《另类课件政府经济学之自然垄断与规制》由会员分享，可在线阅读，更多相关《另类课件政府经济学之自然垄断与规制（63页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、课前小测试，放松一下课前小测试，放松一下假如你现在美国，下着倾盆大雨，你假如你现在美国，下着倾盆大雨，你开着一辆两座跑车，车只能再搭载一开着一辆两座跑车，车只能再搭载一个人。你在一条偏僻的小路上行使，个人。你在一条偏僻的小路上行使，在前方路口有三个人同时在等车，这在前方路口有三个人同时在等车，这三个人分别是三个人分别是年迈体弱的老婆年迈体弱的老婆婆，被雨淋了又婆，被雨淋了又发起高烧发起高烧对你有恩的医对你有恩的医生，正好是你生，正好是你报恩的好机会报恩的好机会梦中情人，梦中情人，终于在此相终于在此相遇，有机会遇，有机会表白了，错表白了，错过了以后再过了以后再也不会有机也不会有机会了会了 如何选
2、择呢！请选择搭载老婆婆的同如何选择呢！请选择搭载老婆婆的同学举手，请选择医生的同学举手，请学举手，请选择医生的同学举手，请选择梦中情人的同学举手。选择梦中情人的同学举手。 谢谢配合！谢谢配合！请看参考答案请看参考答案参考答案参考答案v因为在美国等发达国家，因为在美国等发达国家，16岁以上公民都拥岁以上公民都拥有驾驶执照，所以，你的选择是下车，将车有驾驶执照，所以，你的选择是下车，将车交给医生开，带上老婆婆去医院，然后你和交给医生开，带上老婆婆去医院，然后你和梦中情人乡思风雨中。梦中情人乡思风雨中。v测试目的：告诉大家，遇到事情要能做到换测试目的：告诉大家，遇到事情要能做到换位思考和思维的跳跃，
3、以求做到双赢！位思考和思维的跳跃，以求做到双赢！课前说明课前说明v 经过思考，我们小组决定作一些突破，谈经过思考，我们小组决定作一些突破，谈不上创意，因为没有技术和资源，只能说是一不上创意，因为没有技术和资源，只能说是一种思维上的跳跃吧。影视作品与课程的章节内种思维上的跳跃吧。影视作品与课程的章节内容联系到一起也许很牵强、不可思议，但是我容联系到一起也许很牵强、不可思议，但是我们努力去尝试，希望能通过这种方式吸引大家们努力去尝试，希望能通过这种方式吸引大家的眼球。当然，里面的内容还有许多不成熟之的眼球。当然，里面的内容还有许多不成熟之处，鉴于水平有限，请老师同学谅解。如果有处，鉴于水平有限，请
4、老师同学谅解。如果有错误之处，恳请批评指正，谢谢！错误之处，恳请批评指正，谢谢！制片：制片：剧务：政府经济学之自然垄断及其规制政府经济学之自然垄断及其规制 自自 然然 垄垄 断断v一种市场形态一种市场形态: 在其中的行业规模经济在其中的行业规模经济效应非常突出效应非常突出, ,而且都而且都需要投入大量资本才能需要投入大量资本才能开业开业, ,并且一旦资本投并且一旦资本投入入, ,就就”沉淀沉淀”在这个在这个行业里很难再抽回行业里很难再抽回. . 自自然然垄垄断断的的基基本本特特征征Natural Monopoly自自 然然 垄垄 断断 的的 基基 本本 特特 征征 “白话白话”自然垄断自然垄断
5、 用一个词简单描述用一个词简单描述自然垄断自然垄断, , 即即”大腕大腕”！一下拿出数百！一下拿出数百亿砸进去，钱越多，亿砸进去，钱越多，砸的洞越深，砸得越砸的洞越深，砸得越深，钱进了深洞里就深，钱进了深洞里就难来再拿回来了难来再拿回来了. .大连晚报：两会有关垄断的报道自然垄断的基本特征自然垄断的基本特征 v由一家企业生产的由一家企业生产的成本小于分别由两成本小于分别由两(多多)家企业生产的家企业生产的成本成本v边际成本边际成本MC小于小于平均成本平均成本AC大连晚报：两会有关垄断的报道自然垄断的基本特征自然垄断的基本特征自然垄断的特点自然垄断的特点 1 1、规模经济效应、规模经济效应自然垄
6、断的特点自然垄断的特点 1 1、规模经济效应、规模经济效应v产品成本随着企产品成本随着企业产量规模的增业产量规模的增加而降低加而降低. .v( (由于规模经济效由于规模经济效应的存在应的存在,),)在许在许多行业里多行业里, ,企业必企业必须有一定的生产须有一定的生产规模才能立足规模才能立足. .v影片影片”功夫功夫”中中的斧头帮帮数众的斧头帮帮数众多多, ,即使与其它黑即使与其它黑帮火拼帮火拼, ,也可凭借也可凭借其规模优势取胜其规模优势取胜. .立足于上海黑社立足于上海黑社会会. .自然垄断的特点自然垄断的特点 1 1、规模经济效应、规模经济效应v像宝贝计划中这种像宝贝计划中这种小组织则具
