2023年期货从业资格题库含答案16

《2023年期货从业资格题库含答案16》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格题库含答案16（146页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2023年期货从业资格题库第 一 部 分 单 选 题 (300题)1、 ( ) 期货是大连商品交易所的上市品种。A . 石油沥青B . 动力煤C . 玻璃D. 棕桐油【 答案】：D2 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1. 7亿元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是( )。A . 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B . 方案不符合规定，货币出资比例过低C . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D. 方案符合规定【 答案】：C3 、 ()最

2、早以法律形式规定商业银行向中央银行缴存存款准备金。A . 美国B . 英国C . 荷兰D. 德国【 答案】：A4 、一个红利证的主要条款如表7 5所示，A . 提高期权的价格B . 提高期权幅度C . 将该红利证的向下期权头寸增加一倍D. 延长期权行权期限【 答案】：C5 、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时， （）和投资者应当在测试试卷上签字。A . 期货居间人B . 开户知识测试人员C . 营业部负责人D. 客户开发人员【 答案】：B6 、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（ ）OA . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属

3、个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B7 、某投资者在国内市场以4 0 2 0 元/ 吨的价格买入1 0 手大豆期货合约,后以4 0 10 元/ 吨的价格买入10 手该合约。如果此后市价反弹，只有反弹 到 （）元/ 吨时才可以避免损失（ 不计交易费用）。A . 4 0 15B . 4 0 10C . 4 0 2 0D. 4 0 2 5【 答案】：A8、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。A .客户保证金B .风险准备金C .非结算会员保证金D .自有资金【

4、答案】：D9、我 国5年期国债期货合约标的为票面利率为（）名义中期国债。A . 1 %B.2%C . 3 %D .4 %【 答案】：C1 0、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A . 5 0B . 6 5C . 7 0D . 8 5【 答案】：C1 1、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。A.期货业协会B .期货交易所C .中国证监会D .中国证监会派出机构【 答案】：A1 2 、基差交易合同签订后， （）就成了决定最终采购价格的唯一未知因素。A .基差大小B .期货价格C .现货成交价格D .以上均不正确【 答案】：B1 3

5、、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A .对冲基金即是风险对冲过的基金B .对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C .对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易（ 即融资交易）等方式，投资于包括衍生工具、货币和证券在内的任何资产品种D .对冲基金经常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利机会【 答案】：B1 4 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A .中国期货业协会B .期货交易所C .所在期货经营机构D .中国证监会派出机构【 答案】：C1 5 、甲是某期货公

6、司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（ ）。A .永久性撤销甲的期货从业人员资格B .暂停甲的期货从业人员资格3年C .撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D .暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2 个月【 答案】：D1 6 、当远期合约价格高于近月期货合约价格时，市 场 为 （）。A .牛市B .反向市场C .熊市D .正向市场【 答案】：D1 7 、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A . 5B

7、 . 3C . 2D . 1【 答案】：B1 8 、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格,审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A . 执业B , 从业C . 介绍业务D . 中间业务【 答案】：C1 9 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）OA . 5年B . 1 0 年C . 2 0 年D . 3 0 年【 答案】：C2 0 、按照交割时间的不同，交割可以分为（）。A . 集中交割和滚动交割B . 实物交割和现金交割C . 仓库交割和厂库交割D . 标准仓单交割和现金交割【 答案】：A2 1 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在

8、任职前取得（）核准的任职资格A . 中国证监会B . 期货交易所C . 期货业协会D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 2 、7月 1 0 日，美国芝加哥期货交易所1 1 月份小麦期货合约价格为7 5 0 美分/蒲式耳，而 1 1 月份玉米期货合约价格为6 3 5 美分/蒲式耳,交易者认为这两种商品合约间的价差会变大。于是，套利者以上述价格买人1 0 手 1 1 月份小麦合约，每手为5 0 0 0 蒲式耳，同时卖出1 0 手1 1 月份玉米合约。9月 2 0 日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约平仓，价格分别为7 3 5 美分/蒲式耳和6 1 0 美分/蒲式耳。该套利交易的盈亏状况为

9、（）美元。（ 不计手续费等费用）A . 盈利 5 0 0 0 0 0B . 盈利5 0 0 0C . 亏损5 0 0 0D . 亏损 5 0 0 0 0 0【 答案】：B2 3 、2 0 0 9 年 1 1 月，某公司将白糖成本核算后认为期货价格在4 7 0 0 元/吨左右卖出就非常划算，因此该公司在郑州商品交易所对白糖进行了一定量的卖期保值。该企业只要有合适的利润就开始卖期保值，越涨越卖。结果，该公司在S R 1 0 9 合约卖出3 0 0 0 手，均价在5 0 0 0 元/吨（ 当时保证金为1 5 0 0 万元，以 1 0 % 计算） ，当涨到5 3 0 0 元/吨以上时,该公司就不敢再卖

10、了，因为浮动亏损天天增加。该案例说明了（）。A . 该公司监控管理机制被架空B . 该公司在参与套期保值的时候，纯粹按期现之间的价差来操作，仅仅教条式运用，不结合企业自身情况，没有达到预期保值效果C . 该公司只按现货思路入市D . 该公司作为套期保值者，实现了保值效果【 答案】：B2 4、一般地，利率期货价格和市场利率呈（ ） 变动关系。A . 反方向B . 正方向C . 无规则D . 正比例【 答案】：A2 5 、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A . 7B . 1 0C . 1 5D .

11、 3 0【 答案】：D2 6 、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。A . 商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B . 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“ 商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C . 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D . 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A2 7 、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 3B . 5C . 8D . 1 0【 答案】：D2 8 、某国债对应的T F 1 5 0 9 合

12、约的转换因子为1 . 0 1 6 7 , 该国债现货报价为9 9 . 6 40 , 期货结算价格为9 7 . 5 2 5 , 持有期间含有利息为1 . 5 0 8 5 o 则该国债交割时的发票价格为（）元。A . 1 0 0 . 6 6 2 2B . 9 9 . 0 3 3 5C . 1 0 1 . 1 48 5D . 1 0 2 . 8 1 2 5【 答案】：A2 9 、我国期货合约的开盘价是在开市前（）分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。A . 3 0B . 1 0C . 5D . 1【 答案】：C3 0 、下列关于期货公司期货投资咨

13、询业务利益冲突防范的表述中，错误 的 是 （）。A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A3 1 、 （）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A . 中国证监会B . 期货交易所C . 商务部D . 财政部【 答案】：A32 、首席风险官应当按照（）的要求对期

14、货公司有关问题进行核查。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B33、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A . 内部控制B . 风险控制C . 协助开户D . 业务隔离【 答案】：C34 、多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因？（）A . 自变量之间有相同或者相反的变化趋势B . 从总体中取样受到限制C . 自变量之间具有某种类型的近似线性关系D . 模型中自变量过多【 答案】：D35、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财

15、产的说法，错误的是（ ）。A .证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B .证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C ,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D .投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【 答案】：A36、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在 （ ）时间内以书面方式提出。A .期货公司规定的B .期货经纪合同约定的C .期货交易所规定的D .中国期货业协会规定的【 答案】：B37、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A .董事会B .理

16、事会C .股东大会D .会员大会【 答案】：D38、中国人民币兑美元所采取的外汇标价法是（）。A .间接标价法B . 直接标价法C , 美元标价法D . 一揽子货币指数标价法【 答案】：B39 、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A . 协助办理开户手续B . 提供期货行情信息C . 提供期货交易设施D . 代理客户进行期货交易【 答案】：D4 0、我国期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（）为依据。A . 开盘价B . 收盘价C . 结算价D . 成交价【 答案】：C4 1 、2 0 1 6 年 3月，某企业以1 . 1 0 6 9 的汇率买入C M E 的 9月欧元兑换美元

17、期货，同时买入相同规模的9月到期的欧元兑美元期货看跌期权，执行价格为1 . 1 0 9 3 , 权利金为0 . 0 2 0 美元，如果9月初，欧元兑美元期货价格上涨到1 . 2 9 6 3 , 此时欧元兑美元期货看跌期权的权利金为0 . 0 0 1 美元，企业将期货合约和期权合约全部平仓。该策略的损益为（）美元/ 欧元。 （ 不考虑交易成本）A . 0 . 3 0 1 2B . 0 . 1 6 0 4C . 0 . 3 1 9 8D . 0 . 1 7 0 4【 答案】：D4 2、关于卖出看跌期权的损益（ 不计交易费用），下列说法错误的是（）OA .最大收益为所收取的权利金B. 当标的物市场价

18、格大于执行价格时，买方不会执行期权C. 损益平衡点为：执行价格+ 权利金D .买方的盈利即为卖方的亏损【 答案】：C4 3、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 0 0 0万元，净资产为3 0 0 0万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0万元。A . 2 9 0 0B . 2 1 0 0C . 2 7 0 0D . 2 8 0 0【 答案】：C4 4、对买入套期保值而言，基差走强， （）。 （ 不计手续费等费用）A .期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值B .有净盈

19、利，实现完全套期保值C .有净损失，不能实现完全套期保值D .套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断【 答案】：C4 5、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长 （）个月。A . 1 ； 1B . 1 ； 2C . 2 ； 1D . 2 ； 2【 答案】：D4 6、 期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A .首席风险官B .董事会C .监事会D .独立董事【 答案】：A4 7、下列关于货币互换说法错误的是（ ）oA . 一般为1年以上的交易B .前后交换货币通常使

20、用相同汇率C .前期交换和后期收回的本金金额通常一致D .期初、期末各交换一次本金，金额变化【 答案】：D4 8、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A .股东大会和董事会会议的筹备B .股东大会和董事会会议文件的保管C .期货交易所股东资料的管理D .董事长因故不在时代其履行职权【 答案】：D4 9 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。A . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B. 期货交易风险说明书由期货公司自行制定C . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司应当在传递交易指令前对

21、客户账户资金和持仓进行验证【 答案】：B5 0 、1 8 8 2 年 C B O T 允 许 （），大大增加了期货市场的流动性。A . 会员入场交易B . 全权会员代理非会员交易C . 结算公司介入D . 以对冲合约的方式了结持仓【 答案】：D5 1 、国际上，公司制期货交易所的总经理由（）聘任。A . 董事会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 股东大会【 答案】：A5 2 、与场外期权交易相比，场内期权交易的缺点是（）。A . 成本低B , 收益较低C . 收益较高D . 成本较高【 答案】：D5 3 、9月 1 5 日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为9 5 0 美分/ 蒲

22、式耳，1 月份玉米期货价格为3 2 5 美分/ 蒲式耳，套利者决定卖出1 0 手 1 月份玉米合约同时买入1 0 手 1 月份小麦合约，9月 3 0 日，同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为8 3 5 美分/ 蒲式耳和2 9 0 美分/ 蒲式耳。A . 缩小5 0B . 缩小60C . 缩小8 0D . 缩小4 0【 答案】：C5 4 、流通巾的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作( ) 。A . 狭义货币供应量M lB . 广义货币供应量M lC . 狭义货币供应量M OD . 广义货币供应量M 2【 答案】：A5 5 、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括()O

23、A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 具有会计师以上职称或者注册会计师资格D . 具有从事期货业务2年以上经验【 答案】：D5 6、在不考虑交易费用的情况下，买进看涨期权一定盈利的情形是（）OA . 标的物价格在损益平衡点以上B . 标的物价格在损益平衡点以下C , 标的物价格在执行价格与损益平衡点之间D . 标的物价格在执行价格以上【 答案】：A5 7 、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A . 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B5 8 、期货公司设立的

24、取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A . 客户B . 分支机构C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D5 9 、假设某投资者持有A B C 三种股票，三种股票的B 系数分别是0 . 9 ,1 . 2和 1 . 5 ,其资金分配分别是1 0 0 万元. 2 0 0 万元和3 0 0 万元，则该股票组合的p系 数 为 （）。A . 1 . 5B . 1 . 3C . 1 . 2 5D . 1 . 0 5【 答案】：B6 0 、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决

25、定。A . 2 0B . 1 5C . 1 0D . 6【 答案】：A6 1 、套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（）。A . 最大的可预期盈利额B . 最大的可接受亏损额C . 最小的可预期盈利额D . 最小的可接受亏损额【 答案】：B6 2 、属于跨品种套利交易的是（）。A . 新华富时5 0 指数期货与沪深3 0 0 指数期货间的套利交易B . I F 1 7 0 3 与 I F 1 7 0 6 间的套利交易C . 新加坡日经2 2 5 指数期货与日本日经2 2 5 指数期货间的套利交易D . 嘉实沪深3 0 0 E T F 与华泰博瑞3 0 0

