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1、市场失灵和微观经济市场失灵和微观经济政策政策11现实世界中，每个市场经济都会遭受其不完备现实世界中，每个市场经济都会遭受其不完备性之苦，它导致了过度的污染、失业、贫富两性之苦，它导致了过度的污染、失业、贫富两极分化等病症。极分化等病症。市场失灵为政府干预经济提供了可能性，但不市场失灵为政府干预经济提供了可能性，但不是必要性。是必要性。引言：引言： 微观经济学的基本框架供求理论供求理论供求理论供求理论厂商理论厂商理论厂商理论厂商理论生产理论生产理论生产理论生产理论成本理论成本理论成本理论成本理论产品市场理论（交换）产品市场理论（交换）产品市场理论（交换）产品市场理论（交换）消费者理论（效用论）消
2、费者理论（效用论）消费者理论（效用论）消费者理论（效用论）不完全竞争市场不完全竞争市场不完全竞争市场不完全竞争市场完全竞争市场完全竞争市场完全竞争市场完全竞争市场要素市场理论（分配）要素市场理论（分配）要素市场理论（分配）要素市场理论（分配）需求方面需求方面需求方面需求方面供给方面供给方面供给方面供给方面一一一一般般般般均均均均衡衡衡衡理理理理论论论论福福福福利利利利经经经经济济济济学学学学市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策主要内容：主要内容：一、一、一般均衡与帕累托最优一般均衡与帕累托最优 二二、微观经济的市场失灵、微观经济的市场失灵三三
3、、市场势力、市场势力四、外部性四、外部性五、公共物品五、公共物品 一、一般均衡与帕累托最优一、一般均衡与帕累托最优（一）一般均衡分析（一）一般均衡分析 定义：定义：在考虑各个市场之间在考虑各个市场之间反馈效应反馈效应的前题下，的前题下，同时决定同时决定所有市场所有市场的均衡（价格和数量）的均衡（价格和数量）是一种考虑所有市场之间价格联系的分析方法是一种考虑所有市场之间价格联系的分析方法反馈效应：反馈效应： 由其他相关市场的由其他相关市场的价格和数量价格和数量调整调整造成的某市场中的价格和数量的调整造成的某市场中的价格和数量的调整观察：观察：经过一系列调整之后，所有市场有重新达到均衡经过一系列调
4、整之后，所有市场有重新达到均衡新的一般均衡新的一般均衡（二）帕累托最优（二）帕累托最优1.1.帕累托最优标准帕累托最优标准帕累托最优：帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善。也称帕累托效率、帕累托改善。指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。帕累托改进：帕累托改进：指一种变化，在没有使任何人境况变坏的指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。前提下，使得至少一个人变得更好。p帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态；帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地
5、的状态；p帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。p帕累托最优是公平与效率的帕累托最优是公平与效率的“理想王国理想王国”。 ( (三三) )福利经济学的两个基本定理：福利经济学的两个基本定理： p第一定理：完全竞争的市场经济的一般均衡第一定理：完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优的；都是帕累托最优的；p第二定理：任何一个帕累托最优配置都可以第二定理：任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场实现实现。二、微观经济的市场失灵二、微观经济的市场失灵 market failuremarket
6、failure 1.市场失灵p理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。p当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 u市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。l宏观经济学的基本假设：市场失灵，市场不完善，政府有能力。l微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆2.市场失灵的原因（1 1）市场势力）市场势力 market powermarket power（2 2）外部性）外部性 externalityexternality（3 3） 公共物品公共物品
7、public goodspublic goods（4 4）不完全信息）不完全信息三、三、市场势力市场势力 market power market power 1.1.影响价格的市场势力普遍存在。影响价格的市场势力普遍存在。l一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。的接受者，而不是价格的操纵者。l实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。效率的。p一个拥有市
8、场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。格提高，这样用于生产的资源变得不充分。p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 2.市场势力的负作用（1 1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格公平。交易价格 平均成本。平均成本。（2 2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
9、（3 3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。游说，产生寻租。（4 4）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害，市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。致使生产无效率。3.制约市场势力的公共政策（1 1）公共管制）公共管制管制原因：市场势力缺乏效率。管制原因：市场势力缺乏效率。公共管制的措施：公共管制的措施：p价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。p市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。p微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。u国有化政策：国家直接从事生
10、产活动，或者把某国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1 1）对国家利益重大的行业；）对国家利益重大的行业；（2 2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3 3）投入高、风险大的新兴行业。）投入高、风险大的新兴行业。（2 2）反托拉斯法）反托拉斯法uu反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法谢尔曼法（谢尔曼法（1890）克莱顿法（克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法（1914）垄断的积极作用：垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合
11、并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。政府采取措施，促进竞争。政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。四、外部性四、外部性 externality externality 1.1.外部性：外部性：u企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。收益。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格
