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1、英英 美美 法法 概概 论论郑南琴郑南琴1绪绪 论论w一、英美法系一、英美法系w法系法系具有共同法律文化传统的若干具有共同法律文化传统的若干国家和地区的法律总称。国家和地区的法律总称。2w英美法系又称普通法法系、判例法系、英美法系又称普通法法系、判例法系、英吉利法系，它以英国中世纪以来的法英吉利法系，它以英国中世纪以来的法律，特别是以它的普通法为基础发展起律，特别是以它的普通法为基础发展起来的、与以罗马法为基础的大陆法系相来的、与以罗马法为基础的大陆法系相对比的一种法律制度，它包括仿效英国对比的一种法律制度，它包括仿效英国法的其他国家和地区的法律制度。法的其他国家和地区的法律制度。34w二、为

2、什么学习英美法二、为什么学习英美法w（一）从世界文化的组成来看，英美文化占（一）从世界文化的组成来看，英美文化占据了世界文化的半壁江山。据了世界文化的半壁江山。5世界文化构成的重要地位世界文化构成的重要地位w除英国（不包括苏格兰）、美国外，主要是除英国（不包括苏格兰）、美国外，主要是曾是英国殖民地、附属国的国家和地区，如曾是英国殖民地、附属国的国家和地区，如印度、巴基斯坦、新加坡、缅甸、加拿大、印度、巴基斯坦、新加坡、缅甸、加拿大、澳大利亚、新西兰、马来西亚等。中国香港澳大利亚、新西兰、马来西亚等。中国香港地区也属于英美法系。地区也属于英美法系。 6w（二）英美国家法律制度有别于大陆法（二）英

3、美国家法律制度有别于大陆法系。系。w1、法律生成的路径不同：大陆法系的演进是、法律生成的路径不同：大陆法系的演进是集中式的，而英美法系的演进是分散式的。集中式的，而英美法系的演进是分散式的。 7大陆法系的演进模式大陆法系的演进模式立法权在理论上和立法权在理论上和事实上高于司法权事实上高于司法权 法典的制定法典的制定司法机关的法创造动机司法机关的法创造动机和能力受到极大的钳制和能力受到极大的钳制 集中演进模式集中演进模式8英美法系的演进模式英美法系的演进模式以判例法为主以判例法为主的不成文习惯法的不成文习惯法遵循先例，遵循先例，审判中采取当事人审判中采取当事人主义和陪审团制度，主义和陪审团制度，

4、极端注重司法程序极端注重司法程序 法律制度和法学理论法律制度和法学理论的发展往往依赖司法的发展往往依赖司法实务人员（尤其是高实务人员（尤其是高等法院法官）的推动等法院法官）的推动 分散演进模式分散演进模式9w2、法律制度的特点不同：、法律制度的特点不同：w大陆法系：法律的历史渊源、法律形式、法大陆法系：法律的历史渊源、法律形式、法律的分类、法律推理形式和方法、法院系统律的分类、法律推理形式和方法、法院系统的双轨制的双轨制w英美法系：法律的历史渊源、法律形式、法英美法系：法律的历史渊源、法律形式、法官的作用、法律的思维方式和运作方式、法官的作用、法律的思维方式和运作方式、法律的分类律的分类10总

5、结总结w大陆法的应变能力差，不能很好地顺应时代大陆法的应变能力差，不能很好地顺应时代的需要。的需要。w英美法的灵活性强，能够及时有效地应付现英美法的灵活性强，能够及时有效地应付现实社会的变迁。实社会的变迁。11w（三）对中国人的吸引力更大（三）对中国人的吸引力更大w中国是世界上在国外读大学的人数最多的国家，中中国是世界上在国外读大学的人数最多的国家，中国的大学留学生占全球总数的国的大学留学生占全球总数的14%。对于中国人而。对于中国人而言，在留学浪潮中英美国家也是首选对象。言，在留学浪潮中英美国家也是首选对象。12参考书参考书w1 1潘维大潘维大 刘文琦编著：刘文琦编著：英美法导读英美法导读，