26、E T F 间的套利交易【 答案】：A6 3 、一 笔 I M / 2 M 的美元兑人民币掉期交易成交时，报价方报出的即期汇率为6 . 8 3 1 0 / 6 . 8 3 1 2 , （ ）近端掉期点为4 5 . 0 1 / 5 0 . 2 3（）, （）远端掉期点为6 0 . 1 5 / 6 5 . 0 0 （ ） o若发起方近端买入、远端卖出，则远端掉期全价为（）。A . 6 . 8 3 6 2 2 3B . 6 . 8 3 7 2 1 5C . 6 . 8 3 7 5 0 0D . 6 . 8 3 5 5 0 1【 答案】：B6 4 、看涨期权空头可以通过（）的方式平仓。A . 买入同一

27、看涨期权B . 买入相关看跌期权C . 卖出同一看涨期权D . 卖出相关看跌期权【 答案】：A6 5 、技术分析适用于（）的品种。A . 市场容量较大B . 市场容量很小C . 被操纵D . 市场化不充分【 答案】：A6 6 、我国规定当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的（）以上（ 含本数） 时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A . 50%B . 60%C . 75%D . 8 0%【 答案】：D67、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A .中国证监会B .中国期货业协会C .期货交易所D .各地人事部门【 答案】：

28、B68 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由 （）。A .期货公司承担B .期货交易所与期货公司共同承担C .期货交易所承担D .期货交易所承担主要责任【 答案】：A69 、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A .期货交易所B .中国证监会C .所在公司住所地证监会派出机构D .中国期货业协会【

29、答案】：D70、以T F 09 合约为例，2013年 7 月 1 9 日10付息债24 ( 100024) 净化为9 7. 8 68 5,应计利息1.48 60,转换因子6 017, T F 1309 合约价格为 9 6.336。则基差为-0. 14。预计基差将扩大，买入100024,卖出国债期货T F 1309 。2013年 9月 1 8 日进行交割，求持有期间的利息收入()A . 0. 5558B . 0. 6125C . 0. 3124D . 0. 3662【 答案】：A71、下列关于国债基差的表达式，正确的是()。A .国债基差= 国债现货价格+ 国债期货价格义转换因子B .国债基差=

30、 国债现货价格+ 国债期货价格/转换因子C .国债基差= 国债现货价格-国债期货价格/转换因子D .国债基差= 国债现货价格-国债期货价格义转换因子【 答案】：D72、某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7. 4 所示。A . 9 5B . 9 5. 3C . 9 5. 7D . 9 6. 2【 答案】：C73、期货公司风险监管指标不包括（）。A .权益比率B .净资本与净资产的比例C .负债与净资产的比例D .规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A74、期货交易所规定，只 有 （）才能入场交易。A .经纪公司B .生产商C .经销商D .交易所的会员【 答案】

31、：D75、某投资者6 月份以32元/克的权利金买入一张执行价格为28 0元/克的8月黄金看跌期权。合约到期时黄金期货结算价格为35 6 元/克，则该投资者的利润为（）元/克。A . 0B . -32C .-7 6D . -108【 答案】：B7 6 、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：B7 7 、根据以下材料，回答题A .10145 6B .1245 5 6C . 9 9 6 08D .1005 5 6【 答案】：D7 8 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是 （）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A .从事期货经营业务的机构B

32、.中国期货业协会C .期货交易所D .中国证监会【 答案】：B7 9 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A .期货交易所B .境外经纪商C .登记结算机构D .期货业协会【 答案】：A8 0、下列属于外汇交易风险的是（）。A .因债权到期而收回的外汇存入银行后所面临的汇率风险B .由于汇率波动而使跨国公司的未来收益存在极大不确定性C .由于汇率波动而引起的未到期债权债务的价值变化D .由于汇率变动而使出口产品的价格和成本都受到很大影响【 答案】：C8 1、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业

33、务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A .2名B . 3 名C . 5名D . 7名【 答案】：A8 2、在给资产组合做在险价值（ V a R ） 分析时，选 择 （）置信水平比较合理。A . 5 %B . 30%C . 5 0%D . 9 5 %【 答案】：D8 3、期货合约是期货交易所统一制定的、规 定 在 （）和地点交割一定数量标的物的标准化合约。A .将来某一特定时间B .当天C .第二天D . 一个星期后【 答案】：A8 4、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A .

34、 5B . 10C . 15D . 20【 答案】：D8 5 、7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1 万吨铁矿石，现货湿基价格665元/ 湿吨（ 含 6% 水分）。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/ 干吨。A .总盈利14 万元B , 总盈利利万元C .总亏损14 万元D .总亏损12万元【 答案】：B8 6、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）OA .董事长B .总经理C .董事会秘书D .董事【 答案】：C8 7、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息

35、并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A. 证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B .投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C .投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D .投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【 答案】：A8 8 、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为203 0元 / 吨 。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/ 吨的价格再次买入5 手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。 （ 不计手续费等费用）A . 2010 元 / 吨B . 2020 元/ 吨C . 20

36、15 元/ 吨D . 2025 元 / 吨【 答案】：B8 9 、上证50E T F 期权合约的合约单位为（）份。A . 10B . 100C . 1000D . 10000【 答案】：D9 0、下列属于基差走强的情形是（）。A .基差从- 500元/ 吨变为3 00元/ 吨B .基差从4 00元/ 吨变为3 00元/ 吨C .基差从3 00元/ 吨变为T 0 0 0 元/ 吨D .基差从- 4 00元/ 吨变为- 600元/ 吨【 答案】：A9 1、王某于2012年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某

37、出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013 年 8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任A .由王某承担，因为王某已有交易经历B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A92 、基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够()OA , 降低基差风险B . 降低持仓费C . 使期货头寸盈利D . 减少期货头寸持仓量【 答案】：A93 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 (

38、 )批准。A . 国务院商务主管部门B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D94 、期货公司中持有5 % 以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：B95 、客户孙某在账户上没有可用保证金时（ 按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非

39、常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A . 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B . 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C . 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4 . 8 万元以下D . 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【 答案】：C96 、某大型电力工程公司在海

40、外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入2 0 0 万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/ 人民币即期汇率约为8. 3 8, 人民币/ 欧元的即期汇率约为0 . 1193 。公司决定利用执行价格为0 . 1190的人民币/ 欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0 . 0 0 0 9, 合约大小为人民币10 0 万元。该公司需要（）人民币/ 欧元看跌期权（）手。A . 买入；17B . 卖出；17C . 买入；16D . 卖出；16【 答案】：A97、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的

41、，由 （ ）注销其从业资格。A . 中国证监会派出机构B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：C98、关于无套利定价理论的说法正确的是（）。A . 在无套利市场上，投资者可以“ 高卖低买”获取收益B . 在无套利市场上，投资者可以“ 低买高卖”获取收益C . 在均衡市场上，不存在任何套利机会D . 在有效的金融市场上，存在套利的机会【 答案】：C99、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。A . 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B . 向会员收取保证金的标准和形式C , 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D . 期货合约的结算方法【

42、 答案】：D10 0 、首席风险官应当保守期货公司的（）。A . 重大投资计划B . 风险事项资料C . 工作资料D . 商业秘密和客户信息【 答案】：D10 1、第一个推出外汇期货合约的交易所是（）。A . 纽约期货交易所B . 大连商品交易所C . 芝加哥商业交易所D . 芝加哥期货交易所【 答案】：C10 2 、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A . 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B . 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C . 以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D . 客户可以通过书

43、面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A10 3 、保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A . 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B . 取之于市场、用之于市场的原则。c . 遵循安全、稳健的原则D . 公开、合理、有效的原则【 答案】：D1 0 4、套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（）。A . 最大的可预期盈利额B. 最大的可接受亏损额C . 最小的可预期盈利额D . 最小的可接受亏损额【 答案】：B1 0 5 、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A . 予以补偿B. 不予补

44、偿C . 酌情处理D . 以上都不对【 答案】：B1 0 6 、在我国，1 月 8日，某交易者进行套利交易，同时卖出5 0 0 手 3月白糖期货合约、买入1 0 0 0 手 5月白糖期货合约、卖出5 0 0 手 7月白糖期货合约；成交价格分别为6 3 7 0 元/ 吨、6 3 6 0 元/ 吨和6 3 5 0 元/ 吨。1 月 1 3 日对冲平仓时成交价格分别为6 3 5 0 元/ 吨、6 3 2 0 元/ 吨和6 3 0 0元/ 吨。则该交易者（）。A , 盈利5 万元B. 亏损5万元C . 盈利5 0 万元D . 亏损5 0 万元【 答案】：B1 0 7 、对 期货交易管理条例规定的违法行

45、为的行政处罚，由（ ） 决定。A . 国务院期货监督管理机构B. 司法机关C . 公安机关D . 国务院商务主管部门【 答案】：A1 0 8 、甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组 合 为 1 0 0 个指数点。未来指数点高于1 0 0 点时，甲方资产组合上升,反之则下降。合约乘数为2 0 0 元/ 指数点，甲方总资产为2 0 0 0 0 元。要满足甲方资产组合不低于1 9 0 0 0 元，则合约基准价格是（）点。A . 9 5B. 9 6C . 9 7D . 9 8【 答案】：A1 0 9 、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A . 期货公司应当在传递

46、交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C. 期货交易风险说明书由期货公司自行制定D . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【 答案】：C1 1 0 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A . 中国证监会B. 中国证监会或其派出机构C . 中国证监会相关派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 1 1 , 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A .

47、5B . 1C . 3D . 2【 答案】：D1 1 2 、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A . 审慎B . 客观C . 实名制D . 统一开户【 答案】：C1 1 3 、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A . 1B . 2C . 6D . 1 2【 答案】：B1 1 4、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A . 2 0 日B . 1个月C . 2

48、个月D . 4个月【 答案】：D1 1 5、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时,就属于中国证监会设置的预警标准。A . 8 0 %B . 1 2 0 %C . 1 5 0 %D . 1 8 0 %【 答案】：B1 1 6、 （）是指上一期的期末结存量，它是构成本期供给量的重要部分。A .期初库存量B .当期库存量C .当期进口量D. 期末库存量【 答案】：A1 1 7 、某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓1 0 手，当时的基差为- 2 0 元/ 吨，若该经销商在套期保值

49、中出现净亏损3 0 0 0 元，到期平仓时的基差应为（）元/ 吨。（ 玉米期货合约规模为每手1 0 吨，不计手续费等费用）A . - 2 0B . 1 0C . 3 0D . - 5 0【 答案】：B1 1 8 、发 生 （）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A . 1 / 4 以上理事联名提议B . 理事长提议C . 中国证监会提议D . 总经理提议【 答案】：C1 1 9 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） 。A . 3 0 %B . 2 5 %C . 2 0 %D . 1 0 %【 答案】：A1 2 0 、日本、新加坡和美国市场

50、均上市了日经2 2 5 指数期货，交易者可利用两个相同合约之间的价差进行（）A . 跨月套利B . 跨市场套利C . 跨品种套利D . 投机【 答案】：B1 2 1 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5个工作日内，向 （ ）报告。A . 中国证监会B . 中国证监会或其派出机构C . 中国证监会相关派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：C1 2 2 、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（ ） 。A . 5年以下有期徒刑或者拘役，

51、并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B . 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C . 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下耨金D . 5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下罚金【 答案】：A1 2 3 、假设C 、K两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。某日，C 、K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为5 3 3 0 0 元/ 吨和5 3 0 7 0 元/吨，两交易所之间铜的运费为9 0 元/ 吨。某投资者预计两交易所铜的价差将趋于合理水平，适宜

52、采取的操作措施是（）A . 买入1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时买入1 0 手 K交易所6月份铜期货合约B . 卖出1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时卖出1 0 手 K交易所6月份铜期货合约C . 买入1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时卖出1 0 手 K交易所6月份铜期货合约D . 卖出1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时买入1 0 手 K交易所6月份铜期货合约【 答案】：D1 2 4 、下 列 （）项不是技术分析法的理论依据。A . 市场行为反映一切B . 价格呈趋势变动C . 历史会重演D . 不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里【 答案】：D1 2 5 、某交易

53、者在2月份以3 0 0 点的权利金买入一张5月到期、执行价格 为 1 0 5 0 0 点的恒指看涨期权，持有到期时若要盈利i 0 0 点，则标的资产价格为（）点。（ 不考虑交易费用）A . 1 0 1 0 0B . 1 0 4 0 0C . 1 0 7 0 0D . 1 0 9 0 0【 答案】：D1 2 6 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A . 交易编码B . 交易账户C . 结算编码D . 结算账户【 答案】：A1 2 7 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担

54、责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A1 2 8 、当成交指数为9 5 . 2 8 时，1 0 0 0 0 0 0 美元面值的1 3 周国债期货和3个月欧洲美元期货的买方将会获得的实际收益率分别是O OA . 1 . 1 8 % , 1 . 1 9%B . 1 . 1 8 % , 1 , 1 8 %C . 1 . 1 9% , 1 . 1 8 %D . 1 . 1 9% , 1 . 1 9%【 答案】：C1 2 9、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A . 相同B . 差异化C . 相似的D , 以上都不是【 答案】：B1 3

