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1、-沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长杨建达先生、总经理陈勇先生、财务总监魏孔尧先生及会计机构负责人(会计主管人员)黄讷新先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产
2、（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,589,764,869.46521,820,082.99201,705,187.002.591,589,755,396.15513,245,661.64201,705,187.002.540.00%1.67%0.00%1.97%2011 年 7-9 月比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）51,516,576.3
3、711,759,324.350.05830.0583110.28%228,800,599.6915,634,089.22-130,411,059.22-0.64650.07750.0775-46.74%-67.73%-1,697.22%-1,697.22%-67.74%-67.74%加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.30%2.32%增加 5.58 个百分点增加 5.55 个百分点3.10% 减少 6.87 个百分点3.15% 减少 6.87 个百分点非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
4、交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计年初至报告期末金额-291,575.7835,429.001,095.00-255,051.78附注1项目沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况29,940股东名称（全称）深圳市沙河实业（集团）有限公司中国电子科技集团公司第三十三研究所招商银行国泰保本混合证券投资基金赵华中国银行华夏大
5、盘精选证券投资基金深圳市蓝波湾投资有限公司深圳市新晟物业管理有限公司卓三兰钟坚龙杨广丽期末持有无限售条件流通股的数量64,591,4223,854,3993,800,2732,522,3002,500,0002,300,0001,834,5011,226,3791,187,698900,000种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、资产负债权益项目单位：元2011 年 9 月 30 日2010 年 12 月 31 日增减（
6、%）变动情况及原因货币资金预付款项其他应收款长期待摊费用短期借款应付职工薪酬长期借款169,968,953.5921,447,274.7491,413,505.8434,255.0011,303,680.60500,000,000.00293,354,366.7012,646,551.1324,063,135.7626,160.00170,000,000.0017,867,177.01300,000,000.00-42.06%69.59%279.89%30.94%-100%-36.73%66.67%支付工程款等因素所致。支付工程款、发票未回所致。主要是支付购地保证金增加所致。新增长期待摊事项、
7、并于本期摊销。归还到期贷款所致。发放上年度计提的薪酬所致。本期新增贷款所致。2、损益项目单位：元项目2011 年 1-9 月2010 年 1-9 月增减（%）变动情况及原因营业收入营业成本营业税金及附加财务费用228,800,599.69114,986,253.9519,609,854.176,094,203.71429,559,111.03207,576,379.6776,361,054.8711,700,531.09-46.74%-44.61%-74.32%-47.92%主要系新开发楼盘销售尚未达到收入确认条件。收入减少，相应成本减少。收入减少，相应营业税金及附加减少。主要系利息支出减少所
8、致。2-）。沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文资产减值损失7,958.45267,806.40-97.03%计提的坏账准备减少所致。公允价值变动收益（损失-291,575.78-70,038.41交易性金融资产的市值变动所致。以“-”号填列）营业外收入营业外支出所得税费用141,809.00106,380.007,225,859.9365,187.00266,407.7918,824,924.86117.54%-60.07%-61.62%政府奖励、罚没收入等增加所致。捐赠等支出减少所致。应纳税所得额减少所致。3、现金流量项目单位：元项目2011 年 1-9 月2010 年
9、1-9 月增减（%）变动情况及原因经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额-130,411,059.22-147,551.007,176,270.26-123,385,413.118,164,879.78-466,813.00-41,737,925.98-34,041,113.07-1,697.22%销售收现减少、支付工程款增加等因素所致。主要系购建固定资产支出减少所致。同比贷款净增加所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反
10、规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局公司字201131 号）精神，公司制定了公司内部控制规范实施工作方案（以下简称实施方案，并经 2011 年 4 月 21 日第七届董事会第三次会议审议通过。实施方案明确了组织机构、人员安排，内控建设各阶段工作内容、责任人及时间安排等。按照实施方案中内控建设工作计划，沙河股份内控建设工作经各部门的配合，各项工作稳步向前推进，确定了沙河股份的业务流程目录，完成流程图初稿的梳理，布置了对风险和控制措
11、施等的识别确认、内控缺陷的查找等工作。下面对内控建设工作详细情况介绍如下：内控咨询组和沙河股份高管等进行了会谈，初步了解沙河股份的基本情况，确定控制活动部分建设的主要业务范围；并根据内控指引，结合沙河股份的主要业务范围，经过与沙河股份各部门的反复沟通，基本确定了沙河股份的业务流程目录内控咨询组进行了内部控制体系建设培训，主要介绍了内控手册的五个部分、流程图的编制方法等内控知识。3沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文内控咨询组将内部控制体系建设工作任务联系单、各部门相应业务流程目录、业务流程节点描述范例等资料打印，并发送至各部门，这项工作明确了各部门在流程图描述工作上的责任。根
12、据已经发送至各部门的内部控制体系建设工作任务联系单，对各部门进行访谈。截止目前，各咨询人员描述的流程图基本完成。内控咨询组通过会议的形式向各部门落实了下阶段的工作。这次会议布置了对风险和控制措施等的识别确认、内控缺陷的查找等工作，各部门领导及业务骨干对应该负责的内容进行了讨论，并最终确定了各部门负责的范围。内控咨询组深入各部门积极了解布置工作的进展情况，解答各部门的疑问，收集各部门完成的工作资料，并加以整理。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他
13、需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表公司按照上市公司公平信息指引的要求，公司报告期内没有接待过特定对象（机构投资者）的调研、沟通、采访等活动，只是通过电话交流方式与个人投资者进行沟通，主要沟通的问题和提供的有关资料都是公司公开披露的信息，没有透露或泄露公司未公开的重大信息等情况。3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表编制单位：沙河实业股份有限公司2011 年 09 月 30 日单位：元项目合并期末余额母公司合并年初余额母公司流动资产：货币资金169,
