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1、全市烟草专卖行政处罚自由裁全市烟草专卖行政处罚自由裁量权培训材料量权培训材料烟草专卖系统烟草专卖系统“依依法行政法行政”学习材料学习材料 行业外的背景行业外的背景1 全国依法行政工作会议全国依法行政工作会议规范烟草专卖行政处罚自由裁量权政策背景2010年8月27日，国务院召开全国依法行政工作电视电话会议，中共中央政治局常委、国务院总理温家宝强调继续深入贯彻落实全面推进依法行政实施纲要，推进依法行政、建设法治政府。要严格依法办事。不仅要按照法定程序办事，还要规范自由裁量权。2 浙江省规范自由裁量权电视电话会议浙江省规范自由裁量权电视电话会议2010年7月1日，浙江省规范行政处罚裁量权工作电视电话
2、会议在杭州市召开，省委常委、副省长葛慧君出席会议并讲话。会议主题:压减权力弹性空间规范自由裁量行为.政执法部门已经按照要求制订并报备了实施细则，使本部门的行政处罚裁量权实现有规可依、有章可循。 行业内的背景行业内的背景1 烟草专卖行政执法责任制的重要内容烟草专卖行政执法责任制的重要内容规范烟草专卖行政处罚自由裁量权政策背景规范自由裁量权是建设法治烟草的一项重要内容2 12 12号令出台后的配套制度号令出台后的配套制度12号令规范了行政处罚程序,但裁量的实体问题还缺乏具体规定 自由裁量权内容自由裁量权内容行政处罚自由裁量权一般理论1、在行政处罚幅度内的自由裁量权：即行政机关在对行政管理相对人作出
3、行政处罚时，可在法定的处罚幅度内自由选择。它包括在同一处罚种类幅度的自由选择和不同处罚种类的自由选择。例如，治安管理处罚条例第24条规定了违反本条规定的“处以十五日以下拘留、二百元以下罚款或者警告”，也就是说，即可以在拘留、罚款、警告这三种处罚中选择一种，也可以就拘留或罚款选择天数或数额。 2、选择行为方式的自由裁量权：即行政机关在选择具体行政行为的方式上，有自由裁量权的权力，它包括作为与不作为。例如，海关法第21条第3款规定：“前两款所列货物不宜长期保存的，海关可以根据实际情况提前处理。”也就是说，海关在处理方式上（如变价、冻结等），有选择的余地，“可以”的语义包涵了允许海关作为或不作为。
4、3、作出具体行政行为时限的自由裁量权：有相当数量的行政法律、法规均未规定作出具体行政行为的时限，这说明行政机关在何时作出具体行政行为上有自由选择的余地。 自由裁量权内容自由裁量权内容行政处罚自由裁量权一般理论4、对事实性质认定的自由裁量权：即行政机关对行政管理相对人的行为性质或者被管理事项的性质的认定有自由裁量的权力。例如，渔港水域交通安全管理条理第21条第（3）项规定：“在渔港内的航道、港池、锚地和停泊区从事有碍海上交通安全的捕捞、养殖等生产活动的”可给予警告式或罚款。这里的生产活动对海上交通安全是否“有碍”，缺乏客观衡量标准，行政机关对“有碍”性质的认定有很大的自由裁量权。 5、对情节轻重
5、认定的自由裁量权：我国的行政法律、法规不少都有“情节较轻的”、“情节严重的”这样语义模糊的词，又没有规定认定情节轻重的法定条件，这样行政机关对情节轻重的自由裁量权。 6、决定是否执行的自由裁量权：即对具体执行力的行政决定，法律、法规大都规定有行政机关决定是否执行。例如，行政诉讼法第66条规定：“公民、法人或者其他组织对具体行政行为在法定期限内不提起诉讼又不履行的，行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。”这里的“可以”就表明了行政机关可以自由裁量。 自由裁量权行使原则自由裁量权行使原则行政处罚自由裁量权一般理论正确地行使自由裁量权须遵循以下原则和标准： 1、自由裁量权的行使，要公正
6、、善意、合乎情理。 公正，就是在行使自由裁量权时要出于公心，做到“相同情况相同处理，不同情况不同处理”；善意，就是行使自由裁量权时，要出于善良的意愿，不是图报复；合乎情理，就是行使自由裁量权时，要合乎人们的正常思维，是出于一个正常人的通常考虑而做出的行为。要合乎符合社会客观规律，如责令当事人撤除侵权商品上的商标标识，应视数量的多少而定，不能要求几分钟内完成。 2、自由裁量权的行使，要仅为正当目的。 仅为正当目的，是针对非正当目的而言的。非正当目的，是指出于私利等非正常的考虑。“私利”是一个广义的概念，可分为“直接私利”和“间接私利”两种。“直接私利”是指，自由裁量权的行使，直接能给行为人带来经
7、济上或政治上的好处；“间接私利”是指，自由裁量权的行使，虽然不能直接给行为人带来好处，但是却能给行为人带来未来的、可期待的经济利益或政治利益。如当事人违法事实轻微，却被处以最高额的处罚，显属对自由裁量权的滥用。 3、自由裁量权的行使，要合乎法的目的。 任何法律、法规的制定，都有它的价值取向，那就是法所追求的目的。自由裁量权的行使如果偏离乃至离法的目的，必然导致行政不合理，自由裁量权也就成了个人私利、图报复的工具了。如为罚款而罚款，为完成罚款任务而执法，既属次种情形。 自由裁量权行使原则自由裁量权行使原则行政处罚自由裁量权一般理论正确地行使自由裁量权须遵循以下原则和标准： 1、自由裁量权的行使，
8、要公正、善意、合乎情理。 公正，就是在行使自由裁量权时要出于公心，做到“相同情况相同处理，不同情况不同处理”；善意，就是行使自由裁量权时，要出于善良的意愿，不是图报复；合乎情理，就是行使自由裁量权时，要合乎人们的正常思维，是出于一个正常人的通常考虑而做出的行为。要合乎符合社会客观规律，如责令当事人撤除侵权商品上的商标标识，应视数量的多少而定，不能要求几分钟内完成。 2、自由裁量权的行使，要仅为正当目的。 仅为正当目的，是针对非正当目的而言的。非正当目的，是指出于私利等非正常的考虑。“私利”是一个广义的概念，可分为“直接私利”和“间接私利”两种。“直接私利”是指，自由裁量权的行使，直接能给行为人