6、法律出版社，法律出版社20002000年版。年版。w2 2哈罗德哈罗德伯尔曼（美）著：伯尔曼（美）著：法律与革命法律与革命，贺卫方等，贺卫方等译，中国政法大学出版社译，中国政法大学出版社19931993年版。年版。w3 3程汉大主编：程汉大主编：英国法制史英国法制史，齐鲁书社，齐鲁书社20012001年版。年版。w4 4密尔松（英）著：密尔松（英）著：普通法的历史基础普通法的历史基础，李显东等译，李显东等译，中国大百科全书出版社中国大百科全书出版社19991999年版。年版。w5 5伯纳德伯纳德施瓦茨（美）著：施瓦茨（美）著：美国法律史美国法律史，王军等译，王军等译，中国政法大学出版社出版。中

7、国政法大学出版社出版。w6 6李红海著：李红海著：普通法的历史解读从梅特兰开始普通法的历史解读从梅特兰开始，清，清华大学出版社华大学出版社20032003年版。年版。13 第一章第一章 英美法的历史沿革英美法的历史沿革14第一节第一节 普通法普通法英美法的精髓英美法的精髓一、普通法的形成和发展一、普通法的形成和发展 1516普通法形成的条件w（一）强大的中央集权制能为普通法的形成（一）强大的中央集权制能为普通法的形成提供政治的保证提供政治的保证w1 1首先，宣布土地属王所有，实行封建首先，宣布土地属王所有，实行封建附庸关系直接化附庸关系直接化 w2 2其次，进行土地调查，编撰其次，进行土地调查

8、，编撰末日审末日审判书判书17（二）王室司法权的建立为普通法的形成提供（二）王室司法权的建立为普通法的形成提供实践的机制实践的机制w1 1巡回审判为王室法官接触了解地方习惯法巡回审判为王室法官接触了解地方习惯法提供了机会提供了机会w统一的中央王室法院为法律的统一提供统一的中央王室法院为法律的统一提供了可靠的保障了可靠的保障w王室法院扩展了法律的正义王室法院扩展了法律的正义w王室法院与普通法在英格兰的胜利并不王室法院与普通法在英格兰的胜利并不完全是凭借国王的强制和权威，是靠竞争赢完全是凭借国王的强制和权威，是靠竞争赢得的得的18格兰威尔 英国的法律与习惯论 布拉克顿 英国的法律与习惯 利特尔顿

9、土地法论 19二、普通法的基本原则二、普通法的基本原则遵循先例遵循先例 遵循先例即遵循先例即“以相似的方法处理相似以相似的方法处理相似的案件，并遵循既定的法律规则与实践的案件，并遵循既定的法律规则与实践” 三、普通法的基本特征三、普通法的基本特征程序先于权利程序先于权利20第二节第二节 衡平法衡平法普通法的臂膀普通法的臂膀一、衡平与正义的意义一、衡平与正义的意义二、衡平法的产生二、衡平法的产生三、衡平法的内容三、衡平法的内容 21四、衡平法准则四、衡平法准则 (1)衡平不允许有不法行为存在而无补救 (2)衡平遵循法律 (3)向衡平法院请求的人必须自己清白 (4)请求衡平的人必须自己为衡平行为

10、(5)衡平重意思而轻形式 22(6)衡平法对人为一定行为 (7)衡平法将履行义务归结为当事人的原意 (8)延误是衡平法的大敌 (9)在有两个相等的衡平时，法律应占优先地位(10)在有前后两个衡平时，前一个衡平应占优先地位 (11)平等即公平 23五、衡平法的特点五、衡平法的特点（一）衡平法起源于王权并由法官加以发展（一）衡平法起源于王权并由法官加以发展 （二）衡平法属于私法，它所调整的对象完全限于民事法律关 系 （三）衡平法的司法管辖权的行使是有前提条件的， （四）衡平法的原则和精神主要由其著名的格言表达。 24w六、衡平法与普通法的关系以及衡平法对英六、衡平法与普通法的关系以及衡平法对英国法