55、 0 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的 （ ）和独立。A . 安全B . 公正C . 公平D . 公开【 答案】：A1 3 1 、沪深3 0 0 股票指数的编制方法是（）A . 简单算术平均法B . 修正的算数平均法C . 几何平均法D . 加权平均法【 答案】：D1 3 2 、 期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A . 资本B . 净资本C . 净资产D . 流动资产【 答案】：C1 3 3 、下列不

56、属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【 答案】：A1 3 4 、假设美元兑澳元的外汇期货到期还有4个月，当前美元兑欧元汇率为0 . 8 U S D / A U D , 美国无风险利率为5 % , 澳大利亚无风险利率为2 % ,根据持有成本模型，该外汇期货合约理论价格为（）。 （ 参考公式:F = S e （ R d - R f ） T ）A . 0 . 8

57、0 8B . 0 . 7 8 2C . 0 . 8 2 4D . 0 . 7 92【 答案】：A1 3 5 、下列哪项不是G D P 的核算方法？ （）A . 生产法B . 支出法C . 增加值法D , 收入法【 答案】：C1 3 6 、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（）。A . 客户有权追回3万元利润B . 3 万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C . 3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D. 3万元

58、属于非法所得，应该没收为国有【 答案】：A1 3 7 、本期供给量的构成不包括（ ） 。A . 期初库存量B . 期末库存量C . 当期进口量D. 当期国内生产量【 答案】：B1 3 8 、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比， （）。A . 前者必须小于后者B . 前者必须大于后者C . 应基本相当D. 应完全一致【 答案】：C1 3 9 、协会工作人员不按 期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A . 刑事B . 纪律C . 民事D. 行政【 答案】：B1 4 0 、基差交易也称为（）。A . 基差贸易B . 点差交

59、易C . 价差交易D. 点差贸易【 答案】：A1 4 1 、下列情形中，适合粮食贸易商利用大豆期货进行卖出套期保值的情 形 是 （）。A . 预计豆油价格将上涨B . 大豆现货价格远高于期货价格C . 3个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨D. 有大量大豆库存，担心大豆价格下跌【 答案】：D1 4 2 、美联储对美元加息的政策内将导致（）。A . 美元指数下行B . 美元贬值C . 美元升值D. 美元流动性减弱【 答案】：C1 4 3 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A . 资产减值准备B . 风险准备金C . 净资产减值损失D. 资产折旧【 答案】

60、：A1 4 4 、某证券公司2 0 1 4 年 1 0 月 1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例 为 1 8 0 % , 对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的1 2 % , 净资本占净资产的7 5% , 2 0 1 5年 4月 1日增资扩股后净资本达到2 0 个亿,流动资产余额是流动负债余额的L 8倍，净资本是净资产的8 0 % , 对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9 虬 2 0 1 5年 6月 2 0 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A .不能通过

61、B .可以通过C .可以通过，但必须补充一些材料D .不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【 答案】：A1 4 5、卖出套期保值是为了（）。A .规避期货价格上涨的风险B .规避现货价格下跌的风险C .获得期货价格上涨的收益D .获得现货价格下跌的收益【 答案】：B1 4 6 、期权按权利主要分为（）。A .认购期权和看涨期权B .认沽期权和看跌期权C .认购期权和认沽期权D .认购期权和奇异期权【 答案】：C1 4 7 、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要 求 （）统一保存。A .期货公司总部B .期货公司各营业部c .期货公司总部及营业部D .期货公司总部或者各营业部【 答案】：C1

62、 4 8 、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A .由协会理事会制定，并报会员大会批准B .由协会理事会制定，并报会员大会备案C .由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D .由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【 答案】：C1 4 9 、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。A .期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B .期货公司次日应当对甲的持仓进行强行

63、平仓C .如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D .期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【 答案】：A1 50 、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A .调减注册资本B , 增加净资本C . 调减净资本D . 增加流动负债【 答案】：C1 5 1 、行套期保值。当天以4 3 5 0 元/ 吨的价格在1 1 月份白糖期货合约上建仓。1 0 月 1 0 日，白糖现货价格跌至于3 8 0 0 元/ 吨，期货价格跌

64、至3 7 5 0 元/ 吨。该糖厂平仓后，买际白糖的卖出价格为（ ）元/ 吨。A . 4 3 0 0B . 4 4 0 0C . 4 2 0 0D . 4 5 0 0【 答案】：B1 5 2 、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。A . 8B . 1 0C . 1 5D . 1 8【 答案】：B1 5 3 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续【 答案】：C1 5 4 、某玉米看跌期权的执行价格为2 3 4 0 元 / 吨 ，而此时玉米标的物价格为2 3 3 0 元 / 吨 ，则该看跌期权的内涵价值（）

65、。A . 为正值B . 为负值C . 等于零D . 可能为正值，也可能为负值【 答案】：A1 5 5 、下列关于汇率政策的说法中错误的是( )A . 通过本币汇率的升降来控制进出口及资本流动以达到国际收支平衡目的B . 当本币汇率下降时，有利于促进出口C . 一国货币贬值，受心理因素的影响，往往使人们产生该国货币汇率上升的预期D . 汇率将通过影响国内物价水平、短期资本流动而间接地对利率产生影响【 答案】：C1 5 6 、通过期货从业资格考试的，可以取得()颁发的从业资格考试合格证明。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会及其派出机构D . 国家人事部门【 答案】：A1 5

66、 7 、社会总投资，6向金额为()亿元。A . 2 6B . 3 4C . 1 2D . 1 4【 答案】：D1 5 8 、 ( ) 负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A . 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：B1 5 9、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C . 期货交易所实行当日无负债结算制度D . 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【 答案】：A1 6 0 、相对于场外期权而言，互换协议的定价是（）的，更加简单,也更易于定价，所

67、以更受用户偏爱。A . 线性B . 凸性C . 凹性D . 无定性【 答案】：A1 6 1 、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5 ； 7D . 5 ； 1 0【 答案】：B1 6 2 、期货价格的基本面分析有着各种不同的方法，其实质是（）A . 分析影响供求的各种因索B . 根据历史价格预删未来价格C . 综合分析交易量和交易价格D , 分析标的物的内在价值【 答案】：A1 6 3 、商品市场本期需求量不包括（）。A . 国

68、内消费量B . 出口量C . 进口量D . 期末商品结存量【 答案】：C1 6 4 、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近 （）年无重大违法违规记录。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C1 6 5 、某国内企业与美国客户签订一份总价为1 0 0 万美元的照明设备出口台同，约 定 3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元= 6 . 8 元人民币。该企业选择C M E 期货交易所R M B / U SD 主力期货合约进行买入套期保值。成交价为0 . 1 5 0 。3个月后，人民币即期汇率变为1 美元= 6 . 6 5 元人民币，该企业卖

69、出平仓R M B / U SD 期货合约，成交价为0 . 1 5 2 。购买期货合约 （）手。A . 1 0B . 8C . 6D . 7【 答案】：D1 6 6 、金融机构估计其风险承受能力，适 宜 采 用 （）风险度量方法。A . 敬感性分析B . 在险价值C . 压力测试D . 情景分析【 答案】：C1 6 7 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 5 0 0 0【 答案】：B1 6 8 、目前我国期货交易所采用的交易方式是（）。A . 做市商交易B . 柜 台

70、（ 0 TC ）交易C . 公开喊价交易D. 计算机撮合成交【 答案】：D1 6 9 、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 1B . 2C . 3D. 5【 答案】：B1 7 0 、某客户新入市，存入保证金1 0 0 0 0 0 元，开仓买入大豆0 9 0 5 期货合约4 0 手，成交价为3 4 2 0 元/ 吨，其后卖出2 0 手平仓，成交价为3 4 5 0 元/ 吨，当日结算价为3 4 5 1 元/ 吨，收盘价为3 4 5 9 元/ 吨。大豆合约的交易单位为1 0 吨/ 手，交易保证金

71、比例为5 % , 则该客户当日交易保证金为（）元。A . 6 9 0 2 0B . 3 4 5 9 0C . 3 4 5 1 0D. 6 9 1 8 0【 答案】：C1 7 1 、若国债期货到期交割结算价为1 0 0 元，某可交割国债的转换因子为 0 . 9 9 8 0 , 应计利息为1 元，其发票价格为（）元。A . 9 9 . 2 0B . 1 0 1 . 2 0C . 9 8 . 8 0D. 1 0 0 . 8 0【 答案】：D1 7 2 、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是（）。A . 农产品期货B . 有色金属期货C . 能源期货D. 国债期货【 答案

72、】：D1 7 3 、股指期货交易的标的物是（）。A . 价格指数B . 股票价格指数C . 利率期货D. 汇率期货【 答案】：B1 7 4 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D. 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A1 7 5 、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是 （）。A . 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B

73、 . 保守客户的商业秘密C . 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D. 维护客户合法权益【 答案】：C1 7 6 、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。A . 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B . 保障基金管理机构应当专户存储保障基金C . 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【 答案】：C1 7 7 、6月 1 0 日，国际货币市场6月期瑞士法郎的期货价格为0 . 876 4美元/ 瑞士法郎，6月期欧元的期货价格为1 . 2 1 0 6 美元/ 欧元。某套利

74、者预计6月 2 0 日瑞士法郎对欧元的汇率将上升，在国际货币市场买入 1 0 0 手 6月期瑞士法郎期货合约，同时卖出72 手 6月期欧元期货合约。6月 2 0 日，瑞士法郎对欧元的汇率由0 . 72 上升为0 . 7 3 , 该交易套利者分别以0 . 9 0 6 6A . 盈利1 2 0 9 0 0 美元B. 盈利1 1 0 9 0 0 美元C. 盈利1 2 1 9 0 0 美元D. 盈利1 1 1 9 0 0 美元【 答案】：C1 78、一位德国投资经理持有一份价值为5 0 0 万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率

75、价格为1 . 0 2 欧元/ 美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0 . 9 74 欧元/ 美元。一个月后，该投资者的价值变为5 1 5 万美元，同时即期汇率变为1 . 1 欧元/ 美元，期货汇率价格变为1 . 1 5 欧元/ 美元。A . 1 3 . 3 %B. 1 4 . 3 %C. 1 5 . 3 %D. 1 6 . 3 %【 答案】：D1 79 、改革开放以来， （）标志着我国商品期货市场起步。A . 郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制B. 深圳有色金属交易所成立C. 上海金属交易所开业D. 第一家期货经纪公司成立【 答案】：A1 80 、反向大豆提油套利的操作是（）。

76、A . 买入大豆和豆油期货合约的同时卖出豆粕期货合约B. 卖出豆油期货合约的同时买入大豆和豆粕期货合约C. 卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约D. 买入大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约【 答案】：C1 81 、材料一：在美国，机构投资者的投资中将近3 0 % 的份额被指数化了，英国的指数化程度在2 0 % 左右，近年来，指数基金也在中国获得快速增长。A . 4 . 3 4 2B. 4 . 4 3 2C. 4 . 2 3 4D. 4 . 1 2 3【 答案】：C1 82 、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A . 全面客观介绍金融期货法律法规

77、. 业务规则和产品特征B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适 - - 3 性标准要求C. 向投资者充分揭示金融期货风险D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【 答案】：B1 83 、下列对信用违约互换说法错误的是（）。A . 信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B. 信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C. 购买信用违约互换时支付的费用是一定的D . CD S 与保险很类似，当风险事件（ 信用事件） 发生时，投资者就会获得赔偿【 答案】：C1 8 4 、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往 是 （）。A. 与原有趋势相反B. 保持原

78、有趋势C. 寻找突破方向D . 不能判断【 答案】：B1 8 5 、某投资者以5 5 美分/ 蒲式耳的价格卖出执行价格为1 0 2 5 美分/蒲式耳的小麦期货看涨期权，则其损益平衡点为（）美分/ 蒲式耳。（ 不计交易费用）A. 1 0 7 5B. 1 0 8 0C. 9 7 0D . 1 0 2 5【 答案】：B1 8 6 、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以 （）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A. 光盘备份B. 打印文件C. 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D1 8 7 、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在

79、业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A, 适当合并,B. 严格分开,C. 严格分开,D . 严格分开,独立经营,统一经营,独立经营,统一经营,独立核算统一核算独立核算独立核算【 答案】：C1 8 8 、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应 当 按 （）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A. 国家外汇管理部门B. 中国证监会C. 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A1 8 9 、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）OA. 主动辞去该期货交易委托B. 以妻子的利益为主C.

