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1、金融产品判断题1、封闭式基金是指基金的份额不固定，基金份额能够在基金协议约定的时间和场所进行申购或赎回的一个基金运作方式。封闭式基金【答案】B2、货币市场基金不得投资于可转换债券。【答案】A3、私募及资产管理计划募集人数不得超出300人。【答案】B4、债券逆回购门槛为沪深两市均为1000元起。【答案】B5、企业定制收益凭证起点为8000万元。【答案】B6、股票型基金要求投资于股票等权益类产品的百分比不得低于80%。【答案】A7、 分支机构不得私自销售金融产品，除非向本地监管局及总部报备后能够销售。【答案】B8、企业发行的新手专享收益凭证收益率为5.45%。【答案】A9、私募投资基金立案信息能够
2、通过中国证券业协会进行查询。【答案】B10、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的收益进行评价。【答案】B11、开放式基金的认购采取基金份额认购方式。【答案】B12、基金管理人的最重要职责是负责基金资产的投资运作。【答案】A13、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于500万元。【答案】B14、基金销售的适当性要求从业人员应向适当的投资推介适当的产品。【答案】A15、依照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行要求的要求，股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数不得超出1倍。【答案】A 客服判断题1、证券经营机构应当结合自身实际需要，定期或不定期对有关
3、岗位人员开展与适当性管理有关的培训，提升其履行适当性义务所需的知识和技能A2、投资者基本信息表、投资者风险承受能力评定问卷应当由投资者本人或合法授权人填写。A3、证券经营机构投资者适当性管理实行指引自7月1日起实行。A4、谨慎型投资者在一定条件下能够购置高风险金融产品. A5、适当性管理有关文献保存期限不少于B6、对在委托销售中违背适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法负担对应法律责任，并在委托销售协议中予以明确。A7、经营机构应当每六个月开展一次适当性自查， 形成自查报告。发觉违背本措施要求的问题，应当及时处理 并积极报告住所地中国证监会派出机构。A8、向风险承受能力最低类别的
4、投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；B9、经营机构应当依照投资者和产品或者服 务的信息变化情况，积极调整投资者分类、产品或者服务分 级以及适当性匹配意见，并通知投资者上述情况A10、向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者通知投资者有也许使其误以为具备确定性的意见B投顾判断题1、营业部投资顾问在人员不足的情况下可兼岗。（错误，投顾不可兼岗）2、证券投资顾问提出的投资提议应当在CRM系统中留痕，并接收营业部客服总监的审核。（错误）3、中证500指数为小盘股指数。（正确，中证500指数又称中证小盘500指数）4、投资者风险评级与投资顾问服务产品风险等级不匹配，投资者可考虑
5、签订投资顾问服务产品不适当警示客户确认书。（错误）5、应用单根K线研判行情，重要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（正确）6、投资者能够通过买卖不一样的股票来消除证券的非系统性风险。（正确）7、在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（错误）8、企业的净资产收益率是能够反应企业盈利能力的综合性指标。（正确）9、存货周转率是反应企业偿债能力的指标。（ 错误 ）10、假如一家企业的主营业务收入增加率连续很高但股票现金分红比较少，该企业很也许是处在产业生命周期的成长期。（正确）11、债券回购交易中，融资
6、方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（错误）12、深市的国债逆回购是10万元起。（错误）13、通货膨胀只会抑制股票市场。（错误）14、最低风险等级客户（C1类）不能够做国债逆回购交易。（错误）15、标准欧式期权既能够用来躲避标的资产的价格变动风险，也能够用来躲避标的资产价格波动性变化的风险。（错误）16、通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（正确）17、中央银行是银行的银行，是指中央银行通过商业银行的货币创造调整货币供应量。（错误）18、期权交易与期货交易同，不一定有固定的，集中地的交易场所。（正确）19、一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票（正确）20
7、、场内上市的期权合约都是标准化合约，1个合约一般是100个期权。（正确）网站判断题1、企业的企业邮箱能够从企业官网点击进入。 （）2、企业官网营业厅客户不能自行办理账户资料修改。 （）3、官网首页“下载”栏目可如下载包括电脑客户端、手机APP等多款交易软件。 （）4、官网首页“营业厅”能够在线办理风险测评、风险警示板开通、手机委托方式开通、资金账号查询等多项自助业务。 （）5、官网首页飘窗“在线客服”功效已于今年改版全新上线，该客服功效即可进行文字聊天，也可上传截图向客服反应有关问题。 （）6、华龙证券正式的官网地址为.com，曾用名：.com，为以便新老客户访问，旧域名做了跳转链接，目前两个
