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1、第四章、人力资源与经济发展 改善穷人福利的决定性生产要素不是空间、能源和耕地，决定性要素是人口质量的改善和知识的增进1979年诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨（Schultz, T. W.）主要内容n n人力资源n n人口与经济发展n n就业与经济发展n n教育与经济发展一、人力资源n n什么是人力资源n n人力资源的先天同质与后天差异n n人力资源对经济发展的贡献n n发展中国家人力资源的主要问题1.1 什么是人力资源n n人力资源（Human resource），又称人力资本（Human capital），是指包含在人体内的一种生产能力，是知识、技能、体力等质量因素之和n n这种能力没有发挥出来
2、，就是潜在的劳动生产力；发挥出来，就是现实的劳动生产力1.2 人力资源的先天同质与后天差异n n先天同质n n后天差异1.2.1 先天同质n n人的先天能力个体之间有差别，但根据大数法则，人的能力的分布在群体、国家和地区之间大体相同*n n古典经济学家正是从这个意义上理解人力资源，认为发展中国家的劳动力是同质的，因而将注意力放在物质资本的积累上1.2.2 后天差异n n劳动力不同质（力量、技能等质量指标不一样），差别由后天造成n n后天的生产能力可以通过医疗保健和营养、教育和培训等获得*n n获得后天能力必须支付成本，进行人力投资*1.3 人力资源对经济发展的贡献n n1960s以来，发展经济
3、学从以下四个方面考察了人力资源对经济发展的贡献n n日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同n n余值增长率的分析n n教育水平与收入水平的关系n n内生经济增长模型n n结论1.3.1 日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同n n19401960s期间日本和西欧与发展中国家在吸收利用外资方面经济绩效的不同*n n舒尔茨认为主要原因在人力资源的差异，日本和西欧的高素质人力资源在战争中保存，而发展中国家人力资源素质低，所以外资利用效果不同*1.3.2 余值增长率的分析n n余值增长率TFP及其细分研究*n n丹尼森（1983）估计美国19481981年的经济增长中，
4、TFP占66%，而其中人力资源因素（教育、医疗卫生、知识、技术与经验积累等）对全要素生产率增长的贡献率为60%1.3.3 教育水平与收入水平的关系n n一个人的收入与他所受的教育程度呈正比（人群间的比较）*n n收入水平基本上可以反映劳动生产率水平，于是可以建立教育与经济增长的关系*n n同时，教育除了私人收益以外还有社会效益，也会有利于经济增长和发展*1.3.4 内生经济增长模型n n卢卡斯生产函数n n 为人力资本， 为人们用于工作的时间， （1 ）为人们用于学习的时间，为学习效率参数1.3.5 结论n n早期的经济发展理论强调物质资本在经济发展中的作用，但1960s以后，越来越多的经济学
5、家认识到人力资源对经济发展也有重要作用，有的甚至将其视为经济发展的决定性因素1.4 发展中国家人力资源的主要问题n n数量方面，人口的过快增长使大量的人力资源处于不得其用（Under-utilized）的状态，这就涉及到人口与就业两方面的问题n n质量方面，劳动力素质普遍较低，如何改进就必须研究教育问题二、人口与经济发展n n发展中国家人口增长的现状 n n人口转变 n n生育的微观经济分析 n n人口增长对经济发展的影响 n n发展中国家的人口战略 2.1 发展中国家人口增长的现状 n n世界人口增长 n n世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果 n n发展中国家人口增长的趋势 2.1
6、.1 世界人口增长 n n公元元年，世界人口为2.5亿，此后到1750年，世界人口年平均增长0.05%，到1804年才达到10亿n n10亿（1804）到20亿（1927年）共花了123年，此后分别花了33年、14年、13年和12年增加到30亿、40亿、50亿和60亿n n目前世界人口60亿2.1.2世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸的结果 n n发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率n n发展中国家人口基数大n n发展中国家人口增长具有巨大的惯性发展中国家人口增长率远高于世界人口增长率n n1960年1979年，世界人口年平均增长1.9%，发展中国家为2.3%，发达国家只有0.9%n