7、有小组织则具有“船小好船小好掉头掉头”的优点，当他们的优点，当他们遇到紧急情况时就各奔遇到紧急情况时就各奔东西去避风头了。在时东西去避风头了。在时装、维修服务之类的行装、维修服务之类的行业里，由于最佳经营规业里，由于最佳经营规模较小，企业就以中小模较小，企业就以中小企业为主。企业为主。自然垄断的特点自然垄断的特点 1 1、规模经济效应、规模经济效应v例如汽车、机床设备等例如汽车、机床设备等行业，企业规模往往都行业，企业规模往往都很大，而规模最大的企很大，而规模最大的企业总是可能击败所有对业总是可能击败所有对手实现独家垄断。即：手实现独家垄断。即：独家垄断，效益最高。独家垄断，效益最高。自然垄断
8、的特点自然垄断的特点 1 1、规模经济效应、规模经济效应v例如一个小城如果不止存在一家电力公司，互相竞争,重复建设,那么就会造成严重的浪费.自然垄断的特点自然垄断的特点 2 2、资本刚性沉淀、资本刚性沉淀v虽然大家很羡慕虽然大家很羡慕包租婆靠房产出包租婆靠房产出租非常挣钱，但租非常挣钱，但是，在那个公寓是，在那个公寓里，包租婆已经里，包租婆已经投入了许多投入了许多“沉沉淀资本淀资本”，因而，因而大家也只有羡慕大家也只有羡慕的份了。的份了。自然垄断的特点自然垄断的特点 2 2、资本刚性沉淀、资本刚性沉淀v经营所需的经营所需的“沉淀资本沉淀资本”很很多，这个特点也叫资本刚多，这个特点也叫资本刚性沉
9、淀。如果两家或多家性沉淀。如果两家或多家规模相近的企业在一个自规模相近的企业在一个自然垄断行业内相互竞争时，然垄断行业内相互竞争时，结局很可能是两败俱伤。结局很可能是两败俱伤。v要避免两败俱伤要避免两败俱伤,只有结成只有结成垄断集团垄断集团,共同经营共同经营.v独家垄断独家垄断: 最有效率最有效率, 惟一稳固惟一稳固.自然垄断的特点自然垄断的特点 3 3、网络效应、网络效应v从鸡毛信到现在的手机短信，从鸡毛信到现在的手机短信，邮政、电信等类似行业，如邮政、电信等类似行业，如果没有庞大的网络作为基础，果没有庞大的网络作为基础，那也许，现在我们就不会有那也许，现在我们就不会有事发短信，而改成托某某
10、给事发短信，而改成托某某给谁谁捎个鸡毛信了谁谁捎个鸡毛信了.v公用事业运营要求具有复杂公用事业运营要求具有复杂,统一统一,完备的产品分配传输网完备的产品分配传输网络系统络系统-网络外部性网络外部性.自然垄断的特点自然垄断的特点 3 3、网络效应、网络效应v电力、煤气、自来水、供热、电信、广播、电力、煤气、自来水、供热、电信、广播、铁路、航空等产业，最明显的一个特征就是铁路、航空等产业，最明显的一个特征就是网络效应很强，建设这些系统需要巨额的固网络效应很强，建设这些系统需要巨额的固定资产投资。定资产投资。v一般情况下，这个自然垄断的公用事业公司一般情况下，这个自然垄断的公用事业公司规模越大，其经
11、营效率越高。规模越大，其经营效率越高。自然垄断经营产品的范围自然垄断经营产品的范围 1 1、静态的边界、静态的边界v自然垄断产业中的某些自然垄断产业中的某些业务并不一定具有自然业务并不一定具有自然垄断性质垄断性质例如电力生产和电力输送这两项例如电力生产和电力输送这两项业务，生产就可以由多家企业竞业务，生产就可以由多家企业竞争，而输送由于网络效应的存在争，而输送由于网络效应的存在只能算作自然垄断性业务只能算作自然垄断性业务自然垄断经营产品的范围自然垄断经营产品的范围 2 2、动态的边界、动态的边界自然垄断的自然垄断的业务领域还业务领域还有相当大的有相当大的可变性，因可变性，因为技术进步为技术进步
12、能在很大程能在很大程度上改变其度上改变其边界。边界。例如手机中例如手机中开机状态取出电开机状态取出电池后，他人再拨池后，他人再拨打即提示不在服打即提示不在服务区，而现在彩务区，而现在彩铃业务和说谎背铃业务和说谎背景声音软件等可景声音软件等可以轻松做到相应以轻松做到相应效果。效果。自然垄断经营产品的范围自然垄断经营产品的范围v自然垄断经营产品的范围比较自然垄断经营产品的范围比较复杂，可以说是通常由自然垄复杂，可以说是通常由自然垄断性业务领域和非自然垄断性断性业务领域和非自然垄断性业务领域共同提供的，例如电业务领域共同提供的，例如电力产品，从生产到输送是一个力产品，从生产到输送是一个完整的过程，而
13、生产是独立于完整的过程，而生产是独立于输送之外的非自然垄断业务，输送之外的非自然垄断业务，输送是自然垄断业务，但是最输送是自然垄断业务，但是最终的电力产品还是离不开电力终的电力产品还是离不开电力生产这个非自然垄断业务。在生产这个非自然垄断业务。在此，断臂山只是一个关系此，断臂山只是一个关系比较复杂的比喻，并无恶意。比较复杂的比喻，并无恶意。自自然然垄垄断断的的政政府府规规制制政府对自然垄断的责任政府对自然垄断的责任1、维持垄断、维持垄断v在自然垄断的行在自然垄断的行业中，政府要维业中，政府要维持独家垄断的局持独家垄断的局面，以保证公众面，以保证公众享有最低的生产享有最低的生产成本。成本。政府对