80、 以社会公共利益为主D . 确保王某的利益得到公平的对待【 答案】：D1 9 0 、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 （）批准。A . 国务院B . 中国证券监督管理委员会C . 期货交易所员工大会D . 期货业协会【 答案】：B1 9 1 、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损2 0 万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（ ）。A . 由乙期货公司承担B . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C . 由签订期货经纪合同的经办人员

81、承担D . 由王某承担【 答案】：D1 9 2 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C1 9 3 、在 （）的情况下，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A . 投资者持有股票组合，预计股市上涨B . 投资者计划在未来持有股票组合，担心股市上涨

82、C . 投资者持有股票组合，担心股市下跌D . 投资者计划在未来持有股票组合，预计股市下跌【 答案】：C1 9 4 、8月份，某银行A l p h a 策略理财产品的管理人认为市场未来将陷入震荡整理，但前期一直弱势的消费类股票的表现将强于指数。根据这一判断，该管理人从家电、医药、零售等行业选择了 2 0 只股票构造投资组合，经计算，该组合的B值为0 . 7 6 , 市值共8亿元。同时在沪深3 0 0 指数期货1 0 月合约上建立空头头寸，此时的1 0 月合约价位在 3 4 2 6 . 5点。1 0 月合约临近到期，把全部股票卖出，同时买入平仓1 0 月合约空头。在这段时间里，1 0 月合约下跌

83、到3 2 0 0 . 0点，而消费类股票组合的市值增长了 7 . 3 4 %O此次Al p h a 策略的操作共获利（）万元。A. 2 9 7 3 . 4B. 9 8 8 7 . 8 4 5C . 5 3 8 4 . 4 2 6D. 6 7 2 6 . 3 6 5【 答案】：B1 9 5 、通常情况下，卖出看涨期权者的收益（）。 （ 不计交易费用）A. 随着标的物价格的大幅波动而增加B. 最大为权利金C . 随着标的物价格的下跌而增加D. 随着标的物价格的上涨而增加【 答案】：B1 9 6 、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（ ） 。A. 期货交易所B. 中国期货业协会C . 中

84、国证监会及其派出机构D. 商务部【 答案】：C1 9 7 、股指期货的标的是（）。A. 股票价格B. 价格最高的股票价格C . 股价指数D. 平均股票价格【 答案】：C1 9 8 、下列不是会员制期货交易所的是（）。A. 上海期货交易所B. 大连商品交易所C . 郑州商品交易所D. 中国金融期货交易所【 答案】：D1 9 9 、外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出、远端买入，则远端掉期全价等于做市商报价的（）A. 即期汇率买价+ 远端掉期点卖价B. 即期汇率卖价+ 近端掉期点卖价C . 即期汇率买价+ 近端掉期点买价D. 即期汇率卖价+ 远端掉期点买价【 答案】：A2 0 0 、假定标的物为不

85、支付红利的股票，其现在价值为5 0 美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为2 5 虬 可能下跌的幅度为2 0 % , 看涨期权的行权价格为5 0 美元，无风险利率为7 虬 根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A. 6 . 5 4 美元B. 6 . 7 8 美元C . 7 . 0 5 美元D. 8 . 0美元【 答案】：C2 0 1 、下列哪种债券用国债期货套期保值效果最差（）。A. C TDB. 普通国债C . 央行票据D. 信用债券【 答案】：D2 0 2 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所

86、有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是 （）。A. 给予警告处分B .认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C .撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D .期货业协会无权予以处罚【 答案】：C2 0 3 、某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表7 3所示。A . 8 8 0B . 8 8 5C . 8 9 0D . 9 0 0【 答案】：D2 0 4 、客户孙某在账户上没有可用保证金时（ 按照期货交易所规定标准计算） ，A .是孙

87、某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B .期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4 . 8万元以下C .孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任D .孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【 答案】：B2 0 5、（ 美元兑人民币期货合约规模1 0 万美元，交易成本忽略不计） ？ ? 3月 1日，国内某交易者发现美元兑人民币的现货价格为6. 1 1 3 0 , 而 6月份的美元兑人民币的

88、期货价格为6. 1 1 9 0 , 因此该交易者以上述价格在 C M E 卖出1 0 0 手 6 月份的美元兑人民币期货，并同时在即期外汇市场换入1 0 0 0 万美元。4月 1日，现货和期货价格分别变为6. 1 1 4 0 和6. 1 1 8 0 , 交易者将期货平仓的同时换回人民币，从而完成外汇期现套利交易。则该交易者（ ）oA .盈利2 0 0 0 0 元人民币B .亏损2 0 0 0 0 元人民币C .亏损1 0 0 0 0 美元D .盈利1 0 0 0 0 美元【 答案】：A2 0 6、一段时间后，1 0 月股指期货合约下跌到3 1 3 2 . 0点；股票组合市值增长了 6. 7 3

89、 % ：基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A . 8 1 1 3 . 1B . 8 3 57 . 4C . 8 52 4 . 8D . 8 651 . 3【 答案】：B2 0 7 、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A .取消会员资格B .强行平仓C .及时追加保证金或自行平仓D .由期货交易所补足保证金【 答案】：C2 0 8 、下列金融衍生品中，通常在交易所场内交易的是（）。A .期货B .期权C .互换D . 远期【 答案】：A2 0 9 、货币政策的主要手段包括（）。A . 再贴现率、公开市场操作和法定存款准备金率B . 国家预算、

90、公开市场业务和法定存款准备金率C . 税收、再贴现率和公开市场操作D . 国债、再贴现率和法定存款准备金率【 答案】：A2 1 0 、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（）承担。A . 期货公司B . 客户C . 会员D . 期货交易所【 答案】：A2 1 1 、在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行（）。A . 审批制B . 备案制C . 核准制D . 注册制【 答案】：B2 1 2 、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 （ ）应当独立承担基于居间

91、经纪关系所产生的民事责任。A . 期货公司B . 居间人C . 期货业协会D . 客户【 答案】：B2 1 3 、规范化的期货市场产生地是（）。A . 美国芝加哥B . 英国伦敦C . 法国巴黎D . 日本东京【 答案】：A2 1 4 、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司5 设的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A . 拒绝王某，因为二者具有利害关系B . 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C . 将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机

92、构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D . 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【 答案】：B2 1 5 、下达套利限价指令时，不需要注明两合约的（）。A . 标的资产交割品级B . 标的资产种类C . 价差大小D . 买卖方向【 答案】：A2 1 6、某日，我国外汇交易中心的外汇牌价为1 0 0 美元等于61 1 . 5元人民币，这种汇率标价法是（）。A . 人民币标价法B . 直接标价法C . 美元标价法D . 间接标价法【 答案】：B2 1 7 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。A . 金融期货经纪业务B . 商品期货经纪

93、业务C . 证券经纪业务D . 期货经纪业务【 答案】：A2 1 8 、美式期权是指（）行使权力的期权。A . 在到期后的任何交易日都可以B . 只能在到期日C . 在规定的有效期内的任何交易日都可以D . 只能在到期日前【 答案】：C2 1 9 、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）。A . 由期货公司承担B . 由客户承担C . 期货交易所承担D . 期货业协会承担【 答案】：B2 2 0、在期货行情中， “ 涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新 价 与 （）之差。A . 当日交易开盘价B . 上一交易日收盘价C . 前一成交价D . 上

94、一交易日结算价【 答案】：D2 2 1 、将总资金M的一部分投资于一个股票组合，这个股票组合的6值 为 Ps,占用资资金S ,剩余资金投资于股指期货，此外股指期货相对沪深3 00指数也有一个B ,设 为 Bf假 设 B s = l . 1 0, B f = 1 . 05如果投资者看好后市，将 9 0% 的资金投资于股票，1 0% 投资做多股指期货（ 保证金率为1 2 % ） o那 么 B值是多少，如果投资者不看好后市，将9 0% 投资于基础证券，1 0% 投资于资金做空，那 么 B值 是 （）。A . 1 . 86 50. 1 1 5B . 1 . 86 51 . 86 5C . 0. 1 1

95、 50. 1 1 5D . 0. 1 1 51 . 86 5【 答案】：A2 2 2 、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将 （ ）。A . 公开谴责B . 暂停其从业资格6个月至1 2 个月C . 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D . 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【 答案】：D2 2 3 、在中国的利率政策巾，具有基准利率作用的是（）。A . 存款准备金率B . 一年期存贷款利率C . 一年期田债收益率D . 银行间同业拆借利率【 答案】：B2 2 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立

96、案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 2 5、7月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司1 个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货9月合约加升水2元/ 千吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元 / 千 吨 。A. + 2B. + 7C.+ 1 1D. + 1 4【 答案】：A2 2 6、在我国.大豆和豆油、豆粕之间一般存在着“ 1 0 0 %大豆= 1 8 %豆油+ （）豆粕+ 3 .

97、5%损耗”的关系。A. 3 0 %B. 5 0 %C. 7 8 . 5 %D. 8 0 %【 答案】：C2 2 7、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正 确 的 是 （）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【 答案】：B2 2 8、股票现金流贴现零增长模型的假设前提是（）A.股息零增长B.净利润零增长C.息前利润零增长D.主营业务收入零增长【 答案】：A2 2 9 、 ()是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结

98、算风险控制的机构，履行结算交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险的职能。A.期货公司B.期货结算机构C.期货中介机构D.中国期货保证金监控中心【 答案】：B2 3 0 、最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中，能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债。下列选项中，()的国债就是最便宜可交割国债。A.剩余期限最短B.息票利率最低C.隐含回购利率最低D.隐含回购利率最高【 答案】：D2 3 1 、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失， () 应当承担赔偿责任，客

99、户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【 答案】：C2 3 2 、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C . 自然人投资者与法人投资者区别对待D . 投资者利益优先【 答案】：A233、下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是（ ）o ? ?A . 以70 0 0 美元/ 吨的价格买入1 手铜期货合约；价格涨至70 5 0 美元/吨买入2 手铜期货合约；待价格继续涨至71 0 0 美元/ 吨再买入3 手铜期货合约B . 以71 0 0 美元/ 吨的价格买入3 手铜期货合约；价格跌

100、至70 5 0 美元/吨买入2 手铜期货合约；待价格继续跌至70 0 0 美元/ 吨再买入1 手铜期货合约C . 以70 0 0 美元/ 吨的价格买入3 手铜期货合约；价格涨至70 5 0 美元/吨买入2 手铜期货合约；待价格继续涨至71 0 0 美元/ 吨再买入1 手铜期货合约D . 以71 0 0 美元/ 吨的价格买入1 手铜期货合约；价格跌至70 5 0 美元/吨买入2 手铜期货合约；待价格继续跌至70 0 0 美元/ 吨再买入3 手铜期货合约【 答案】：C234、某期货公司20 0 9 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司

101、被另一证券公司投资控股. 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，20 1 0 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。A . 不受影响，应当予以批准B . 受影响，应当不予批准C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A235 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员

102、会根据期货公司风险状况确定。A . 较高比例B . 较低比例C . 相同比例D . 浮动比例【 答案】：A236、某交易者以7340 元/ 吨买入1 0 手 7 月白糖期货合约后，下列符合金字塔式增仓原则操作的是（）。A . 白糖合约价格上升到735 0 元/ 吨时再次买入9手合约B . 白糖合约价格下降到7330 元/ 吨时再次买入9手合约C . 白糖合约价格上升到7360 元/ 吨时再次买入1 0 手合约D . 白糖合约价格下降到7320 元/ 吨时再次买入1 5 手合约【 答案】：A237、从期货交易所的组织形式来看，下列不以营利为目的的是（） OA . 合伙制B . 合作制C . 会员

103、制D . 公司制【 答案】：C238 、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至20 0 6年 1 2月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A . 5%B. 10%C. 15%D . 30 %【 答案】：C239 、 （ ）依照法律、行政法规、 证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D2 4 0 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（

104、）。A . 8 0 %B . 70 %C . 60 %D . 50 %【 答案】：B2 4 1 、3月大豆到岸完税价为（）元 / 吨 。A . 3 1 4 0 . 4 8B . 3 1 4 0 . 8 4C . 3 1 70 . 4 8D . 3 1 70 . 8 4【 答案】：D2 4 2、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A .期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B .保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C .期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D. 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【

105、答案】：D2 4 3、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A .商品现货批发市场可以使用“ 期货交易所”的名称B .经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“ 商品交易所”或者“ 期货交易所”字样C .经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“ 期货交易所”字样D. 经批准设立的期货交易所， 其名称可以标明“ 商品交易所”字样【 答案】：A2 4 4、某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为1 6670元/ 吨和1 68 3 0元/ 吨，平仓时4月份铝期货价格变为1 678 0元/ 吨，则5月份铝期货合约变为（）元/ 吨时，价差是缩小的。A . 1 69 70B

106、. 1 69 8 0C . 1 69 9 0D . 1 69 0 0【 答案】：D2 4 5、当市场处于牛市时，人气向好，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的看好心理，引起价格上涨，这种现象属于影响蚓素巾的（）的影响。A . 宏观经济形势及经济政策B . 替代品C . 季仃陛影响与自然川紊D . 投机对价格【 答案】：D2 4 6、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时外汇上升，可采取外汇 期 货 （）。A . 空头套期保值B . 多头套期保值C . 卖出套期保值D . 投机和套利【 答案】：B2 4 7、 在其他因素不变的情况下，美式看跌期权的有效期越长，其价值 就 会 （）。A . 减少

107、B . 增加C . 不变D . 趋于零【 答案】：B2 4 8 、关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（）。A . 期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖B . 期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务C . 期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额D . 期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺【 答案】：D2 4 9 、某国债期货的面值为1 0 0 元、息票率为6 % , 全价为9 9 元，半年付息一次，计划付息的现值为2 . 9 6 . 若无风险利率为5 % , 则 6个月

108、后到期的该国债期货理论价值约为（）元。 （ 参考公式：F t = （ S t - C t ）e r （ T - t ） ； e 2 . 7 2 ）A . 9 8 . 4 7B . 9 8 . 7 7C . 9 7 . 44D . 1 0 1 . 5 1【 答案】：A2 5 0 、含有未来数据指标的基本特征是（）。A . 买卖信号确定B . 买卖信号不确定C . 买的信号确定，卖的信号不确定D . 卖的信号确定，买的信号不确定【 答案】：B2 5 1 、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（ ）的意见。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国期货业协会C . 期货交易所D .