7、n1980年以来，世界人口年平均增长1.6%，发展中国家为1.9%，发达国家只有0.7%发展中国家人口基数大n n中国中国1313亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿，尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿，单中国和印度每年就给世界增加单中国和印度每年就给世界增加25002500万人口万人口n n当然，中国已经为世界人口增长率下降作出了当然，中国已经为世界人口增长率下降作出了突出的贡献。中国的人口增长已从突出的贡献。中国的人口增长已从1980198019901990年的年的1.5%1.5%下降到下降到1990199019
8、971997年的年的1.1%1.1%。撇开中。撇开中国，发展中国家的人口增长率要高得多，每年国，发展中国家的人口增长率要高得多，每年均在均在2%2%以上以上发展中国家人口增长具有巨大的惯性n n人口年龄分布呈现“年轻化”，使人口增长出现“回声效应”（生育人口、死亡率）*n n支配人们的生育观念在短期内不会发生根本性的变化*2.1.3 发展中国家人口增长的趋势 n n按目前的人口增长率，世界人口每35年翻一番n n据世界银行估计，到2050年，如果发展中国家人口增长能得到有效控制，人口将达80亿，否则将达120亿n n新增的人口中，90%生活在发展中国家，其中一半以上在亚洲（南亚）2.2 人口转
9、变n n何为人口转变（Demographic transition） n n发达国家的人口转变 n n发展中国家的人口转变 n n发展中国家的人口转变与人口爆炸2.2.1 何为人口转变n n什么是出生率、死亡率和人口增长率*n n按出生率与死亡率的变动关系，联系社会经济发展，西方一些学者将人口增长和演变分为三个阶段，阶段之间的相继转化即称为人口转变2.2.2 发达国家的人口转变 n n如下图n n第一阶段：高出生率、高死亡率阶段及其原因*n n第二阶段：高出生率、低死亡率阶段及其原因*n n第三阶段：低出生率、低死亡率阶段及其原因*出生率/死亡率（）第一阶段第二阶段第三阶段死亡率出生率时间发达
10、国家的人口转变发达国家的人口转变2.2.3 发展中国家的人口转变 n n人口转变不仅适用于发达国家，也适用于发展中国家，如下图n n1950s以前是第一阶段*n n19501960s中期进入第二阶段*n n1960s中期以后发生分化（韩国、斯里兰卡和古巴等国家如A线，其他绝大多数发展中国家如B线）5040302010出生率/死亡率（%）BABA出生率死亡率第一阶段第二阶段第三阶段1900195019651970未来时间发展中国家的人口转变发展中国家的人口转变2.2.4 发展中国家的人口转变与人口爆炸n n发达国家人口转变的第二阶段被拉长，渐进的人口转变没有导致人口爆炸*n n发展中国家由于借助
11、外力，第二阶段缩短，因而出现了人口爆炸及强大的惯性*2.3 生育的微观经济分析n n微观层面也有惯性n n生育的成本收益分析 n n影响家庭生育决策的其他因素 2.3.1 生育的成本收益分析 n n生育子女带来的效用n n生育子女的成本n n收入效应与替代效应n n发达国家与发展中国家生育的成本收益比较生育子女带来的效用n n劳动经济效益*n n养老保险收益*n n消费享乐收益*n n维系家庭的地位*n n承担家业兴衰的风险*n n维系家族昌盛*生育子女的成本n n直接成本*n n机会成本*收入效应与替代效应n n将子女也视为一种消费品*n n收入效应：一个家庭收入增加将导致对所有消费品（包括
12、子女）需求的增加n n替代效应：收入增加意味着生育子女的机会成本提高，子女变得昂贵了，父母将以其他消费品替代子女*n n图示（第97页图，C1C2C3）*发达国家与发展中国家生育的成本收益比较n n效用比较*n n成本比较*n n所以发达国家出生率低，而发展中国家出生率高2.3.2 影响家庭生育决策的其他因素 n n对婴儿死亡率的认识*n n对性别的偏好*n n政府补贴的外部性*n n家庭的结构（家族或原子）*n n社会习俗（养儿防老、反堕胎等）*2.4 人口增长对经济发展的影响n n有利有弊，不能一概而论n n负面影响n n正面影响n n最适度人口2.4.1 人口增长对经济发展的负面影响n