14、自然垄断的责任政府对自然垄断的责任2、规制垄断、规制垄断v政府要想办法规制自然政府要想办法规制自然垄断企业，保证效率又垄断企业，保证效率又要保证其不滥用垄断地要保证其不滥用垄断地位，也许这得有点墨位，也许这得有点墨攻中的墨者思想，兼攻中的墨者思想，兼爱而善用人，既充分调爱而善用人，既充分调动企业积极性而又能保动企业积极性而又能保证公众利益不会受损。证公众利益不会受损。政府对自然垄断的责任政府对自然垄断的责任2、规制垄断、规制垄断v如果规制垄断如果规制垄断的结果是国有的结果是国有化，那常会出化，那常会出现管理上的官现管理上的官僚化以及效率僚化以及效率低下。低下。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政
15、府规制方式1、进入规制、进入规制v对垄断企业进入规制的第一种方式：国有化对垄断企业进入规制的第一种方式：国有化观音给悟空的紧箍咒一观音给悟空的紧箍咒一下子使他成了唐僧的保下子使他成了唐僧的保镖，唐僧则成了悟空的镖，唐僧则成了悟空的经理，悟空也许会好好经理，悟空也许会好好的保护唐僧，但是他的的保护唐僧，但是他的本性决定了他不是省油本性决定了他不是省油的灯。回到自然垄断，的灯。回到自然垄断，一个道理，简单的国有一个道理，简单的国有化同样会产生效率低下化同样会产生效率低下等问题。等问题。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式1、进入规制、进入规制v对垄断企业进入规制的第二种方式：特许权对垄断企
16、业进入规制的第二种方式：特许权大腕中大腕中以竞标的方以竞标的方式全球征召式全球征召广告，私底广告，私底下也有许多下也有许多串通合谋。串通合谋。自然垄断的政府规制自然垄断的政府规制中，将垄断权力以特中，将垄断权力以特许经营方式授予那些许经营方式授予那些能够以更低价格提供能够以更低价格提供更优质服务的企业，更优质服务的企业，在有效改进企业经营在有效改进企业经营效率的同时，依然存效率的同时，依然存在串通与合谋问题，在串通与合谋问题，投标过程也难以保证投标过程也难以保证公平、有效竞争。公平、有效竞争。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式1、进入规制、进入规制v对垄断企业进入规制的第三种方式：拆
17、分重组对垄断企业进入规制的第三种方式：拆分重组拆分，然后重新组合，使得不同区域的拆分，然后重新组合，使得不同区域的原本属于一个全国性垄断企业的部分一原本属于一个全国性垄断企业的部分一个向左走，一个向右走。这样做的目的个向左走，一个向右走。这样做的目的可以更容易监控企业经营状况，增加企可以更容易监控企业经营状况，增加企业生存压力，从而激发企业积极性。但业生存压力，从而激发企业积极性。但是弊端在于，由于信息不对称，以及地是弊端在于，由于信息不对称，以及地区差异的存在，拆分重组也可能造成企区差异的存在，拆分重组也可能造成企业起点不公和资源分配不公，对于企业业起点不公和资源分配不公，对于企业长远发展不
18、利。拆分重组比较典型的例长远发展不利。拆分重组比较典型的例子是中国电信和中国网通，还有正在热子是中国电信和中国网通，还有正在热讨的国家电网拆分问题。讨的国家电网拆分问题。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制的目标价格水平规制的目标11、优化资源配置、优化资源配置价格具有资源配置功能，它价格具有资源配置功能，它既要反映商品的价值，又要既要反映商品的价值，又要反映其供求关系。自然垄断反映其供求关系。自然垄断行业的市场结构竞争很弱或行业的市场结构竞争很弱或几乎没有竞争，多数存在的几乎没有竞争，多数存在的是像这幅剧照中的场景说的是像这幅剧照中的场景说的“勒索，
19、敲诈勒索，敲诈”，当然有些夸，当然有些夸张，但是的确价格不合理现张，但是的确价格不合理现象在自然垄断行业问题比较象在自然垄断行业问题比较严重；另一方面却又同时存严重；另一方面却又同时存在由于价格不合理，导致低在由于价格不合理，导致低效和浪费现象严重。效和浪费现象严重。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制的目标价格水平规制的目标22、促进社会分配效率、促进社会分配效率黄世仁作为地主，通过占有黄世仁作为地主，通过占有土地资源剥削农民、放高利土地资源剥削农民、放高利贷等获得巨大财富。价格水贷等获得巨大财富。价格水平规制的第二个目标就是要平规制的第二个目标就是
