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1、第四章第四章第四章第四章 公共选择理论公共选择理论公共选择理论公共选择理论公共决策如何做出？个人需求如何导出公共需求？政治过程公共经济学角度：消费者作为投票者如何对公共品的决定表达意愿。第一节：公共选择理论概述第二节：直接民主制下的公共选择第三节：间接民主制下的公共选择本章主要内容本章主要内容第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述一、公共选择理论的发展发发展展脉脉络络公共选择学派代表人物：詹姆斯布坎南主要贡献主要贡献：将政治决策的分析同经济理将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会会- -政治法规的选择政治法规的选择。学术荣誉学
2、术荣誉：19861986年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖。公共公共选择理论研究方法论三要素选择理论研究方法论三要素：（1 1）个人主义方法论；）个人主义方法论；（2 2）经济人假设）经济人假设（3 3）交易政治）交易政治James M. Buchanan (1919- 2013.1) 诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖颁奖典礼上颁奖典礼上发言主要内容发言主要内容二、公共选择理论的内涵二、公共选择理论的内涵1、私人选择与公共选择私人选择与公共选择（1）私人决策私人决策 价格价格价格价格反映资源的稀缺性和消费者偏好，决定资源用于生产什么、如何生产和为谁生产。（2）公共选择公共选择 定义：定义：集体决策的
3、一种。通过集体决策的一种。通过投票决定公共投票决定公共品的需求和供给品的需求和供给，从而将，从而将个人偏好转化为集体偏个人偏好转化为集体偏好好的一种机制或过程，是一种的一种机制或过程，是一种资源配置的非市场资源配置的非市场决策机制决策机制。2、公共选择理论的定义和特征公共选择理论的定义和特征（1）定义定义 公共选择理论：公共选择理论：运用经济学分析工具，研究运用经济学分析工具，研究非市场决策政治过程的理论（研究政治的经济学，非市场决策政治过程的理论（研究政治的经济学，名副其实的名副其实的“政治经济学政治经济学”）。）。 （2）方法论方法论 坚持主流经济学的坚持主流经济学的经济人假设经济人假设、
4、个人主义方法个人主义方法论论，利用经济学分析工具对，利用经济学分析工具对政治交易过程政治交易过程分析。分析。 个人主义方法论个人主义方法论：理性个体是决策基本单位：理性个体是决策基本单位 经济人假设：经济人假设：个人在政治过程中也是自利经济人个人在政治过程中也是自利经济人 交易政治观：交易政治观：政治活动和经济活动一样，本质上也是政治活动和经济活动一样，本质上也是个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。 （3）公共选择的难题）公共选择的难题偏好显示问题：偏好显示问题：如何通过有效的机制将个体对公如何通过有效的机制将个体对公共品的偏好真
5、实地表达出来。共品的偏好真实地表达出来。源自不完全信息源自不完全信息 投票作为普遍的偏好表达机制，未必能够充分投票作为普遍的偏好表达机制，未必能够充分发挥作用。发挥作用。显示偏好成本显示偏好成本偏好加总问题：偏好加总问题：当每个人对公共品给予不同的评当每个人对公共品给予不同的评价时（显示出不同偏好），如何将这些偏好加总起价时（显示出不同偏好），如何将这些偏好加总起来，形成集体决策。来，形成集体决策。源自个人利益冲突源自个人利益冲突 再有效的投票规则也无法实现将个人的偏好完再有效的投票规则也无法实现将个人的偏好完全真实地显示并无扭曲地加总。全真实地显示并无扭曲地加总。第二节第二节 直接民主制下的
6、公共选择直接民主制下的公共选择一、决策规则一、决策规则1、一致同意规则、一致同意规则 决议须经全体投票人决议须经全体投票人一致同意一致同意才能通过才能通过集体行动的投票规则。集体行动的投票规则。一般含不反对弃权一般含不反对弃权 （1）优点：能够实现帕累托效率；参与者是平等的，能够避免“搭便车”； （2）缺点：决策的交易成本过高；容易导致策略性行为；威胁和勒索2、多数同意规则、多数同意规则（常见规则）（常见规则） 决议须经决议须经半数以上半数以上的投票人同意才能通过的投的投票人同意才能通过的投票规则。分为票规则。分为简单多数（高于简单多数（高于1/21/2）、比例多数比例多数（2/32/3、3/
7、43/4等）等）（1）两种成本的权衡：）两种成本的权衡： 外部成本外部成本：决议获得通过后对反对者造成预期损失。：决议获得通过后对反对者造成预期损失。 决策成本决策成本：为取得一致耗费的时间和努力。随着决策：为取得一致耗费的时间和努力。随着决策通过所要求的成员比例的提高，决策成本也逐渐增加。通过所要求的成员比例的提高，决策成本也逐渐增加。 当总成本（决策成本外部成本）最小时，便确定了当总成本（决策成本外部成本）最小时，便确定了最优的投票规则。最优的投票规则。存在社会最优的多数比例存在社会最优的多数比例（2）多数同意规则的优缺点：）多数同意规则的优缺点： 优点方面：优点方面：与一致同意规则相比，