13、n马尔萨斯的悲观观点*n n人口增长与储蓄率负相关*n n人口增长与不平等和贫困*n n人口增长与资源、环境*n n人口增长与失业*n n人口增长与人口素质*n n实证研究的质疑*2.4.2 人口增长对经济发展的正面影响n n人口增长可以从供给与需求两方面促进创新n n人口、需求与创新（比如农业和制造业）*n n人口、多样性与创新*n n人口与产出*2.4.3 最适度人口n n使人均收入最大化的人口规模n n使总福利最大化的人口规模n n现有资源能够养活的最大人口n n使边际产出为零的人口规模使人均收入最大化的人口规模n n人口增长与人均收入成倒U型关系*使总福利最大化的人口规模n n被功利主
14、义代表人物英国经济学家亨利西奇威克所采用n n人口应被鼓励增长到这样一点，“在该点，不是平均效用最大，而是人口数与平均效用的乘积最大”，即使人们的总福利最大现有资源能够养活的最大人口n n马尔萨斯的人口均衡水平马尔萨斯的人口均衡水平n n超过超过P1P1一水平，平均产出就会下降到生存所必一水平，平均产出就会下降到生存所必须的水平以下须的水平以下n n P2 P1 P2 P1 使边际产出为零的人口规模n n在P2人口水平，超过以后，边际产出将为负，使总产出下降n n最常用的是第一种最适度人口概念2.5 发展中国家的人口战略 n n发展中国家人口增长过快已给经济发展造成了阻碍，控制人口过快增长已成
15、为发展中国家主要的人口战略n n唯一的途径是降低人口出生率*n n具体的降低人口出生率的措施2.5.1 具体的降低人口出生率的措施n n扩大妇女受教育和就业的机会*n n建立和完善社会保障制度*n n提高教育、住房和医疗等公共服务的费用*n n实行计划生育的奖惩制度*n n提高婴儿存活率*n n加强现代家庭和生育观念的宣传*三、就业与经济发展n n就业与经济发展的关系n n发展中国家的就业状况n n发展中国家劳动力利用不足的种类n n发展中国家的就业战略 3.1 就业与经济发展的关系n n早期的经济学家认为经济增长，尤其是资本积累能自行解决就业问题。但事实证明这一观点站不住脚n n充分就业是经
16、济发展的重要目标和途径n n实施适当的就业政策的必要性*3.1.1 充分就业是经济发展的重要目标和途径n n充分就业是减少贫困、改善收入分配状况的最有效的策略*n n改善就业，对现有生产力更充分的利用，是发展中国家促进经济发展的重要手段*n n充分就业是实现“人的发展”的必由之路*3.2 发展中国家的就业状况n n劳动力供给迅速增长n n劳动力供给已经远远超过解决创造就业的能力，从而引起人力资源的大量闲置n n就业形势不容乐观3.2.1 劳动力供给迅速增长n n发展中国家劳动力增长率1950s为1.6%，1960s为1.8%，1970s为2.2%，1980s为2.2%，1990s为1.8%，而
17、同期发达国家为0.9-1.2%n n1970年，发展中国家劳动力总数为10亿，1997年为23亿，2000年为25亿n n主要原因是人口增长率过高3.2.2 发展中国家人力资源的大量闲置n n19601990年发展中国家的就业与失业1960196019701970197319731980198019901990就业就业( (百万百万) )507507617617658658773773991991失业失业( (百万百万) )36.436.448.848.854.154.165.665.688.788.7失业率失业率(%)(%)6.76.77.47.47.67.67.87.88.28.2失业加就
18、业不失业加就业不足足(%)(%)252527272929两个发现n n发展中国家失业率持续上升n n就业不足现象更为严重3.2.3 就业形势不容乐观n n发展中国家人口增长没有得到有效控制n n对资本、高技能劳动力的需求高于对低技能劳动力的需求n n新的技术进步往往是资本、技术密集型n n大量的失业还引发了一系列社会问题*3.3 发展中国家劳动力利用不足的种类n n公开的失业（自愿与非自愿失业）*n n就业不足（Under-employment）*n n形式上在工作但实际上不得其用（Visibly active but under-utilized）（伪装的就业不足、隐蔽失业）*n n健康受损
19、*n n无生产性的劳动（Unproductive）*n n后四种是非公开失业3.4 发展中国家的就业战略n n降低人口增长率，减少劳动供给*n n大力发展农村经济*n n优先发展劳动密集型产业*n n纠正要素价格扭曲*n n建立健全劳动力市场*n n增加人力资本投资*n n大力支持中小企业的发展*四、教育与经济发展n n教育的三种形式及其对经济发展的贡献n n教育投资的成本收益分析 n n发展中国家教育的现状及主要问题n n发展中国家的教育战略4.1 教育的三种形式及其对经济发展的贡献n n广义的教育有三种形式n n教育对经济发展的贡献4.1.1 广义教育的三种形式n n学校正规教育*n n非