20、要促进社会分配效率，使得像促进社会分配效率，使得像黄世仁似的垄断企业不能凭黄世仁似的垄断企业不能凭借垄断地位和垄断价格获取借垄断地位和垄断价格获取垄断利润。垄断利润。垄断利润的来源一般分为两垄断利润的来源一般分为两部分：一是全部来自于最终部分：一是全部来自于最终消费者，另一是转嫁自生产消费者，另一是转嫁自生产要素提供者和消费者两部分。要素提供者和消费者两部分。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制的目标价格水平规制的目标33、激励生产，提高效率、激励生产，提高效率自然垄断企业一般都是和群自然垄断企业一般都是和群众生活密切相关的，群众离众生活密切相关的，群
21、众离不开这些企业，但是自然垄不开这些企业，但是自然垄断行业缺乏竞争，企业动力断行业缺乏竞争，企业动力不足、缺乏降低成本提高生不足、缺乏降低成本提高生产效率的压力，这样对群众产效率的压力，这样对群众生活势必产生影响。价格水生活势必产生影响。价格水平规制的第三个目标就是要平规制的第三个目标就是要通过规制手段，使得企业优通过规制手段，使得企业优化生产要素组合、不断改进化生产要素组合、不断改进技术、降低成本、提高质量，技术、降低成本、提高质量，最终实现效率最大化。最终实现效率最大化。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制的目标价格水平规制的目标44、保障和维护企
22、业发展、保障和维护企业发展 火车上发生了那么多事火车上发生了那么多事情，傻根都不知道，有人情，傻根都不知道，有人要害他，有人保护他，反要害他，有人保护他，反正都是为了钱。回到自然正都是为了钱。回到自然垄断企业的角度，自然垄垄断企业的角度，自然垄断行业大都属于基础设施断行业大都属于基础设施行业，对于整个国民经济行业，对于整个国民经济健康运行和平稳发展都有健康运行和平稳发展都有重大影响，政府的规制同重大影响，政府的规制同样要起到保护作用。一是样要起到保护作用。一是适当补偿，而是保障合理适当补偿，而是保障合理利润。利润。专家质疑电费定价专家质疑电费定价 关于电费定价的关于电费定价的争论，也许一时半会
23、争论，也许一时半会不会停息。但是，上不会停息。但是，上有政策下有对策，仅有政策下有对策，仅仅靠限制高收入之类仅靠限制高收入之类的规定要求电力企业的规定要求电力企业是远远不够的，是远远不够的，“打死打死我也不说我也不说”我除了工资我除了工资还有多少福利，你同还有多少福利，你同样没办法对我怎样，样没办法对我怎样，而电费可能还会涨个而电费可能还会涨个不停。不停。新浪网：广东将率先调整垄断行业工资政策自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择11、企业自行定价、企业自行定价 企业自行定价方企业自行定价方式简单些讲就
24、是式简单些讲就是“打劫打劫”，因为它剥夺了许多，因为它剥夺了许多消费者剩余。按照经消费者剩余。按照经济学的分析，在消费济学的分析，在消费者剩余转化为生产者者剩余转化为生产者剩余的同时还造成真剩余的同时还造成真实产量水平低于需求实产量水平低于需求水平，从而导致供给水平，从而导致供给不足。不足。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择11、企业自行定价、企业自行定价 企业自行定价的企业自行定价的方式的确技术含量方式的确技术含量比较低，像电信行比较低，像电信行业，即使政府制定业，即使政府制定了价格，企业仍可了价
25、格，企业仍可以通过初装费、月以通过初装费、月租、强售话机等手租、强售话机等手段提高价格，这些段提高价格，这些都使得我们和黎叔都使得我们和黎叔一样，比较烦这些一样，比较烦这些打劫的。打劫的。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择22、边际成本定价、边际成本定价首先我们需要知道的一点是：自然垄首先我们需要知道的一点是：自然垄断行业的规模经济使得其在正式生产断行业的规模经济使得其在正式生产后边际成本小于平均成本，即每新生后边际成本小于平均成本，即每新生产一个单位产品增加的成本要小于总产一个单位产品增加的成本要
26、小于总成本除以产品数量得出的平均成本，成本除以产品数量得出的平均成本，这样，如果按照边际成本定价，企业这样，如果按照边际成本定价，企业就会发生亏损，而且，由于产品价格就会发生亏损，而且，由于产品价格偏低，会造成需求量过多，就如冰偏低，会造成需求量过多，就如冰河世纪中这个场景，企业早晚都会河世纪中这个场景，企业早晚都会被亏损拖垮被亏损拖垮。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择22、边际成本定价、边际成本定价 边际成本定价表面上看边际成本定价表面上看由于政府补贴的存在企业和由于政府补贴的存在企业和消费者都