11、的发展国法的发展 衡平法规则并不公开地与普通法规则相对抗，也不是旨在废除或取代普通法规则；相反，衡平法是对普通法的拾遗、注释和补充。 普通法与衡平法的关系不是两种矛盾制度之间的关系，而是法典与法典补充条款之间的关系、正文与注释之间的关系。 25w普通法主要代表着法律稳定性的要素和机制，衡平法主要代表着法律灵活性的要素和机制，二者相辅相成，互为补充，组成一个和谐的对立统一体。w第一，衡平法所采取的原则和普通法不同。w第二，衡平法的救助方式和普通法不同。 w第三，衡平法的诉讼程序和普通法的诉讼程序不同。 w第四，衡平法的调整范围比普通法小。 26第三节第三节 英国法移植英国法移植英美法系割据天下英

12、美法系割据天下w一、英美法系的形成和发展一、英美法系的形成和发展w 二、英美法系的特点二、英美法系的特点 w（一）以判例法为主要法律渊源（一）以判例法为主要法律渊源w（二）以日耳曼法为历史渊源（二）以日耳曼法为历史渊源w（三）法官对法律的发展举足轻重（三）法官对法律的发展举足轻重w（四）以归纳法为法律推理方法（四）以归纳法为法律推理方法w（五）在法律体系上不严格划分公法和（五）在法律体系上不严格划分公法和私法私法27w三、英美法系的发展趋势三、英美法系的发展趋势w（一）英美法系制定法增加（一）英美法系制定法增加w（二）两大法系法律渊源在国际领域内（二）两大法系法律渊源在国际领域内互相接近互相接

13、近w（三）两大法系中的一些非典型国家法（三）两大法系中的一些非典型国家法律渊源混同律渊源混同w（四）两大法系呈融合趋势，但继续保（四）两大法系呈融合趋势，但继续保持固有特色持固有特色28w四、美国法与英国法的联系与区别四、美国法与英国法的联系与区别w共同点：共同点：w1、判例是主要的法律形式、判例是主要的法律形式 w2法律风格的一致法律风格的一致 29w美国法特点美国法特点w（一）法律移植中的批判精神（一）法律移植中的批判精神w（二）判例法与制定法并重（二）判例法与制定法并重 w（三）联邦和各州自成法律体系（三）联邦和各州自成法律体系w（四）制定法的明显灵活性（四）制定法的明显灵活性w（五）浓

14、厚的种族歧视色彩（五）浓厚的种族歧视色彩30 第二章第二章 英美宪政传统和宪法精神英美宪政传统和宪法精神 31第一节 英国宪法 一、一、英国宪法的基本特点英国宪法的基本特点 1 1、英国宪法是不成文宪法、英国宪法是不成文宪法 2 2、英国宪法渊源的多样性和分散性、英国宪法渊源的多样性和分散性 3 3、英国宪法是、英国宪法是 柔性柔性 宪法宪法 32二、二、 英国宪法的渊源英国宪法的渊源 1 1、 宪法性法律宪法性法律 2 2、 宪法惯例宪法惯例国王不能为非国王不能为非 内阁连带向下议院负责内阁连带向下议院负责 国王根据政府的建议可以解散议会国王根据政府的建议可以解散议会 3 3、 宪法判例宪法

15、判例n自由大憲章(1215)33三、三、 英国宪法的基本原则英国宪法的基本原则 1 1议会主权原则议会主权原则 2 2、分权原则、分权原则 3 3、责任内阁制、责任内阁制 4 4、法治原则、法治原则早期英國議會愛德華一世主持議會34第二节 美国宪法一、宪法的历史渊源一、宪法的历史渊源1 1、五月花号公约五月花号公约2 2、独立宣言独立宣言3 3、邦联条例邦联条例 35乘五月花号的英国移民在北美上岸36在船上签署公约37 自由缔约，结成人民政治团体，随时自由缔约，结成人民政治团体，随时颁布并制定公正而平等的法律、法令、颁布并制定公正而平等的法律、法令、条例、规章、职责，务使其最能符合且条例、规章