109、 中国证监会【 答案】：D2 5 2 、假设某一时刻股票指数为2 2 8 0 点，投资者以1 5 点的价格买入一手股指看涨期权合约并持有到期，行权价格是2 3 0 0 点，若到期时标的指数价格为2 3 1 0 点，则在不考虑交易费用、行权费用的情况下，投资者收益为（）。A . 1 0 点B . - 5 点C . - 1 5 点D . 5点【 答案】：B2 5 3 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 （）。A . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利

110、益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：B2 5 4 、下列关于货币互换，说法错误的是（）。A. 货币互换是指在约定期限内交换约定数量的两种货币本金，同时定期交换两种货币利息的交易协议B. 期初、期末交换货币通常使用相同汇率C . 期初交换和期末收回的本金金额通常一致D . 期初、期末各交换一次本金，金额变化【 答案】：D2 5 5 、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编

111、码的结果及时通知其（ ）。A. 客户B. 结算会员C . 相关期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：B2 5 6 、假设某机构持有一篮子股票组合，市值为7 5 万港元，且预计一个月后可收到5 0 0 0 港元现金红利，该组合与香港恒生股指机构完全对应，此时恒生指数为1 5 0 0 0 点 （ 恒生指数期货合约的系数为5 0 港元），市场利率为6 % , 则 3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点。A. 1 5 1 2 5B. 1 5 1 2 4C . 1 5 2 2 4D . 1 5 2 2 5【 答案】：B2 5 7 、关 于 B系 数 ,下列说法正确的是（）。A. 某股票的

112、B 系数越大，其非系统性风险越大B. 某股票的6系数越大，其系统性风险越小C . 某股票的6系数越大，其系统性风险越大D . 某股票的B 系数越大，其非系统性风险越大【 答案】：C2 5 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C . 国家工商总局D . 中国银监会【 答案】：A2 5 9 、当香港恒生指数从1 6 0 0 0 点跌到1 5 9 8 0 点时，恒指期货合约的实际价格波动为（）港元。A. 1 0B. 1 0 0 0C . 7 9 9 5 0 0D . 8 0 0 0 0 0【 答案】：B2 6 0 、在我国，对

113、期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。A. 中国证券监督管理委员会B. 中国期货业协会C . 国务院国有资产监督管理机构D . 中国银监会【 答案】：A2 6 1 、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的 是 ()。A. 终止境内分支机构B. 终止境外期货类经营机构C . 变更住所D . 变更法定代表人【 答案】：B2 6 2 、 ()是跨市套利。A. 在不同交易所，同时买入. 卖出不同标的资产. 相同交割月份的商品合约B . 在同一交易所，同时买入. 卖出不同标的资产. 相同交割月份的商品合约C . 在同一交易所，同时买入. 卖出同一标的资产. 不同交割月份的商品合

114、约D . 在不同交易所，同时买入. 卖出同一标的资产. 相同交割月份的商品合约【 答案】：D2 6 3 、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，()通过。A. 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 股东大会【 答案】：D2 6 4 、某投资者以2 0 元/ 吨的权利金买入1 0 0 吨执行价格为4 92 0 元/ 吨的大豆看涨期权，并以1 5 元/ 吨的权利金卖出2 0 0 吨执行价格为4 94 0元/ 吨的大豆看涨期权；同时以1 2 元/ 吨的权利金买入1 0 0 吨执行价格为 4 96 0 元/ 吨的大豆看涨期权。假设三份期权同时到期，下列说法错误 的 是 （）。A.

115、 若市场价格为4 90 0 元/ 吨，损失为2 0 0 元B . 若市场价格为4 96 0 元/ 吨，损失为2 0 0 元C . 若市场价格为4 94 0 元/ 吨，收益为1 80 0 元D . 若市场价格为4 92 0 元/ 吨，收益为1 0 0 0 元【 答案】：D2 6 5 、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻. 减轻或者免予行政处罚的情形是（ ）。A. 依法履行了报告义务的B . 辞职的C . 公开声明的D . 向期货交易所报告的【 答案】：A2 6 6 、某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为一1 96 7 0 元/ 吨和1 983 0 元/ 吨

116、，平仓时4月份铝期货价格变为 1 97 80 元/ 吨，则 5月份铝期货合约变为（）元/ 吨时，价差是缩小的。A. 1 997 0B . 1 995 0C . 1 9980D . 1 990 0【 答案】：D2 6 7 、投资者认为未来某股票价格下跌，但并不持有该股票，那么以下恰当的交易策略为（）。A. 买入看涨期权B . 卖出看涨期权C . 卖出看跌期权D . 备兑开仓【 答案】：B2 6 8、假设基金公司持有金融机构为其专门定制的上证5 0 指数场外期权，当市场处于下跌行情中，金融机构亏损越来越大，而基金公司为了对冲风险并不愿意与金融机构进行提前协议平仓，使得金融机构无法止损。这是场外产品

117、（）的一个体现。A. 市场风险B . 流动性风险C . 操作风险D . 信用风险【 答案】：B2 6 9、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A. 1 0 0 0 万B . 2 0 0 0 万C . 3 0 0 0 万D . 1 亿【 答案】：D2 7 0 、期货交易实行（）结算制度。A. 次日负债B . 当日负债C . 当日无负债D . 次日无负债【 答案】：C2 7 1 、下列对期货投机描述正确的是（）。A. 期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险B . 期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作，以期达到对冲现货市场价格风险的目

118、的C . 期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险D . 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益【 答案】：D2 7 2 、某客户开仓卖出大豆期货合约3 0 手，成交价格为3 3 2 0 元/ 吨，当天平仓1 0 手合约，成交价格为3 3 4 0 元，当日结算价格为3 3 5 0 元/吨，收盘价为3360元/吨，大豆的交易单位为10吨/手，交易保证金比列为8 % , 则该客户当日持仓盯市盈亏为（）元。 （ 不记手续费等费用）。A . 6000B . 8 000C . - 6000D . - 8 000【 答案】：D273、期货交易指令的内容不包括（）。A . 合约交割日期

119、B . 开平仓C . 合约月份D . 交易的品种、方向和数量【 答案】：A274、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A . 当日无负债结算B . 当日可负债结算C . 当日收盘价为结算价D . 累计结算【 答案】：A275、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A . 分散交易B . 不公开的集中交易C . 公开的集中交易D , 混合交易【 答案】：C276、下列哪种情况下，原先的价格趋势仍然有效？ （）A . 两个平均指数，一个发出看跌信号，另一个保持原有趋势B . 两个平均指数，一个发出看涨信号，另一个发出看跌信号C . 两个平均指数

120、都同样发出看涨信号D . 两个平均指数都同样发出看跌信号【 答案】：B277、在我国，4 月 2 7 日，某交易者进行套利交易同时买入10手 7 月铜期货合约、卖出2 0 手 9月铜期货合约、买 入 10手 11月铜期货合约;成交价格分别为358 20元/吨、3618 0元/吨和3628 0元/吨。5 月 1 0 日对冲平仓时成交价格分别为358 60元/吨、36200元/吨、36250元/吨时，该投资者的盈亏情况为（）。A . 盈利1500元B . 亏损 1500元C . 盈利1300元D . 亏损1300元【 答案】：B278 、交易者以13660元/吨买入某期货合约100手 （ 每手5

121、吨），后以 13760元/吨全部平仓。若单边手续费以15元/手计算，则该交易者（）OA . 盈利50000元B . 亏损50000元C . 盈利48 500元D . 亏损48 500元【 答案】：C279 、期货合约是由（）统一制定的。A . 期货交易所B . 期货公司C . 期货业协会D . 证监会【 答案】：A28 0、期货市场规避风险的功能是通过（）实现的。A . 保证金制度B . 套期保值C . 标准化合约D . 杠杆机制【 答案】：B28 1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A . 期货公司法定代表人B . 期

122、货公司财务负责人C . 期货公司结算负责人D . 全体股东【 答案】：A28 2、下列有关信用风险缓释工具说法错误的是（）。A . 信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护卖方支付信用保护费用,并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B . 信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证的结构和交易相差较大。信用风险缓释凭证是典型的场外金融衍生工具，在银行间市场的交易商之间签订，适合于线性的银行间金融衍生品市场的运行框架，它在交易和清算等方面与利率互换等场外金融衍生品相同C . 信用风险缓释凭证是我国首创的信用衍生工

123、具，是指针对参考实体的参考债务，由参考实体之外的第三方机构创设的凭证D . 信用风险缓释凭证属于更加标准化的信用衍生品，可以在二级市场上流通【 答案】：B2 8 3 、某期货交易所要在A城市设立分所，应 当 经 （）批准。A . 中国证监会B . 国务院期货监督管理机构C . 财政部D . 中国期货业协会【 答案】：A2 8 4 、上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量（）以 上 （ 含本数）时,会员或客户应向交易所报告其资金和头寸情况。A . 5 0 %B . 8 0 %C . 7 0 %D . 6 0 %【 答案】：B2 8 5 、5

124、月份时，某投资者以5元/ 吨的价格买入一份9月到期执行价格为 8 0 0 元/ 吨的玉米期货看涨期权，至 7月 1日，该玉米期货的价格为7 5 0 元/ 吨，该看涨期权的内涵价值为（）元/ 吨。A . - 5 0B . - 5C . - 5 5D . 0【 答案】：D2 8 6 、某期货合约买入报价为2 4 , 卖出报价为2 0 , 而前一成交价为2 1 ,则成交价为（）；如果前一成交价为1 9 , 则成交价为（）；如果前一成交价为2 5 , 则成交价为（）。A . 2 1 ； 2 0 ； 2 4B . 2 1 ； 1 9 ； 2 5C . 2 0 ； 24； 2 4D . 24； 1 9 ；

125、 2 5【 答案】：A2 8 7 、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A . 取消会员资格B . 强行平仓C . 及时追加保证金或自行平仓D . 由期货交易所补足保证金【 答案】：C2 8 8 、假设摩托车市场处于均衡，此时摩托车头盔价格上升，在新的均衡中，摩托车的（）A . 均衡价格上升，均衡数量下降B . 均衡价格上升，均衡数量上升C . 均衡价格下降，均衡数量下降D . 均衡价格下降，均衡数量上升【 答案】：C2 8 9 、当远月期货合约价格低于近月期货合约价格时，市 场 为 （）。A . 正向市场B . 反向市场C . 牛市D . 熊市【 答案】：B2 9 0 、会员制期货

126、交易所设理事会，每届任期（）年。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：B2 9 1 、 （）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A . 中国期货协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：C2 9 2 、期货投资者保障基金的筹集. 管理和使用的具体办法，由 （）制定。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C . 国务院期货监督管理机构会同人民银行D . 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【 答案】：B29 3、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A . 30 0 0

127、万元B . 5 0 0 0 万元C . 1 亿元D . 2 亿元【 答案】：C29 4、一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A . 客户B . 期货公司和客户共同C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：A29 5 、期货公司变更法定代表人的，应 当 向 （）提交变更法定代表人等备案材料。A . 住所地的期货交易所B . 住所地的中国证监会派出机构C . 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B29 6 、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（ ）机

128、制，实施跨境监督管理。A . 信息共享B . 协调配合C . 监督管理合作D . 互相沟通【 答案】：C29 7 、我国大连商品交易所交易的上市品种包括（ ） 。A . 小麦B . P T AC . 燃料油D . 玉米【 答案】：D29 8 、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D . 要求期货公司承担违约责任【 答案】：D29 9 、期货价差套利在本质上是期

