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1、国家科技计划项目调查11调查目的调查目的n了解科技计划进度、资源投入规模和分布、了解科技计划进度、资源投入规模和分布、以及产生的效果；以及产生的效果；n反映科技计划实施进展，展现成效；反映科技计划实施进展，展现成效；n反映自主创新能力提高；反映自主创新能力提高；n为改进科技计划管理提供参考；为改进科技计划管理提供参考；n发挥科技统计的监测与引导作用；发挥科技统计的监测与引导作用；n为科技计划评估和科技项目评估提供依据。为科技计划评估和科技项目评估提供依据。 一、调查目的及调查种类2 2调查种类调查种类 国家科技计划项目调查是以国家级科技计划国家科技计划项目调查是以国家级科技计划项目为对象进行的
2、年度调查，分为两类：项目为对象进行的年度调查，分为两类：n执行情况调查执行情况调查针对在研的国家科技计划针对在研的国家科技计划项目；项目；n跟踪调查跟踪调查针对已经完成的国家科技计划针对已经完成的国家科技计划项目。项目。一、调查目的及调查种类31 1调查范围调查范围(1)(1)历年立项且报告期仍在实施的国家历年立项且报告期仍在实施的国家973973计划、计划、 863863计划、科技支撑计划项目；计划、科技支撑计划项目； 对于对于20092009年新立的年新立的863863项目和国家科技支撑项目，项目和国家科技支撑项目，因年内资金大部分未到位，承担单位基本未开展因年内资金大部分未到位，承担单位
3、基本未开展课题研究，今年不进行调查。课题研究，今年不进行调查。(2)(2)历年立项且报告期仍在实施、或验收不满两年历年立项且报告期仍在实施、或验收不满两年的国家级火炬项目（科技部火炬中心负责实施）。的国家级火炬项目（科技部火炬中心负责实施）。(3)(3)立项不满三年的国家级星火项目。立项不满三年的国家级星火项目。二、执行情况调查42. 调查表的种类调查表的种类执行情况调查时，每一类计划采用各自的调查表：执行情况调查时，每一类计划采用各自的调查表： 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(973计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表
4、(863计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(国家科技支撑国家科技支撑计划计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(火炬计划火炬计划) 国家级科技计划项目执行情况调查表国家级科技计划项目执行情况调查表(星火计划星火计划) 二、执行情况调查53 .调查表的主要内容调查表的主要内容 执行情况调查关注的是项目执行期间的状况，具执行情况调查关注的是项目执行期间的状况，具体说是报告期内项目的进展、人员和资金投入、体说是报告期内项目的进展、人员和资金投入、人才培养和成果产出等为重点，内容包括：人才培养和成果产出等为重点，内容包括：n概
5、况：项目属性概况：项目属性(社会经济目标、活动类型、学科、社会经济目标、活动类型、学科、行业等行业等)、联系方式、参加单位、计划投资额、联系方式、参加单位、计划投资额n执行状态：进度、受阻原因、结题信息执行状态：进度、受阻原因、结题信息n人员：投入人员、培养人才、引进人才人员：投入人员、培养人才、引进人才n资金：到位资金、支出等资金：到位资金、支出等n成果及效益：论文、专利、获奖、技术标准、经成果及效益：论文、专利、获奖、技术标准、经济效益济效益 二、执行情况调查64.调查调查采用采用相关标准的变化相关标准的变化学科分类与代码学科分类与代码 在一、二、三级学科的设置上都有很大变化在一、二、三级