8、与一致同意规则相比，决策成本相对比较低决策成本相对比较低，容易通过，容易通过决议；决议； 缺点方面：缺点方面：存在多数人对少数人的强制存在多数人对少数人的强制，即便达到最优的通过比，即便达到最优的通过比例，也可能存在较大的外部成本；（例，也可能存在较大的外部成本；（多数人暴政多数人暴政）当投票人规模很大时，单个投票人的选择对投票结果当投票人规模很大时，单个投票人的选择对投票结果的影响很小，可能的影响很小，可能影响投票人积极性影响投票人积极性；可能存在可能存在投票悖论投票悖论，无法得到明确均衡结果；，无法得到明确均衡结果；无法表达偏好强度无法表达偏好强度。一人一票，被否决的少数人往往。一人一票，
9、被否决的少数人往往对决议具有强烈的偏好，但却无法表达。对决议具有强烈的偏好，但却无法表达。打分投票表达偏好强度，但一定有效？打分投票表达偏好强度，但一定有效？打分投票表达偏好强度，但一定有效？打分投票表达偏好强度，但一定有效？二、多数同意规则下的投票悖论二、多数同意规则下的投票悖论孔多塞悖论孔多塞悖论（法国数学家）（法国数学家） 3个投票人：甲、乙、丙；个投票人：甲、乙、丙； 3个公共品供给方案：个公共品供给方案：A（小规模）、（小规模）、B（中（中等规模）、等规模）、C（大规模）；（大规模）； 3个人偏好顺序：个人偏好顺序：1（最偏好）、（最偏好）、2（中等偏（中等偏好）、好）、3（低偏好）
10、。（低偏好）。选谁呢？选谁呢？选谁呢？选谁呢？（1）一般情况下，多数同意规则会带来均衡结果）一般情况下，多数同意规则会带来均衡结果（2）某些情况下，多数同意规则导致）某些情况下，多数同意规则导致“投票悖论投票悖论”操纵投票顺序可以控制最终投票结果。操纵投票顺序可以控制最终投票结果。这就构成了多数票规则的重大缺陷。这就构成了多数票规则的重大缺陷。B B B B投票悖论投票悖论投票悖论投票悖论投票顺序重要投票顺序重要投票顺序重要投票顺序重要三、阿罗不可能定理三、阿罗不可能定理 是否会存在一种决策规则能够完全消除是否会存在一种决策规则能够完全消除“投票投票悖论悖论”，能够不受投票程序的影响，达到均衡
11、结果，能够不受投票程序的影响，达到均衡结果并真实地反映个人的偏好。并真实地反映个人的偏好。 阿罗不可能定理：阿罗不可能定理：把个人偏好把个人偏好加总成社会偏好的理性方法，要么是加总成社会偏好的理性方法，要么是强加的，要么是独裁性的强加的，要么是独裁性的。换言之，。换言之，最理想的投票规则是不存在的最理想的投票规则是不存在的。 一个集体决策规则应该满足以下条件，才能将个人偏好加总为理性和一致的社会偏好： 1、理性条件（偏好一致性、传递性）。 2、帕累托最优。 3、无限制域（个体偏好所有组合均满足）。 4、独立性。 5、非独裁性（无法控制集体决策过程）。 阿罗通过数学证明，在至少存在阿罗通过数学证
12、明，在至少存在3个备选方案情个备选方案情况下，任何一项投票规则都无法同时满足上述况下，任何一项投票规则都无法同时满足上述5个条个条件，因此，件，因此，实践中任何投票规则都不是完美的。实践中任何投票规则都不是完美的。 四、单峰偏好和中位投票人定理四、单峰偏好和中位投票人定理 通过适当限制个人偏好顺序（即放松无限制域假定），可以保证得到均衡的投票结果，避免投票悖论。 1、单峰偏好单峰偏好 峰：投票人偏好顺序中极受偏好，从而所有相邻点的效用都低于它；极值极值极值极值 单峰偏好：单峰偏好：选民在一组按某种标准排列的选民在一组按某种标准排列的备选方案中，有一个最为偏好的选择，其他方案备选方案中，有一个最
13、为偏好的选择，其他方案的偏好程度比它低，则称其偏好为单峰偏好的偏好程度比它低，则称其偏好为单峰偏好。双峰偏好、多峰偏好双峰偏好、多峰偏好为何会有双峰、为何会有双峰、多峰偏好存在？多峰偏好存在？案例1案例22024/7/282、中间投票人定理如果投票人的偏好都是单峰的，能够产生一个稳定的均衡结果。 中间投票人定理中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。投票人的方案获胜。第三节第三节 间接民主制下的公共选择间接民主制下的公共选择 间接民主决策的决策结果取决于间接民主决策的决
14、策结果取决于选民选民、官僚官僚、政治家政治家及及利益集团利益集团利益集团利益集团四者行为之间的关系。四者行为之间的关系。成本成本-收益收益（一）选民行为（一）选民行为（一）选民行为（一）选民行为 （投票与否？）（投票与否？）（投票与否？）（投票与否？） 首先，选民会出现首先，选民会出现“搭便车搭便车”行为；其次，选行为；其次，选民的态度往往是自相矛盾的。民的态度往往是自相矛盾的。（二）官僚行为（二）官僚行为（二）官僚行为（二）官僚行为 （尼斯坎南，尼斯坎南，NiskanenNiskanen ） 官僚，主要是指承担公共事务管理职能的行政官僚，主要是指承担公共事务管理职能的行政部门。也有追求部门。
15、也有追求权利扩张、预算最大化权利扩张、预算最大化一面一面 （三）政治家行为（三）政治家行为 政治家，泛指代议制条件下的议员，或者政治家，泛指代议制条件下的议员，或者是人大代表。政治家的是人大代表。政治家的目标是当选或连任目标是当选或连任。要。要争取尽可能多的争取尽可能多的选民选票选民选票，就必须按照大多数，就必须按照大多数选民的意愿提出施政方案。选民的意愿提出施政方案。 在在收入政策收入政策方面，政治家将会更多的倾向方面，政治家将会更多的倾向于用发行公债来代替税收。其次，在于用发行公债来代替税收。其次，在支出方面支出方面，政治家倾向于扩大公共支出的规模。政治家倾向于扩大公共支出的规模。 （四）（四）利益集团利益集团的行为：的行为：游说、寻租游说、寻租奥尔森（Mancur Olson）的利益集团理论