129、货市场上针对价差的一种（）行为，但与普通期货投机交易相比，风险较低。A . 投资B . 盈利C . 经营D . 投机【 答案】：D30 0 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。A . 其他客户资金和自有资金B . 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、技术分析法的市场假设是（）。A . 市场行为反映和包容一切B . 价格呈趋势变动C . 历史会重演D . 市场是理性的E【 答案】：A B C2、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中

130、所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。A . 有关法律、法规、规章等要求提供的B . 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的C . 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的D . 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的【 答案】:A B D3 、某期货公司的期末净资本为42 0 0 万元， 净资产为6 0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为40 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A . 净资本B . 净资本/ 净资产C . 负

131、债/ 净资产D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C4、期货期权的价格，是 指 （）。A . 权利金B . 是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用C . 对于期贷期权的买方，可以立即获得的收入D . 对于期货期权的卖方，可能遭受损失的最高限度【 答案】：A B5 、要实现“ 风险对冲”，在套期保值中应满足的条件包括【 答案】：A B C D6 、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。A . 协助办理开户手续B . 代理客户进行期货交易C . 代期货公司、客户收付期货保证金D . 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【 答案】：B

132、 C D7 、对于事件因素的分析主要是拿（）做比较。A . 预期B . 实际C . 当期结果D . 上期结果【 答案】：A B8 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例是7 % , 按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲开仓交易D . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲继续持仓【 答案】：B D9 、期货交易所向会员收取的保证金分为（

133、）。A . 风险准备金B . 结算准备金C . 交易保证金D . 结算保证金【 答案】：B C1 0 、中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A . 期货交易所业务规模B . 期货交易所发展计划C . 期货交易所潜在的风险D . 以上都是【 答案】：A B C D1 1 、根 据 期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（）OA .中国期货业协会的工作人员B .期货交易所总监C .期货公司的管理人员D .证监会期货监管干部【 答案】:A B D1 2 、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客

134、户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。A .从业人员不得以个人名义参加期货交易B .从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C .不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D .自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B1 3 、以下关于期货的分析方法，说法正确的是（ ）。A .对于持仓报告的分析也要考虑季节性的因素B .季节性分析方法不适用于工业品价格的分析C .平衡表的分析法主要应用于农产品价格的分析D .对于C F T C 持仓报告的分析主要分析的是非商业持仓的变化【 答案】：A C D1 4 、下列人员中属于期

135、货高级管理人员的有（）。A .总经理B .副总经理C .首席风险官D .财务负责人【 答案】：A B C D1 5 、关于期权卖方了结期权头寸及权利义务的说法，正确的有（）。A ,没有选择行权或者放弃行权的权利B .可以选择放弃行权，了结后权利消失C .可以选择行权了结，买进或卖出期权标的物D .可以选择对冲了结，了结后义务或者责任消失【 答案】：A D1 6 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。A .参加.列席相关会议B .对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况C .与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D

136、 .保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A C1 7 、根据合约流动性不同，可将期货合约分为（）两种。A . 活跃月份合约B . 活跃交易合约C . 不活跃月份合约D . 不活跃交易合约【 答案】：A C1 8 、 根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的 有 （）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B . 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C . 于当日转发给相关期货交易所D . 进行审核，审核通过后由期货公司注销【 答案】:A B D1 9 、某交易者以1 7

137、5 0 元/ 吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有（）。A . 该合约价格涨到1 7 7 0 元/ 吨时，再卖出6手B . 该合约价格跌到1 7 4 0 元/ 吨时，再卖出8手C . 该合约价格跌到1 7 0 0 元/ 吨时，再卖出4手D . 该合约价格跌到1 7 2 0 元/ 吨时，再卖出6手【 答案】：C D2 0 、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权及其内涵价值的说法中,正确的是（）。A . 实值期权的内涵价值大于平值期权的内涵价值B . 平值期权的内涵价值等于虚值期权的内涵价值C . 极度虚值期权的内涵价值等于一般的虚值期权的内涵价值D . 极度虚值期权的内涵价值小于一

138、般的虚值期权的内涵价值【 答案】：A B C2 1 、根据涨跌停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（）规定的涨跌幅度。A . 可以大于B . 可以小于C . 可以等于D . 不可以等于【 答案】：B C2 2 、董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以 下 （）职权。A . 召集股东大会，并向股东大会报告工作B . 执行股东大会的决议C . 审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案D . 聘任或解聘公司经理【 答案】:A B D2 3 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。A .

139、免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况【 答案】：A B C2 4 、列 关 于 B S M模型的无红利标的资产欧式期权定价公式的说法,正确的有（）。A . N （ d2 ）表示欧式看涨期权被执行的概率B . N （ dl ）表示看涨期权价格对资产价格的导数C . 在风险中性的前提下，投资者的预期收益率R用无风险利率r替代D . 资产的价格波动率。于度量资产所提供收益的不确定性【 答案】：A B C D2 5 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约

140、，致使其亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A . 期货公司应承担相关赔偿责任B . 监管机构可以处罚陈某C . 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担D . 监管机构可以处罚期货公司【 答案】: A B D2 6 、机构投资者使用包括股指期货在内的权益类衍生品实现各类资产组合管理策略，是因为这类衍生品工具具备（）的重要特性。A . 灵活改变投资组合的B值B . 可以替代股票投资C . 灵活的资产配置功能D . 零风险【 答案】：A C2 7 、当收盘价低于开盘价，K线为阴线；当收盘价高于开盘价，K线为阳线。A . 履约损

141、益= 执行价格- 标的资产价格B . 平仓损益= 权利金卖出价- 权利金买入价C . 损益平衡点为：执行价格+ 权利金D . 最大收益= 权利金【 答案】：B C D2 8、在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，看跌期权多头和空头损益状况为（）。A , 空头最大盈利= 权利金B . 空头最大盈利= 执行价格- 标的资产价格- 权利金C . 多头最大盈利= 执行价格- 标的资产价格- 权利金D , 多头最大盈利= 标的资产价格- 执行价格- 权利金【 答案】：A C2 9、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并

142、没有签发授权委托书，后 A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A . 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任D . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【 答案】：

143、A B3 0 、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。A . 制定投资者适当性标准的实施方案B. 执行客户开发管理制度C. 执行开户审核工作制度D . 完善业务流程与内部分工E【 答案】：A BCD3 1 、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A . 停业申请书B. 停业决议文件C. 关于处理客户资产的报告D . 关于清退客户情况的报告【 答案】：A BCD3 2 、根 据 期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责 的 是 （ ）。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B. 发布市场信息C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及

144、期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A BCD3 3 、我国期货交易所在实践中常用的标准仓单有（）等。A . 仓库标准仓单B. 厂库标准仓单C. 非通用标准仓单D . 通用标准仓单【 答案】：A BCD3 4 、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A . 内部资金账户B. 期货结算账户C. 客户姓名或者名称D . 交易编码【 答案】：A BCD3 5 、石油交易商在（）时可以通过原油卖出套期保值对冲原油价格下跌风险。A . 计划将来卖出原油现货B. 持有原油现货C. 计划将来买进原油

145、现货D . 卖出原油现货【 答案】：A B3 6、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）A . 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B . 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险D. 虽然张某在华尔街有工作经历， 仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力【 答案】：B D3 7 、 “ 黑天鹅”事件的特点

146、包括（ ）。A . 意外性B . 影响一般很大C. 不可复制性D. 可以复制【 答案】：A B C3 8 、下列说法正确的是（）。A . 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B . 期货公司私下卅冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【 答案】：A B CD3 9 、下列关于全面结算会员期

147、货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（）。A . 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓B . 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓C. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形D. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行

148、平仓【 答案】：A B D4 0 、以下构成跨期套利的是（ ）。A . 买入L M E 5 月铜期货，一天后卖出L M E 6月铜期货B . 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6 月铜期货C. 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出L M E 6月铜期货D. 卖出大连商品交易所5月豆油期货，同时买入大连商品交易所6月豆油期货【 答案】：B D4 1 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题A. 股票B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 公

149、司债券D . 国债【 答案】：B D4 2 、根据套利者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同，期货价差套利可分为（）。A. 买入套利B . 卖出套利C , 跨市场套利D . 跨品种套利【 答案】：AB4 3 、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A. 明晰职责B . 强化制衡C . 严格执行保证金制度D . 加强风险管理E【 答案】:AB D4 4 、 （）属于股票收益互换的典型特征。A. 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数B . 股票收益互换合约所交换的现金流. 其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数C . 股票收益互换合约

150、所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率D . 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格【 答案】：AC D4 5 、当一个量化交易策略构建完成并且转化为程序代码之后，下一步投资者需要在专业软件的帮助下进行检验，检验的内容包括（ ）。A. 系统的交易逻辑是否完备B . 策略是否具备盈利能力C . 盈利能力是否可延续D , 成交速度是否较快【 答案】：AB C4 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，A. 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标,准的1 2 0 %B . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标,准的8 0 %C .

151、 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标,准的8 0 %D . 规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标,准的1 2 0 %【 答案】：C D4 7 、存款准备金包括（ ）。A. 法定存款准备金B . 超额存款准备金C . 保证金D . 担保金【 答案】：AB4 8 、 下列属于期货交易实行的制度的是（ ）oA. 限仓制度B . 套期保值审批制度C . 当月无负债结算制度D . 小户持仓报告制度其预警标准是规定标其预警标准是规定标其预警标准是规定标其预警标准是规定标【 答案】：A B49、在交易所进行集中交易的标准化期权合约可以被称为（），期权合约由交易所设计。A . 场内期货B

152、 . 场内期权C . 交易所期货D . 交易所期权【 答案】：B D5 0 、 期货交易管理条例的立法宗旨包括（）。A . 规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理B . 维护期货市场秩序，防范风险C . 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益D . 促进期货市场积极稳妥发展【 答案】：A B C D5 1 、股指期货无套利区间的计算必须考虑的因素有（ ）。A . 市场冲击成本B . 借贷利率差C . 期货买卖手续费D . 股票买卖手续费【 答案】：A C D5 2 、无上影线阴线中，K线实体的上边线表示（）。A . 最高价B . 最低价C . 收盘价D . 开盘价【 答案】：A D5 3

153、、 在 下 列 （）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A . 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2 / 3B . 1 /4 以上会员联名提议C . 理事会认为必要D . 理事长认为必要【 答案】：A C5 4、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A . 财务负责人B . 独立董事C . 监事会主席D . 除期货公司监事会主席以外的监事【 答案】：A D5 5 、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。A . 撤销其部分或者全部期货

154、业务许可B . 关闭其分支机构C . 停止批准新增业务或者分支机构D . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利【 答案】：A B5 6 、以下可以设计成期货合约的有（）。A . 棉纱B . 中证5 0 0 指数C . 降雪量D . 碳排放权【 答案】：A B C D5 7 、在境外期货市场上，股指期货合约月份的设置的两种方式是（） OA . 季月模式B .远月模式C .以近期月份为主.再加上远期季月D .以远期月份为主，再加上近期季月【 答案】：A C5 8 、C B O E 股票期权的标的资产是（）。A .标的股票B .期货C . A D R SD . E T F【 答案】：A C5 9 、

155、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关 的 （）等制度。A .业务规则B .内部控制C .风险隔离D .合规检查【 答案】：A B C D6 0 、美国商品投资基金中的参与者包括（）。A .期货佣金商（ F C M ）B .商品交易顾问（ C T A ）C .交易经理（ T M ）D .商品基金经理（ C P O ）【 答案】：A B C D6 1 、期权交易标准期限包括（）。A .2 个月B . 5个月C . 6个月D . 3年【 答案】：A C D6 2 、 （）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A .中国期货业协会B .期货交易所C .中国证券监督管

156、理委员会D .财政部【 答案】：A B6 3 、期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（）。A .对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B .核实单位客户是否由经授权的代理人开户C .确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D .个人身份证为中华人民共和国身份证【 答案】：A B C6 4 、以下点价技巧合理的有（）。A .接近提货月点价B .分批次多次点价C .测算利润点价D .买卖基差，不理会期价【 答案】：A B C D6 5 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议

157、的，应 当 报 （）备案。A .期货公司所在地中国证监会派出机构B .证券公司所在地中国证监会派出机构C .中国期货业协会D .中国证券业协会【 答案】：A B6 6 、关于当日结算价，正确的说法是（）。A .指某一期货合约当日收盘价B .指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价C .如当日无成交价，以上一交易日结算价作为当日结算价D .有些特殊的期货合约不以当日结算价作为计算当日盈亏的根据【 答案】：B C6 7 、国际上期货交易的常用指令包括（ ）。A .市价指令B .限价指令C .停止限价指令D .止损指令【 答案】：A B C D6 8 、期货从业人员在执业过程中，应 当 （）。