14、968,953.5998,014,667.96293,354,366.70157,119,389.43结算备付金拆出资金交易性金融资产1,575,878.221,575,878.221,867,454.001,867,454.00应收票据4沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文应收账款预付款项6,324,529.0021,447,274.746,324,529.00177,381.405,571,816.5912,646,551.135,571,816.59331,799.40应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款91,413,505.84649,13
15、7,360.9124,063,135.76570,017,722.05买入返售金融资产存货1,117,222,952.7389,366,143.581,063,946,827.4497,943,005.61一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计1,407,953,094.12844,595,961.071,401,450,151.62832,851,187.08非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资245,800,000.00245,800,000.00投资性房地产固定资产109,584,417.7728,948,755.97106,867,
16、250.2527,555,308.95111,398,959.5930,530,930.05111,398,959.5928,886,852.71在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用34,255.0026,160.00递延所得税资产43,244,346.6042,099,400.0546,349,194.8941,537,274.47其他非流动资产非流动资产合计资产总计181,811,775.341,589,764,869.46422,321,959.251,266,917,920.32188,305,244.531,589,755,396.154
17、27,623,086.771,260,474,273.85流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据170,000,000.00120,000,000.00应付账款预收款项15,123,771.09122,620,763.379,899,163.7346,997,566.3618,251,879.11102,471,600.019,974,436.872,658,424.005：沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费11,303,680.60170,453,055.4311,238,15
18、5.35152,958,416.7917,867,177.01184,452,020.3017,723,239.51159,070,680.79应付利息应付股利其他应付款26,507,388.4732,030,150.9324,694,055.4153,652,373.91应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计168,021,528.77514,030,187.7379,223,090.54332,346,543.70211,894,524.40729,631,256.2483,748,053.13446,827,208.21非流动
19、负债：长期借款500,000,000.00450,000,000.00300,000,000.00300,000,000.00应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债260,700.53260,700.53330,678.71330,678.71其他非流动负债非流动负债合计负债合计500,260,700.531,014,290,888.26450,260,700.53782,607,244.23300,330,678.711,029,961,934.95300,330,678.71747,157,886.92所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积201,705,187.0
20、09,905,917.28201,705,187.009,900,854.86201,705,187.009,905,917.28201,705,187.009,900,854.86减：库存股专项储备盈余公积140,807,588.17140,807,588.17126,635,732.81126,635,732.81一般风险准备未分配利润169,401,390.54131,897,046.06174,998,824.55175,074,612.26外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计521,820,082.9953,653,898.2157
21、5,473,981.201,589,764,869.46484,310,676.09484,310,676.091,266,917,920.32513,245,661.6446,547,799.56559,793,461.201,589,755,396.15513,316,386.93513,316,386.931,260,474,273.854.2 本报告期利润表编制单位：沙河实业股份有限公司2011 年 7-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司6沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文一、营业总收入其中：营业收入51,516,576.3751,516,576
22、.3725,329,633.8825,329,633.8824,498,546.0924,498,546.093,311,292.093,311,292.09利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本39,978,802.5015,264,010.5023,432,385.306,633,183.5443,635,193.0615,983,254.2020,925,648.812,880,179.40利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用4,869,967.363,049,031.7214,7
23、54,257.092,041,535.833,012,942.56192,695.8511,439,384.212,154,179.142,166,578.454,978,302.0716,962,436.253,544,622.09345,399.54362,122.7013,584,544.143,753,403.03资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-160,257.40-160,257.40266,631.55266,631.55投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业
24、外收入减：营业外支出11,377,516.47105,072.002,000.001,736,991.185,072.00-18,870,015.428,160.00166,207.79-17,347,725.178,160.00166,207.79其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）11,480,588.47-344,801.5011,825,389.971,742,063.18-418,207.752,160,270.93-19,028,063.21-3,045,918.82-15,982,144.39-17,505
25、,772.96-3,677,227.26-13,828,545.70利润归属于母公司所有者的净11,759,324.352,160,270.93-16,929,304.74-13,828,545.70少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益66,065.620.05830.0583947,160.35-0.0839-0.0839七、其他综合收益7沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额11,825,389.9711,759,324.3566,065.622,160,270.932,1