20、学校正规教育*n n非正规教育*n n狭义的教育只包括学校正规教育4.1.2 教育对经济发展的贡献n n定量分析n n定性分析定量分析n n舒尔茨和丹尼森等利用余值增长率分析法，算出教育对人均收入增长的贡献率分别是20.6%（1929-1969）和33%（1929-1957）n n世界银行的研究表明教育投资的收益率在大多数情况下超过其他投资的收益率定性分析n n教育从三个方面有利于提高劳动者的生产率（正相关、能否胜任、人力资本积累）*n n教育还有广泛的社会效益，也能推动经济发展（预期寿命、传播文明、思想改变、对妇女的教育）*4.2 教育投资的成本收益分析n n教育投资的私人成本和收益分析n
21、n教育投资的社会成本和收益分析n n发展中国家与发达国家教育投资收益率的比较4.2.1 教育投资的私人成本和收益分析n n教育投资的私人收益n n教育的私人成本（显性成本和隐性成本）n n教育成本C与教育收益V的比较另一种方法n n上述方法的缺陷是贴现率r的选择有随意性n n另一种方法假设C = Vn n求出内部收益率i，与其他的投资收益率（证券、存款、房地产等）比较，如果教育投资的收益率较高，则教育投资就是合算的4.2.2 教育投资的社会成本和收益分析n n方法与私人的分析方法相似n n教育投资的社会受益和成本往往与私人收益和成本不一样。在发展中国家，私人收益大于社会受益，而社会成本大于私人
22、成本4.2.3 发展中国家与发达国家教育投资收益率的比较n n发展中国家教育的投资收益率是高的*n n随教育程度的提高，教育投资的收益率逐渐下降*n n在发展中国家，各级教育的私人收益率都高于社会受益率，但在发达国家，高等教育的私人收益率低于社会受益率（公费与自费）n n妇女的教育投资收益率高于男性4.3 发展中国家教育的现状及主要问题n n现状n n主要问题4.3.1 现状n n教育投资增长迅速n n入学人数和入学率都大幅增加n n成效显著教育投资增长迅速n n发展中国家作为一个整体，教育支出占GDP的比重，1960年2.2%，1980年3.9%，1995年4.5%n n其中低收入国家增幅最
23、大，从1980年的3.4%上升到1995年的5.5%n n但人均水平仍很低，1990年为人均30美元左右，与发达国家相差几十倍入学人数和入学率都大幅增加n n1950年到1990年，在校人数增加了6.5倍，其中，中等和高等教育在校人数分别上升26.8倍和31倍，初等教育在校人数增加4.5倍n n到1990s，发展中国家基本普及初等教育，中等教育普及率近50%，高等教育不到10%成效显著n n文盲率降低。1970年到1995年，发展中国家成人文盲率从57%下降到30%，降幅近一半4.3.2 主要问题n n辍学率很高n n教育脱离实际n n教育结构不合理n n教育的性别差异n n教育反映并加剧了社
24、会不平等n n数字鸿沟n n教育深化与知识失业n n智力外流辍学率很高n n在拉丁美洲，100个学生在完成小学教育之前会有60个辍学n n在非洲，小学辍学率达54%n n在亚洲，小学辍学率达20%n n主要原因是童工的普遍使用教育脱离实际n n发展中国家的实际情况是70%的儿童生活在农村并在那里接受教育，同时有80%以上的入学者将在农村度过一生n n但发展中国家的教育很少向学生传授发展所需的知识、技能和思想教育结构不合理n n完整的教育体系应包括基础教育、高等教育、职业教育、继续教育等n n而发展中国家的教育往往过于重视基础教育和高等教育n n在高等教育中，往往又忽视对工程、技术和实用技能的教
25、育n n产生结构性供求失衡教育的性别差异n n1980s1980s对全世界对全世界5151个发展中国家的调查表明，有个发展中国家的调查表明，有1414个国家的成年妇女识字率低于个国家的成年妇女识字率低于20%20%，但没有，但没有一个国家的男性成年识字率低于一个国家的男性成年识字率低于20%20%n n妇女的入学率明显低于男性，而且是越贫穷的妇女的入学率明显低于男性，而且是越贫穷的国家差别越大国家差别越大n n19951995年，全世界年，全世界9.69.6亿成年文盲中妇女超过亿成年文盲中妇女超过2/32/3n n在没有机会接受初等教育的人中，在没有机会接受初等教育的人中，60%60%是女童是