158、A. 保护投资者的合法利益B. 以投资利益最大化为原则C . 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D . 公平地对待投资者【 答案】：AC D6 9 、远期或期货定价的理论主要包括（）。？A. 持有成本理论B. 无套利定价理论C . 二叉树定价理论D . BS M定价理论【 答案】：AB7 0 、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A. 第三人B. 诉讼参与人C . 原告D . 被告【 答案】：AD7 1 、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B. 以个人

159、名义接受客户委托代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：BC D7 2 、金融机构在进行一些经济活动的过程中会承担一定的风险，这些活动包括（ ）。A. 设计各种类型的金融工具B. 为客户提供风险管理服务C . 为客户提供资产管理服务D . 发行各种类型的金融产品【 答案】：ABC D7 3 、甲是A 期货公司的客户，经常委托A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁 6手 7

160、月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是 （）。A . A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B. 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C . 甲对乙有直接追索权D . A期货公司可以向乙追偿【 答案】：A B7 4 、期货公司应该按规定及时编制（ ），并进行报送。A . 年度报告B. 月度报告C . 周度报告D . 日度报告【 答案】：A B7 5 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程

161、序，期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通 过 （）等多种方式送达。A . 邮寄B. 协会网站公告C . 电子邮件D . 委托相关会员单位协助【 答案】：A BC D7 6、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）OA . 应当向中国期货业协会报告B. 应当主动回避C . 应当予以拒绝D . 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：C D7 7 、关于香港恒生指数，以下说法正确的是（ ）。A . 采用加权平均法计算B. 目前由3 0 0 家在香港上市的有代表性的公司组成C . 目前由3 3 家在香港上市的有代表

162、性的公司组成D . 由香港恒生银行于1 9 69 年开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数【 答案】：A D7 8 、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A . 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B. 期货公司的股东c . 期货公司的客户D , 为期货公司提供相关服务的会计师事务所【 答案】:A BD7 9 、在套期保值操作上，企业面临（）等各种风险。A . 基差变动B . 流动性风险C . 现金流风险D . 操作风险【 答案】：A B C D8 0 、金融期货的套期保值者大多是（）。A . 金融

163、市场的投资者B . 证券公司C . 银行D . 保险公司【 答案】：A B C D8 1 、下列因素中，影响股票投资价值的外部因素有（）。A . 宏观经济因素B . 公司资产重组田索C . 行业因素D . 市场因素【 答案】：A C D8 2 、无套利区间的上下界幅宽主要是由（ ）决定的。A . 交易费用B . 现货价格大小C . 期货价格大小D . 市场冲击成本【 答案】：A D8 3 、股票的净持有成本（）。A . 始终大于零B . 可能小于零C . 等于持有期的资金占用成本加上股票分红红利D . 等于持有期的资金占用成本减去股票分红红利【 答案】：B D8 4 、期货公司应当对分支机构实

164、行集中统一管理，不 得 （）。A . 与他人合资、合作经营管理分支机构B . 将分支机构承包C . 将分支机构租赁D . 将分支机构委托给他人经营管理【 答案】：A B C D8 5 、若远期价格为（）元，则可以通过“ 卖空股票，同时以无风险利率借出资金，并持有远期合约多头”的策略来套利。A . 2 0 . 5B . 2 1 . 5C . 2 2 . 5D . 2 3 . 5【 答案】：A B8 6 、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A . 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B . 客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行

165、确认C . 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D . 客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【 答案】：A B C8 7 、我国期货市场在过去的发展过程中，经 历 了 ( )等阶段。A . 初创阶段B . 治理与整顿C . 全面取缔D . 稳步发展【 答案】: A B D8 8 、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有( )OA . 占用、挪用客户委托资产B . 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D . 以转移资产管理账户收益

166、或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益【 答案】：A B C D8 9 、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()OA . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：A C9 0 、英国莱克航空公司曾率先推出“ 低费用航空旅行”概念，并借人大量美元购买飞机，然而在2 0 世纪8 0 年代该公司不幸破产，其破产原因可能是()。？A . 英镑大幅贬值B . 美元大幅贬值C . 英镑大幅升值D. 美元大幅升值【 答案】：A D9 1 、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法中，正确的有()OA . 中国金融期货交易所

167、采取会员分级结算制度B . 期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算C . 会员按照业务范围分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D. 全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务【 答案】：A B C9 2 、Di re C t i o n A l M o v e m e n t l n De x ( DM I ) 直译为方向移动指数，由一系列指标构成，包 括 ( ) 。A . A DX RB . A DXC . + DID. DX【 答案】：A B C D9 3 、期货交易的基本宗旨是（）。A . 创造安全、有序、高效的市场机制B . 营造公开、公平、公正的市

168、场环境C . 营造诚信透明的市场环境D. 维护投资者的合法权益【 答案】：A B C D9 4 、期货从业人员受到中国期货业协会（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A . 暂停从业人员资格B . 撤销从业人员资格C . 训诫D. 公开谴责【 答案】：A C D9 5、期权的权利金大小是由（）决定的。A . 内涵价值B . 时间价值C . 实值D. 虚值【 答案】：A B9 6 、下列关于无本金交割的外汇远期，说法正确的有（）。A . 是一种外汇远期交易B . 该外汇交易的一方货币为不可兑换货币C . 主要是由银行充当中介机构D . 对企业未来现金流量造成重大影响【 答案】：A

169、B C9 7 、期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A . 设立B . 变更分支机构C . 分支机构终止D . 营业部亏损【 答案】：A B C9 8 、芝加哥商业交易所活跃的外汇交易品种有（）。A . 欧元B . 日元C . 加拿大元D . 奥地利先令【 答案】：A B C9 9 、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3 题。A . 证券公司可以接受其全资拥有的期货公司I B 委托B . 证券公司可以接受其控股的期货公司的I B 委托C . 证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的I B 委托D . 证券公司可以接受与其签订了委托协议

170、的任何期货公司的I B 委托【 答案】：A B C1 0 0 、为保证期货交易的顺利进行，交易所制定了相关风险控制制度,其中包括（）。A . 大户报告制度B . 保证金制度C . 当日无负债结算制度D . 持仓限额制度【 答案】：A B C D1 0 1 、下列属于金融期权的是（）。A . 上海证券交易所的股票期权B . 中国金融期货交易所的仿真股票价格指数期权C . 银行间交易的人民币外汇期权D . 香港交易所的股票期权【 答案】：A B C D1 0 2 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 注销期货从业人员

171、资格【 答案】：A B C1 0 3 、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C1 0 4 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员 有 （ ）。A . 期货公司的管理人员B . 期货公司的专业人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管

172、理人员和专业人员D . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D1 0 5 、客户甲将一笔1 0 0 0 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括() 。A . 期货交易所专用结算账户B . 期货公司期货保证金账户C . 客户登记的期货结算账户D . 期货公司自有资金账户【 答案】：A B1 0 6 、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、A . 协助将资金汇往境外B , 通过转账或者其他结算方式协助资金转移C . 提供资金账户D . 协助将财产转换为现金. 金融票据. 有价证券【 答案】：A B C D1 0 7 、中国期货

173、业协会的组成机构一般包括() oA . 会员大会B . 董事会C . 理事会D . 监事会【 答案】：A C1 0 8 、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程. 交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【 答案】：A B C1 0 9 、下列关于国债期货的发票价格的说法，正确的是（）。A . 根据中金所规定，国债期货交割时，应计利息的日计数基准为“ 实际持有天数X实际计息天数”B . 根据中金所规定，国债期货交割时，应计利息的日计数基准为“ 实际持有天数/ 实际

174、计息天数”C . 发票价格= 国债期货交割结算价X转换因子+ 应计利息D . 发票价格= 国债期货交割结算价X转换因子- 应计利息【 答案】：B C1 1 0 、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利润D . 利息E【 答案】：A B D1 1 1 , 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 以上都正确【 答案】：A B C D1 1 2 、下列情况，适

175、合进行钢材期货卖出套期保值操作的有（ ）。A . 某钢材经销商已按固定价格买入未来交收的钢材B . 某房地产企业预计需要一批钢材C . 某钢厂有一批钢材库存D . 某经销商特售一批钢材，但销售价格尚未确定【 答案】：A C D1 1 3 、某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合约。关A . 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B .

176、 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C . 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户D . 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【 答案】：A C D1 1 4 、根 据 期货从业人员管理办法，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。A . 纪律惩戒和申诉B . 从业资格考试、注册和公示C . 后续执业培训、执业检查D . 执业行为准则【 答案】：A B C D1 1 5 、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即（）报告。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 公

177、司董事会D . 住所地的中国证监会派出机构报告【 答案】：C D1 1 6 、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（）。A . 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B . 购买或接受高风险产品或服务的C . 对产品或服务不了解的D . 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【 答案】:A B D1 1 7 、在大连商品交易所上市的期货品种包括（）等。A , 精对苯二甲酸B .线型低密度聚乙烯C .聚氯乙烯D .线材【 答案】：B C1 1 8 、关于期权交易，下列说法正确的是（ ）。A .

178、买进看跌期权可对冲标的物多头的价格风险B .买进看跌期权可对冲标的物空头的价格风险C .买进看涨期权可对冲标的物空头的价格风险D .买进看涨期权可对冲标的物多头的价格风险【 答案】：A C1 1 9 、目前，我 国 （ ）推出了期转现交易。A .上海期货交易所B .郑州商品交易所C .大连商品交易所D .中国金融期货交易所【 答案】：A B C1 2 0 、假设其他条件不变，我国东北灾害性天气的出现，将 对 （）期货价格造成影响。A .玉米B .天然橡胶C .白糖D .大豆【 答案】：A D1 2 1 、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业

179、协会制定。A .资格考试B .资格认定C .行政处罚D .日常管理【 答案】：A B D1 2 2 、分析股指期货价格走势的两种方法是( ) 。A .基本面分析方法B .技术面分析方法C .行情分析法D .推理演绎法【 答案】：A B1 2 3 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括( )OA .资质测试合格证明B .申请书C .学历和学位证明D .体检结果表【 答案】：B C1 2 4 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法，上述机构包括()OA .期货交易所的非期货公司结算会员B .从事外国期货交易的商业银行C .期货交易所的期货公司结算会

180、员D .期货投资咨询机构【 答案】：A D1 2 5 、资产配置通常可分为( )三个层面。A .战略性资产配置B .战术性资产配置C .动态资产配置D .市场条件约束下的资产配置【 答案】:A B D1 2 6 、期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。A . 期货交易管理条例B. 期货从业人员管理办法C. 期货从业人员执业行为准则（ 修订）D .期货交易所的自律规则【 答案】：A B C D1 2 7 、下列关于麦考利久期的描述中，正确的是（）。A .麦考利久期的单位是年B .麦考利久期可视为现金流产生时间的加权平均C . 期限相同的债券，票面利率越高，其麦考利久期越大D . 零息债券的麦考利

181、久期大于相同期限附息债券的麦考利久期【 答案】:A B D1 2 8 、根据下列选项，回答题。A . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B . 参加. 列席相关会议C . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况D . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A B1 2 9 、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A . 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B . 投资项目违反国家产业政策C . 投资项目违反国家环境保护政策要求D . 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目【 答案】：A B

182、 C D1 3 0 、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 使用D . 监督【 答案】：A B C1 3 1 、首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A . 期货公司客户保证金安全存管制度B . 期货公司风险监管指标管理制度C . 期货公司治理和内部控制制度D . 期货公司员工近亲属持仓报告制度【 答案】：A B C D1 3 2 、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A .