6、学科的设置上都有很大变化。一级学科从原来的一级学科从原来的58个调整为个调整为62个，增设一级个，增设一级学科名称与代码如下：学科名称与代码如下： 190 心理学心理学 413 信息与系统科学相关工程与技术信息与系统科学相关工程与技术 416 自然科学相关工程与技术自然科学相关工程与技术 535 产品应用相关工程与技术产品应用相关工程与技术二、执行情况调查7社会经济目标分类与代码社会经济目标分类与代码01. 环境保护、生态建设及污染防治环境保护、生态建设及污染防治02. 能源生产、分配和合理利用能源生产、分配和合理利用03. 促进卫生事业发展促进卫生事业发展04. 促进教育事业发展促进教育事业
7、发展05. 基础设施以及城市和农村规划基础设施以及城市和农村规划06. 社会发展和社会服务社会发展和社会服务07. 地球和大气层的探索与利用地球和大气层的探索与利用08. 民用空间探测及开发民用空间探测及开发09. 促进农林牧渔业发展促进农林牧渔业发展10. 促进工商业发展促进工商业发展11. 非定向研究非定向研究12. 其他民用目标其他民用目标13. 国防国防二、执行情况调查分为三级目标分为三级目标一级目标与国际规范接轨一级目标与国际规范接轨 二、三级目标针对我国国情设置二、三级目标针对我国国情设置目前在统计中只填写到一、二级目前在统计中只填写到一、二级 8 结合我国科技管理和科技活动特点，
8、结合我国科技管理和科技活动特点，从社会从社会经济的经济的角度，综合反映项目的目标，如：角度，综合反映项目的目标，如：n所有与能源有关的目标都归到所有与能源有关的目标都归到 02 目标下。例如：煤、煤目标下。例如：煤、煤层气、天然气、石油、铀及其他能源矿藏的开采加工，层气、天然气、石油、铀及其他能源矿藏的开采加工，不是归入不是归入10目标中的采掘业，而是归入目标中的采掘业，而是归入0203能源矿物开能源矿物开采和加工；采和加工；能源设备生产，不是归入能源设备生产，不是归入10 目标中的制造业，目标中的制造业，而是归入而是归入0207能源设施和设备建造能源设施和设备建造 。n所有与农林牧渔业有关的
9、目标都归到所有与农林牧渔业有关的目标都归到 09 目标下。不仅包目标下。不仅包括传统的农林牧渔种养殖业，也包括括传统的农林牧渔种养殖业，也包括农林牧渔业发展战农林牧渔业发展战略与规划、农用物资和相关化学品（化肥、农药、生长略与规划、农用物资和相关化学品（化肥、农药、生长激素等）制造及技术服务激素等）制造及技术服务 、农林牧渔专用机械制造等。、农林牧渔专用机械制造等。 二、执行情况调查9n关于环境保护及污染防治：除了关于环境保护及污染防治：除了01目标，目标， 在在02、05、09、10等一级目标下面都设有关于环境污染治理的二级目标。等一级目标下面都设有关于环境污染治理的二级目标。二、执行情况调
10、查106.重点审查的指标重点审查的指标n活动类型、学科、社会经济目标活动类型、学科、社会经济目标n第一承担单位性质、参加单位性质第一承担单位性质、参加单位性质和所在地代码和所在地代码n到位资金的来源，以及资金的统计单位是否有错，到位资金的来源，以及资金的统计单位是否有错，对对10亿元的资金要核实亿元的资金要核实n人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员人员投入工作量、取得博士、硕士学位人员二、执行情况调查111调查范围调查范围n国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划，调查范围是：级科技计划，调查范围是：n完成不满三年的国家完成不满三年的国家973计