27、不会有太大的福利消费者都不会有太大的福利损失，但是事实上，遭受损损失，但是事实上，遭受损失的是纳税人和没有消费自失的是纳税人和没有消费自然垄断产品的其他群体。然垄断产品的其他群体。 “ “低价格低价格+ +高补贴高补贴”的定的定价方式本身就是不公平的，价方式本身就是不公平的，因为它造就了企业低效率、因为它造就了企业低效率、职工高工资、政府高补贴，职工高工资、政府高补贴，同时滋生腐败，而弱势群体同时滋生腐败，而弱势群体以及农村居民从其获得的福以及农村居民从其获得的福利几乎没有，两者形成强烈利几乎没有，两者形成强烈反差。反差。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水
28、平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择33、平均成本定价、平均成本定价 傻根为了省下几百块钱的傻根为了省下几百块钱的汇款手续费，带着几万的现金汇款手续费，带着几万的现金上了火车，却不知潜在的风险上了火车，却不知潜在的风险要远远大于那几百块钱手续费。要远远大于那几百块钱手续费。平均成本定价下企业可以保证平均成本定价下企业可以保证不赔不赚，但实际上，自然垄不赔不赚，但实际上，自然垄断企业很多都是与不可再生资断企业很多都是与不可再生资源有关的，在无偿使用的情况源有关的，在无偿使用的情况下就会产生和傻根同样的遭遇，下就会产生和傻根同样的遭遇，在表面上资源配置比较合理的在表面上资源配
29、置比较合理的情况下，社会成本在不断增加，情况下，社会成本在不断增加，长远来看，存在巨大的能源危长远来看，存在巨大的能源危机。机。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格水平规制目标与定价方式的选择价格水平规制目标与定价方式的选择33、平均成本定价、平均成本定价一块石头就能使人疯狂，那作为自一块石头就能使人疯狂，那作为自然垄断企业，如果有利可图，他们然垄断企业，如果有利可图，他们会想尽一切办法去获取利润。但是会想尽一切办法去获取利润。但是，按照平均成本定价，企业生产的，按照平均成本定价，企业生产的结果是不赔不赚，他们能善罢甘休结果是不赔不赚，他们能善罢甘休吗？当然会
30、想办法，比如虚报成本吗？当然会想办法，比如虚报成本或者变相涨价，这也就要求平均成或者变相涨价，这也就要求平均成本定价必须充分考虑企业的真实成本定价必须充分考虑企业的真实成本，了解企业经营信息，对生产者本，了解企业经营信息，对生产者进行激励，而后再考虑部分消费者进行激励，而后再考虑部分消费者的利益。的利益。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制自然垄断行业价格规制方式自然垄断行业价格规制方式11、投资回报率规制、投资回报率规制=D/Vi+ E/V如果按照边际成本定价，企业面临亏损，即使政如果按照边际成本定价，企业面临亏损，即使政府进行补贴，结果也是企业效率低下。故确定
31、一府进行补贴，结果也是企业效率低下。故确定一个公正的资本收益率使得企业在正常运营成本的个公正的资本收益率使得企业在正常运营成本的基础上可以采取平均成本定价方式来定价。基础上可以采取平均成本定价方式来定价。公式中，公式中，为资产的公正报酬率，为资产的公正报酬率，D/VD/V和和E/VE/V是企是企业的结构变量指数，一般情况下，企业结构变量业的结构变量指数，一般情况下，企业结构变量比较稳定，因此，资产的公正报酬率需要面对合比较稳定，因此，资产的公正报酬率需要面对合理的借贷利率理的借贷利率 i i和利润率和利润率，自然垄断企业中，自然垄断企业中，借贷利率一般按照长期借入利率计算，而利润率借贷利率一般
32、按照长期借入利率计算，而利润率则可选择长期资本的存款利率。最后，用企业的则可选择长期资本的存款利率。最后，用企业的资本总额乘以公正报酬率即可确定企业的资本收资本总额乘以公正报酬率即可确定企业的资本收益，进而为规制企业价格铺路。益，进而为规制企业价格铺路。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制自然垄断行业价格规制方式自然垄断行业价格规制方式22、拉姆士定价、拉姆士定价就如这个打劫的场面，最后因就如这个打劫的场面，最后因为为“仗义仗义”和和“假仗义假仗义”，劫匪放，劫匪放弃了抢劫，因为匪首的心灵上弃了抢劫，因为匪首的心灵上达到了平衡，算是精神上的一达到了平衡，算是精神上