183、没有品种B . 没有买卖方向C . 没有开平仓方向D . 没有数量【 答案】:A B D1 3 3 、某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投入2 0 0 万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/ 人民币即期汇率约为& 3 8 , 人民币/ 欧元的即期汇率约为0 . 1 1 9 3 。公司决定利用执行价格为0 . 1 1 9 0 的人民币/ 欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0 . 0 0 0 9 , 人民币/ 欧元的期权合约大小为人民币1 0 0 万元。基差定价中

184、，影响升贴水定价的因素有（ ）。A . 运费B . 利息C . 经营成本D . 当地现货市场的供求紧张状况【 答案】：A B C D1 3 4 、期货交易的基本特征包括（）。A . 合约标准化B . 当日无负债结算和对冲了结C . 保证金交易和双向交易D . 场外竞价交易【 答案】：A B C1 3 5 、 （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：A D1 3 6 、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。A . 有价证券基准计算价值的8 0 %B . 有价证

185、券基准计算价值的9 0 %C . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D . 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍【 答案】：A D1 3 7 、下 列 （ ）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金。A . 期货业协会B . 期货公司C . 证券业协会D . 证券期货监督管理部门【 答案】：A C D1 3 8 、在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，看涨期权多头损益状 况 为 （）。A . 最大亏损= 权利金B . 最大盈利= 执

186、行价格- 标的资产价格- 权利金C . 最大亏损= 标的资产价格- 执行价格D . 最大盈利= 标的资产价格- 执行价格- 权利金【 答案】：A D1 3 9 、对我国居民消费价格指数表述正确的是（ ）。A . 我国现行居民消费价格指数每十年调整一次，最近一次调整后的权重加大了居住类的权重同时减少了食品权重B. 我国居民消费价格指数构成的八大类别中，食品比重最大，居住类比重其次，但不直接包括商品房销售价格C . 利用居民消费价格指数可以观察和分析消费品的批发价格和服务价格变动对城乡居民实际生活费支出的影响程度D . 居民消费价格指数是对城市居民消费价格指数和农村居民消费价格指数进行综合汇总计算

187、的结果【 答案】：BD1 4 0、下列关于期转现交易，说法正确的有（）。A . 用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价B. 用标准仓单期转现，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用C . 买卖双方要确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差D . 商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的所有费用总和【 答案】：A BC D1 4 1 、首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告A . 期货公司净资本无法持续达到监管标准B. 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保C . 股东干预期货公司正常经营D

188、 . 涉嫌占用. 挪用客户保证金【 答案】：A BC D1 4 2 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A . 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不满1 0万元的，并处1 0万元以上1 00万元以下的罚款C . 情节严重的，暂停其境外期货交易D .对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 1万元以上10万元以下的罚款【 答案】：A C D14 3 、下列情形中，适用榨油厂利用大豆期货进行买人套期保值的有（）OA .榨油厂已签订大豆购货合同，确定了交易价格B .榨油厂预计三

189、个月后购买一批大豆，价格尚未确定，担心大豆价格上涨C .库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨D .大豆现货价格远远低于期货价格【 答案】：B C14 4 、在中美之间的大豆贸易中，中国油厂主要是通过（ ）方式确定最终的大豆进口采购价格。A . 一口价B .点价C .点价卖货D .点价买货【 答案】：A B14 5 、根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（）。？A .隔夜掉期交易B .远期对远期的掉期交易C .即期对期货的掉期交易D .即期对远期的掉期交易【 答案】:A B D14 6 、期货市场技术指标分析一般以（）作为分析基础。A .价格B .投资者数量C .交易量D .持仓量【 答

190、案】：A C D14 7 、 （ 2 02 2 年 7月真题）以下关于看涨期权的说法，正确的有（）OA .持有现货者，可买进该现货的看涨期权规避价格风险B .交易者预期标的物价格上涨，可买进看涨期权获取权利金价差收益C .如果已持有期货多头头寸，可买进该期货合约的看涨期权加以保护D .如果已持有期货空头头寸，可买进该期货合约的看涨期权加以保护【 答案】：B D14 8 、下列属于影响市场利率因素中的经济因素的是（）。A .货币政策B .经济周期C .通货膨胀率D .经济增长速度【 答案】：B C D14 9 、金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的 有 （）。A .投资者保

191、证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据B .投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据C .期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0万元D .期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0万元【 答案】：A C15 0、 （ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A .中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 财政部【 答案】：A B1 5 1 、根 据 期货交易管理条例的规定，期货

192、公司不得（ ）。A . 从事或者变相从事期货自营业务B . 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C . 对外担保D . 经营境外期货经纪业务【 答案】：A B C1 5 2 、以下关于K线的说法，正确的有（）。A . 当收盘价高于结算价时，形成阳线B . 当收盘价低于开盘价时，形成阴线C . 当收盘价低于结算价时，形成阴线D . 当收盘价高于开盘价时，形成阳线【 答案】：B D1 5 3 、对于商品期货合约而言，当交易所调整交易保证金比率时，考虑的因素有（）。A . 距离交割月份的远近B . 合约持仓量的大小C . 是否连续出现涨跌停板D . 是否出现异常交易情况【 答案】：A B C

193、D1 5 4 、 ( ) 限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A . 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事【 答案】：A B C1 5 5 、某日，客户甲需从期货公司转出保证金1 0 0 万元，期货公司和客户应通过( ) 进行转账。A . 期货公司备案的期货保证金账户B . 期货公司自有资金账户C . 客户登记的期货结算账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A C1 5 6 、影响原油价格的短期因素包括()。A . 地缘政治和突发重大政治事件B . 自然因素C . 汇率和

194、利率变动D . 原油库存【 答案】:A B C D1 5 7 、中金所5年期国债期货合约的可交割国债应当满足的条件是()OA . 中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债B . 同时在全国银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易C . 固定利率且定期付息D . 合约到期月份首日剩余期限为4至 7年 E【 答案】：A B C1 5 8 、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有（）。A . C M E的 3个月期国债期货合约目前采用现金交割方式B . CM E的 3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的C. 所有到期而未平仓的CM E的 3个月欧洲美元期货合约都按照最后

195、结算交割指数平仓D. CB O T 的 1 0 年期国债期货合约目前采用现金交割方式【 答案】：A B C1 5 9、我国交易所市场对附，乜债券的讣息规定有（）。A . 全年天数统一按实际全年天数训算B . 全年天数统按3 6 5 天训算C. 累讣利息天数每月按3 0 天训算D. 利息累积天数按实际天数训算，算头不算尾【 答案】：B D1 6 0 、利率互换的目的包括（）。A . 降低融资成本B . 管理资产负债，对冲利率风险C. 构造产品组合D. 提高收益【 答案】：A B CD1 6 1 、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，

196、王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。 日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B . 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C. 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D. 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。【 答案】：A B1 6 2 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法的规定，下列关于期货公司提供风

197、险管理服务的表述中，正确的有（）。A . 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B . 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C . 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D . 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【 答案】：A B D1 6 3 、在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（ ）措施控制风险。A . 当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则B . 平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则C . 在某合约连续出现涨（ 跌）停板单边无连续报价时，实

198、行强制减仓D . 在某合约连续出现涨（ 跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓【 答案】：A C1 6 4 、在我国，当会员出现（）情况时，期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。A . 持仓量超出其限仓标准的8 0% 以上B . 结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的C . 因违规受到交易所强行平仓处罚D . 根据交易所的紧急措施应予以强行平仓【 答案】：B C D1 6 5 、会员制和公司制期货交易所的主要区别有（）。A , 是否以盈利为目标B . 提供设施、场所不同C . 适用法律不尽相同D . 决策机构不同【 答案】：A C D1 6 6 、客户向期货公司下达交易指令的方

199、式包括（）。A . 国务院期货监督管理机构规定的其他方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式【 答案】：A B C D1 6 7 、个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）等影像资料。A . 头部正面照B . 开户代理人头部正面照C . 身份证正反面扫描件D . 开户代理人身份证正反面扫描件【 答案】：A C1 6 8 、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币3 000万元B . 有合格的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D .有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：A B C D1

200、 6 9 、技术而分析只关心期货市场巾的数据，这些数据包括（）。A .价格B .成变量C .持仓量D .增仓量【 答案】：A B C1 7 0 、持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的（）等费用的总和。A .仓储费B .保险费C .利息D .商品价格【 答案】:A B C1 7 1 、根据起息日的远近，掉期汇率可分为（）。A .近端汇率B .远端汇率C .起始汇率D .末端汇率【 答案】：A B1 7 2 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A .经济实力B .投资经

201、历C .专业知识D .风险偏好【 答案】：A B C D1 7 3 、当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A .某会员操纵期货产品交易价格B .新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C .交易所收到恐怖分子炸弹威胁D .某期货产品价格达到涨停板【 答案】：A B C1 7 4 、下列各地区中，属于我国主要的棉花生产地的有（）A .新疆B .河南C .山东D .河北【 答案】：A B C D1 7 5 、期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所

202、得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C . 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D17 6 、按照标的资产的不同，互换的类型基本包括（）。？A . 利率互换B . 货币互换C . 股权互换D . 商品互换【 答案】：A B C D17 7 、下列关于

203、标的资产支付收益对期权价格影响的说法中，不正确的有 （）。A . 期权有效期内标的资产支付收益会降低看涨期权的价格B . 期权有效期内标的资产支付收益会增加看涨期权的价格C . 期权有效期内标的资产支付收益会降低看跌期权的价格D . 期权有效期内标的资产支付收益会增加看跌期权的价格【 答案】：B C17 8 、某日，郑州商品交易所白糖价格为5 7 4 0 元/ 吨，南宁同品级现货白糖价格为5 4 4 0 元/ 吨，若将白糖从南宁运到指定交割库的所有费用总 和 为 16 0 19 0 元/ 吨，持有现货至合约交割的持仓成本为3 0 元/ 吨,则该白糖期现套利可能的盈利额有（ ）元/ 吨。（ 不考

204、虑交易费用）A . 10 5B . 9 0C . 115D . 8 0【 答案】:A B D17 9 、期货交易所的组织形式有（）。A . 会员制B . 公司制C . 委员会制D . 合伙制【 答案】：A B18 0 、蛛网理论的在推演时的假设条件为（）。A . 从生产到产山需要一定时间，而且在这段时间内生产规模无法改变B . 本期产量决定本期价格C . 本期价格决定下期产量D . 本期产量决定下期价格【 答案】：A C18 1、根 据 期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有（）。A . 变更注册资本且调整股权结构

205、B . 变更业务范围C . 新增持有5%以上股权的股东D . 解散或者破产【 答案】：B C D1 8 2 、根 据 期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A . 存取期货保证金B . 划转期货保证金C . 收付期货保证金D . 代理客户从事期货交易【 答案】：A B C D1 8 3 、公司卷入一场合并谈判，谈判结果对公司影响巨大但结果未知，如果是某投资者对该公司股票期权进行投资，可以采用的投资策略有（）A . 做多该公司股票的跨式期权组合B ,做多该公司股票的宽跨式期权组合C . 买进该公司股票的看涨期权D . 买进该公司股票的看跌期权

206、【 答案】：A B1 8 4 、上海期货交易所的期货品种有（ ）。A . 线材B . 玉米C . 锌D . 豆油【 答案】：A C1 8 5 、下列基差的变化中，属于基差走弱的是（ ）。A . 基差从T O O 元/ 吨变为- 8 0元/ 吨B . 基差从1 00元/ 吨变为T20 元/ 吨C . 基差从1 00元/ 吨变为- 5 0元/ 吨D . 基差从T O O 元/ 吨变为T20 元/ 吨【 答案】：B C D1 8 6 、根 据 期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的人员 有 （）。A . 期货公司的管理人员B . 期货公司的专业人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从

207、事期货经营业务的管理人员和专业人员D . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【 答案】：A B C D1 8 7 、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司应当立即向期货交易所报告D . 期货公司应当立即向中国期货协会报告【 答案】：A B1 8 8 、 （）,A . 正向市场中,B . 正向市场中,将使买入套期保值者出现亏损。基差变大基差变小C . 反向市场中，基差变大D . 反向市场中，基差变小【 答案】：A C1 8 9

208、 、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A . 股权被冻结B . 涉及重大诉讼、仲裁C . 股权被用于担保D . 以上都正确【 答案】：A B C D1 9 0、发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明（ ） 。A . 事件的起因B . 目前的状态C. 可能发生的后果D . 应对方案或者措施【 答案】：A B CD1 9 1 、在我国，除 （）外，其他油品的价格仍然由“ 发改委统一定价”，采用区间定价的原则。A . 石脑

209、油B . 汽油C. 燃料油D . 柴油【 答案】：A C1 9 2 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A ,货款B . 税金C. 费用D . 亏损【 答案】：A B CD1 9 3 、根据以下材料，回答题。A . 训诫B . 暂停从业资格C. 公开谴责D . 罚款【 答案】：A B C1 9 4 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是 （）。A . 其他期货从业人员B . 其他期货经营机构C. 聘用期货从业人员的期货经营机构D . 投

210、资者【 答案】：A B CD1 9 5 、下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有（ ）。A ,套利上限为外汇期货的理论价格加上期货和现货的交易成本和冲击成本B . 套利上限为外汇期货的理论价格加上期货的交易成本和现货的冲击成本C. 套利下限为外汇期货的理论价格减去期货和现货的交易成本和冲击成本D . 套利上限为外汇期货的理论价格【 答案】：A C1 9 6 、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C. 公司制D . 个人独资质制【 答案】：A C1 9 7 、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下

211、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B . 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D . 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的【 答案】：A B C D1 9 8 、下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（ ）。A . 期货交易所B . 为期货公司提供中间介绍业务的机构C . 期货交易所的非期货公司结算会员D . 期货公司【 答案】：B C1 9 9 、商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的()A . 商业规范B . 市场价格C . 性质D . 种类【 答案】：A B C D2 0 0 、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C