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1、安徽省基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A确保基金财产的安全 B对基金投资损失负担赔偿责任 C依法处罚基金财产 D严守基金商业秘密2.份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金3.下列不属于基金管理企业内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C企业总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指引 4.如下
2、属于基金监管部日常连续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各步骤的监管 5. 下列有关基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提升基金运作的透明度 B有利于预防利益冲突与利益输送 C在我国具备自愿性的特点 D有利于提升证券市场的效率 6. 有关债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代
3、表债券投资者的权利，这种权利是一个债权 7. 目前，我国能够办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 8. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 9. 股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 10. 下列有关基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供投资咨询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超出
4、其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽也许使用专业术语以确保权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产情况并调整投资提议 11. 基金份额净值等于_除以基金目前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 12. 两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 13. 依照中国证监会的有关要求，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申
5、)购金额 D净认(申)购金额 14. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D暂时信息披露 15. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 16. 下列各要素中，基金促销伎俩不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 17. 首家在香港地区开业的内地期货企业分支机构是_。 A中国国际期货香港企业 B香港中银集团 C格林期货香港企业 D南华期货香港企业 18. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行 19. 货币市场基金的份额
6、净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 20. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理措施的要求，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 21. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节
7、假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 22. 下列有关开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上一般会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当初无法确定 23. 对基金营销反应弱的客户愈加重视_。 A基金产品的将来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在体现形式 24. 证券投资基金的一个
8、突出特点是透明度较高，这重要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设置了内部流程控制 25. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80%26.基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D暂时信息披露 27.基金的分析和评价应遵照的标准包括_。 A长期性标准 B针对性标准 C强制性标准 D一致性标准 28.配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指企业因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发
9、生变化 C配股是面对原有股东，按持股数量的一定百分比增发新股，原股东能够放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 29.基金宣传推介材料能够_。 A违规承诺收益或者负担损失 B夸张或者片面宣传基金 C刊登基金的过往业绩 D刊登单位或者个人的推荐性文字 30. 基金托管人在基金运作中的作用重要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动的统计、账册、报表和其他有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查31. 有关上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申
10、请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制百分比为10%，自上市日第二个交易日起执行32. 国际证券市场的发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理标准 B实质管理标准 C成本控制标准 D质量控制标准33. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D
11、接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 34. 目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 35. 下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 36. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专题报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D2037. 初次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式38. 国家法律对基金信息披露的规范重要体目前_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理措施 D证券投资基金信息披露管理措施39
12、. 封闭式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90%40. 无记名股票与记名股票的差异重要表目前_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利41. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易42. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理要求要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控查对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售合用性标准在基金销售业务中的利用43. 依照_不一样，可将基金分为封闭式
13、基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象44. 投资者参加认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+445. 下列有关基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人以为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人以为有必要召开基金份
14、额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议46. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分能够卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元47. 下列金融产品中，具备很好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集共计划 D银行定期存款48. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价49. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金企业财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告50. 某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增加率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18%