11、划、计划、863计划、科计划、科技攻关计划项目。技攻关计划项目。n2009年年对对“十五十五”期间立项的期间立项的863计划和国家计划和国家科技攻关计划课题不再进行跟踪调查。科技攻关计划课题不再进行跟踪调查。三、跟踪调查12三、跟踪调查2.2.调查单元及数量调查单元及数量由于不再对由于不再对“十五十五”期间的期间的863863和攻关课题进行跟踪调查，和攻关课题进行跟踪调查，20092009年跟踪调查单元数共年跟踪调查单元数共960960项，数量比项，数量比20082008年大大减少年大大减少133. 调查表的种类调查表的种类 973、863、科技支撑计划采用同一套、科技支撑计划采用同一套调查表
12、，即国家级科技计划项目跟调查表，即国家级科技计划项目跟踪调查表踪调查表三、跟踪调查144. 调查表的主要内容调查表的主要内容 课题结题后所形成的科技成果课题结题后所形成的科技成果论文、著论文、著作、专利等；特别地，突出了反映自主创新作、专利等；特别地，突出了反映自主创新能力的发明专利技术的形成、维护和应用。能力的发明专利技术的形成、维护和应用。 项目后续研究开展情况项目后续研究开展情况 成果的推广应用、效益；对社会经济发展的成果的推广应用、效益；对社会经济发展的作用和影响作用和影响 三、跟踪调查15n成果产出及被采用情况成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术完成后
13、发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让让 发明专利一览表发明专利一览表n课题成果产生的效益、作用和影响课题成果产生的效益、作用和影响 应用在哪方面、社会效益、经济效益应用在哪方面、社会效益、经济效益 以该课题的成果为基础开展的其他课题以该课题的成果为基础开展的其他课题三、跟踪调查16n课题后续发展情况课题后续发展情况 课题后续发展主要目标、研究方向是否改变、研究课题后续发展主要目标、研究方向是否改变、研究环境和条件是否改善、是否得到相关支持、合作情环境和条件是否改善、是否得到相关支持、合作情况等况等
14、 后续研究项目一览表后续研究项目一览表n课题成果产业化情况课题成果产业化情况 是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情况、课题成果是否形成产品应用于市场资情况、课题成果是否形成产品应用于市场n结题后原课题的研究团队存续情况结题后原课题的研究团队存续情况 n承担该课题的最大收获承担该课题的最大收获三、跟踪调查17 跟踪调查表在跟踪调查表在反映科技计划成果及效益反映科技计划成果及效益方面与执方面与执行情况调查表有很大不同：行情况调查表有很大不同：n执行情况调查表只反映执行情况调查表只反映调查当年调查当年的情况，而跟踪的情况，而跟踪调查表反映调查表反映一个
15、时期一个时期总的情况；总的情况；n执行情况调查表只是执行情况调查表只是定量定量反映，跟踪调查表反映，跟踪调查表则是则是定量定量指标指标+定性指标定性指标；n跟踪调查表对某些内容的反映更细致，如专利、跟踪调查表对某些内容的反映更细致，如专利、成果产业化、节约资源能源等。成果产业化、节约资源能源等。三、跟踪调查185.调查指标的变化调查指标的变化 跟踪调查表与上年相比有修改，修改的出发跟踪调查表与上年相比有修改，修改的出发点是降低填表难度、提高数据准确度和加大信点是降低填表难度、提高数据准确度和加大信息获取量。修改、调整内容主要是息获取量。修改、调整内容主要是第第1.4部分部分和和专利一览表专利一
16、览表，具体如下：，具体如下：n增加专利权转让及转让收入两项指标。增加专利权转让及转让收入两项指标。n将原专利使用权转让改为专利许可实施，专利将原专利使用权转让改为专利许可实施，专利使用权转让收入改为许可实施收入。使用权转让收入改为许可实施收入。三、跟踪调查19n“发明专利一览表发明专利一览表”中原来要求填写申请人名中原来要求填写申请人名称，须对调查数据经过后期处理才得到申请人称，须对调查数据经过后期处理才得到申请人类型。此次改为直接选填申请人类型，既大大类型。此次改为直接选填申请人类型，既大大减小汉字输入量，又可直接获得有效信息。申减小汉字输入量，又可直接获得有效信息。申请人类型分为请人类型分