12、不同于最优价格。导致实际价格不同于最优价格。u生产的正外部性。生产的正外部性。上游居民种树，保护水土，下游居民的上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。用水得到保障。u消费的正外部性。消费的正外部性。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。来了好处。生产的负外部性。生产的负外部性。造纸厂的三废；木工装修房子所产生的造纸厂的三废；木工装修房子所产生的噪音；上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、噪音；上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉；和工业产生不利影响。灌溉；和工业产生不利影响。消费的负外部性消费的负外部性。吸烟；某人在三更半
13、夜时大声唱卡拉。吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉OKOK。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。2.2.外部性类型外部性类型3. 外部性与资源配置的失当外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃外部不经济的物品
14、供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。圾。4.纠正外部不经济性u征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。企业的私人成本等于社会成本。n（1 1）政府的反外部性计划。）政府的反外部性计划。n行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导n经济措施：庇古税与补贴经济措施：庇古税与补贴u发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。排放额度失当的在厂商中间进行分配。u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益: :
15、能得到较理能得到较理想的工作想的工作, ,较丰厚的报酬较丰厚的报酬, ,能较好享受文化生活等能较好享受文化生活等. .此外教此外教育还产生许多积极的社会影响。育还产生许多积极的社会影响。（2 2）科斯定理与权利界定）科斯定理与权利界定规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。有些外部影响就可能不会发生。如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。罚。科斯定理：科斯定理：只要财产权是明
16、确的，并且其交易只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。四、公共物品 public goods 1.1.产品的划分产品的划分u私人物品：私人物品：l准公共物品：准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。排他性、竞争性，两者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：n排他性：不付费，就会被排除在消费排他性：不付费，就会被排除在消费之外。之外。n竞争性：一旦某人消费了某个物品，竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。其他人就不能再
17、消费该商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付费不付费便可消费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。p非竞争性：不需增加成本，即可增加非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响对它的消费。增加消费者，并不影响他人。他人。2.公共物品的典型案例p公地悲剧公地悲剧 the tragedy of commons the tragedy of commons ：对具有公共品特征：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。资源可能被滥用。l公海捕鱼。假设一
18、大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的公海捕鱼。假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在钓鱼边际成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u过渡放牧。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他过渡放牧。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 3.公共物品和市场失灵l公共物品具有非排他性，导
19、致供给太少甚至没有。即私人公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这种物品。不愿意提供这种物品。l但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行即使不付费也能享受到有关利益的行为。为。n搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公共品。消费者可以免费享用公共品。公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共
20、物品的供给问题。决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。4、公共选择的几种投票机制几种投票机制一致性规则一致性规则 ：全体投票人都：全体投票人都认可的情况下实施。认可的情况下实施。u“认可认可”意味着明意味着明确赞成或至少不反确赞成或至少不反对；对；u如果有一个反对如果有一个反对, ,则则相关议案即被否决。相关议案即被否决。 多数票规则多数票规则多数票规则多数票规则: : 超过半数的人同超过半数的人同意。意。u简单多数规则，超简单多数规则，超过总数的一半，方过总数的一半，方案就算通过。案就算通过。u比例多数规则，要比例多数规则，要求赞成票要占总数求赞成票要占总数的三分之二以上的三分之二以
21、上, ,才才算有效。算有效。5.5.政府对于公共物品的干预政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。）建立公营企业。（2）委托私人企业生产公共产品。）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、教经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、教育卫生。育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适
22、）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。当进入。为了分析某个事件如何影响一个市场，我们为了分析某个事件如何影响一个市场，我们用供求图来考察该事件对均衡价格和均衡数用供求图来考察该事件对均衡价格和均衡数量的影响。我们遵循三个步骤进行：第一，量的影响。我们遵循三个步骤进行：第一，确定该事件是使供给曲线移动，还是使需求确定该事件是使供给曲线移动，还是使需求曲线移动（还是使两者都移动）。第二，确曲线移动（还是使两者都移动）。第二，确定曲线移动的方向。第三，比较新均衡与原定曲线移动的方向。第三，比较新均衡与原来的均衡来的均衡在市场经济中，价格是引导经济决策，从而在市场经济中，价格是引导经济决策，从而配置稀缺资源的信号配置稀缺资源的信号25