16、、职责，务使其最能符合且方便于殖民地的公共意愿。方便于殖民地的公共意愿。 _五月花号公约五月花号公约 38托马斯杰斐逊39北美大陆会议通过独立宣言(1776)40 我们认为下面这些真理是不言而喻的：一我们认为下面这些真理是不言而喻的：一切人生来就是平等的，他们被造物主赋予他切人生来就是平等的，他们被造物主赋予他们固有的、不可转让的权利，其中有生命、们固有的、不可转让的权利，其中有生命、自由以及追求幸福的权利。自由以及追求幸福的权利。为了保障这些权为了保障这些权利，所以才在人们中间成立政府。而政府的利，所以才在人们中间成立政府。而政府的正当权力，则系得自被统治者的同意。正当权力，则系得自被统治者

17、的同意。如果如果遇有任何形式的政府损害这些目的，人民就遇有任何形式的政府损害这些目的，人民就有权利改变或废除它。有权利改变或废除它。 独立宣言独立宣言41二、二、17871787年美国宪法年美国宪法1 1、宪法的制定、宪法的制定2 2、宪法的基本内容和原则、宪法的基本内容和原则（1 1） “ “三权分立三权分立”原则原则 （2 2）联邦主义原则）联邦主义原则3 3、宪法修正案、宪法修正案4243乔治华盛顿在制宪会议上讲话44权利法案权利法案w第一条第一条 国会不得制定关于下列事项的国会不得制定关于下列事项的法律：确立国教或禁止信教自由；剥夺法律：确立国教或禁止信教自由；剥夺言论自由或出版自由；

18、或剥夺人民和平言论自由或出版自由；或剥夺人民和平集会和向政府请愿伸冤的权利。集会和向政府请愿伸冤的权利。w第二条第二条 纪律严明的民兵是保障自由州纪律严明的民兵是保障自由州的安全所必需的，人民持有和携带武器的安全所必需的，人民持有和携带武器的权利不可侵犯。的权利不可侵犯。45权利法案权利法案w第三条第三条 未经房主同意，士兵平时不得未经房主同意，士兵平时不得驻扎在任何住宅；除依法律规定的方式，驻扎在任何住宅；除依法律规定的方式，战时也不得驻扎。战时也不得驻扎。w第四条第四条 人民的人身、住宅、文件和财人民的人身、住宅、文件和财产不受无理搜查和扣押的权利，不得侵产不受无理搜查和扣押的权利，不得侵

19、犯。除依据可能成立的理由，以宣誓或犯。除依据可能成立的理由，以宣誓或代誓宣言保证，并详细说明搜查地点和代誓宣言保证，并详细说明搜查地点和扣押的人或物，不得发出搜查和扣押状。扣押的人或物，不得发出搜查和扣押状。46权利法案权利法案w第五条第五条 除非根据大陪审团的报告或起诉除非根据大陪审团的报告或起诉书，任何人不受死罪或其他重罪的审判，但书，任何人不受死罪或其他重罪的审判，但发生在陆、海军中或发生在战时或出现公共发生在陆、海军中或发生在战时或出现公共危险时服役的民兵中的案件除外；任何人不危险时服役的民兵中的案件除外；任何人不得因同一犯罪行为而两次遭受生命或身体的得因同一犯罪行为而两次遭受生命或身

20、体的危害；不得在任何刑事案件中被迫自证其罪；危害；不得在任何刑事案件中被迫自证其罪；不经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由不经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由或财产。不给予公平赔偿，私有财产不得充或财产。不给予公平赔偿，私有财产不得充作公用。作公用。47权利法案权利法案w第六条第六条 在一切刑事诉讼中，被告有权在一切刑事诉讼中，被告有权由犯罪行为发生地的州和地区的公正陪由犯罪行为发生地的州和地区的公正陪审团予以迅速和公开的审判，该地区应审团予以迅速和公开的审判，该地区应事先已由法律确定；得知控告的性质和事先已由法律确定；得知控告的性质和理由；同原告证人对质；以强制程序取理由；同原告证人对质；

21、以强制程序取得对其有利的证人；并取得得对其有利的证人；并取得律师律师帮助为帮助为其辩护。其辩护。48权利法案权利法案w第七条第七条 在普通法的诉讼中，其争执价额在普通法的诉讼中，其争执价额超过二十美元，由陪审团审判的权利应超过二十美元，由陪审团审判的权利应受到保护。由陪审团裁决的事实，合众受到保护。由陪审团裁决的事实，合众国的任何法院除非按照普通法规则，不国的任何法院除非按照普通法规则，不得重新审查。得重新审查。w第八条第八条 不得要求过多的保释金，不得不得要求过多的保释金，不得处以过重的罚金，不得施加残酷和非常处以过重的罚金，不得施加残酷和非常的惩罚。的惩罚。49权利法案权利法案w第九条第九

