室當日動火申請表抽樣現場查證安全守則消防器材廠務部自動檢查紀錄抽樣現場查證請檢查人員現場示範說明檢查儀器設備調校員工訓練紀錄訓練教材抽樣訪談員工0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核發現問題時稽核發現問題時當場澄清確認並由引導人員見證確認問題缺失，並要時進一步調查掌握
14、充份證據，記錄缺失細節正向態度解釋不符合事項對公司的不利影響，取得被稽者認同有不符合事項須堅持顧及收稽核人員面子，避免陷入情緒化爭辯避免個人主觀意見，保持客觀態度勿批評，勿煩躁，勿偏袒，不要吹毛求疵有效管理時間0 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5比對標準要求比對標準要求發現不符合事項發現不符合事項彙整稽核發現彙整稽核發現在總結會議在總結會議作報告作報告稽核報告稽核報告稽核結果稽核結果稽核發現稽核發現記錄記錄訪談結果訪談結果現場觀察現場觀察最後結果呈現在最後結果呈現在稽核報告稽核報告280 3 - 4 9 3 0 0 3 4 50 3 - 4 9 3 0 0 3 4 5稽核禮貌及專業態度稽核禮貌及專業態度以真誠及友善的態度，鼓勵受稽單位參與以受稽人員為中心瞭解自己的偏好及偏見避免給建議仔細聆聽與觀察並感受受稽者的反應小心地發問適時地轉變話題保持中立的立場堅持自己的工作