9、带来经济上或政治上的好处；“间接私利”是指，自由裁量权的行使，虽然不能直接给行为人带来好处，但是却能给行为人带来未来的、可期待的经济利益或政治利益。如当事人违法事实轻微，却被处以最高额的处罚，显属对自由裁量权的滥用。 3、自由裁量权的行使，要合乎法的目的。 任何法律、法规的制定，都有它的价值取向，那就是法所追求的目的。自由裁量权的行使如果偏离乃至离法的目的，必然导致行政不合理，自由裁量权也就成了个人私利、图报复的工具了。如为罚款而罚款，为完成罚款任务而执法，既属次种情形。1 总则（第总则（第1 11717条）条）2 自由裁量权的适用（第自由裁量权的适用（第4 41717条）条）4 附则（第附则
10、（第23232525条）条）3 监督检查（第监督检查（第18182222条）条）浙江省烟草专卖行政处罚自由裁量权实施规定浙江省烟草专卖行政处罚自由裁量权实施规定结构结构目的目的：推进依法行政，合理行政， 保护行政相对方合法权益。依据依据：行政处罚法、烟草专卖法及其实施条例等法律、法规、规章。第一条第一条 目的与依据目的与依据适用于浙江省各级烟草专卖行政主管部门；适用于法定的行政处罚种类、幅度范围内的自由裁量权限。第二条第二条 适用范围适用范围 法定原则；法定原则； 公平、公正、公开原则；公平、公正、公开原则； 过罚相当原则；过罚相当原则； 处罚和教育相结合原则；处罚和教育相结合原则； 综合裁量
11、原则综合裁量原则。第三条第三条 裁量原则裁量原则同一同一个违法行为违法不同不同法律、法规、规章规定的，应当适用法律效力最高最高的规定实施处罚，但不得重复不得重复处罚。第四条第四条 一事不再罚一事不再罚不予处罚不予处罚从轻从轻减轻减轻并罚并罚单罚单罚从重从重1经立案调查违法事实不能成立的不予处罚的情形2不满十四周岁的人有违法行为的3精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的4违法行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的5违法行为在二年内未被发现的，法律另有规定的除外6其他依法不予行政处罚的应应当当并并罚罚（法定）原原则则上上单单罚罚（一般违法行为）可可以以并并罚罚（较重以上的违法行为）
12、单罚与并罚的选择单罚与并罚的选择概念区分从轻、从重从轻、从重减轻、加重减轻、加重处罚决定当场处罚：口头说明量罚依据当场处罚：口头说明量罚依据一般程序：决定书中说明量罚依据一般程序：决定书中说明量罚依据自由裁量调查终结报告中说明裁量调查终结报告中说明裁量事实、理由和依据事实、理由和依据集体讨论登记与法律审核集体讨论登记与法律审核行使自由裁量权的规范要求行使自由裁量权的规范要求 法律、法规和规章规定的警告警告、没收违法所得没收违法所得、没收违法烟草专卖品没收违法烟草专卖品、责令停产责令停产、责令停业责令停业、责令关责令关闭闭、取消从事烟草专卖业务的资格取消从事烟草专卖业务的资格等行政处罚种类，依照
13、执行，不划分等级标准。不划分等级标准 法律、法规、规章规定有罚款幅度的，依据浙江省烟草专卖行政处罚自由裁量执行标准划分的等级标准，判断选择处罚适用的种类和幅度。有罚款幅度浙江省烟草专卖行政处罚自由裁量执行标准浙江省烟草专卖行政处罚自由裁量执行标准的适用范围的适用范围擅自收购烟叶擅自收购烟叶300300公斤以下的公斤以下的A AB B处以非法收购烟叶价值处以非法收购烟叶价值20%20%以上以上30%30%以下的罚款，以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶擅自收购烟叶擅自收购烟叶300300公斤以上公斤以上600600公斤以下的公斤以下的A AB
14、B处以非法收购烟叶价值处以非法收购烟叶价值30%30%以上以上40%40%以下的罚款，以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶擅自收购烟叶擅自收购烟叶600600公斤以上公斤以上10001000公斤以下的公斤以下的A AB B处以非法收购烟叶价值处以非法收购烟叶价值40%40%以上以上50%50%以下的罚款，以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶擅擅 自自 收收 购购 烟烟 叶叶违法运输烟草专卖品价值在违法运输烟草专卖品价值在1 1万元以下的万元以下的A AB B处违法运输的烟草专卖品价值处违法运
15、输的烟草专卖品价值20%20%以上以上30%30%以下罚款，以下罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品违法运输烟草专卖品价值违法运输烟草专卖品价值在在1 1万元以上万元以上3 3万元以下的万元以下的A AB B处违法运输的烟草专卖品价值处违法运输的烟草专卖品价值30%30%以上以上40%40%以下的罚款，以下的罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品违法运输烟草专卖品价值违法运输烟草专卖品价值在在3 3万元以上万元以上5 5万元以下的万元以下的A AB B处违法运输的烟草专卖品价值处违
16、法运输的烟草专卖品价值40%40%以上以上50%50%以下的罚款，以下的罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品无烟草专卖准运证运输烟草专卖品无烟草专卖准运证运输烟草专卖品违法承运烟草专卖品价值违法承运烟草专卖品价值1 1万元以下的万元以下的A AB B没收违法所得，处以违法运输的没收违法所得，处以违法运输的烟草专卖品价值烟草专卖品价值10%10%以上以上13%13%以下的罚款以下的罚款违法承运烟草专卖品价值违法承运烟草专卖品价值在在1 1万元以上万元以上3 3万元以下的万元以下的A AB B没收违法所得，处以违法运输的没收违法所得，处以违