22、条 本宪法对某些权利的列举，不本宪法对某些权利的列举，不得被解释为否定或轻视由人民保留的其得被解释为否定或轻视由人民保留的其他权利。他权利。w第十条第十条 宪法未授予合众国、也未禁止宪法未授予合众国、也未禁止各州行使的权力，由各州各自保留，或各州行使的权力，由各州各自保留，或由人民保留。由人民保留。504 4、美国宪法的影响、美国宪法的影响 一方面，它是美国经济和政治生活的最高一方面，它是美国经济和政治生活的最高准则。准则。 另一方面，美国宪法所设计的制度的影响。另一方面，美国宪法所设计的制度的影响。51三、美国宪法与英国宪法的比较三、美国宪法与英国宪法的比较共同点共同点: :在性质上，它们都

23、是资产阶级国家的宪法，维在性质上，它们都是资产阶级国家的宪法，维护资产阶级的统治和利益，确保资产阶级民护资产阶级的统治和利益，确保资产阶级民主制的存在和发展。主制的存在和发展。在理论渊源上，它们都以西方的民主、自由、在理论渊源上，它们都以西方的民主、自由、分权、自然法、社会契约等学说为基础。分权、自然法、社会契约等学说为基础。在适用中，由于处在判例法的体系中，都受司在适用中，由于处在判例法的体系中，都受司法机构解释的限制。法机构解释的限制。 52区别区别: :（一）宪法表现形式不同（一）宪法表现形式不同 （二）宪法地位不同（二）宪法地位不同 （三）宪法中的民主因素不同（三）宪法中的民主因素不同

24、 （四）宪法所确定的基本原则不同（四）宪法所确定的基本原则不同 （五）宪法的解释机关不同（五）宪法的解释机关不同 53第三节第三节 作为作为“宪法卫士宪法卫士”的违宪审查制的违宪审查制度度 违宪审查制度，也称司法审查制度，违宪审查制度，也称司法审查制度，是现代各国确保国家法制的统一，维护是现代各国确保国家法制的统一，维护宪法的尊严，防止权力的滥用，监督法宪法的尊严，防止权力的滥用，监督法律的实施，审查各项法律法规是否符合律的实施，审查各项法律法规是否符合宪法的一项重要法律制度。宪法的一项重要法律制度。 18031803年年 “ “马伯里诉麦迪逊马伯里诉麦迪逊” ” 案案 54司法审查权作用司法

25、审查权作用 首先，司法审查权是调整中央与州权关首先，司法审查权是调整中央与州权关系的手段。系的手段。 其次，司法审查权是实现其次，司法审查权是实现“分权制衡分权制衡”宪法原则的手段。宪法原则的手段。 再次，司法审查权是灵活解释宪法，使再次，司法审查权是灵活解释宪法，使宪法符合时代发展的手段。宪法符合时代发展的手段。55 第三章第三章 英美司法制度英美司法制度 56第一节第一节 法院组织法院组织 w一、英国法院组织w1、高级法院 w上议院司法委员会 最高法院 w枢密院司法委员会 w2、初级法院w 郡法院 治安法院57w二、 美国法院组织w联邦法院系统由联邦最高法院、上诉法院和地区法院三级组成。

26、联邦专门法院w 大多数州法院系统包括州基层法院、州上诉法院和州最高法院三级。 58第二节第二节 律师制度律师制度 w一、英国律师制度w（一）二元制律师制度的形成w（二）出庭律师和事务律师w1律师资格的取得w2律师业务范围w3律师组织机构59w二、美国律师制度w（一）美国律师制度的产生与发展w（二）律师资格的取得w（三）律师的权利与义务w（四）律师的报酬w（五）律师执业机构60第三节第三节 陪审制陪审制 w一、陪审制的起源w二、现代英国陪审制的形成与发展w1166年，亨利二世克拉灵顿诏令规定地方郡法庭和百户区法庭应召集本地的12名自由人到庭发誓，对本地的抢劫、谋杀、盗窃等重大刑事犯罪嫌疑人进行控