33、的一种收支平衡。拉姆士定价就是种收支平衡。拉姆士定价就是指当企业按边际成本定价出现指当企业按边际成本定价出现亏损时，要保证企业收支平衡亏损时，要保证企业收支平衡为先，这样，才能达到社会福为先，这样，才能达到社会福利的最大化。但就像最后乘客利的最大化。但就像最后乘客在劫匪走后都取回各自的钱物在劫匪走后都取回各自的钱物那样，拉姆士定价需要面对不那样，拉姆士定价需要面对不同用户的需求价格弹性，并不同用户的需求价格弹性，并不是所有人都会因为是所有人都会因为“仗义仗义”就能就能心理平衡的。心理平衡的。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制自然垄断行业价格规制方式自然垄断行业价
34、格规制方式33、收费结构规制、收费结构规制线性收费和非线性收费都与企业提供产品线性收费和非线性收费都与企业提供产品服务的时间、对象、数量及成本差异有关。服务的时间、对象、数量及成本差异有关。线性收费一般对每单位需求量制定同样标线性收费一般对每单位需求量制定同样标准或者只是收取固定费用；而非线性收费准或者只是收取固定费用；而非线性收费则与用户的需求量、使用时间等差异有关。则与用户的需求量、使用时间等差异有关。非线性收费包括两段收费、高峰负荷收费非线性收费包括两段收费、高峰负荷收费和服务成本收费等。和服务成本收费等。两段收费典型的例子就是出租车；高峰负两段收费典型的例子就是出租车；高峰负荷收费的例
35、子如春运火车票价上浮；服务荷收费的例子如春运火车票价上浮；服务成本收费是根据用户需求所产生的不同成成本收费是根据用户需求所产生的不同成本而进行不同的收费，每个人的手机费用本而进行不同的收费，每个人的手机费用就是不同的。就是不同的。大连晚报：人大代表建议取消电话月租费自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制自然垄断行业价格规制方式自然垄断行业价格规制方式44、价格上限规制、价格上限规制价格上限规制，简而言之：企业变动价格上限规制，简而言之：企业变动产品价格的前提是不超过所规定的平产品价格的前提是不超过所规定的平均价格上限。要是像童梦奇缘中均价格上限。要是像童梦奇缘中的小
36、主人公那样一夜之间疯长成大人，的小主人公那样一夜之间疯长成大人，企业突破价格上限势必产生问题。企业突破价格上限势必产生问题。价格上限规制优点在于：提高企业效价格上限规制优点在于：提高企业效率、形成有效的收费体系、降低规制率、形成有效的收费体系、降低规制成本以及增加透明度等；当然，也有成本以及增加透明度等；当然，也有问题的存在：企业同样可以变相改变问题的存在：企业同样可以变相改变对策、规则不够灵活、不确定条件下对策、规则不够灵活、不确定条件下价格上限难以估计，另外，对于类似价格上限难以估计，另外，对于类似于两段收费和高峰负荷收费的非线性于两段收费和高峰负荷收费的非线性收费问题有所忽视。收费问题有
37、所忽视。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制目前中国的价格规制办法目前中国的价格规制办法我国目前对垄断性行业我国目前对垄断性行业的价格规制实际上并不的价格规制实际上并不明确，有点像憨豆先生明确，有点像憨豆先生那种那种“难得糊涂难得糊涂”。对于。对于企业需要补偿的成本以企业需要补偿的成本以及合理利润没有严格的及合理利润没有严格的监督和审查，企业是成监督和审查，企业是成本和利润的控制者，加本和利润的控制者，加之信息不对称，之信息不对称，“补偿成补偿成本加合理利润本加合理利润”的定价办的定价办法实际上对企业并没有法实际上对企业并没有多少约束。多少约束。自然垄断的政府规制
38、方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制目前中国的价格规制办法目前中国的价格规制办法垄断企业的高利润最直接的受益垄断企业的高利润最直接的受益者是企业的主要管理者，因此，者是企业的主要管理者，因此，国有垄断企业的领导会不计成本国有垄断企业的领导会不计成本的提高员工福利待遇，追求企业的提高员工福利待遇，追求企业的盈利，这样他才会有政绩，从的盈利，这样他才会有政绩，从而也间接的影响了垄断产品的价而也间接的影响了垄断产品的价格构成。格构成。就如神勇奶爸，作为特工，就如神勇奶爸，作为特工，他为了完成保护某科学家一家人他为了完成保护某科学家一家人的安全同样是不惜代价，但是结的安全同样是不惜代价，但