26、60,270.930.00-15,982,144.39-16,929,304.74947,160.35-13,828,545.70-13,828,545.704.3 年初到报告期末利润表编制单位：沙河实业股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、营业总收入其中：营业收入228,800,599.69228,800,599.6937,175,920.7437,175,920.74429,559,111.03429,559,111.03345,575,784.63345,575,784.63利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本19
27、8,578,405.11114,986,253.9559,507,742.6013,288,571.37358,062,112.57207,576,379.67273,161,718.71153,756,960.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）19,609,854.1712,170,273.1545,709,861.686,094,203.717,958.45-291,575.784,385,712.701,083,868.0534,307,296
28、.716,403,191.6739,102.10-291,575.7876,361,054.8715,137,151.2847,019,189.2611,700,531.09267,806.40-70,038.4169,268,204.651,508,136.4336,502,972.6912,045,644.5979,799.78-70,038.41投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出29,930,618.80141,809.00106,380.00-22,623,397
29、.6441,809.0071,426,960.0565,187.00266,407.7972,344,027.5115,187.00266,407.79其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”29,966,047.80-22,581,588.6471,225,739.2672,092,806.728沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）7,225,859.9322,740,187.87-635,545.67-21,946,042.9718,824,924.8652,400,814.4016,309,734.2
30、555,783,072.47利润归属于母公司所有者的净15,634,089.22-21,946,042.9748,440,297.4155,783,072.47少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益7,106,098.650.07750.07753,960,516.990.24020.2402八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额22,740,187.8715,634,089.227,106,098.65-21,946,042.97-21,946,042.970.0052,400,814.4048,440,297.4
31、13,960,516.9955,783,072.4755,783,072.474.4 年初到报告期末现金流量表编制单位：沙河实业股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、经营活动产生的现金流量：现金销售商品、提供劳务收到的250,267,281.0180,315,991.17345,660,785.3339,869,034.85客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加
32、额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的2,730,110.68252,997,391.69206,863,017.081,459,109.2881,775,100.455,002,755.11945,786.16346,606,571.49189,069,779.97582,811.1540,451,846.0019,927,724.159沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付
33、给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计30,515,863.1742,492,690.42103,536,880.24383,408,450.9124,887,123.7414,329,933.58112,337,409.47156,557,221.9030,434,312.3185,949,322.6032,988,276.83338,441,691.7125,350,400.2866,335,933.76138,596,258.67250,210,316.86流量净额经营活动产生的现金-130,411,059.22-74,782,121.4
34、58,164,879.78-209,758,470.86二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计18,540.0018,540.0018,540.0018,540.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金166,091.0029,699.00466,813.003,775.00投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计166,091.0029,699
35、.00466,813.003,775.00流量净额投资活动产生的现金-147,551.00-11,159.00-466,813.00-3,775.00三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金200,000,000.00150,000,000.00370,000,000.00320,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金10沙河实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金200,000,000.00170,000,000.0022
36、,823,729.74150,000,000.00120,000,000.0014,308,367.87370,000,000.00383,000,000.0028,737,925.98320,000,000.00203,000,000.0016,491,425.98其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计192,823,729.74134,308,367.87411,737,925.98219,491,425.98流量净额筹资活动产生的现金7,176,270.2615,691,632.13-41,737,925.98100,508,574.02四
37、、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-3,073.15-123,385,413.11-3,073.15-59,104,721.47-1,253.87-34,041,113.07-1,253.87-109,254,925.71余额加：期初现金及现金等价物293,354,366.70157,119,389.43364,292,492.59314,146,828.54六、期末现金及现金等价物余额169,968,953.5998,014,667.96330,251,379.52204,891,902.834.5 审计报告审计意见： 未经审计沙河实业股份有限公司法人代表：杨建达二一一年十月二十七日11