27、诉。 61w1176年诺桑普顿诏令w规定巡回法庭到达某郡区后，应召集该郡区的教士、百户区长官和每村4名有威望的人以及由这4人选出的12名自由人，到巡回法庭组成检控陪审团，由他们负责起诉本辖区的刑事犯罪嫌疑人，受到指控的人立即由郡长逮捕，交由巡回法庭审判。 62w1352年爱德华三世颁布诏令，禁止大陪审团参与做出判决，只负责案件的调查起诉，另设一个由12人组成的小陪审团专司审判之职 w大陪审团负责起诉，决定是否对犯罪嫌疑人提出控诉；小陪审团负责审理，决定被告是否有罪。 63w1854年普通法程序法规定，在民事案件中，只要当事人同意，可以由法官单独审判。 w1883年最高法院细则 规定：除诽谤、诬

28、告、私禁、诱奸和违背婚约等案件外，法院对其他民事案件的审判有权决定不采用陪审。 64w1933年，法律进一步规定，王座分庭（是目前英国管辖民事案件的主要法院）在是否召集陪审团上享有自由裁量权，只是在诽谤、诬告和私禁等民事案件中，有当事人任何一方提出陪审申请；或是在民事欺诈( fraud)案件中，有被指控有欺骗行为的当事人一方提出陪审申请时，法院才须组成陪审团。此外，如果法院认为这类审判涉及到对某些文件、账目的持续查阅，或是技术性的或局部性的调查，而对此采用陪审方式显然颇有不便时，还有权驳回当事人的申请，不予实行陪审。 65w1981年的最高法院法(The Supreme Court Act)对

29、陪审的运用又作了进一步的限制，它规定：如果案件审理期限太长，而不便于实行陪审的话，那么即使对于诽谤、欺诈等类民事案件，法院也可以不采用陪审。 66w三、陪审制在美国的发展 w（一）陪审制度在北美殖民地的运用w（二）独立战争后陪审制度在美国的发展w（三）陪审制在美国发扬光大的表现w第一，陪审员的选择范围较为宽泛，对陪审员资格限制较少。 67w第二，在裁判范围上，陪审团以事实裁决为主，但不限于对事实的裁决。 w第三，陪审团拥有更大的自由裁量权，对于特殊案件，有“使法官命令归于无效”的否决权（Jury nullification）。 w第四，给予陪审团制度更坚实的宪法保障。 68w（四）陪审制度在美

30、国发扬光大的原因w1、英属北美殖民地的性质w2、陪审制度体现分权与制衡思想w3、更符合现代民主的要求w4、民众积极的参与69w四、陪审制的运行w五、对陪审制的评价 w（一）英美陪审制度的现代价值w1、自由价值w2、民主价值 w3、司法价值 w4、教育价值70w（二）观念上的质疑：对陪审团的批评 w1对陪审团客观性的质疑w2对陪审团发现事实能力的怀疑 w3对陪审团裁决的不可预测性和终局性的不满w4对陪审团代表性的质疑w5陪审团审判成本过高71第四节第四节 对抗制诉讼制度对抗制诉讼制度w对抗制诉讼，又称“辩论式”诉讼，或“当事人主义”诉讼，其特点是在民刑事案件中，当事人双方及其律师通过在法庭上的辩论和询问证人澄清事实。法官不主动询问证人、收集证据，而是站在中立的立场上，充当冲突双方的公断人。72w一、对抗制诉讼的运用w二、对抗制诉讼的历史发展w 三、对抗制诉讼与程序公正 73w 四、对抗制诉讼的特点w1、不得不更多地依赖双方当事人尤其是他们的律师在法庭上的言辞和表演。 w2、判决所依据的“事实”，实际上是诉讼各方证据上的强弱、多寡，而不真正在于客观事实本身，同时法官也把举证责任转移给了当事人双方。 w3、抗辩制下法官的角色特征与职权制明显不同。 w五、对抗制诉讼的评价74