39、是结果是好的。那垄断企业的发展过果是好的。那垄断企业的发展过程如果是盈利的，从经济学角度程如果是盈利的，从经济学角度来看当然是可以理解的，但是从来看当然是可以理解的，但是从社会分配公平的角度来看，多少社会分配公平的角度来看，多少有些不合理。有些不合理。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格规制的负面影响价格规制的负面影响政府规制自然垄断行业的目的是为了政府规制自然垄断行业的目的是为了限制价格、防止资源浪费等，最终目限制价格、防止资源浪费等，最终目的是为了维护公众利益，这与规制非的是为了维护公众利益，这与规制非自然垄断行业的目的是一样的，但是自然垄断行业的目的是一
40、样的，但是同样会产生政府失灵，给市场带来负同样会产生政府失灵，给市场带来负面影响。面影响。最明显的一点就是，消费者对类似于最明显的一点就是，消费者对类似于电信、电力、燃气等行业价格的关注电信、电力、燃气等行业价格的关注已经从伤心（贵）、闹心（涨）变为已经从伤心（贵）、闹心（涨）变为现在的灰心（不降）甚至死心（怎么现在的灰心（不降）甚至死心（怎么都得用）了。都得用）了。自然垄断的政府规制方式自然垄断的政府规制方式2、价格规制、价格规制价格规制的负面影响价格规制的负面影响 对自然垄断行业价对自然垄断行业价格规制的负面影响还有格规制的负面影响还有就是可能使得企业投资就是可能使得企业投资行为受到影响，
41、毕竟行为受到影响，毕竟“上有政策下有对策上有政策下有对策”。另外一个负面影响就是，另外一个负面影响就是，类似于动用一架直升机、类似于动用一架直升机、1010辆警车和辆警车和100100名警察抓名警察抓捕一个只偷了一个面包捕一个只偷了一个面包的小偷这种事情，规制的小偷这种事情，规制的成本其实也是相当庞的成本其实也是相当庞大的，直接的成本就是大的，直接的成本就是用于监督、审查企业的用于监督、审查企业的花费，间接的就是企业花费，间接的就是企业用于应付政府规制的费用于应付政府规制的费用和一些用和一些“租租”等。等。发达发达国家国家自然自然垄断垄断放松放松规制规制的实的实践及践及启示启示发达国家自然垄断
42、放松规制的实践发达国家自然垄断放松规制的实践英国电信业自然垄断的放松英国电信业自然垄断的放松19801980年以前：英国邮政局垄断英国的电信市场；年以前：英国邮政局垄断英国的电信市场；19811981年：英国电信法将国营英国电信公司（年：英国电信法将国营英国电信公司（BTBT）从）从邮政局分离出来；邮政局分离出来；19831983年：英国电信公司成为股份有限公司；年：英国电信公司成为股份有限公司；19911991年：英国政府发表年：英国政府发表“竞争与选择：九十年代的竞争与选择：九十年代的电信政策电信政策”；19931993年：许可年：许可IonicaIonica公共电信公司建立全国性的无公共
43、电信公司建立全国性的无线系统；线系统；19961996年：英国政府宣布废除在国际简单再出售业务年：英国政府宣布废除在国际简单再出售业务（ISRISR）方面要求对端条件）方面要求对端条件“同等同等”的规定的规定英国电信业的发展可以用英国电信业的发展可以用DOWNFALLDOWNFALL帝国的毁帝国的毁灭来形容，垄断帝国的毁灭使得英国电信市场成灭来形容，垄断帝国的毁灭使得英国电信市场成为世界上最为开放的电信市场。为世界上最为开放的电信市场。发达国家自然垄断放松规制的实践发达国家自然垄断放松规制的实践美国航空业的放松规制美国航空业的放松规制美国对航空业放松的规制主美国对航空业放松的规制主要是对于进入
44、、价格等影响要是对于进入、价格等影响企业决策的限制方面的经济企业决策的限制方面的经济性规制，在安全管理方面并性规制，在安全管理方面并没有任何变化。没有任何变化。美国航空业的放松规制有利美国航空业的放松规制有利有弊：利，票价弹性较大、有弊：利，票价弹性较大、装载率提高、企业积极性提装载率提高、企业积极性提高等；弊，部分航线票价反高等；弊，部分航线票价反而提高，短途旅客受到损失。而提高，短途旅客受到损失。9393号航班讲述号航班讲述911911事件事件中乘客和恐怖分子智斗的故中乘客和恐怖分子智斗的故事，换种思维，美国对航空事，换种思维，美国对航空业的放松规制其实间接增加业的放松规制其实间接增加了政
45、府在航空业安全管理上了政府在航空业安全管理上的负担。的负担。发达国家自然垄断放松规制的实践发达国家自然垄断放松规制的实践日本铁路的放松规制日本铁路的放松规制日本铁路的放松规制也可以成为铁日本铁路的放松规制也可以成为铁路运输的一次改革，主要是客货分路运输的一次改革，主要是客货分离、货运统一以及客运分割等内容。离、货运统一以及客运分割等内容。改革后的日本铁路企业发生了巨大改革后的日本铁路企业发生了巨大变化，可谓千里走单骑，改革变化，可谓千里走单骑，改革路上又艰难更有收获：路上又艰难更有收获：1 1、业务量扩、业务量扩大；大；2 2、成本下降，劳动生产率提高；、成本下降，劳动生产率提高；3 3、财务