26、女童教育反映并加剧了社会不平等n n农村教育的滞后造成人才匮乏，文化程度不高，农村教育的滞后造成人才匮乏，文化程度不高，抑制了农村的发展，使城乡二元结构扩大抑制了农村的发展，使城乡二元结构扩大n n收入差距加剧教育不平等。贫困学生难以承受收入差距加剧教育不平等。贫困学生难以承受教育的直接成本和间接成本，因而就读比例随教育的直接成本和间接成本，因而就读比例随教育程度的升高而下降教育程度的升高而下降n n发展中国家对教育的补贴随等级升高而上升，发展中国家对教育的补贴随等级升高而上升，不利于教育的普及不利于教育的普及n n贫困人口受教育少，人力资本低，收入少，不贫困人口受教育少，人力资本低，收入少，
27、不利于自身及其子女打破恶性循环利于自身及其子女打破恶性循环数字鸿沟n n发达国家与发展中国家之间、发展中国家地区之间、阶层之间n n一部分人利用信息技术更多、更快地获取、交流和处理大量信息，使生活和工作改善n n而无法接触信息技术的人相对生活水平下降教育深化与知识失业n n公众对教育的需求无限n n政府被迫扩大教育供给n n发展中国家正规部门创造就业机会有限n n知识失业n n知识失业反过来又助长了教育深化n n知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当公众对教育的需求无限n n随教育程度的提高，教育的私人收益越来越高于私人成本（加上政府补贴）n n因此公众对教育的需求无限n n
28、私人收益n n 私人成本n n 受教育程度政府被迫扩大教育供给n n在公众的需求压力之下，在政府财力许可的范围内，政府被迫不断扩大教育供给（新建、扩招）n n于是创造出越来越多的毕业生发展中国家正规部门创造就业机会有限n n发展中国家城市存在正规部门与非正规部门*n n一般而言，受过良好教育的人不会主动在非正规部门就业*n n而发展中国家正规部门创造就业机会有限，于是出现正规部门劳动力供大于求的局面知识失业（Educated Unemployment）n n由于正规部门就业机会有限，虽然感觉怀才不遇，大多数人还是会接受低一级的工作n n雇主也乐意以高教育程度的人替代原先教育程度较低的人n n于
29、是产生知识失业，即原先高中生可以胜任的工作大学生争着做*知识失业反过来又助长了教育深化（Educational Deeping）n n由于知识失业，导致对教育的需求更大（父母的期望、本人的要求等）*n n导致教育继续深化知识失业与教育深化的循环作用造成发展中国家资源配置不当n n受过良好教育的人力资源闲置或利用不当n n不断深化的教育还在不断耗费资源智力外流n n现状n n原因*n n“外在的”和“内在的”智力外流现状n n每年，发展中国家都有大量高级专门人才或在国内接受过高等教育的人到发达国家定居或工作n n19621980年，全世界有50万科技人员移居美国n n印度每年有约10万科技人员流
30、入美国，相当于印度每年为美国支付20亿美元的教育经费n n中国*“外在的”和“内在的”智力外流n n托达罗指出，除了外在的智力外流以往，还有内在的智力外流n n不是研究国内迫切需要解决的问题，而是眼光向外*n n“内在的”智力外流后果严重*4.4 发展中国家的教育发展战略n n调整教育投资的主要方向*n n减少对高等教育的补贴*n n改革各级学校的教育体制*n n改变教育以外的刺激*n n采取切实措施防止智力外流*本章的重要概念n n人力资源人力资源n n人口转变人口转变n n最适度人口最适度人口n n公开的失业（自愿与非自愿失业）、就业不足公开的失业（自愿与非自愿失业）、就业不足（Under
31、-employmentUnder-employment）、）、形式上在工作但实际形式上在工作但实际上不得其用（上不得其用（Visibly active but under-Visibly active but under-utilizedutilized）（）（伪装的就业不足、隐蔽失业）、无伪装的就业不足、隐蔽失业）、无生产性的劳动生产性的劳动n n教育深化与知识失业教育深化与知识失业n n智力外流智力外流本章的主要内容（1）n n发展中国家人力资源的主要问题是什么？n n发展中国家的人口转变情况怎样？与人口爆炸之间有什么关系？n n分析发展中国家微观生育的成本与收益n n人口增长对经济增长有哪些影响？n n发展中国家应采取什么样的人口战略？n n发展中国家应采取什么样的就业战略？本章的主要内容（2）n n分析发展中国家教育的私人和社会成本与收益n n发展中国家教育的主要问题有哪些？n n发展中国家应采取什么样的教育发展战略？