17、法运输的烟草专卖品价值烟草专卖品价值13%13%以上以上16%16%以下的罚款以下的罚款违法承运烟草专卖品价值违法承运烟草专卖品价值在在3 3万元以上的万元以上的A AB B没收违法所得，处以违法运输的没收违法所得，处以违法运输的烟草专卖品价值烟草专卖品价值16%16%以上以上20%20%以下的罚款以下的罚款为无准运证者承运烟草专卖品为无准运证者承运烟草专卖品邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量国务院有关部门规定的限量1 1倍以上倍以上2 2倍以下的倍以下的A AB B处超量部分烟草专卖品价值处超量部分烟草专卖品价值20%20%以上以上30%
18、30%以下的罚款，以下的罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量国务院有关部门规定的限量2 2倍以上倍以上3 3倍以下的倍以下的A AB B处超量部分烟草专卖品价值处超量部分烟草专卖品价值30%30%以上以上40%40%以下的罚款，以下的罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过国务院有关部门规定的限量国务院有关部门规定的限量3 3倍以上的
19、倍以上的A AB B处超量部分烟草专卖品价值处超量部分烟草专卖品价值40%40%以上以上50%50%以下的罚款，以下的罚款，可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品可按照国家规定的价格收购违法运输的烟草专卖品邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过有关规定邮寄、异地携带烟叶、烟草制品超过有关规定无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值1 1万元以下的万元以下的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1 1倍倍以上以上1.31.3倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下罚款，并将其违法生
20、产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值1 1万元以上万元以上3 3万元以下的万元以下的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.31.3倍倍以上以上1.61.6倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值3 3万元以上的万元以上的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.61.6倍
21、倍以上以上2 2倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值1 1万元以下的万元以下的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1 1倍倍以上以上1.31.3倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值1 1万元以
22、上万元以上3 3万元以下的万元以下的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.31.3倍倍以上以上1.61.6倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证无烟草专卖生产企业许可证生产烟草制品价值生产烟草制品价值3 3万元以上的万元以上的A AB B责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值责令关闭，没收违法所得，处以所生产烟草制品价值1.61.6倍倍以上以上2 2倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草制品公开销毁无烟
23、草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械烟用丝束或者烟草专用机械无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的价值在或烟草专用机械的价值在1 1万元以下的万元以下的A AB B由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值1 1倍以上倍以上1.31.3倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁无烟草专
24、卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的价值在或烟草专用机械的价值在1 1万元以上万元以上3 3万元以下的万元以下的A AB B由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值1.31.3倍以上倍以上1.61.6倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或烟草专用机械的