8、域名均可正常访问。 （）7、官网“营业厅”不能进行网上开户、资金账号查询、基金定投开通等业务的自助在线办理。 （）微信判断题1、华龙点金微信能够订阅账户银证转账提示功效（） 答案： 2、华龙点金微信不需要认证资金账号就能够订阅委托成交提示功效（）答案：X3、华龙点金微信无股票行情的功效（）答案：X4、华龙点金微信价格涨跌幅实时监控功效能够设置收市提示（）答案：5、华龙点金微信添加自选股就能收到自选股资讯（）答案：X6、华龙点金微信用户持仓股票订阅持仓股资讯就能够收到持仓股资讯提示信息（）答案：7、华龙点金APP的注册用户直接能够登录华龙点金微信（）答案：8、通过华龙点金微信不能下载华龙点金手机
9、交易APP（）答案：X9、华龙点金微信支持K线训练功效（）答案：10、华龙点金微信能够绑定多个资金账号（）答案：X营销判断题1、证券企业及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。错2、营销人员可不通过依法设置的营业场所私下接收客户委托买卖证券。 错3、客户经理的考核参数只能由经纪业务管理总部制定，营业部不能自行确定 错4、经纪人名下的客户，必须签订客户服务通知书 对5、证券经纪人只能接收一家证券企业的委托，并应当专门代理证券企业从事客户招揽和客户服务等活动 对6、营业部营销人员的有关信息能够
10、通过企业官网进行查询 对7、证券经纪人，是指接收证券企业的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券企业以外的自然人。 对8、客户经理管理措施中没有对人员管理制定详细的管理细则。错9、依照经纪人暂行管理要求，营销人员在未办理完入职手续时，就能够进行展业。错10、目前，对营销人员拓展的客户并没有进行专题的回访工作。 错 营运判断题1.经纪业务开户界面能够设置股东级别协议和非股东级别协议。A.正确 B.错误答案：B 经纪业务开户界面只能够设置非股东级别协议，在【协议参数设置】中设置的股东级别协议，经纪业务开户界面“开通协议”字段中不会显示。2.证券账户销户，前提是资产账户的所有币种资金必须为零
11、（即：资金余额、资金可用、在途资金、债权债务、资金利息等都必须为零）；资产账户没有非货币资产（如：股份、回购合约、基金份额、债券份额等）；资产账户没有实时交易以及在途交易。A.正确 B.错误答案：B 这是资金账户销户概念3. 境内个人投资者进行沪市B 股交易,实行指定交易制度。A.正确 B.错误答案：A4. 跨机构业务权限即指一柜通业务办理平台的权限，正对客户办理的业务。A.正确 B.错误答案：A5. 年满十八周岁的中国公民能够申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算依照业务需要设置的其他证券账户。（）A.正确B.错误答案：A6. 取得中
12、国永久居留资格的外国人不能够申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算依照业务需要设置的其他证券账户。A.正确B.错误答案：B7. 无商业注册登记证明文献的境外机构，其有效身份证明文献是与商业注册登记证明文献具备相同法律效力的可证明其机构设置的文献。A.正确B.错误答案：A8. 由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供中国证监会等有关主管机构有关核准该基金托管人资格的批复复印件并加盖基金托管人公章。A.正确B.错误答案：A9. 证券业从业人员执业行为准则要求从业人员在执业过程中应当维护客户和其他有关方的合法利益，老实守信，勤勉尽责，维护行
13、业声誉。其中，老实守信是指以谨慎仔细的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致的看待工作。A.正确B.错误答案：B10. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其成果发生，而应当以负责任的态度，积极、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反应。A.正确B.错误答案：A1、有关股票质押业务，融资项目标履约保障百分比由企业确定，不需要与融入方协商。错2、股票质押式回购业务一年以内项目不能提前购回。错3、证券企业应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，标准上质押率应当低于同等条件下无限售条
14、件证券的质押率。对4、待购回期间，融入方有行使基于股东或持有人而享受的出席股东大会、提案、表决等的权利。对5、标的证券范围和质押率调整前，未了结待购回交易继续有效，但需要追溯调整。错6、质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。对1、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券企业应当处罚担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（对）2、证券企业向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（对）3、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券企业不得向客户借出此类证券。（对）4、证券交易所要求融资买入标的证