17、为7类：企业、高校、科研机构、类：企业、高校、科研机构、个人、不同类型单位合伙、单位和个人合伙、个人、不同类型单位合伙、单位和个人合伙、其他。其他。n删去删去“发明专利一览表发明专利一览表”中中“是否授权是否授权”一项。一项。三、跟踪调查20四、填表问答 1. 执行情况调查表中执行情况调查表中“单位性质单位性质”如何划分？如何划分？第一承担单位和参加单位的单位性质可参考如下划分：第一承担单位和参加单位的单位性质可参考如下划分：21四、填表问答 2.跟踪调查表附表跟踪调查表附表2中申请人类型如何划分？中申请人类型如何划分？可参考如下划分：可参考如下划分： 223执行情况调查时，执行情况调查时，8
18、63、支撑、支撑、973计划（主体计划（主体性科技计划）的调查表与星火、火炬计划（产性科技计划）的调查表与星火、火炬计划（产业性计划）的调查表中，关于项目参加人员的业性计划）的调查表中，关于项目参加人员的统计有何不同？统计有何不同？ 在在863、支撑、支撑、973调查表中，要填写当年参加调查表中，要填写当年参加课题的全部人员；而在星火和火炬调查表中，课题的全部人员；而在星火和火炬调查表中，只填写当年参加项目工作的主要人员，包括项只填写当年参加项目工作的主要人员，包括项目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实施的主要工程技术人员。施的主要工程技术人员。四、
19、填表问答 234在执行情况调查表和跟踪调查表中，都有关在执行情况调查表和跟踪调查表中，都有关于专利的统计，二者有何不同？于专利的统计，二者有何不同？ 在执行情况调查表中，只填报报告期内申请在执行情况调查表中，只填报报告期内申请/授权的专利；而在跟踪调查表中，凡是授权的专利；而在跟踪调查表中，凡是“累累计计”指标其填报口径都是课题立项以来申请指标其填报口径都是课题立项以来申请/授权的专利。授权的专利。四、填表问答 245列在跟踪调查清单中的列在跟踪调查清单中的973、863、国家科技支撑课题，、国家科技支撑课题，若承担单位提出尚未结题，怎么处理？若承担单位提出尚未结题，怎么处理？ 在跟踪调查清单
20、库的未报原因栏中注明在跟踪调查清单库的未报原因栏中注明“项目尚未结项目尚未结题题”，在相应科技计划的执行情况调查清单中作为新，在相应科技计划的执行情况调查清单中作为新增课题列入，改填相应的执行情况调查表。增课题列入，改填相应的执行情况调查表。6列在执行情况调查清单中的课题或项目，若承担单位列在执行情况调查清单中的课题或项目，若承担单位提出在提出在2008年前已结题，怎么处理？年前已结题，怎么处理？ 在执行情况调查清单库的未报原因栏中注明在执行情况调查清单库的未报原因栏中注明“2009年年以前已经结题以前已经结题”，并上报结题时间、课题合同预期指，并上报结题时间、课题合同预期指标完成情况。如果是
21、标完成情况。如果是973、863、支撑课题，还应在跟、支撑课题，还应在跟踪调查清单中作为新增课题列入，并填写跟踪调查表。踪调查清单中作为新增课题列入，并填写跟踪调查表。四、填表问答 257. 执行情况调查时如有增报的课题，其执行情况调查时如有增报的课题，其JB00如何编码？如何编码？ 应根据应根据JB00编码规则和本省同类课题流水号，为其编码。编码规则和本省同类课题流水号，为其编码。例如，河北省增报一项例如，河北省增报一项2008年立项的年立项的973课题，已知河课题，已知河北省北省2008年年973课题最大流水号是课题最大流水号是025，则增报课题的，则增报课题的JB00为为081413026。四、填表问答 其中，计划类别编码如下：其中，计划类别编码如下：计划类别计划类别863支撑支撑973星火星火火炬火炬2005年及以前立项年及以前立项03040206052006年及以后立项年及以后立项121314222326谢谢 谢谢27