25、价值在或烟草专用机械的价值在3 3万元以上的万元以上的A AB B由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值由烟草专卖行政主管部门责令停止生产，没收违法所得，处以所生产烟草专卖品价值1.61.6倍以上倍以上2 2倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁倍以下的罚款，并将其违法生产的烟草专卖品公开销毁无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、无烟草专卖生产企业许可证生产卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束或者烟草专用机械烟用丝束或者烟草专用机械无烟草专卖批发企业许可证批发烟草制品无烟草专卖批发企业许可证批发烟草制品无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务
26、无特种烟草专卖经营企业许可证经营烟草专卖品进出口业务无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务无特种烟草专卖经营企业许可证经营外国烟草制品购销业务超越烟草专卖批发企业许可证规定范围从事烟草制品批发业务超越烟草专卖批发企业许可证规定范围从事烟草制品批发业务未在当地烟草专卖批发企业进货未在当地烟草专卖批发企业进货销售非法生产的烟草专卖品销售非法生产的烟草专卖品擅自跨省经营烟草制品批发业务擅自跨省经营烟草制品批发业务为无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品为无烟草专卖零售许可证的单位或者个人提供烟草制品向无烟草专卖生产许可证的单位或个人销售卷烟纸、滤嘴棒、向无烟草专卖生产许可证的单
27、位或个人销售卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械烟用丝束、烟草专用机械从无烟草专卖生产企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟从无烟草专卖生产企业许可证的企业购买卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械用丝束、烟草专用机械不按规定存放免税进口烟草制品不按规定存放免税进口烟草制品免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟免税店经营未加贴专门标志的卷烟、雪茄烟擅自拍卖烟草专卖品擅自拍卖烟草专卖品不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无特种烟草专卖经营企业许可证在小包、条包上擅自标注无特种烟草专卖
28、经营企业许可证在小包、条包上擅自标注“专专供出口供出口”中文字样从事国产卷烟、雪茄烟进出口业务中文字样从事国产卷烟、雪茄烟进出口业务超越许可证核定经营范围经营烟草制品超越许可证核定经营范围经营烟草制品擅自处理被依法没收的烟草专卖品擅自处理被依法没收的烟草专卖品“应当”从轻或减轻处罚的情形1已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的2主动消除或减轻违法行为危害后果的3受他人胁迫实施违法行为的4配合烟草专卖行政主管部门查处违法行为有立功表现的5其他依法从轻或减轻行政处罚的依照执行标准等级从重处罚的情形1多次实施违法行为或在违法行为被行政处罚后继续实施同一违法行为的2执法人员对违法行为调查取证中故意隐
29、瞒事实，弄虚作假的3隐匿、销毁或者拒绝提供违法行为证据的4胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为的5妨碍、逃避或者抗拒执法人员检查的6对举报人、证人或者执法人员实施打击报复，查证属实的可在法定量罚幅度内（适用最高限）从重处罚7其他依法应当从重处罚的行政执法投诉行政执法投诉行政处罚案卷行政处罚案卷评查评查行政执法检查行政执法检查法规部门（人员）法规部门（人员）负责本级自由裁量权负责本级自由裁量权的规范和监督的规范和监督行政复议以行政复议以执行标执行标准准作为审理行政处作为审理行政处罚行为适当性的依据罚行为适当性的依据之一之一办案机构应定期复查，办案机构应定期复查，自由裁量不当的，应自由裁量不当的，应
30、主动纠正主动纠正主管人员和直接责任人的执法责任追究情形追究情形擅自改变处罚种类、幅度实施处擅自改变处罚种类、幅度实施处罚；罚；因行使自由裁量权不当，给当事因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大经济损失；人造成重大经济损失；因行使自由裁量权不当，造成当因行使自由裁量权不当，造成当事人投诉，造成不良社会影响的；事人投诉，造成不良社会影响的；因行使自由裁量权不当，造成行因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变政处罚案件被复议机关撤销、变更或被人民法院终审判决变更的；更或被人民法院终审判决变更的；其他滥用自由裁量权的情形。其他滥用自由裁量权的情形。责任形式责任形式行政处分行政处分造成损失，赔偿责任造成损失，赔偿责任构成犯罪，刑事责任构成犯罪，刑事责任1执行标准中的“不超过”、“以上”含本数；“以下”在表示最高罚款比例或者最高罚款金额时包括本数，其他不包括本数。2 解释权：浙江省烟草专卖行政主管部门3生效（施行）日期：2010年9月14日 （浙烟专法201052号）谢谢！谢谢！