46、状况改善；四、铁路企业形、财务状况改善；四、铁路企业形象改观，服务质量提高。象改观，服务质量提高。由日本铁路改革谈谈对我国铁路改革的思考或感慨由日本铁路改革谈谈对我国铁路改革的思考或感慨首先，改革不是几次提速就能做到的；其次，中国铁路改革要面对的国情太多了地域宽广、人口众多等等；再次，任何改革还是需要一定经济基础的；再其次，节假日春运等高峰客运应重点改革，平时客运慢慢解决；另外，由于铁路“超级”垄断经营所造成的服务质量差、效率低下等问题需要铁路部门的改革也需要我们作为乘客时的理解和批评；最后，任重道远，也许铁路改革马上就能让我们放假回家不再遭罪，也许等到我们忍无可忍选择坐飞机的时候它依然站着垄
47、断地位道：我的地盘我做主！发达国家自然垄断行业放松规制的启示发达国家自然垄断行业放松规制的启示政企分开是我国公用事政企分开是我国公用事业改革的关键，是我国业改革的关键，是我国自然垄断行业改革的一自然垄断行业改革的一项重要内容。项重要内容。“你都不想你都不想想你还是个警察！想你还是个警察！”同时同时你还要去犯罪，那就是你还要去犯罪，那就是对警察这个职业最大的对警察这个职业最大的侮辱。而作为维护广大侮辱。而作为维护广大人民利益的政府，通过人民利益的政府，通过行政手段经营自然垄断行政手段经营自然垄断企业获取高额利润，造企业获取高额利润，造成公众利益受损，同样成公众利益受损，同样是一种讽刺，政企分开是
48、一种讽刺，政企分开势在必行。势在必行。发达国家自然垄断行业放松规制的启示发达国家自然垄断行业放松规制的启示同武林竞技争霸一个道理，如果高手失去同武林竞技争霸一个道理，如果高手失去了对手他慢慢就会变得缺乏斗志。作为自了对手他慢慢就会变得缺乏斗志。作为自然垄断行业中仅有的一家企业，它势必会然垄断行业中仅有的一家企业，它势必会在优势地位中慢慢变得效率低下、产品质在优势地位中慢慢变得效率低下、产品质量下降、服务变差等问题。为此，政府应量下降、服务变差等问题。为此，政府应注重在自然垄断行业中引入新的竞争者，注重在自然垄断行业中引入新的竞争者，形成一种寡头垄断经营的产业运行格局。形成一种寡头垄断经营的产业
49、运行格局。在我国，比较典型的例子就是在我国，比较典型的例子就是19931993年中国年中国联通的建立，大家可以感受的，在中国联联通的建立，大家可以感受的，在中国联通发展壮大的同时，中国移动通发展壮大的同时，中国移动“受刺激受刺激”后无论是通信产品质量还是价格以及服务后无论是通信产品质量还是价格以及服务等都发生了巨大变化。当然，我们希望的等都发生了巨大变化。当然，我们希望的是是“不求最好，但求更好不求最好，但求更好”。VSVS发达国家自然垄断行业放松规制的启示发达国家自然垄断行业放松规制的启示 这是拜见岳父大人这是拜见岳父大人中的场景，虽然中的场景，虽然“老来老来小小”，老人和小孩有时候，老人和
50、小孩有时候挺像，但是毕竟还是有区挺像，但是毕竟还是有区别的。那在自然垄断行业别的。那在自然垄断行业的规制过程中，我们应该的规制过程中，我们应该考虑前面提到的考虑前面提到的“静态边静态边界界”，即，即 与自然垄断行业与自然垄断行业相关的非垄断性业务应鼓相关的非垄断性业务应鼓励竞争，而自然垄断性业励竞争，而自然垄断性业务则实行规制。如，电力务则实行规制。如，电力生产属于非自然垄断性业生产属于非自然垄断性业务，而电力配送则属于自务，而电力配送则属于自然垄断性业务，应区别对然垄断性业务，应区别对待。待。发达国家自然垄断行业放松规制的启示发达国家自然垄断行业放松规制的启示对自然垄断行业的对自然垄断行业的
51、“审判审判”需要需要法律法规作为基础，因此，建法律法规作为基础，因此，建立、健全有关法规，通过法制立、健全有关法规，通过法制建设，是促进自然垄断行业改建设，是促进自然垄断行业改革的必不可少的环节。革的必不可少的环节。网易新闻：今年将制定反垄断法网易新闻：今年将制定反垄断法结结 语语 对于自然垄断行对于自然垄断行业的规制，需要一步业的规制，需要一步一步脚踏实地地进行一步脚踏实地地进行改革，所谓的心急改革，所谓的心急吃不了热豆腐，在吃不了热豆腐，在此同样适用。此同样适用。 结结 语语自然垄断行业的发展也许自然垄断行业的发展也许算是神话，因为它具备神算是神话，因为它具备神话所应有的要素话所应有的要素规模、规模、气势以及繁杂，但是，相气势以及繁杂，但是，相信我们打破这个神话也就信我们打破这个神话也就在不久的将来。在不久的将来。到此结束！到此结束！谢谢各位！谢谢各位！
